消费金融行业合规审查协议

消费金融行业合规审查协议甲方（审查方）：________________________地址：________________________________法定代表人：________________________乙方（被审查方）：________________________地址：________________________________法定代表人：________________________鉴于：1.甲方具备在消费金融行业提供合规审查服务的专业能力和经验；2.乙方从事消费金融业务，需要确保其业务活动符合国家法律法规及行业监管要求；3.甲乙双方经友好协商，达成一致，特订立本协议。第一条合规审查范围1.1本协议项下的合规审查范围包括但不限于以下内容：a.乙方经营活动的合法性、合规性；b.乙方内部控制制度的有效性；c.乙方风险管理措施的合理性；d.乙方员工培训及合规意识的提升；e.乙方客户权益保护措施；f.乙方信息披露的准确性和及时性；g.乙方与其他金融机构及监管机构的关系处理。第二条合规审查程序2.1乙方应向甲方提供以下资料，以供甲方进行合规审查：a.乙方营业执照、法定代表人身份证明；b.乙方组织架构、部门设置、人员配置情况；c.乙方内部控制制度、风险管理制度及相关政策文件；d.乙方业务流程、业务数据及客户信息；e.乙方与其他金融机构及监管机构的相关文件和协议；f.甲方要求的其他相关资料。2.2甲方在收到乙方提供的资料后，按照以下程序进行合规审查：a.对乙方提供的资料进行初步审查；b.对乙方业务现场进行实地考察；c.与乙方相关人员访谈；d.收集、整理、分析相关合规信息；e.提出合规审查报告。第三条合规审查报告3.1甲方应在收到乙方提供的资料之日起____个工作日内完成合规审查，并向乙方提交合规审查报告。3.2合规审查报告应包括以下内容：a.审查目的和范围；b.审查程序和方法；c.审查发现的问题及风险；d.合规改进建议；e.审查结论。第四条合规改进建议4.1乙方应根据合规审查报告提出的问题和建议，制定改进措施，并报送甲方审核。4.2甲方应在收到乙方报送的改进措施后____个工作日内提出审核意见，并反馈给乙方。第五条违约责任5.1若甲方未按时完成合规审查，甲方应向乙方支付_____%的违约金。5.2若乙方未按约定提供资料或提供虚假资料，乙方应向甲方支付_____%的违约金。第六条保密条款6.1甲乙双方对本协议及履行过程中知悉的乙方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第七条合同期限和终止7.1本协议有效期为____年，自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2合同期满前____个月，甲乙双方可协商续签本协议。7.3如一方违反本协议约定，另一方有权解除本协议。第八条争议解决8.1因履行本协议所发生的争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他9.1本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。9.2本协议一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。甲方（审查方）：________________________签字（盖章）：________________________日期：________________________乙方（被审查方）：___