自由贸易理论课件

自由贸易理论古典学派自由贸易理论现代学派自由贸易理论战后自由贸易理论自由贸易理论第一节古典学派的自由贸易理论古典学派自由贸易理论

绝对成本理论（AbsoluteCostTheory）提出者：亚当.斯密（AdamSmith）

比较成本理论（ComparativeCostTheory）提出者：大卫.李嘉图（DavidRicardo）

相互需求理论

（ReciprocalDemandTheory）提出者：约翰.穆勒（JohnStuartMill）绝对成本理论的基本结论：在商品生产中，每一个国家都有自己拥有生产优势的产品。各国应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必需的但自己生产又处于绝对不利地位的产品，从而使本国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，提高劳动生产率，增加社会财富。一﹑绝对成本理论（AbsoluteCostTheory）英国著名的经济学家亚当.斯密(AdamSmith，1723-1790)

在其名著《国富论》中认为：劳动分工能够提高劳动生产率。原因在于：专业化可使劳动者的技巧和熟练程度大幅提高专业化避免了工作转移的时间消耗生产机械的出现使专业化生产并大幅提高劳动生产率提供了保证国家间的分工（国际分工）同样能大幅提高劳动生产率从而使参与分工和交换的各国共同受益。国家铜产量所需劳动（单位）（天数）大米产量所需劳动（单位）（天数）分工前英国法国

1100120012001100合计

2300

2300分工后英国法国

33003300合计

3300

3300交换英国法国

21

12绝对成本理论举例同样付出了300天的劳动，通过贸易交换，英﹑法两国获得的产品产量都从2个单位增加到了3个单位。

英国小麦布美国小麦布贸易前的生产与消费（S0）

2015

1270有贸易的生产（S1）5000100贸易后的消费（C）30202080绝对成本理论的进步性第一次从生产领域出发说明了国际贸易发生与发展的必然性，由绝对成本理论进而提倡自由的国际贸易，促进了国际贸易的发展。绝对成本理论的局限性只有在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，通过参加国际分工和国际贸易才可以从中取得利益，这只说明了国际贸易中的特殊现象，因而有局限性。二﹑比较成本理论（ComparativeCostTheory）比较成本理论的基本思想：在国际分工中，如果甲乙两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势，但只要甲国与乙国相比，生产两种商品的优势程度不同，甲乙两国仍可通过国际贸易，两国同时增加社会财富。两国产品生产的选择原则为：甲国选择相对生产优势更大的产品，乙国选择相对生产劣势较小的产品。英国著名经济学家大卫.李嘉图（DavidRicardo，1806-1873）在绝对成本理论的基础上做了进一步的研究和发展，提出比较成本理论，弥补了绝对成本理论的不足。相对成本理论的研究结论表明：即使一国与另一国相比在两种产品生产上都占有优势，但只要两种产品的生产成本优势不相等，国际分工和国际贸易仍可能发生，通过商品贸易交换，两国仍然能够同时获益。从而在更普遍的范围内解释了国际贸易产生的原因。比较成本理论的主要前提假设：两个国家生产两种产品，即2×2模型劳动时间决定价值，所有劳动力同质劳动生产率不变（生产成本不变，无规模收益）无运输、保险等费用要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制贸易方式是易货贸易国家酒产量所需劳动（单位）（人/年）毛呢产量所需劳动（单位）（人/年）分工前英国葡萄牙

11201801100190合计

2200

2190分工后英国葡萄牙

2.125170

2.2220

合计2.125170

2.2220交换英国葡萄牙

11.125

1.21比较成本理论举例英﹑葡两国在贸易交换前后付出了相同的劳动量，但通过交换，获得的产品数量都有了增加。

A国小麦布B国小麦布贸易前的生产与消费（S0）

2015

1676有贸易的生产（S1）5000100贸易后的消费（C）30202080比较成本理论的进步性拓展了绝对成本理论，促进了国际贸易及国际贸易理论的发展。论证了各国无论生产力水平高低，只要贸易前产品的价格比例不同，都可通过国际分工和国际贸易，获得实际利益。比较成本理论的局限性缺乏动态分析,忽略了劳动生产率发生变化的可能。通过分工获得的比较利益不一定符合一国的长远利益。未能揭示支配国际交换的规律。三﹑相互需求理论

