工程资料管理实施细则

工程资料管理实施细则1管理职责划分1.1建设单位职责建设单位为工程资料管理的牵头责任单位，应在项目开工前明确专职工程资料管理人员，负责统筹协调各参建单位的资料编制、整理、汇总、移交工作；开工前15日内牵头编制项目工程资料管理总计划，明确资料编制标准、移交时限、归档要求，并报项目属地城建档案管理部门备案；负责收集整理项目立项、规划、用地、勘察设计等基建审批文件，组织参建单位进行工程资料预验收，在项目竣工验收合格后3个月内，按规定向属地城建档案馆移交全套符合规范要求的工程档案，同时负责留存建设单位保管期限的工程资料。1.2监理单位职责监理单位应设置专职资料管理员，负责编制、整理、汇总监理资料，对施工单位报送的工程资料的真实性、完整性、规范性进行审核，对进场材料、设备、构配件的质量证明文件进行签认，对隐蔽验收、分部分项验收过程和结果进行确认，督促施工单位按要求及时整理工程资料，监理单位应在预验收前完成全套监理资料的整理，验收合格后移交建设单位。1.3施工单位职责施工总承包单位对项目工程资料质量负总责，项目经理为工程资料管理第一责任人，项目部应按项目规模配备专职资料员：建筑面积10万㎡及以下的住宅项目或合同额5000万元及以下的市政项目，配备1名专职资料员；建筑面积10万㎡-30万㎡的住宅项目或合同额5000万元-2亿元的市政项目，配备2名专职资料员；建筑面积30万㎡以上或合同额2亿元以上的项目，配备3名及以上专职资料员，并按土建、安装、市政专业分设岗位。专职资料员必须经住房城乡建设行政主管部门岗位培训考核合格，持证上岗，每年完成不少于24学时的继续教育，熟练掌握工程资料编制规范和信息化管理要求。分包单位应设置对应专职资料员，负责分包工程范围内资料的收集整理，对分包资料的真实性负责，按总承包要求时限移交资料，总承包单位对分包资料进行统一审核汇总。施工单位资料员负责全过程收集整理工程资料，保证资料与工程进度同步，督促各岗位管理人员及时填报整理相关资料，完成组卷归档移交工作。2资料分类与编码规则2.1资料分类本细则将工程资料按来源和性质分为五大类，各类下按内容细分二级类目：A类：基建文件（建设单位形成），二级类目包括：A1立项申请批复、A2规划用地审批、A3勘察设计文件、A4招投标与合同文件、A5工程开工审批、A6其他基建文件；B类：监理文件（监理单位形成），二级类目包括：B1监理管理、B2质量控制、B3进度造价控制、B4监理验收、B5其他监理文件；C类：施工文件（施工单位形成），二级类目包括：C1施工管理、C2施工技术、C3施工进度造价、C4施工物资、C5施工记录、C6施工试验检测、C7施工质量验收、C8其他施工文件；D类：竣工图，二级类目包括：D1建筑专业、D2结构专业、D3给排水、D4暖通空调、D5电气、D6市政、D7其他专业；E类：竣工验收文件，二级类目包括：E1验收报告、E2竣工结算、E3竣工验收备案、E4其他验收文件。2.2编码规则工程资料统一采用三级编码规则，编码格式为：一级码-二级码-顺序号，总长度不超过8位，便于检索归档：（1）一级码：用大写英文字母代表上述五大类，即A、B、C、D、E；（2）二级码：用两位阿拉伯数字代表各二级类目，如C类施工物资编号为C4，钢筋原材资料二级编号为C4-01；（3）顺序号：用三位阿拉伯数字代表资料的排列顺序，从001开始依次编号，不得跳号、重号。示例：编号C4-01-012代表施工类-施工物资-钢筋原材-第12份资料，编号清晰可快速定位检索。2.3原件要求所有纳入归档的工程资料必须为原件，确因特殊情况无法提供原件的，复印件需满足以下要求：①复印件尺寸不得小于原件尺寸，清晰度满足扫描、存档要求；②复印件需加盖出具原件单位的公章鲜章；③注明原件存放单位名称、经办人签字、复印日期；④要求单独签字盖章的部位，不得直接复印原有签字盖章，需重新加盖鲜章、手签确认。