2023年证券从业资格考试试题-基础3

2023年证券市场基础知识模拟试题答案第2套

一、单项选择题（如下各小题所给出口勺4个选项中，只有一项最符合题目规定,

请将对日勺选项欧I代码填入括号内）共60小题，每题0.5分，计3（）分

1.对股票定义的描述，不对的的是（）o

A.股票是一种有价证券

B.股票是股份有限企'也签发的证明股东所持股份的凭证

C.股票实质上代表了股东对股份企业的所有权

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

2.下面有关股票性质描述错误的是（）.

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债

权证券

3.股票按股东享有权利日勺不一样，可以分为（）。

A.一般股票和优先股票B.记名股票和无记名股

票

C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票

4.记名股票的特点不包括（

A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差D.转让相对复

杂或受限制

5.股票是投入股份企业资本份额的证券叱，由此可见股票属于

A.要式证券B.资本证券

C.综合权利证券D.物权证券

6.股票把已存在的股东权利体现为证券向形式，它的作用不是发明股东

的权利，而是证明股东的权利。因此说，股票是；

A.要式证券B.设权证券

C.证权证券D.综合权利

证券

7.20世纪初期，最先通过法律容许发行无面额股票的国家是（)0

A.美国B.英国

C.日本D.德国

8.对我国社保基金认识不对的日勺是（）。

A.其资金来源包括国有股减持划入FI勺资金和股权资产、中央财政拨人资

金、经国务院同意以其他方式筹集欧I资金及其投资收益+

B.确定从2023年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在

投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%

9.我国现行法规规定，包括银行、财务企业、信用合作社等在内的金融

机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（）。

A.进行再质押B.进行抵押

C.同业回购D.只能单向卖出

10.证券服务矶构是指依法设置的从事证券服务业务的法人机构，不包

括（）。

A.证券登记结算企业、证券投资征询企业和资产评估机构

B.会计师事务所和律师事务所

A.荷兰日勺阿姆斯特丹B.美国的纽约

C,美国日勺华盛顿D.英国的伦敦

15.对指数基金认识对的的是（）。

A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收

益减少

B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要

工具

D.指数基金是20世纪90年代以来出现口勺新的基金品种

16.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象H勺基金，包括（）o

A.指数基金B.认股权证基金

C.交易所交易基金D.上市开放式基金

17.下列说法不对H勺的是（）0

A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就

是基金日勺投资人

B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C.基金日勺一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑日勺

D.基金托管人是基金一切活动向中心，

培.对基金份额持有人大会认识不对啊的是（）。

A.代表基金份额5%以上口勺基金份额持有人就同一事项有权规定召开基

金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基

金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构立案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