（ReciprocalDemandTheory）英国经济学家穆勒（JohnStuartMill，1842-1924）对比较成本理论做了进一步的研究，提出了相互需求理论。该理论解决了比较成本理论中未解决的国际交换比价问题。用两国国内商品交换比例解释国际贸易的比价范围；用贸易条件解释贸易利得的分配；用相互需求程度解释贸易条件的变动。相互需求理论认为国际交换比价分两步确定：1.国内产品交换比价决定了国际交换比价的上下界。超出国际交换比价的上下界，国际交换不会进行。2.国际交换比价的确定取决于国际供求当国际交换比价确定且两国间需求等于供给时，交换成立。如果相互需求发生变化，国际交换比价随之变化以使供需重新达到平衡。相互需求理论认为两国间贸易利得的分配取决于国际交换比例的大小。国际交换比例越接近本国国内交换比例，本国获得的贸易利益越少。国家英国德国毛呢生产率（码/单位时间）麻布生产率（码/单位时间）10151020交换比率1:1.51:2相互需求理论举例国内产品交换比价如下表，英德两国毛呢与麻布的交换比价范围为：1:1.5~1:2德国生产麻布有优势两国贸易的交换比例不会低于1:1.5或大于1:2<1:1.5英国不会出售毛呢给德国；>1:2

德国不会出售麻布给英国；如果国际交换比价为：1:1.7

商品需求分别为英国：17000码麻布,德国：10000码毛呢，

1000×10：1000×17=1：1.7如果英国对麻布需求下降,按现行交换比价只需要800×17码的麻布,而德国对毛呢需求不变,为能让英国购买更多的麻布以换取毛呢,只能调整交换比例。

假设调整为：

1：1.8900×10：900×18=1：1.8结果：英国因为价格下降需求增加多换了麻布,而德国由于毛呢价格上升需求减少,两国间贸易在新的交换比价下重新达到平衡。英国著名经济学家马歇尔（AlfredMarshall,1842-1924）采用几何方法对穆勒的相互需求理论作了进一步的分析和说明。1.贸易条件的互利范围当国际交换比价处于YOK区域时，英国不会参加交换；处于XOL区域时，德国不会参加交换,因为在这两个区域中，总有一个国家得不到贸易利益。OK和OL线确定了国际交换比价的上下界。2.贸易利益的分配图中从OK

和OL引出的AB线段上任何点都是英德贸易的范围，但越接近A点对英国越不利，越接近B点对德国越不利。3.提供曲线（相互需求曲线）表示一国想要进口的商品与愿意出口的商品数量之间的函数关系。OJ

表示德国的提供曲线，OK

表示英国的提供曲线。当两国贸易处于两条曲线的交点E时，双方进出口平衡，该点决定了国际交换比价。当相互需求变化时，提供曲线变化，交点移至E’点，形成新的国际交换比价。相互需求理论的进步性相互需求理论弥补了比较成本理论的缺陷，使古典学派的自由贸易理论成为比较完善的体系。相互需求理论的缺陷均衡的国际需求方程式的前提条件通常不能满足。试图以供求规律解决全部的国际贸易商品价格定价问题，有其片面性。第二节现代学派的自由贸易理论现代学派自由贸易理论代表人物：艾历.赫克歇尔（EliHeckscher）贝蒂尔.俄林（Bertil

