2023年证券从业资格考试证券交易真题及答案 (一)

3月证券从业考试《证券交易》真题A.特殊机构证券账户

（一）单项选择题（每题0、5分，共30分）B.交易所证券账户

1.证券的柜台自营买卖比较分散，一般（）。C.一段机构证券账户

A.交易量较大，交易手续简朴D.国有企业证券账户

B.交易量较大，交易手续复杂7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行

C.交易量较小，交易手续简朴价格确定于（）o

D、交易量较小，交易手续复杂A.发行之后

2、对于多种（），设置后可以不停增长投资或赎回基金B.发行之中

份额,C.发行之前

A.开放式基金D.议价过程

B.债券基金8、证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参

C.封闭式基金与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应

D.股票基金付净额进行计算的处理过程。

3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任企业申请A.种类与价款

开立内资金交收账户，就是其（）。B.数量与种类

A.结算支票账户C.数量与价款

B.储蓄账户D.数量与投资者

C.证券账户9、有关我国证券经纪业务，下面表述（）是不对打勺的。

D.结算备付金账户A.证券企业可接受客户H勺委托

4、赋予期权购置者有卖出的权利，这种期权被称为B.证券企业不赚差价

（）。C.证券企业可向登记结算企业融券

A.买入期权D.证券企业只收取一定的佣金作为业务收入

B.卖出期权10、（）规定某一交易H成交的所有交易有计划地安排

C.利率期权距成交日相似营业日天数的某一营业日进行交收o

D.外汇期权A.发行日交收

5、证券经纪商在证券交易中承担一定时义务，这些义B.会计口交收

务体现了（）•C.随时交收

A.为委托人服务和公平买卖的原则I）.滚动交收

B.为受托人服务的原则11.证券企业自营股票规模不得超过净资本的（）。

C.扩大交易量的原则A.50%

D,利益至上的原则B.60%

6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、C.80%

（）、证券企业和基金管理企业等机构证券账户。I）.10C%

12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在17、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购后来的

该所荻得的（）为明细核算单位。（）,主承销商公布中签成果，证券登记结算企业对未中签部

A.帐号分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

B.会员资格A.T+1日

C.交易席位B.T+2H

D.交易密码C.T+3日

13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交告D.T+4日

知单内内容有疑问或者歧义，则以（）为准。18、对于上市企业派送红股和公积金转增股本，中国结

A.参与者认同算上海分企业在（）闭市后，将向证券企业传送指定交易投资

B.交易系统成交记录者送股明细数据库。

C.仲裁机构裁决书A.送股登记日前一日

D.成交无效B.送股登记R

14、对于出现交收透支的结算参与大，中国结算上海分C.送股登记后来一日

企业将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，D.送股登记后来两日

并按每口透支金额的（）向结算参与人收取罚息。19、证券企业设置限定性集合资产管理计划的，接受单

A.0、个客户的资金数额不得低于人民币（）»

B.0、5%oA.8万元

C.1%0B.5万元

D.1.5%C.3万元

15、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机D.2万元

构，通过规定的核准程序核准后，必须成为结算企业的（）。20、证券企业申请融资融券业务试点，应当具有的条件

A.基本结算会员之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会

B.一般结算会员评审为创新试点类证券企业。

C.一般结算会员A.1年

D.特殊结算会员B.2年

16、在到期交割口正回购方按协议约定将资金划至逆回C.3年

购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式.这种D.5年

债券交易结算方式是（）。21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存

A.见券付款管业务於1（）或者中国证监会承认的其他机构。

B.券款对付A.基金管理企业

C.见款付券B.信托企业

D.迟付券款C.商业银行

I）.证券企业

22、深圳证券交易所配股认购于R+】FI开始，认购期为27、《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接

（）工作日。逾期不认购，视同放弃。负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处在10万

A.5个元以上（）如下的罚款。

B.10个A.50万元

C.15个B.60万元

D.30个C.80万元

23、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票D.10C万元

系统内要点有：对于不采用累积投票制I内议案，在“委托数32、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个

量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动

A.1股和社会保障部另行同意的除外。

B.2股A.1个

C.3股B.5个

D.4股C.10个

24、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开D.15个

放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的33、（）1内详细做法处以账户划转的方式在投资者或账