19.对基金管理人的概念认识错误口勺是（）。

A.基金管理人的目的函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业

务时考虑自己FJ利益

B.设置基金管理企业必须经国务院同意

C.基金管理人日勺重要业务是发起设置基金和管理基金

D.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立

20.截至2023年终，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主

题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只L0F在深

圳证券交易所上市交易。

A.10B.13

C.15D.20

21.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格的

）担任。

A.实力雄厚的证券企业B.信托投资企业

C.商业银行D.基金企'也

22.我国企业债券发展的整顿期是（

A.1984—1986年B.1987—1992年

C.1993—1995年D.从1996年起

23.短期融资券的期限为（）o

A.1年如下B.两年如下

C.不小于1年不不小于1年半Do1年半如下

24.信用企业债的发行人实际上是将（）作为担保。

A.房屋B.土地

c.企业信誉D.第三者保证

25.有关商业银行次级债券的论述对的的是（）。

A.本金和利息口勺清偿次序列于商业银行股权资本之后

B.本金和利息口勺清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之

后

c.本金和利息口勺清偿次序先于商业银行其他负债

D.本金和利息日勺清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股

权资本口勺债券

26.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发

行口勺债券是（）o

A.国际债券B.亚洲债券

c.金融债券D.欧洲债券

27.某一国借款人在本国以外日勺某一国家发行以该国货币为面值的债券

属于（

A.欧洲债券B.美洲债券

c.外国债券D.亚洲债券

28.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（：。

A.扬基债券Bo武士债券

c.无国籍债券D.熊猫债券

29.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%,期限为4年，现

以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获

得日勺直接受益率为（）o

A.5%

.26%

C.10%D.11%

30.接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价发售，则

其持有期收益率是（）。

A.5.26%B.7.68%

C.8.68%D.9.62%

31.我国日勺一次还本付息债券可视为(

A.附息债券B.贴现债券

c.无息债券D.以上都不是

32.建业股息是()o

A.企业前期未分派利润B.对企业未来盈利的预分

c.企业的借款D.企业当期盈利

33.我国〈〈企业法〉〉规定，企业分派当年税后利润时.应当提取利

润口勺10%列入企业法定公积金。企业法定公积金合计额为企业注册资本的1()