Ohlin）要素供给比例理论

要素价格均等化理论瑞典经济学家艾历.赫克歇尔（EliHeckscher，1879-1952）及其学生贝蒂尔.俄林（BertilOhlin，1890-1982）提出了关于国际贸易的赫-俄理论。赫克歇尔从研究生产要素助着手，将要素分为劳动﹑资本﹑土地（自然资源）三大类，每种要素还可细分。赫-俄理论认为:两国间产生比较成本差异的前提条件是：两国的要素禀赋不同不同产品生产中使用的要素比例不同由于两国生产中要素的使用存在差异，两国间才会有贸易往来。俄林对自由贸易理论作的主要假设生产要素在各国内部可自由转移，国家间不能自由转移。完全自由竞争条件下的贸易无运输成本和交易费用生产要素完全可分，单位生产成本不随生产规模变化（没有规模经济效应）。各国生产技术水平相同，同一商品的生产函数相同。一﹑要素供给比例理论（要素禀赋论）要素供给比例不同决定了要素价格比例不同要素价格比例不同决定了各国商品价格比例不同各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因结论：一国出口的应是本国丰富的生产要素生产的产品，而进口的是本国稀缺的生产要素生产的产品。二﹑要素价格均等化理论商品移动意味着生产要素的移动。各种要素的价格因移动而趋于均等化。在自由贸易条件下，国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国的生产要素价格趋于均等化。例：英国与印度之间的商品贸易及结果。英国印度资本密集型劳动密集型产品产品要素价格均等化赫-俄理论的进步性从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式，从贸易对经济的影响分析贸易的作用。它是现代国际贸易理论的开端。贝蒂尔.俄林（BertilOhlin，1890-1982）也由于在国际贸易理论方面的开创性贡献获得了1977年诺贝尔经济学奖。赫-俄理论的局限性资源禀赋并非国际贸易发生的充分条件；强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况；对需求因素未给予充分的重视。里昂惕夫反论（LeontiefParadox）美国经济学家里昂惕夫（WassilyW.Leontief，1906-）是投入产出经济学的创始人，1973年诺贝尔经济学奖获得者。1953年他用投入产出模型对美国40年代和50年代的进出口产品的资本-劳动比数据进行分析，发现出口产品中的资本-劳动比低于进口替代产品的资本-劳动比，即结论为美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的。这一结果恰与赫-俄理论的要素禀赋论相悖，从而引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议。里昂惕夫（1953、1956）的实证研究

美国出口商品和进口替代商品对资本和劳动力的需要量对比表1947年1951年出口进口替代出口进口替代资本（美元）2550780309133922568002303400劳动（人/年）182.313170.004173.91167.81人均年资本量13991181841297713726进口/出口比例11.311.06对里昂惕夫之谜的解释赫-俄理论存在缺陷（1）要素密集度变化影响（2）国内的需求因素影响自然资源稀缺因素影响必须进口的某些大宗资本密集型自然资源产品影响了计算结果劳动力资本不同质（劳动生产率的影响）关税及贸易壁垒的影响外贸政策保护国内非熟练劳动产业，限制了劳动密集型产品的进口里昂惕夫之谜的提出推动了西方经济学界对国际贸易产生的相关基础理论的广泛深入的研究，国际贸易新要素理论由此产生。作为赫-俄理论的修改和补充，国际贸易新要素理论研究了各种新要素对国际贸易的影响，其结论说明科学技术和劳动生产率对国际贸易的发展和贸易利益的获得有着非常重要的影响。第三节战后自由贸易理论的发展一﹑国际贸易新要素理论

