单位重大风险隐患定期排查研判内部工作制度 2026

单位重大风险隐患定期排查研判内部工作制度2026第一章总则第一条为全面贯彻落实安全发展理念，强化单位红线意识和底线思维，建立健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，规范重大风险隐患的定期排查、研判、治理及销号工作，有效防范和遏制各类生产安全事故及内部管理风险事件发生，保障单位人员生命财产安全、业务连续性及社会稳定，依据《中华人民共和国安全生产法》及相关行业法律法规，结合本单位实际，制定本制度。第二条本制度所称重大风险隐患，是指在单位生产经营、行政管理、基础设施建设、网络信息安全、意识形态管理等各个领域和环节中，存在的可能导致群死群伤、重大财产损失、严重环境污染或造成恶劣社会影响的风险及其衍生隐患。其具有破坏力大、影响范围广、整改难度高、治理周期长等显著特征。第三条本制度适用于单位所属各部门、各子公司及全体员工。单位内部的所有生产经营活动、项目建设、后勤保障及相关管理行为，均应遵守本制度规定。第四条重大风险隐患定期排查研判工作坚持“全员参与、分级负责、源头管控、精准施策、闭环管理”的原则。将风险挺在隐患前面，将隐患挺在事故前面，实现风险全辨识、隐患全排查、过程全记录、结果全应用。第五条单位成立重大风险隐患排查治理工作领导小组，作为最高决策机构，负责统筹协调、资源调配及重大事项的最终研判。领导小组下设办公室，作为日常办事机构，负责制度的具体执行、监督检查及数据汇总分析。第二章组织机构与职责分工第六条单位主要负责人是重大风险隐患排查研判治理工作的第一责任人，对本单位的重大风险隐患管控工作全面负责。其主要职责包括：审批年度排查计划，保障经费投入，定期听取工作汇报，对重大风险隐患的整改方案进行最终决策。第七条分管安全、生产、技术、行政等工作的副职领导，对分管业务范围内的重大风险隐患排查研判工作负直接领导责任。负责组织制定分管领域的排查标准，指导开展研判工作，督促落实整改措施，协调解决跨部门、跨领域的重大风险问题。第八条安全管理部门（或指定的综合管理部门）作为牵头部门，履行以下职责：（一）组织修订和完善重大风险隐患排查研判内部工作制度及相关实施细则；（二）建立健全风险分级管控清单和隐患排查治理台账；（三）定期组织开展综合性排查和专业性排查的组织协调工作；（四）汇总各部门排查结果，组织召开风险研判分析会，形成研判报告；（五）督促检查各部门隐患整改情况，实施考核奖惩。第九条各专业职能部门（如生产部、技术部、设备部、财务部、人力资源部、信息技术部等）按照“管业务必须管安全、管行业必须管安全”的要求，履行本专业领域的排查职责：（一）制定本专业领域的重大风险判定标准和排查指导书；（二）组织实施本专业系统的日常巡查、专项检查和季节性排查；（三）对本专业领域发现的风险隐患进行初步评估，提出管控措施建议；（四）落实本专业领域隐患整改的具体技术方案和工程措施。第十条基层一线部门及作业班组是排查工作的执行主体。负责落实排查制度，开展全员、全过程、全方位的日常排查；对排查出的风险点进行实时监控和初步处置；及时上报重大风险隐患信息，并配合专业部门开展整改工作。第十一条全体员工享有对重大风险隐患的知情权、建议权和举报权。任何员工发现重大风险隐患，均有义务立即上报，并有权拒绝在存在重大风险且未采取有效管控措施的条件下作业。第三章排查范围与判定标准第十二条重大风险隐患排查范围应覆盖单位所有生产经营活动及辅助管理环节，重点包括但不限于以下领域：（一）作业场所与设施设备：涉及高温、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性等危险物质的工艺流程、存储场所及关键设备设施；老旧建筑、特种设备、消防设施、电气线路等。（二）施工作业与检修维护：大型吊装、动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电等高危作业环节；外委施工队伍的准入与现场监管。（三）工艺技术与操作流程：新工艺、新技术、新材料、新设备应用过程中的未知风险；关键工艺参数偏离正常值的异常情况。（四）职业健康与环境保护：粉尘、噪声、毒物超标等职业病危害因素；废气、废水、固废处理设施的运行状况及排放风险。（五）网络信息安全与数据保护：核心业务系统的漏洞风险；关键数据泄露、丢失或被篡改的风险；网络攻击防范能力。（六）社会稳定与意识形态：劳资纠纷、信访维稳风险；舆论导向偏差风险；涉外合作安全风险。（七）外部环境与自然灾害：周边环境对本单位的安全影响（如临近高压线、地质灾害易发区）；极端天气（暴雨、台风、雷电、高温）的应对准备情况。