以上的，可以不再提取。

A.25%B.50%

C.60%D.75%

34.非公开发行是指()0

A.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券日勺行为

B.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券欧I行为

c.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

35.证券包销是指：）。

A.证券企业将发行人的证券按照协议所有购人的承销方式

B.证券企业在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式

c.证券企业将发行人的证券按照市场价格所有购人，或者在承销期结束

时将售后剩余证券所有退回的承销方式

D.证券企业将发行人的证券按照协议所有购入，或者在承销期结束时将

售后剩余证券所有自行购人H勺承销方式

36.在20世纪80年代.围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新

最为流行，其经典代表不包括（）o

A.期权B.期货

C.互换D.远期

37.目前中国各家商业银行推广日勺外汇构造化理财产品等都是（）

的经典代表。

A.金融互换B.金融期权

c.构造化金融衍生工具D.金融期货

38.2023年2月9日，中国人民银行公布了《有关开展人民币利率互换交

易试点有关事宜日勺告知》，告知公布当日国家开发银行和（）完毕首笔交

易。

A.中国农业银行B.中国光大银行

c.中国建设银行D.中国民生银行

39.股权类资产的远期合约不包括（）。

A.单个股票的远期合约B.固定收益证券的远期合约

c.股票价格指数的远期合约D.一揽子股票的远期合约

40.金融期货交易的对象是（）<>

A.金融期货合约

B.股票

C.债券

D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

41.下列论述错误日勺是（）。

A.与金融期货相比.金融期权日勺重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换

B.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

c.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效

果是相似的I

D.金融期货交易双方都无权违约、也无权规定提前交割或推迟交割，而

只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

42.下列有关金融期货论述不对的日勺是（）o

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交

易品种、交易者行为均需符合监管规定

C.金融期货交易是非原则化交易

D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

43.证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应

当遵照口勺原则是（）。

A.即时交付B.集中交付

C.货银对付D.货银交付

44.目前，上市证券的I集中交易重要采用的I方式是（）o

A.总额结算B.净额结算

c.差额结算D统一结算

45.不属于证券服务机构的是（）。

A.会计师事务所B.证券登记结算企

c.投资征询机构D.资信评级机构

46.英国称证券企业为（）。

A.证券企业B.投资银行

c.证券有限责任企业D.商人银行

47.日本把专营证券业务H勺金融机构称为（）0

A.证券企业B.投资银行

c.证券有限责任企业D.商人银行

48.证券企业H勺注册资本应当是（）。

A.货币资本B.实缴资本

c.虚拟资本D.金融资本

49.对设置证券企业的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起

（）作出。

A.1个月内B.3个月内

C.6个月内D.9个月内

50.上市企业要设置（）,负责股东大会和董事会会议门勺筹办、记

录、文献保管以及企业股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会B.监事会秘书

c.董事会D.董事会秘书

51.新，《企业法》规定，上市企业在1年内购置、发售重大资产或者

担保金额超过企业资产总额（）的，应当由股东大会作出决策，并经出席

会议的股东所持表决权的213以上通过。

A.25%B.30%

C.35%D.40%

52.股份有限企业申请其股票上市交易，向（）报送有关文献。

A.证券交易所B.证监会

c.全国人民代表大会D.全国人大常务委员会

53.未经国家有关主管部门同意，非法发行股票或者企'也、企业债券，

数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的I，处5年如下有期徒刑或者拘役。并

处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A.1%〜10%B.1%〜5%

C.5%〜10%D.10%如下

54.企业犯提供虚假财务会计汇报罪，市企业直接负责的主管人员和其

他直接负责人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.3年如下B.3年以上

C.3年D.5年以上

55.根据《证券发行与承销管理措施〉，初次公开发行股票假如在初步

询价阶段参与报价的询价对象局限性20家，发行（）亿股以上的、参与报

价日勺询价对象局限性50家，发行人不得定价并应中断发行。

A.2B3

C.4D.5

56.根据权证行权时所买卖日勺标日勺股票来源不一样，分为（)o

A.平价权证、价内权证和价外权证

B,认购权证和认沽权证

c.认股权证和备兑权证

D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证

57.有关认股权证论述不对口勺的是（）0

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券日勺发行人发行

c.行权时不会增长股份企业H勺股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于

认股权证

58.实质上属看涨期权H勺是（）。

A.认购权证B.欧式权证

c.百慕大式权证D.认沽权证

59.下面有关可转换债券的论述，错误的是（

A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权

c.投资者可自行选择与否转股，而转债发行人拥有与否实行赎回条款的选择

权

D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、

投资者日勺收益却没有限制

60.我国《可.转换企业债券管理措施》规定，可转换企业债券的期限最短为3

年，最长为5年，自发行之日起（）个月后可转换为企业股票。

A.4B.5

C.6D.7

二、多选题（如下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目规定，请

将符合题目规定选项的代码填入括号内）共70小题，每题0.5分，计35分

1.有价证券是（）的统一体现形式。

A.财产价值B.财产权利

C.财产证明D.财产规定

2.股东权是一种综合双利，股东依法享有权利包括（）。

A.资产收益B.对企业财产

时直接支配处理

C.重大决策D.选择管理者

等

3.股票具有日勺特性包括（）。

A.收益性、风险性B.流动性

C.参与性D.水久性

4.无记名股票的特点包括（）o

A.股东权利归属股票口勺持有人

B.认购股票时规定一次缴纳出资

C.转让相对简便

D.安全性很好

5.我国《企业法》规定股票发行价格可以是（）o

A.票面金额B.超过

票面金额

C.低于票面金额,D.任意金额

6.为保护无记名股票股东的合法权益，我国《企业法》规定（）。

A.发行无记名股票的企业应当于股东大会会议召开前30日公告会议召

开日勺时间

B.发行无记名股票日勺企业应当于股东大会会议召开前30日公告会议召

开日勺地点

C.发行无记名股票日勺企业应当于股东大会会议召开前30日公告会议召

开日勺审议事项

D.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5目前至股

东大会闭幕时将股票交存于企业

7.企业发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（.）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号D.各股东获得股份

时日期

8.下面有关无面额股票日勺论述对时日勺是:

A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在企业总股

本中所占比例的I股票

B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

C.无面额股票日勺价值随股份企业净资产利预期未来收益的增减而对应增

减

D.我国日勺《企业法》容许发行无面额股票

9.引起股票价格变动的原因包括（）。

A.企业经营状况

B.宏观经济原因

C.政治原因、心理原因和人为操纵原因

D.稳定市场的政策与制度安排

10.企业H勺组织形式可分为（）0

A.独资制B.合作制。

C.企业制D.集体制

11.证券经营机构是证券市场.上最活跃的投资者，可以运用（)