（NewFactorEndowmentTheory）在考虑国际贸易中商品的比较优势时，除资本﹑劳动和自然资源外，其它要素也起着重要的作用,对国际贸易会产生非常大的影响。根据考虑不同的生产新要素，新要素贸易理论包括《人力技能理论》《人力资本理论》《技术进展理论》《信息要素理论》《研究和开发要素理论》等。这些理论将不同的生产要素引进到赫-俄理论中，解释这些新要素的影响，是赫-俄理论的进一步扩展和深入研究。人力资本理论美国经济学家舒尔茨（T.W.Schultz，1979年诺贝尔经济学奖获得者）创立了人力资本理论。人力资本是寓于劳动者身上的智能，表现为人的文化水平﹑生产技能﹑管理才能等，是政府﹑企业和个人对教育和培训投资的结果。教育和专业培训可使劳动生产率大幅度提高。人力资本丰富的国家在知识技术密集型产品生产和出口上具有优势。在国际贸易产品的成本中应当考虑加入人力资本成本，当经过处理后，里昂惕夫之谜并不存在。人力技能理论人力技能理论是在对里昂惕夫之谜的研究中由美国经济学家基辛（D.B.Kessing

）提出的。人力技能指人的劳动技术熟练程度。基辛将美国企业从业人员分为2类（熟练与非熟练劳动者）8个等级，再计算美国出口产品中的熟练劳动力含量，发现在14国的出口产品中，美国出口产品的熟练劳动力含量最高。如果考虑出口产品中所含熟练劳动的因素，美国出口的是技能密集型产品，里昂惕夫之谜并不存在。人力技能理论的实证研究美国经济学家基辛（D.B.Kessing

）对1962年14个国家的进出口商品劳动构成进行分析,其中有代表性的5国数据如下：国家出口进口熟练劳动非熟练劳动熟练劳动非熟练劳动美国瑞典德国意大利印度54.654.052.241.127.945.446.047.858.972.142.647.944.852.353.357.452.155.247.746.7数据结果分析表明：发达国家在生产含有较多熟练劳动的商品上具有比较优势（出口产品中所需熟练劳动比重较大），而不发达国家（发展中国家）情况正相反。劳动熟练程度不同（人力技能）是国际贸易产生的重要原因之一。技术差距理论（TechnologyGapTheory）美国经济学家波斯纳（M.A.Posner）1961年在《国际贸易和技术变化》一文中认为：技术应被视为一种生产要素，各国间的技术差距会产生国际贸易中的比较优势，使技术先进国家受益。技术差距理论以科技成果（产品）的推广和扩散过程来解释国际贸易的发生和发展。技术差距理论的主要观点先进国家利用对新产品﹑新技术的控制，保持技术领先地位，在国际贸易中获得比较利益。随着产品出口和技术转移，技术差距会逐渐消失，其他国家开始模仿生产并不断扩大生产规模，创新国的比较优势将逐步丧失，出口下降，以至最终退出出口国行列。科技发达的国家通过不断创新，不断出口新产品以获得比较利益。胡弗鲍尔（G.C.Hufbauer）对技术差距理论的图解说明研究与开发要素理论研究与开发要素理论由西方著名经济学家基辛（D.B.Kessing

