基金从业资格基金法律法规章节练习及答案

基金从业资格基金法律法规章节练习及答案一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备（）以上的投资经验，并应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格。A.3年B.5年C.2年D.4年2.基金募集期间，基金份额持有人人数达到（）人，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。A.200B.500C.1000D.3003.基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要文件，其内容应当包括（）。A.基金运作方式B.基金份额持有人大会的议事规则C.基金托管人的职责D.以上都是4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。A.不予执行B.提请管理人纠正后执行C.立即停止执行D.报告中国证监会后执行5.基金信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，基金信息披露义务人的信息披露义务（）。A.自基金募集之日起计算B.自基金成立之日起计算C.自基金合同生效之日起计算D.自基金信息披露之日起计算6.基金份额持有人大会应当至少每年召开（）次，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权提议召开基金份额持有人大会。A.1B.2C.3D.47.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：（）。A.从事内幕交易B.从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保D.以上都是8.基金管理人应当自每个会计年度结束之日起（）个月内，编制完成基金年度报告，并经会计师事务所审计。A.2B.3C.4D.59.基金投资于股票、债券等证券的，投资分散程度的要求由（）规定。A.中国证监会B.基金合同C.基金招募说明书D.基金章程10.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事（）的行为。A.利用基金财产进行利益输送B.泄露因职务便利获取的未公开信息C.违规操作基金财产D.以上都是二、填空题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请将答案填在题中的横线上）1.基金管理人应当建立健全（），明确各业务环节的岗位职责、操作流程和风险控制措施。2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反（），应当拒绝执行。3.基金信息披露义务人应当保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。4.基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者召集基金份额持有人大会的，（）有权召集。5.基金管理人、基金托管人应当妥善保存基金财产及其投资交易记录，保存期限不少于（）年。6.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得将基金财产（）。7.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）日内，向中国证监会提交备案报告。8.基金信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大（）。9.基金管理人应当建立健全（），明确各业务环节的岗位职责、操作流程和风险控制措施。10.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得利用基金财产或者（）为本人或者他人牟取不正当利益。三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请将答案填在题后的括号内，正确的填“√”，错误的填“×”）1.基金管理人、基金托管人应当建立健全基金风险管理制度，明确基金风险控制的标准和程序。（）2.基金募集期限自基金份额发售之日起不少于3个月。（）3.基金份额持有人大会不得就《中华人民共和国证券投资基金法》规定应当由基金份额持有人大会作出决议的事项进行表决。（）4.基金管理人、基金托管人应当建立完善的基金信息披露制度，保证基金信息披露的真实、准确、完整、及时。（）5.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得违反基金合同的约定。（）6.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事损害基金份额持有人利益的行为。（）7.基金管理人应当自基金合同生效之日起5日内，向中国证监会提交备案报告。（）8.基金信息披露义务人应当保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。（）9.基金管理人、基金托管人应当妥善保存基金财产及其投资交易记录，保存期限不少于5年。（）10.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得利用基金财产或者他人财产为本人或者他人牟取不正当利益。（）四、简答题（本大题共8小题，每小题2分，共16分）1.简述基金管理人的职责。2.简述基金托管人的职责。3.简述基金信息披露的原则。4.简述基金份额持有人大会的议事规则。5.简述基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的行为。6.简述基金管理人、基金托管人应当建立健全基金风险管理制度的内容。7.简述基金信息披露义务人的信息披露义务。8.简述基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事的行为。五、应用题（本大题共8小题，每小题4分，共24分）1.某基金管理人在基金募集期间，基金份额持有人人数达到500人，请问该基金管理人应当在多少日内向中国证监会办理基金备案手续？2.某基金份额持有人大会拟就基金投资策略进行表决，请问该基金份额持有人大会是否需要代表基金份额10%以上的基金份额持有人提议才能召开？3.某基金管理人运用基金财产进行证券投资，请问该基金管理人可以从事哪些行为？4.某基金托管人在发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等时，应当如何处理？5.某基金信息披露义务人未按规定披露基金信息，请问该基金信息披露义务人应当承担什么法律责任？6.某基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员利用基金财产为本人或者他人牟取不正当利益，请问该行为是否合法？为什么？7.某基金管理人、基金托管人应当妥善保存基金财产及其投资交易记录，请问该保存期限是多少年？8.某基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者召集基金份额持有人大会的，谁有权召集？【标准答案及解析】一、单项选择题1.B解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十四条的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备5年以上的投资经验，并应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格。