3过程资料收集整理要求工程资料必须与工程建设进度同步收集整理，不得事后补编、伪造，各环节资料要求如下：3.1A类基建文件整理要求所有基建审批文件需保留全套原件，包括：项目立项批复、可行性研究报告及批复、选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、工程质量监督备案表、岩土工程地质勘察报告、勘察设计文件审查合格书、招标文件、投标文件、中标通知书、工程总承包合同、监理合同、分包合同、工程变更洽商的审批文件等。其中岩土工程勘察报告必须加盖勘察单位公章、勘察出图专用章、注册岩土工程师执业印章，内容完整包含地质剖面图、土层参数、地下水情况、地基处理建议等，不得缺页缺项。3.2B类监理资料整理要求监理资料整理需满足闭环管理要求，具体要求：①监理规划、监理实施细则需经总监理工程师审批，加盖监理单位公章后报送建设单位；②监理日志需逐日连续填写，不得隔日补记、缺记，内容包括当日施工内容、施工部位、投入人员设备、质量情况、发现的问题及处理结果，总监理工程师每周审阅签字；③旁站监理记录需针对关键部位、关键工序填写，明确旁站起止时间、施工单位管理人员到位情况、混凝土坍落度测试结果、钢筋绑扎质量情况、发现问题的处理措施，旁站监理人员签字确认；④监理通知单、工程暂停令需由总监理工程师签发，施工单位报送整改回复单后，监理工程师必须复查，复查合格签字闭环，未闭环的资料不得归档；⑤工程款支付证书需附施工单位工程款支付申请、工程量核对记录，总监理工程师签字、监理单位盖章后生效。3.3C类施工资料整理要求施工资料为工程资料管理核心，各类内容整理要求如下：3.3.1C1施工管理资料内容包括项目部组织机构及管理人员名单、各岗位管理人员执业资格证书复印件、施工组织设计及专项施工方案审批表、专家论证资料、工程开工报审表、开工报告、分包单位资质报审表、质量管理体系文件、安全管理体系文件等。其中施工组织设计需经施工单位技术负责人审批签字，加盖施工单位公章，总监理工程师审核签字后方可实施；超过一定规模的危大工程专项方案，需保留完整的专家论证会议纪要、专家意见、修改后的方案回复、重新审批记录，不得缺项；分包单位资质报审需附分包单位营业执照、资质证书、安全生产许可证、类似工程业绩、项目负责人执业资格证书，经总承包和监理审核合格后方可进场。3.3.2C2施工技术资料内容包括三级技术交底、设计变更通知单、工程洽商记录、技术核定单等。技术交底需按工序分三级进行：公司级向项目部技术负责人交底，项目部技术负责人向施工班组长交底，班组长向作业人员交底，每道工序开工前必须完成交底，交底人和被交底人必须手签确认，不得代签，不得漏交底；设计变更由设计单位出具，必须加盖设计单位出图章、相关专业注册设计师执业印章，建设、监理、施工单位签字确认，所有设计变更编号连续，不得缺号，每份变更需对应后续的施工记录和验收记录，做到变更可追溯；工程洽商需一事一洽，各方签字盖章齐全，不得涂改。3.3.3C4施工物资资料所有进场施工物资必须“先报验、后使用”，质量证明文件齐全，按要求见证取样复试合格后方可使用，具体要求：①钢筋：同一厂家、同一炉罐号、同一规格、同一交货状态每60t为一批，不足60t按一批计，每批抽取试件做屈服强度、抗拉强度、伸长率、冷弯试验，质量证明文件需加盖钢厂鲜章、供应商公章，进场报验附复试报告；②水泥：同一厂家、同一品种、同一强度等级、同一批号每500t为一批，不足500t按一批计，每批做安定性、凝结时间、强度试验，袋装水泥每批次抽查重量偏差，不合格不得进场；③商品混凝土：每车出具随车出厂合格证，内容包括工程名称、浇筑部位、强度等级、配合比、出厂时间，同一配合比混凝土每100m³留置一组标养试块，连续浇筑超过1000m³时每200m³留置一组，抗渗混凝土每500m³留置一组抗渗试块，施工现场按规范要求留置同条件养护试块；④防水材料：SBS/APP改性沥青防水卷材同一类型同一规格每10000㎡为一批，不足10000㎡按一批计，每批做拉力、耐热度、低温柔性、不透水性试验，质量证明文件需有出厂检验报告、防伪标识；⑤预制构件：预制桩、预制叠合板、预制楼梯等出厂必须附带出厂合格证、结构性能检验报告，进场验收核对编号、外观质量、尺寸偏差，符合要求后方可使用。