）格鲁伯（W.H.Gruber）费农（R.Vernon）梅达（W.D.Mehta）等提出。美国的实证分析表明：出口竞争力强﹑占出口总额比重大的产品，投入的研究与开发费用相应较高，科技人员占行业（部门）就业总人数的比重也大。研究与开发要素与产品的国际竞争力密切相关，科技含量高的产品更具有出口优势并能获得国际贸易中的比较利益。二﹑国际贸易新理论二战结束后，一些西方经济学家根据国际贸易中出现的新现象，特别是一些俄林理论无法解释的现象，提出许多新的国际贸易理论。其中有较大影响的理论有《规模经济理论》《偏好相似理论》《产品生命周期理论》《产业内贸易理论》《市场内部化理论》《两缺口理论》等，这些新理论从不同的角度出发，对国际贸易中的新现象提出了新的解释。规模经济理论（EconomicofScaleTheory）问题：经济发展水平相似的国家间为何存在国际分工和国际贸易？分析对象：水平分工（经济发展水平相似的国家间的分工）依据：生产成本随生产规模扩大而递减。结论：即使没有比较优势，发达国家之间也会进行双边贸易。由于工业产品的多样化，在规模经济的基础上，水平分工（专业化大规模生产）的结果可使生产成本下降，更有效地利用资源，获得更大的市场和经济利益。设A﹑B两国各方面（要素禀赋﹑技术水平﹑消费偏好﹑经济规模）均相当，可用同一条生产可能线和无差异曲线表示。最初两国均生产产品X和y，国内均衡商品相对价格（PA）也相等。当两国分别扩张生产X和Y时，就会取得成本优势从而形成专业化分工，各自的生产量为QX3和Qy3，通过QX2QX3与Qy2Qy3的交换，两国的消费均在E点上，通过国际分工和国际贸易，都增加了财富。偏好相似理论（PreferenceSimilarityTheory）瑞典经济学家林德（S.B.Linder）认为，要素禀赋论只能解释初级产品的贸易，不能解释工业品贸易。针对工业国间的贸易情况，他从需求方面出发探讨国际贸易产生的原因，在他的1961年出版的《贸易与变化》一书中提出了偏好相似理论。偏好相似理论的主要观点产品出口建立在国内需求基础之上（1）国内需求是企业家决定生产的动因（2）国内需求是刺激新产品发明的主要因素（3）国内需求促进了新产品的研制和改进国际贸易中的产品流向﹑贸易量取决于两国需求偏好程度，两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大一国需求偏好取决于该国的平均收入水平，收入水平差异形成的需求结构差别是国际贸易的潜在障碍。设A﹑B两国人均收入为I1

和I2

，商品需求档次变动范围分别为AC和BD，需求重合部分BC表示两国会就BC档次范围内的商品进行贸易。人均需求越接近，需求重合部分BC就越大，进行国际贸易的可能性越大。商品档次产品生命周期理论（ProductLifeCycleTheory）产品生命周期理论由美国营销学家弗农（R.Vernon）1966年提出，后经威尔斯（L.T.Wells）赫希哲（Hirsch）等人不断完善，成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。这一理论将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中。以美国为例，把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始模仿生产、外国产品参与产品出口市场竞争和美国进口四个阶段。对应美国国际贸易的产品生命周期的阶段划分发展中国家其他发达国家美国产业内贸易理论（Intra-industryTradeTheory）产业内贸易:一国对同一工业部门内的产品进行相互贸易（既有出口又有进口），或贸易双方交换同一产业的产品。70年代中期，美国经济学家格鲁贝尔（H.G.Grubel）和劳尔德（P.L.Loyld）对产业内贸易现象进行了开创性的系统研究，提出了产业内贸易理论。他们合著的《产业内贸易》一书对产业内贸易进行了详尽的分析。

产业内贸易理论认为产业内贸易形成的基础是产品的差异化，故该理论又称为差异化产品理论。对产业内贸易现象的解释（1）产品的差异性同一产业的产品分为同一（同质）产品和差别（异质）产品（不能完全替代的产品）。同一产品由于季节性特点会发生既进口又出口。差别产品的差异表现在：（a）水平性差异商标﹑品牌﹑款式等（b)垂直性差异性能﹑质量﹑用途﹑售后服务等差别产品的差异是形成产业内贸易的基础。（2）供求因素供﹑求两方面因素决定了差别产品贸易的规模大小与价格高低。（a）生产厂商的规模经济和垄断利润决定供给（b）消费者的收入水平和偏好决定需求收入水平引起垂直性产品的需求变化（对产品的性能﹑质量﹑用途﹑售后服务等有不同的要求）；消费偏好引起水平性产品的需求变化（对产品商标﹑品牌﹑款式等的要求）。产业内贸易程度的测定格鲁贝尔和劳尔德以指数B来测量产业内贸易的程度。式中：X﹑M分别表示属于同一产业的产品出口和进口额。0