募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。户之间的转移，并对应更改股东名册或债权人名册。

A.申购A.发行登记

B,配号及中签B.送股登记

C.结算C.变更登记

D.登记D.退出登记

25、在证券自营业务中，证券企业不受严禁的行为有34、办理指定交易变更手续时，投资者须句其原指定交

（）。易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完毕向证

A.用以自己名义开设的张户进行交易券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

B.委托其他证券企业代为买卖证券A.投资者

C.假借他人名义进行自营业务B.证券发行人

D.将自哲业务与代理业务混合操作C.登记结算企业

26、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记D.原交易参与人

教客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券企35、按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金

业（）的二级帐户。时，余额局限性（）1内部分，应当一次性申报卖书。

A.客户信用交易担保资金账户A.I份

B.融券专用证券账户B.10份

C.融资专用资金账户C.10C份

D.信用交易资金交收账户I）.10C0份

C.以券融券51、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员

D.以资融资与证券交易所的各项业务往来。

47、在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行A.1名

最高上限向下浮动制度的状况下，证券企业向客户收取I付佣B.2名

金不得高于证券交易金额的（）□C.3名

A.1%。I）.4名

B.2%。52、上海证券交易所有关规则规定，上海证券交易所债

C.3%。券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。

D.5%。A.0,01

48、在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约,B.0、001

违约方的履约金交（）所有。C.0、005

A.守约方D.0、05

B.证券结算风险基金53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。

C.证券登记结算企业A.集合竞价方式

D.证券交易所B.做市商撮合方式

49、资产托管机构从事资产管理业务假如违反规定，也C.持续竞价方式

许受到除（）外的惩罚。D.交易所决定

A.记过54、持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所

B.罚款的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。

C.单处或者并处警告A.5个

D.责令改正B.6个

50、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大C.7个

宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额D.8个

（）。55、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量外投资者对单个上市企业A股的持股比例总和，不超过该上

不低于1万张市企业股份总数的（）。

B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量A.10%

不低于1.2万张B.15%

C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量C.20%

不低于1.5万张D.25%

D、不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。

量不低于2万张A.4个

B.5个

C.9个A.董事、监事、高级管理人员具有任职资格

D.11个B.有合格的经营场所和业务设施

57、在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所C.有完善的风险管理与内部控制制度

上市内（）。D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

A.A股3、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的

B.国债资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）

C.B股等。

D.封闭式基金A.本人身份证件

58、我国证券交易所总经理由（）任免。B.本人同名证券账户卡

A.证券交易所理事长C.经公证的授权委托书

B.国务院证券监督管理机构D.代理人有效身份证件

C.所在地人民代表大会4、定向资产管理业务的投资范围包括：（）。

D.全国人民代表大会A.集合资产管理计划份额

59、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用B.央行票据

（）方式。C.短期融资券

A.口头报价D.资产支持证券

B.书面报价5.证券结算包括（）。

C.电脑报价A.登记

D.间接报价B.清算

60、会员可向深圳证券交易所申请（）的原则流速，并C.注册

可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上.D.交收

4.1个或1个以上6.根据净额清算原则，在证券清算中，

B,2个或2个以上A.清算证券时，不一样清算期内同种证券可以合并计算

C.3个或3个以上B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

D.4个或4个以上C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合

（二）多选题（每题1分，共40分）并计算

1.可转换债券具有（）的特性。D、清算证券时，不一样清算期内同种证券不能合并计

A.回购算

B.债权7、在证券经纪业务中，包括的要素有（），

C.期权A.委托人

D,贴现B.证券经纪商

2、我国《证券法》规定，设置证券企业必须具有的条C.证券交易所

件包括（）。I）.证券交易的对象

8、上海市场B股交收实行（）相结合的制度。14、在债券质押式回购交易中，（）临时放弃资金的使

人总额交收用权，从而获得债券抵押权，期满时偿还抵押的债券，收回

B.逐项交收资金和利息。

C.净额交收A.债券的持有方

D.全额交收B.资金的贷出方

g、在集合资产管理计划中，客户重要享有（）权利。C.融券方

A.按规定分享投资收益D.融资方

B、根据协议约定，参与和退出集合资产管理计划15.有关上海市场A股等品种的结算程序，如下说法（）

C.承担委托投资的损失是对的的。

D.知情II勺权利A、交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交

10、证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有易系统发送至中国结算上海分企业

（B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖算的席位名单

B.不得散布作公开披露的信息C.中国结算上海分企业根据各会员T日的清算数据文献

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收中的实际收付金额，在T+1口规定I内时间进行T口交易的资

D.不得挪用客户II勺交易结算资金和证券金交收

11、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包D、如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银

