水利工程双重预防指南(试行)

水利工程双重预防指南(试行)1总则为落实《中华人民共和国安全生产法》《水利工程安全生产管理条例》要求，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，从源头上防范化解水利工程安全风险，遏制各类生产安全事故，保障人民群众生命财产安全和工程运行安全，制定本指南。本指南适用于新建、改建、扩建水利工程建设项目，以及已投入运行的水库、堤防、水闸、泵站、引调水、灌区、水电站等水利工程的双重预防机制建设与运行管理。工作原则：（1）风险预控、关口前移。把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，实现事故超前预防、主动防控。（2）分级管控、分层负责。按照风险等级划分管控层级，明确从单位主要负责人到一线岗位员工的管控责任，落实“一岗双责”。（3）全员参与、全过程管控。覆盖所有部门、所有岗位、所有作业环节、所有设备设施，实现工程建设全周期、运行全时段风险管控。（4）动态更新、持续改进。根据工程条件变化、环境变化及时更新风险信息，持续优化管控措施，不断提升预防管控能力。2基本概念2.1安全风险：指水利工程建设、运行过程中发生生产安全事故或者险情的可能性，以及事故后果严重性的组合。2.2安全风险分级管控：指对辨识出的安全风险进行评估分级，根据风险等级采取对应管控措施，实现差异化、精准化管控的行为。2.3事故隐患：指水利工程建设、运行过程中，违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、环境的不良因素和管理上的缺陷。2.4双重预防机制：指通过开展安全风险辨识评估、分级管控和隐患排查治理，构建的两道预防生产安全事故的工作防线，是水利工程安全生产管理的核心制度。3安全风险辨识评估与分级管控3.1工作流程水利工程风险分级管控按照“风险点划分→风险辨识→风险评估→风险分级→制定管控措施→编制管控清单→公告警示”的流程开展。3.2风险点划分风险点指伴随风险的部位、设施、区域、作业活动和岗位，划分原则为：（1）按功能分区、独立单元划分，便于风险辨识，不遗漏、不重复；（2）规模较大、工艺复杂的单元可拆分，功能相近、风险较低的单元可合并；（3）风险点划分应当覆盖所有作业活动和设备设施，不得留有盲区。具体划分参考标准：已运行大中型水库风险点划分数量一般控制在50-150个，小型水库控制在10-30个；大中型水利工程建设项目风险点划分数量一般控制在100-300个，小型建设项目控制在30-80个。划分类型分为设备设施类和作业活动类两类：设备设施类包括大坝、溢洪道、泄洪洞、堤防、闸室、启闭设备、起重机械、施工机械、供电系统等；作业活动类包括深基坑开挖、高边坡施工、爆破作业、有限空间作业、高空作业、起重吊装、水下作业、设备检修等。3.3安全风险辨识3.3.1辨识内容：全面识别风险点存在的危险因素，从人、物、环境、管理四个维度开展：人的因素包括违章作业、违章指挥、操作失误、身体状况异常、安全技能不足等；物的因素包括设备设施老化、结构损伤、防护缺陷、监测系统失效等；环境因素包括洪水超标、暴雨台风、低温冻害、地形地质条件复杂、场地泥泞湿滑等；管理因素包括安全生产制度不健全、责任不落实、隐患排查不到位、培训不到位、资金投入不足等。3.3.2辨识方法：设备设施类风险点一般采用安全检查表法（SCL），对照相关法规标准、规程规范列出检查项目，逐一分析存在的风险；作业活动类风险点一般采用工作危害分析法（JHA），按作业流程分析每个步骤存在的风险。大型复杂工程可采用风险矩阵法、专家评议法等开展综合辨识。3.3.3辨识要求：风险辨识应当组织一线作业人员、技术人员、安全管理人员、工程设计和地质勘察人员共同参与，不得仅由少数管理人员完成，确保风险辨识符合现场实际。对地质条件复杂、工程等级高的项目，应当邀请外部专家参与辨识。3.4风险评估与分级水利工程安全风险从高到低划分为四级：重大风险（红色，A级）、较大风险（橙色，B级）、一般风险（黄色，C级）、低风险（蓝色，D级）。风险评估可选择以下两种方法之一：（1）风险矩阵法：将风险发生可能性（L）分为5级，分值1-5分；后果严重性（S）分为5级，分值1-5分；风险值R=L×S，分级标准：R≥16为重大风险，8≤R＜16为较大风险，4≤R＜8为一般风险，R＜4为低风险。