第十三条重大风险的判定标准。依据可能导致事故的严重程度（人员伤亡、经济损失、社会影响）和发生的可能性，将风险由高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。符合下列条件之一的，判定为重大风险：（一）涉及法律、法规、规章和标准规定的重大危险源；（二）一旦发生事故，可能造成3人及以上死亡，或10人及以上重伤，或1000万元以上直接经济损失的；（三）一旦发生事故，可能造成重大社会影响，严重损害单位品牌形象或引发公共危机的；（四）受外部因素影响极难控制，且现有管控措施无法有效降低风险等级的。第十四条重大事故隐患的判定标准。严格对照国家及行业主管部门发布的重大事故隐患判定标准进行识别。对于无明确行业标准的，应组织不少于5名相关专业专家进行现场论证和评估。存在以下情形的，通常判定为重大事故隐患：（一）生产经营场所或设施设备不符合国家强制性标准，且在无法保证安全状态下继续运行的；（二）安全管理制度缺失或严重失效，可能导致系统性失控的；（三）应急物资储备不足或应急预案严重缺失，不具备事故处置能力的；（四）拒不执行安全监管指令或经多次整改仍无法消除风险的。第四章排查方式与实施周期第十五条建立多维度、多层次的常态化排查机制，确保排查工作无死角、无盲区。排查方式主要包括：排查类型组织实施主体实施周期/时机主要内容与特点日常排查班组、一线岗位人员每日/每班次结合交接班、巡回检查进行，关注岗位操作合规性、设备运行状态、作业环境安全，重点在于“看、听、闻、摸”。专项排查各职能部门季度/节假日/特定活动前针对特定专业领域（如电气、消防、危化品）或特定时段（如高温、汛期、两会期间）开展的深入检查，具有较强的针对性。综合排查单位安全管理部门半年/全年对单位所有区域、所有业务进行的拉网式检查，涵盖管理、设备、人员、环境等各方面，强调系统性。专家诊断排查外部专家或内部高级技术团队每年至少一次利用专业仪器和高精尖技术手段，对深层次、隐蔽性强的技术性风险进行诊断，解决“查不出、看不懂”的问题。事故类比排查安全管理部门及各业务部门发生相关事故后当行业内或类似单位发生事故时，立即对照本单位实际情况进行的举一反三式排查。第十六条重大风险隐患的定期排查周期规定如下：（一）对于已识别挂牌的重大风险点，实行每月至少一次的全面排查复评；（二）对于易燃易爆、有毒有害等高危场所，实行半月一次的专项监测；（三）对于受季节性影响明显的风险（如防汛、防雷、防冻），应在进入相应季节前完成专项排查；（四）新建、改建、扩建工程项目试运行期间，应实行周排查制度，直至项目正式验收投产。第十七条排查过程必须严格执行标准化作业流程。排查人员应携带《重大风险隐患排查清单》，采用现场检查、查阅资料、人员询问、仪器检测相结合的方式进行。排查记录必须详实，包括排查时间、地点、排查人、发现的隐患描述、现状照片/视频、初步处置建议等，实现排查过程全留痕。第十八条排查过程中发现的事故隐患，应立即进行初步定性。对于重大事故隐患，排查人员应第一时间下达现场处置指令，必要时责令立即停产停业，并迅速上报单位安全管理部门及分管领导，严禁瞒报、漏报、迟报。第五章研判分析与分级管控第十九条建立健全重大风险隐患定期研判机制。通过“数据汇总—专家会商—趋势分析—风险预警”的闭环流程，提升研判的科学性和前瞻性。第二十条研判工作分为定期研判和动态研判两种形式。定期研判原则上每季度召开一次，由单位主要负责人或委托分管领导主持，安全管理部、各业务部门负责人及技术骨干参加。动态研判在发生重大事故隐患、行业政策重大调整、重要节假日或极端天气等关键节点时随时启动。第二十一条研判内容主要包括：（一）排查数据的统计分析：对比分析本期与上期隐患数据，研判隐患增减趋势、重复出现的隐患类型及根本原因；（二）风险等级评估：对照风险判定标准，评估现有风险点的等级变化，确认是否有新增重大风险点；（三）管控措施有效性评价：分析现有的技术、工程、管理管控措施是否有效运行，是否存在失效或不足情况；（四）事故发生概率预测：结合历史数据、设备老化曲线、人员状态及外部环境，预判未来一段时间内事故发生的可能性；（五）资源匹配度审查：研判现有的人力、物力、财力资源是否足以应对当前的风险态势。第二十二条研判会议应形成《重大风险隐患研判分析报告》。报告内容应包含当前风险总体概况、主要风险分布、重大隐患清单、风险演变趋势图、管控薄弱环节分析及下一步整改策略建议。第二十三条实行风险分级管控“四色图”管理。根据研判结果，将不同等级的风险在单位平面布置图或电子地图上分别用红（重大风险）、橙（较大风险）、黄（一般风险）、蓝（低风险）四种颜色标示。