2.B解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十三条的规定，基金募集期间，基金份额持有人人数达到500人，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。3.D解析：基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要文件，其内容应当包括基金运作方式、基金份额持有人大会的议事规则、基金托管人的职责等。4.B解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十六条的规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当提请管理人纠正后执行。5.C解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六十三条的规定，基金信息披露义务人的信息披露义务自基金合同生效之日起计算。6.A解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条的规定，基金份额持有人大会应当至少每年召开1次，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权提议召开基金份额持有人大会。7.D解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十七条的规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有从事内幕交易、从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动、将基金财产用于向他人贷款或者提供担保等行为。8.B解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六十七条的规定，基金管理人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，并经会计师事务所审计。9.B解析：基金投资于股票、债券等证券的，投资分散程度的要求由基金合同规定。10.D解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十九条的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事利用基金财产进行利益输送、泄露因职务便利获取的未公开信息、违规操作基金财产等行为。二、填空题1.内部控制制度2.法律、行政法规3.公平性4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人5.106.从事内幕交易7.108.遗漏9.内部控制制度10.他人财产三、判断题1.√2.√3.×4.√5.√6.√7.×8.√9.×10.√四、简答题1.基金管理人的职责包括：办理基金募集、基金份额的发售和登记事宜；办理基金财产的管理和运用事宜；办理基金合同的变更、终止和清算事宜；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，决定基金财产的分配；保存基金财产管理业务活动的记录和有关的账册、报表；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者依法采取其他法律行动；以及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。2.基金托管人的职责包括：安全保管基金财产；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交收事宜；对基金财产的净值进行计算；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定开设基金财产账户；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。3.基金信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则。4.基金份额持有人大会的议事规则包括：基金份额持有人大会应当通知基金份额持有人，说明会议召开的时间、地点和议题；基金份额持有人大会不得就《中华人民共和国证券投资基金法》规定应当由基金份额持有人大会作出决议的事项进行表决；基金份额持有人大会应当对表决事项进行表决，作出决议；基金份额持有人大会应当制作会议记录，保存会议记录至少5年。5.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：从事内幕交易；从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；将基金财产用于向他人贷款或者提供担保；将基金财产用于投资有价证券以外的其他资产；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。6.基金管理人、基金托管人应当建立健全基金风险管理制度的内容包括：明确基金风险控制的标准和程序；建立基金风险监测、评估和预警机制；建立基金风险处置预案；建立基金风险责任追究制度。7.基金信息披露义务人的信息披露义务包括：保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；建立完善的基金信息披露制度；保证基金信息披露的真实、准确、完整、及时；以及国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务。8.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事的行为包括：利用基金财产进行利益输送；泄露因职务便利获取的未公开信息；违规操作基金财产；利用基金财产或者他人财产为本人或者他人牟取不正当利益；以及国务院证券监督管理机构规定的其他行为。五、应用题1.该基金管理人应当在10日内向中国证监会办理基金备案手续。解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十三条的规定，基金募集期间，基金份额持有人人数达到500人，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。2.该基金份额持有人大会需要代表基金份额10%以上的基金份额持有人提议才能召开。解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权提议召开基金份额持有人大会。3.该基金管理人可以从事的行为包括：从事内幕交易；从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；将基金财产用于向他人贷款或者提供担保；将基金财产用于投资有价证券以外的其他资产；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十七条的规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有从事内幕交易、从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动、将基金财产用于向他人贷款或者提供担保等行为。4.基金托管人应当提请