（2）作业条件危险性分析法（LEC）：将发生事故可能性（L）、人员暴露频率（E）、事故后果严重程度（C）三个指标相乘，得到风险值D=L×E×C，分级标准：D≥160为重大风险，70≤D＜160为较大风险，20≤D＜70为一般风险，D＜20为低风险。符合下列条件之一的，直接判定为重大风险：（1）开挖深度超过5m的深基坑工程，开挖深度未超过5m但地质条件、周边环境复杂的深基坑工程；（2）高度超过20m的高边坡施工，高度不足20m但地质条件复杂的高边坡工程；（3）起重量300kN及以上的起重吊装工程，搭设高度超过200m的起重机械安装工程；（4）搭设高度超过8m的混凝土模板支撑工程，跨度超过18m的模板支撑工程；（5）落差超过100m的高空作业，深度超过10m的有限空间作业；（6）病险水库的大坝主体工程，安全鉴定为三类坝的水库；（7）设计洪水位接近坝顶高程，坝顶超高不足规范要求的水库；（8）堤防工程堤顶高程不足，抗滑稳定、渗透稳定不满足规范要求的堤防段；（9）其他经专家评估认定可能导致重大人员伤亡或者重大财产损失的风险。3.5风险分级管控按照“风险越高，管控层级越高”的原则，明确管控责任：重大风险（红色）由工程建设单位/运行管理单位主要负责人牵头管控；较大风险（橙色）由分管安全生产或者工程技术的负责人牵头，部门负责人具体管控；一般风险（黄色）由车间、工区、班组负责人管控；低风险（蓝色）由岗位操作人员管控。跨区域、跨部门的风险点，明确牵头管控单位和配合单位。管控措施按照“工程技术优先”的原则，从五个方面制定：（1）工程技术措施：通过改造工程结构、更换设备、设置防护设施、优化施工工艺等从源头上降低或者消除风险，如对渗漏坝体进行灌浆加固，在高空作业区域设置安全防护网，对深基坑设置支护结构等；（2）管理措施：通过制定管理制度、操作规程、管控方案，明确管控责任，增加检查频次，开展监测监控等管控风险，如制定有限空间作业审批制度，对大坝变形渗流开展常态化监测等；（3）培训教育措施：对管控责任人和岗位人员开展专项安全培训，提升风险识别能力和操作技能，熟悉管控要求；（4）个体防护措施：为岗位人员配备符合国家标准的个体防护用品，督促正确佩戴使用；（5）应急处置措施：针对风险点制定现场应急处置方案，明确应急处置流程、逃生路线、应急联系方式，配备应急器材，定期开展演练。重大风险必须编制专项风险管控方案，明确管控目标、管控责任人、管控措施、监测要求、应急处置措施、检查频次，重大风险管控方案应当报属地水行政主管部门备案。完成风险分级管控后，应当编制《安全风险分级管控清单》，清单应当包含以下内容：风险点编号、风险点名称、风险点位置、风险类别、危险因素、风险评估方法、风险值、风险等级、管控层级、管控责任人、管控措施、应急措施、备注。3.6风险公告警示在水利工程施工现场入口、水库大坝坝顶、水闸操作室、泵站中控室、重大风险区域入口等醒目位置设置安全风险公告栏，公告本工程总体风险分布、重大风险位置、风险等级、管控责任人等信息。重大风险区域应当设置明显的安全警示标志，标明风险名称、风险等级、管控措施、应急处置方式、应急联系方式。安全风险公告内容发生变更的，应当及时更新公告信息。4隐患排查治理4.1隐患分级分类事故隐患按危害程度和整改难度分为一般事故隐患和重大事故隐患：一般事故隐患指危害和整改难度较小，能够立即整改消除的隐患；重大事故隐患指危害和整改难度较大，需要全部或者局部停产停工整改，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。水利工程常见重大隐患包括：（1）水库大坝出现贯穿性裂缝、严重渗漏、管涌、流土、坝体大面积滑塌等险情征兆；（2）溢洪道堵塞淤积、泄洪能力达不到设计要求，闸门无法正常启闭；（3）堤防工程出现大面积管涌、滑坡、裂缝，堤身防洪能力不满足要求；（4）水闸、泵站结构出现结构性损伤，基础沉降超标，主要设备失效；（5）施工深基坑边坡出现明显变形、位移，高边坡出现开裂、落石，存在坍塌失稳风险；（6）有限空间作业未落实“先通风、再检测、后作业”要求，未配备通风检测防护器材；（7）起重机械、施工电梯存在结构性损伤，安全保护装置失效；（8）已经鉴定为三类坝的病险水库未按要求进行除险加固，继续超标准运行；（9）其他经认定可能导致重大事故的隐患。