进行证券投资。

A.清算资金B.自有资本

C.营运资金D.受托投资资金

12.保险企业可糟自有资金及银监会规定日勺可用于投资的资金投资于

（）O

A.国债B.证券衍生产品

C.证券投资基金D.股权性证券

13.在我国，社保基金重要由（）构成。

A.社会保障基金B.社会保险基金

C.企业年金D.对冲基金

14.机构投资者重要有（）。

A.政府机构B.金融机构

C.企业和事业法人D.各类基金

15.证券投资基金是（）。

A.指通过公开发售基金份额筹集资金

B.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人日勺利益

C.以资产组合方式进行证券投资活动的基金

D.可投资于股票、债券和国务酷证券监督管理机构规定的其他证券品

种

16.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的重要职责是

()。

A.依法制定有关证券市场监督管理口勺规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实行全面

监管，维持公平而有序口勺证券市场

17.证券市场口勺形成重要得益于()o

A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展

C.信用制度的发展D.国家攻策

的支持

18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市

场日勺体现是（）。

A.企业股票和企业债券在有价证券中占重要地位

B.仍处在萌芽阶段

C.股份企业数量剧增

D.有价证券发行总额剧增

19.有关契约型基金描述对的口勺是（）。

A.契约型基金又称单位信托基金

B.契约型基金来源于法国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国

家和地区十分流行

c.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章

程，也没有企业董事会

D.契约型基金口勺资金是通过发行基金份额筹集起来H勺信托财产

20.有关国债基金的描述，对口勺的是（）o

A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金

B.由于国债的年利率固定，又有国家信月作为保证，因而收益不受市场

利率的影响

c.汇率会影响国债基金的收益，管理人在购置国际债券时，往往还需要

在外汇市场上做套期保值

D.此类基金日勺风险较低

21.下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（

A.提前终止基金协议

B.基金扩募或者延长基金协议期限

c.转换基金运作方式

D.提高基金管理人、基金托管人的酬劳原则

22.基金份额持有人必须承担一定口勺义务，这些义务包括（

A.在封闭式基金存续期间，不得规定赎回基金份额

B.缴纳基金认购款项及规定H勺费用

c.承担基金亏损或终止H勺有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益H勺活动

23.对基金管理人日勺概念理解对时日勺是（）。

A.是负责基金发起设置与经营管理日勺专业性机构

B.由依法设置的基金管理企业担任

C.基金管理人的目的函数是自身利益的最大化

D.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立,

但不具有独立法人地位

24.设置基金管理企业，应当具有下列条件（）0

A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.重要股东近来5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C.获得基金从业资格的人员到达法定人数

D.有完善日勺内部稽核监控制度和风险控制制度

25.基金管理人应当履行下列（）职责。

A办理基金立案手续

B.对所管理日勺不一样基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.按照基金协议的）约定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人