≤B≤1，B=1时，进出口额相等；B=0时，没有进口或没有出口。

第四章保护贸易理论重商主义贸易理论保护贸易理论超保护贸易理论保护贸易理论第一节重商主义一﹑重商主义产生的历史背景欧洲封建经济逐步瓦解，资本主义商业经济发展迅速。社会财富的象征从土地转向金银货币，金银货币成为全社会追逐的目标。重商主义成为社会经济思想和国家制定经济政策的理论基础。二﹑重商主义的基本观点金银的拥有量是国家富强与否的标志。金银是财富的唯一代表形态。对外贸易是财富的源泉。对外贸易顺差是积累财富的唯一途径。三﹑重商主义的发展阶段早期重商主义贸易学说-货币差额论（15世纪～16世纪中叶）以英国的海尔斯（J.Hales，-1571）斯塔福德（W.Stafford，1554-1612）为代表。货币差额论认为：国家应直接控制货币流动，禁止金银出口。进口商品对国家有害，对外贸易应遵循少买(不买)多卖原则，对外国的每笔交易都需保持顺差以使金银流入国内，增加国内货币积累。晚期重商主义贸易学说-贸易差额论（16世纪下半叶～17世纪末）以英国的托马斯.孟（ThomasMum，1571-1641）为代表。贸易差额论认为：（1）货币与商品具有统一性（2）不主张窖藏货币，提倡运用货币获利。（3）反对国家限制货币输出，主张利用对外贸易顺差收回更多货币，使国家富裕。（4）保护本国幼稚工业，提高本国产品的国际竞争能力，保持出口优势。

四﹑重商主义的强制性保护贸易政策货币政策奖出限入政策保护关税政策发展本国工业政策五﹑对重商主义的评价重商主义代表了当时商业资产阶级的利益，为资本主义初期的原始积累做出了积极的贡献。

重商主义未形成完整的理论体系，对财富﹑金钱及国际贸易的作用认识错误，未能全面考虑流通和生产领域的作用。第二节保护贸易理论一﹑保护贸易理论的产生背景19世纪初，为保护美﹑德两国各自尚处在发展初期的国内工业免遭英国产品的市场冲击，以便发展和完善本国的工业体系，美国的汉密尔顿（A.Hamilton，1757-1804）和德国的李斯特（F.List，1789-1846）代表美﹑德工业资产阶级的利益，提出了保护贸易理论，他们是保护贸易理论的主要代表。二﹑汉密尔顿的保护贸易理论汉密尔顿，美国政治家﹑经济学家，美国独立后的首任（1789-1795）财政部长。保护贸易的提倡者，对美国建国初期成功的经济发展有很大的影响。主要观点有：重视发展工业提倡政府干预经济运用关税壁垒，保护国内市场及国内幼稚工业

三﹑李斯特的保护幼稚工业论李斯特,德国著名资产阶级政治经济学历史学派经济学家和保护贸易的提倡者。主要观点有：保护的前提和目的处于农工业发展阶段的国家，需要通过保护幼稚工业及保护国内市场达到促进国内生产力发展的目的。保护的重点和时间仅对关系到国家工业发展﹑面临国外强大竞争者的幼稚工业进行一定时期内的保护。同时对国内工业的保护不应是无限期的，否则会保护落后。保护的手段和程度禁止进口或高额关税，并根据不同行业具体情况采取程度不同（不同关税税率）的保护措施。对保护代价的认识实行保护政策会造成本国社会财富的损失，但为提高国内生产力，应牺牲短期利益以促进国家经济的发展。主张国家干预经济保护贸易政策应通过国家干预经济的方式实现。第三节超保护贸易理论一﹑超保护贸易理论的产生背景20世纪30年代的经济危机造成了世界经济长期的萧条，国际市场争夺激烈，资本主义国家实行的自由放任的经济政策无法改变这种局面，各国政府开始以政府手段干预经济。英国著名经济学家凯恩斯（J.M.Keyens，1883-1946）提出的经济理论为西方经济走出经济危机步入经济良性发展提供了理论依据。凯恩斯经济理论的主要观点

危机和失业是由于“有效需求”不足引起的，

在经济的自发调节作用下，