括（）.行在规定的T+3口交收时点前补足头寸

A.外国法人、自然人和其他组织16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。

B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组A,在中国境内具有法人资格的商业银行

织B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.定居在国外的中国公民C.在中国境内具有法人资格的依金融机构

D.符合有关规定【向境内上市外资股其他投资人D.经中国人民银行同意经营人民币业务的外国银行分行

12.证券初始登记包括（）等。17、根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设

A.初次公开发行登记公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的

B.配股登记有（3

C.增发登记A.向证券交易所提交公告申请日（TT日前）

D.基金扩募登记B.权益登记日（T+3日）

13.新股网上发行方式的基本类型有（）。C.除息日（T+4日）

A.网上竞价发行D.发放日（T+8日）

B.网上定价发行18、有关上海证券交易所开放式基金认购业务，如下选

C.网上拍卖项对的的有（）o

D.网上申购

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海B.证券投资基金

证券交易所证券投资基金账户C.权证

B.基金募集期内，上海i正券交易所接受认购申报的时间D.国债

为每个交易HI内撮合交易时间和大宗交易1寸问23.如下选项符合证券自营业务运作管理规定的是（）。

C.投资者认购中报时采用“金额认购”方式，以认购金A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的

额填报数量申请，买卖方向只能为“买”决策、执行与实效评估应当符合规定rJ程序并土行书面记录

D、在同一认购口可进行多次认购申报，申报指令可以B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的J控制、自营

更改或撤销，但认购申报己被受理除外库存变动的控制

19、权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。C.由自营业务部门负贲自营业务所需资金的调度

人权证存续期满D.严禁从自营账户中提取现金

B.权证在存续期内己被所有行权24.常见的内幕交易包括（）。

C.标的股票价格不小于执行价格A.内幕信息的知情人运用内幕信息买卖证券

口.权证在存续期内被部分行权B.内幕信息的知情人根据内幕信息提议他人买卖证券

20、有关股份转让企业委托代办股份转让，如下说法对C、内恭信息的知情人向他人透露内幕信息，使其运用

的的有（）。该信息进行交易

A.股份转让企业应当并且只能委托1家证券企业办理股D.非法获取内幕信息H勺人运用内幕信息买卖证券

份转让25.根据《证券企业融资融券业务试点管理措施》的规

B,股份转让企业应当与证券企业签订委托协议定，证券企'也申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括

C.代办转让的股份仅限于股份转让企业在原交易场所挂（）。

牌交易的流通股份A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管

D.退市企业要终止股份转让代办服务的，应当由证券企方案已经证监会承认，且已对实行进度作出明确安排

业根据企业章程规定的程序做出决定B、已完毕交易、清算、客户账户和风险监控的集中管

21、有关客户交易结算资金第三方存管制度，如下表述是对理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

的的有（）。C.已制定切实可行的融资融券业务试点实行方案和内部

A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理制度

管理账户D.具有开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系

B.证券企业为投资者设置一种客户证券资金台账统、资金和证券

C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行26、证券企业应当按规定的有关条件和征售的规定制定

D.证券企业通过客户证券资金台账对投资者进行清算交选择客户的详细原则，其中包括（）。

收和计付利息A.从事证券交易时间

22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券企业自营业务买B.从事证券交易地点

卖H勺对象。C.账户状态

A.人民币一般股I）.信誉状况

27、根据有关规定，假如（）是尚未公开的信息，那么32、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易

屈丁呐幕信息。所债券质押式回购交易的条件重要波及（）0

A.企业经营政策发生重大变化A.证券回购的券种

B.企业遭受超过净资产10%以上"勺重大亏损B.证券回购的交易时间

C.上市企业收购H勺有关方案C.以券融资方在回购期间寄存H勺原则券数量

I）.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有明I）.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

显影响的其他重要信息33、我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个

28、证券企业资产管理业务的种类重要有（）。交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务A.初次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封

B.为多种客户办理集合资产管理业务闭式基金）

C.为单一客户办理集合资产管理业务B.增发上市的股票

D.为客户办理特定目的的专题资产管理业务C.两停上市后恢复上市的股票

29、根据公开原则的规定，证券交易参与各方应依法（）D.证券交易所或中国证券业协会认定的其也情形

地向社会公布自己的有关信息。34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应

A.及时向证券企业提交下列（）等材料。

B.真实A.本人身份证明原件及复印件

B.精确B.本人一般资金账户卡（或开户协议原件）、一般证券账

D.完整户卡原件及复印件

30、证券企业从事资产管理业务应当遵守的基本原则包C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请

括（）o表》、《信用资金账户开户申请表》

A.应当与自营业务统一操作，以防备市场风降D.专用于信用交易的银行卡

B.应当在企业内部实行集中运行管理，对外统一签订资35、i正券营业部在接受投资者委托、进行申报时应当做

产管理协议，并设置专门的部门负责客户资产管理业务到：（）。

C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

与企业的其他业务严格分开B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、

D.应当根据有关规定与客户签订资产管理协议，按资产价格及其他规定的原因

管理协议的约定对客户资产进行经营运作31、深圳证券交易C、在同步接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且