红色区域为禁止作业区或重点监控区，必须设置明显的警示标识和物理隔离措施。第二十四条针对研判确定的重大风险，必须制定专门的管控方案。管控方案应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先层级原则。（一）工程技术措施：通过改造设备、工艺流程升级、安装防护装置等硬件手段从根本上降低风险；（二）行政管理措施：制定操作规程、作业许可制度、加强培训教育、实施安全巡检等软性手段；（三）个体防护措施：为从业人员配备符合国家标准的劳动防护用品，并监督正确佩戴。第六章隐患治理与闭环管理第二十五条重大风险隐患治理实行“五落实”原则，即落实责任、措施、资金、时限和预案。必须做到治理责任不落实不放过、治理措施不完善不放过、资金不到位不放过、整改时限不明确不放过、应急预案不制定不放过。第二十六条隐患治理流程如下：阶段环节关键动作与要求责任主体隐患发现与登记信息上报排查人员填写《隐患排查记录表》，即时录入隐患管理系统。现场排查人员挂账建档安全管理部门对上报信息进行审核，确认属于重大隐患的，建立“一患一档”。安全管理部门隐患评估与交办制定方案组织相关部门制定详细治理方案，明确技术路线、资金预算和进度节点。技术部/业务部下达指令下发《重大事故隐患整改通知书》，明确整改要求和期限，签收确认。安全管理部门隐患整改实施过程管控责任部门按照方案组织实施；整改期间必须落实监护措施，防止事故发生。责任整改部门紧急避险风险无法控制时，立即撤离人员，停止作业，设置警戒区。现场负责人隐患验收销号现场验收整改期限届满后，整改单位提交验收申请。相关部门组织现场复核。安全/技术/验收组销号备案验收合格的，予以销号处理，并将相关资料归档；不合格的，重新下达整改指令。安全管理部门第二十七条对于短期内难以彻底消除的重大事故隐患，必须制定可靠的临时性管控措施，并纳入重点监控计划。整改期限一般不超过3个月，特殊情况经单位主要负责人批准可适当延长，但必须提供详尽的技术论证报告和升级管控方案。第二十八条重大事故隐患治理实行挂牌督办制度。单位在隐患现场显著位置悬挂“重大事故隐患督办牌”，公示隐患名称、等级、危害程度、整改责任人、整改期限、举报电话等信息，接受全员监督。第二十九条涉及外包施工或外协单位造成的重大隐患，发包单位必须履行统一协调管理职责，督促外协单位限期整改，并将其整改情况纳入供应商评价考核体系，对拒不整改或整改不力的，依法依规清退出场。第三十条隐患治理资金纳入单位年度财务预算，专款专用，任何单位和个人不得挪用。对于重大隐患治理工程，应建立资金使用跟踪审计制度，确保资金使用效益。第三十一条建立隐患治理“回头看”机制。对已验收销号的重大隐患，在整改完成后的3个月至半年内，组织进行复查复核，防止隐患回潮反弹。重点检查管控措施的长期有效性及新工艺、新设备引入后的风险变化。第七章信息报告与档案管理第三十二条建立重大风险隐患排查治理信息报送制度。各部门应指定专人负责信息的收集、整理和上报工作，确保信息传递及时、准确、畅通。第三十三条信息报送要求：（一）日常排查发现的一般隐患，每周汇总报送安全管理部门；（二）发现重大风险隐患，必须立即（1小时内）电话报告，2小时内书面报送详细情况；（三）季度研判分析报告应在每季度末月的25日前报送上级主管部门；（四）年度排查治理工作总结及下一年度工作计划应在每年12月20日前报送。第三十四条充分利用信息化手段提升管理水平。单位应建设或完善安全双重预防信息系统，实现风险清单动态更新、隐患排查任务线上推送、整改过程实时监控、数据自动统计分析，逐步实现“线下排查、线上流转、闭环管理”的信息化目标。第三十五条档案管理要求。重大风险隐患排查治理过程中形成的所有文件资料，包括但不限于排查记录、影像资料、检测报告、研判会议纪要、整改方案、验收报告、资金拨付凭证等，均应按照“一患一档”的要求进行归档保存。第三十六条档案保存期限应当符合档案管理法律法规要求。对于重大事故隐患档案，原则上应永久保存。档案管理应做到分类清晰、目录完整、查阅方便、数据安全。第三十七条严格遵守保密规定。涉及核心工艺、关键数据、安保设施等敏感信息的风险隐患资料，应按照涉密文件进行管理，严禁擅自对外泄露或上传至公共网络平台。第八章监督考核与责任追究第三十八条建立健全重大风险隐患排查治理工作的监督考核机制。将该项工作纳入各部门年度安全生产目标责任制考核，考核结果作为部门评优评先、干部履职评价的重要依据。考核权重不低于安全生产总权重的30%。第三十九条考核内容主要包括：（一）排查制度执行情况：是否按计划开展排查，是否存在走过场、弄虚作假行为；（二）隐患整改落实情况：整改率、按时销号率、资金投入情况；（三）研判分析质量：报告的深度、准