所有施工物资资料按品种、规格、进场时间顺序整理，做到质量证明文件、进场报验、复试报告一一对应。3.3.4C5施工记录资料各类施工记录需如实反映施工过程，具体要求：①工程定位测量记录：需附定位放线示意图、坐标点、水准点引测记录，测量人、复核人签字，监理单位复核签字确认；②地基验槽记录：内容包括槽底开挖标高、长宽度、土质情况、地下水情况，附钎探点布置图，建设、勘察、设计、监理、施工五方签字确认，地基处理需附处理后的验收记录；③钎探记录：钎探点布置按规范要求，槽底宽度小于1m布置1排，1m-2m布置2排，大于2m布置梅花形，点间距1.5m，钎探深度不小于1.5m，特殊地基不小于2m，记录每击贯入度，不得造假；④隐蔽工程验收记录：所有被下道工序覆盖的部位必须做隐蔽验收，记录内容包括隐蔽部位、材质规格、施工质量、设计要求，附隐蔽部位示意图，标注尺寸、标高，监理验收合格签字后方可进行下道工序，不得未验收先隐蔽；⑤混凝土浇筑记录：内容包括浇筑部位、浇筑方量、配合比设计、坍落度实测值、浇筑起止时间、振捣人员姓名、混凝土供应商，冬季施工需记录浇筑时大气温度、混凝土入模温度；⑥混凝土养护记录：普通硅酸盐水泥配制的混凝土养护时间不少于7d，掺加缓凝型外加剂或有抗渗要求的混凝土养护时间不少于14d，记录每日养护次数、养护水温、养护覆盖情况，同条件试块放置位置需记录，每日记录大气温度。3.3.5C6施工试验检测资料所有试验检测必须由具备相应资质的第三方检测机构或施工单位试验室出具，报告必须加盖CMA章，数据准确，结论明确：①回填土压实度试验：采用环刀法试验时，每100㎡-500㎡取样1个点，每个基坑不少于10个点，基槽每层每10m-20m取样1个点，压实度符合设计要求后方可进行下道工序；②钢筋连接试验：绑扎焊接接头每300个为一批，不足300个按一批计，机械连接接头每500个为一批，不足500个按一批计，每批截取3个试件做拉伸试验，合格后方可验收；③混凝土试块强度评定：按《混凝土强度检验评定标准》GB50107执行，采用统计法或非统计法评定，评定不合格的不得通过验收；④桩基检测：低应变完整性检测数量不少于总桩数的10%，且不少于10根，单桩承载力静载试验检测数量不少于总桩数的1%，且不少于3根，检测报告合格后方可进行上部结构施工。3.3.6C7施工质量验收资料按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300要求划分检验批、分项工程、分部工程、单位工程，检验批按楼层、施工段、变形缝划分，每个检验批单独做验收记录，施工单位自检合格后报监理验收，监理工程师签字确认；分部工程验收由总监理工程师组织，进行质量控制资料核查、观感质量验收，各方签字确认；所有验收记录签字齐全，结论明确，不得模糊不清。