所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。种类、数量、价格相似时，不得自行对冲完毕交易

A.对手方最优价格申报D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价书报

B.本方最优价格申报36、有关融资融券保证金比例及计算，如下选项是对的

C.最优5档即时成交剩余撤销申报的有：（）。

D.即时成交剩余撤销中报A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B,融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入D.取消交易权限或取消会员资格

价格）X100%三）判断题（每题0、5分，共30分）

C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%1.获得融资融券业务试点资格的证券企业在开展融资融

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

价格）X100%2.证券企业内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构

37、上市企业出现如下情形之一的，证券交易所对其股工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的

票交易实行其他尤其处理：（）。其他人员。

A.近来1个会计年度的审计成果显示其股东权益为负3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账

B.近来1个会计年度的财务会计汇报被注册会计师出具册、报表和其他必要的材料应至少保留。

无法表达意见或否认意见的审计汇报4.证券交易的特性，就表目前通过证券交易可以及时获

C.上市企业因2年持续亏损而实行退市风险警示，后来亏得收益。

损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但5,深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自

其近来一种会计年度的审计成果显示主营业务未正常运行，动托管，随地通买，哪买哪卖，转托不限。

或扣除非常常性损益后的净利润为负值6.在政府债券、企业债券和金融债券中，只有政府债券

D、由于自然灾害、重大事故等导致企业重要经营设施是债券市场的交易品种。

被损毁，企业生产经营活动受到严重影响且估计在1个月以内7、我国现行的新股网上发行就是运用国际互联网络，

不能恢复正常新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络

38、我国证券登记结算企业应履行的职能包括（）等。系统申购的发行方式。

人结算账户的设置8、融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应

民证券的存管和过户符合《证券企业融资融券业务试点管理措施》和证券交易所

C.受发行人的委托派发证券权益规定的情形。

I）.国务院证券监督管理机构同意的其他业务9、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行

39、证券市场流动性包括两方面的规定（）。措施》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于

A.成交速度1000股。

B.成交价格10、现阶段我国规定，八股的配股权证不挂牌交易，不

C.波动性容许转托管。

D.持续性11.上海证券交易所为上市企业股东大会网络投票设置

40、证券交易所会员应承担对应的义务，假如违反证券专用投票代码和投票简称。

交易所业务规则，证券交易所责令其改正,并视情节轻重单12.金融期货重要有外汇期货、利率期货以及股权类期

处或者并处下列（）纪律处分措施。货三种。

A.在会员范围内通报批评13.证券投资者是买卖证券的客体。

B.在中国证监会指定媒体上公开训斥14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算企业

C.暂停或者限制交易开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

15、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享27、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值

有权利。债券到期购回价进行申报价格。

16、人民币一般股票账户简称A股账户，它仅限于国家28、单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供

法律法规和行政规章容许买卖A股的境内投资者开立。应或者需求而面向市场做出I向公开报价。

17、登记结算企业及其代理机构办理投资者申请查询开29、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限

户资料免收费。制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价

18、权证创设人创设或注销权证H勺，证券登记结算企业格的30质，并且不低于前收盘价格的80%。

根据有效的创设或注销申报和交收成果办理权证行权的变更30、证券自营业务是指上市企业以盈利为目的并以自己

登记,的资金和账户买卖有价证券的行为。

19、资产管理业务，是指资产管理企业作为资产管理人，31.清算是交收的基础和保证。

根据芍关法律法规及《证券企业客户资产管理业务试行措32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

施》内规定与客户签订资产管理协议，根据资产管理协议约33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非

定的方式、条件、规定及限制，对客户资产进行经营运作，自主性。

为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务H勺行为。34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级

20、所谓“清算途径”就是指某一种席位的所有证券买结算原则。

卖是并入哪一种证券营业部，并进而并入那一种结算会员进35.有关国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期

行清算.于每季度最终一种营业日公布下季度各现券品和折算原则券

21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债的比率。

券侦押式回购交易I内申报价格最小变动单位为0、01元人民币,36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是

基金交易为0、00