4.2隐患排查建立分层级隐患排查机制，明确排查频次和责任：（1）单位主要负责人每季度至少组织一次覆盖全工程的全面隐患排查，汛期、极端天气期间增加排查频次；（2）分管负责人每月至少组织一次专项隐患排查，针对重大风险点、重点部位开展排查；（3）部门、工区负责人每周至少组织一次辖区内隐患排查；（4）班组负责人每日开展班前、班中、班后日常排查，岗位人员随时排查本岗位隐患。在以下特殊时段必须组织专项隐患排查：汛前汛后、台风暴雨寒潮来临前后、节假日前后、复工复产前、大型设备安装检修后、新工程投用前。隐患排查应当对照《安全风险分级管控清单》开展，逐一核查风险管控措施落实情况，排查管控措施失效导致的隐患。排查频次要求：重大风险点每月至少排查1次，较大风险点每季度至少排查1次，一般风险点每半年至少排查1次，低风险点每年至少排查1次。隐患排查应当填写排查记录，记录排查时间、排查人员、排查内容、发现的问题。4.3隐患治理隐患治理落实“五落实”要求，即落实责任、落实措施、落实资金、落实时限、落实预案：（1）一般隐患：由责任部门或者班组立即组织整改，整改完成后由班组或者部门负责人验收销号；（2）重大隐患：立即挂牌督办，由单位主要负责人牵头制定专项隐患治理方案，方案内容包括：隐患现状描述、产生原因分析、危害评估、治理目标、治理措施、资金预算、责任人员、整改时限、安全防范措施和应急预案。重大隐患治理期间，应当采取临时安全防范措施，无法保证安全的，应当撤出作业人员，停产停工，设置警戒区域，严禁无关人员进入。重大隐患治理完成后，由生产经营单位组织技术人员和专家验收，验收合格后予以销号，验收不合格的重新制定方案整改。重大隐患治理情况应当及时上报属地水行政主管部门，水行政主管部门挂牌督办的重大隐患，验收应当邀请督办部门参加。生产经营单位应当建立《事故隐患排查治理台账》，台账内容包括：隐患编号、隐患位置、隐患描述、隐患等级、排查时间、排查人员、整改责任人、整改措施、整改时限、整改完成时间、验收人员、销号时间、备注。4.4隐患上报要求生产经营单位应当每月统计汇总本单位隐患排查治理情况，每季度向属地水行政主管部门上报隐患排查治理统计数据，重大隐患应当在发现后24小时内上报，不得隐瞒、迟报、漏报。5动态管理双重预防机制实行动态更新管理，发生下列情形之一的，应当及时重新开展风险辨识评估，更新风险分级管控清单和隐患排查治理清单：（1）有关安全生产法律法规、标准规范发生变化，或者上级监管部门提出新的要求；（2）工程建设完成阶段转换，新建、改建、扩建工程完成投用，或者工程进行技术改造、工艺设备变更；（3）发生生产安全事故、险肇事故，或者出现重大险情；（4）流域暴雨洪水特性变化，工程地质条件发生变化，风险因素发生重大改变；（5）年度评审发现原有风险辨识评估结果不符合现场实际。除上述情形外，生产经营单位应当每年至少开展一次全面的风险辨识评估评审，更新双重预防机制相关信息。水利工程建设项目每完成一个分部工程施工，进入下一分部工程施工前，应当对新作业面、新作业活动开展风险辨识评估；已运行水库应当结合每年汛前检查、每一次大坝安全鉴定开展风险评估，更新风险等级和管控措施；堤防工程应当结合每年汛前检查、安全评价更新风险信息。6保障措施6.1组织保障水利工程建设单位、运行管理单位主要负责人是本单位双重预防机制建设的第一责任人，全面负责双重预防机制建设、运行工作，应当成立双重预防机制工作领导小组，明确牵头工作部门，配备专职或者兼职工作人员，落实专项工作经费，保障工作开展。将双重预防机制建设责任纳入各层级安全生产责任制，明确从主要负责人到一线岗位员工的责任，做到责任清晰、覆盖全员。6.2制度保障建立健全双重预防机制配套管理制度，包括：安全风险辨识评估制度、安全风险分级管控制度、隐患排查治理制度、动态更新管理制度、全员培训制度、考核奖惩制度等，将双重预防工作要求制度化、规范化，保障工作持续开展。6.3全员培训分层级开展全员培训：（1）主要负责人、分管负责人、管理人员培训内容：双重预防机制的概念、建设要求、工作方法、监管要求，提升组织推进双重预防机制建设的能力；（2）一线岗位人员培训内容：本岗位风险点名称、风险等级、危险因素、管控措施、隐患排查方法、应急处置技能，确保岗位员工掌握本岗位风险防控要求。培训频次：每年至少开展一次全员培训，新员工上岗前必须接受双重预防知识培训，转岗员工重新