4竣工图编制规范竣工图应如实反映工程竣工后的实际情况，编制要求如下：（1）施工过程中未发生变更的，直接在原施工图上加盖竣工图章，签字齐全后作为竣工图；（2）发生一般性变更，变更内容不改变原图纸结构尺寸、平面布局的，可采用杠改法在原图上修改，注明修改内容和修改依据，加盖竣工图章；（3）变更内容超过原图纸内容30%以上，或变更导致结构平面布置、尺寸发生重大改变的，必须重新绘制竣工图，重新绘制的竣工图需标注变更依据，加盖竣工图章；（4）竣工图章尺寸统一为50mm×80mm，内容包括施工单位名称、编制人、审核人、技术负责人，监理单位名称、现场监理工程师、总监理工程师，竣工图章加盖在图纸图框右下角空白位置，不得覆盖图纸原有内容和尺寸标注；（5）纸质竣工图必须采用蓝图绘制，图纸纸张重量不低于70g/㎡，不得使用复印纸、普通打印纸直接作为竣工图，保证图纸长期保存不褪色；（6）电子竣工图采用PDF格式存储，分辨率不低于300dpi，图纸内容清晰可辨，与纸质竣工图内容完全一致。5组卷归档要求5.1组卷原则工程资料按单位工程组卷，不同专业、不同类别分别组卷，卷内资料按形成时间顺序、资料类别排列，文字资料在前，图纸在后，同一事项的审批文件在前，附件在后，批复在前，请示在后。5.2案卷规格文字资料案卷厚度不超过20mm，图纸案卷厚度不超过30mm，超过的分为多个案卷，每个案卷标注卷号顺序；纸张尺寸统一采用A4幅面，图纸按A4幅面折叠，图面朝外，标题栏露在外面，便于查阅；小于A4幅面的资料粘贴在A4幅面衬纸上，大于A4幅面的按规范要求折叠。5.3案卷内容每个案卷内容包括：案卷封面、卷内目录、资料原件、卷内备考表：①案卷封面标注工程名称、案卷题名、参建单位名称、卷号、保管期限、密级；②卷内目录依次标注序号、资料编号、资料名称、起始页码、编制单位、编制日期；③卷内备考表标注卷内资料总份数、总页数，组卷人签字、审核人签字、组卷日期，说明卷内资料有无缺漏、修改情况；④保管期限分为永久、长期、短期三类：永久保管为需要永久保存的工程档案，长期保管为保存期限等于工程使用寿命，短期保管为保存期限不少于20年。5.4书写要求所有归档纸质资料必须采用黑墨水或蓝黑墨水书写签字，不得使用圆珠笔、铅笔、荧光笔等易褪色墨水书写，所有签字必须为手签，不得使用电子签名替代，盖章必须为鲜章，不得复印盖章。6资料验收与移交管理6.1过程验收分部分项工程验收时，必须同步验收对应工程资料，资料不全、不合格的，分部分项工程不得通过验收；单位工程竣工预验收前，施工单位首先完成自检，自检合格后报监理单位审核，监理单位对全套工程资料进行全面审核，对资料不完整、不规范的部位下发整改通知单，要求施工单位限期整改，整改合格后方可组织预验收；竣工验收时，建设单位组织城建档案管理部门提前对工程档案进行预验收，预验收合格出具档案预验收认可文件，方可组织竣工验收，档案不合格的不予通过竣工验收。6.2移交时限①分包单位：分包工程完工验收合格后15日内，分包单位将整理组卷完成的分包工程资料移交总承包单位，办理移交签字手续；②施工单位：单位工程竣工验收合格后30日内，施工单位将全套符合要求的工程资料移交建设单位；③监理单位：单位工程竣工验收合格后20日内，监理单位将全套监理资料移交建设单位；④建设单位：单位工程竣工验收合格后3个月内，建设单位将符合城建档案管理要求的全套工程档案移交属地城建档案馆，办理移交手续，双方签字留存移交记录。6.3移交要求移交时必须同步移交纸质资料和电子资料，电子资料制作两份备份，分别存储在不同加密存储介质，由建设单位和城建档案馆分别保管；移交的所有资料编制移交清单，列明案卷数量、案卷名称、移交单位、接收单位，双方经办人签字，加盖单位公章，各留存一份交接记录。7工程资料信息化管理7.1系统应用项目全面采用数字化工程资料管理系统，实现资料编制、审核、流转、归档、检索全流程电子化管理，过程资料生成后3日内必须完成扫描上传，保证电子资料与纸质资料内容一致，同步更新；符合《中华人民共和国电子签名法》要求的电子签章、电子资料与纸质资料具有同等法律效力，可作为工程验收、结算、维权的合法依据。7.2存储与备份工程资料电子数据存储在项目专用服务器，设置分级权限管理，资料员负责录入，项目技术负责人负责审核，建设单位、监理单位负责人负责审批，不同岗位设置不同访问权限，