分派收益

D.编制中期和年度基金汇报

26.申请获得基金托管资格，应当具有下列条件（）。

A.总资产和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门

C.有安全保管基金财产口勺条件

D.有安全高效H勺清算、交割系统

27申请获得基金托管资格，应当经（）核准。

A.证券交易所B.国务院银行

业监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构D.基金管理协会

28.欧洲债券日勺描述对H勺的是（）。

A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不

一样的国家

B.由于它不以发行市场所在国的I货币为面值.故也称无国籍债券

C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换欧I货币

D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主

管机构日勺同意

29.在计息方式上.欧洲债券市场包括的品种有（）。

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

c.在一定条件下将浮动利率转换为固定利率口勺债券

D.零息债券、延付息票债券、利率递增债券（累进利率债券）

30.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间.企

业债券口勺发行也出现某些明显的变化，重要表目前（）o

A.在发行主体上，突破了大型国有企业口勺限制

B.在发债募集资金日勺用途上，变化了以往仅用于基础设施建设或技改项

目上，开始用于替代发行主体的银团贷款

c.在债券发行方式上，将符合国际通例的路演询价方式引入企业债券二

级市场

D.在期限构造上。推出了我国超长期、固定利率企业债券

31.有关亚洲债券市场的论述对的日勺是（）。

A.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

B.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区多种区域财金合作机制讨论日勺一

大热点问题

c.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、尤其是东亚经济体加

强区域金融合作依J重要内容

D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

32.2023年6月第二次ACD非正式外长会议通过了意在发展亚洲债券市

场日勺《清迈宣言》，该倡议重要包括（）o

A.亚洲各国联合发债

B.推进以各国货币或一揽子亚洲货币发行债券

C.建立区域信用担保机制

D.亚洲各国建立外汇储备库专门用于投资欧洲债券

33.我国运用国际债券市场筹集资金，重要的债券品种有（

A.政府债券B.金融债券

C.附权证债券D.可转换企业债券

34债券规定资金借贷的权责关系重要有（）。

A.所借贷货币日勺数额B.债券日勺利息

c.借款时间D.回购时间

35.有关保险企业次级定期债描述对的I的是（）0

A.其期限在3年以上（含3年）

B.本金和利息日勺清偿次序列于保单责任和其他负债之后，先于保险企业

股权资本

c.所称日勺保险企业是指根据中国法律在中国境内设置的中资保险企业、

中外合资保险企业和外资独资保险企业

D.中国证监会依法对保险企业次级定期债务I为定向募集、转让、还本利

息和信息披露行为进行监督管理。

36.有关债券特性论述对口勺的是（）0

A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回

B.债券在市场上转让因价格下跌而承受?员失时，债券投资不能收回

c.债券收益兀以体现为利息收入和资本於益

D.债券具有偿还性，因此债券投资一定可以收回

37.有关债券发行的定价方式论述对啊的是（）。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为经典

B.按照招标标口勺分类，有美式招标和荷兰式招标

c.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D.以价格为标注勺的荷兰式招标，全体中标者H勺中标价格是单一的

38.证券交易所的特性有（）。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.参与交易者为具有会员资格的证券经营机构，交易采用经纪制

c.交易日勺对象限于合乎一定原则的上市证券

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

39.证券交易所的职能包括（）。

A.提供证券交易的I场所和设施B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

40.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有日勺职权包括（Jo

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和撤职会员理事

C.审定总经理提出口勺工作计划

D.审议和通过理事会、总经理日勺工作汇报

41.证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责包

括（）。

A.执行会员大会的决策

B.制定、修改证券交易所的业务规则

C.审定对会员的接纳

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算汇报

42.证券交易所的运作系统包括（）。

A.交易系统B.结算系统

c.信息系统D.监察系统

43.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控日勺职责，平常监控包活

（）o

A.行情监控B.交易监控

C.证券监控D.资金监控

44.在计算自由流通比例时需要从企'也总股木中剔除的股份有（）o

A.企业创立者、家族和高级管理者长期持有的股份

B.国有股

c.战略投资者持股

D.冻结股份

45.中证100指数采用“除数修正怯”修正，需要修正的状况包括（）0

A.除息、除权B.股本变动c.停牌、摘

牌D.停市

46.有担保的ADR分为（）<>

A.一级公开募集ADRB.二级公开募集ADR

C.三级公开募集ADRD.美国144A规则下欧I

私募ADR

47.资产证券化的有关当事人有（）。

A.发起人

B.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）

c.资金和资产存管机构

D.信用增级机构

48.有关可转奂债券要素的论述，对的的是（）o

A.可转换债券有效期限与一般债券相似，指债券从发行之日起至偿清本

息之日止的存续时间

B.可转换企业债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利

率，由发行人根据目前市场利率水平、企业债券资信等级和发行条款确定，一般

高于相似条件的不可转换企业债券

c.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行

为发生口勺详细市场条件

49.作为一种原则化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间存

在如下区别（）。

A.交易场所和交易组织形式不一样

B.交易日勺监管程度不一样

c.金融期货交易是原则化交易，远期交易的内容可协商确定

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不一样

50.属于2023年《证券法》对原《证券法》修改之处的是（）o

A.容许证券企业开展证券投资征询、与证券交易、证券投资活动有关的

财务顾问等证券业务

B.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

c.增长了企业章程口勺规定

D.明确提出了风险管理和内部控制制度

51.新《证券法》将注册资本最低限额与证券企业从事日勺业务种类直接

挂钩，分为（）3个原则。

A.1000万元B.5000万元

C.1亿元D.5亿元

52.证券企业经营（）,注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资征询

C.与证券交易以及投资征询活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理

53.证券监督管理机构根据（）,可以调整注册资本最低限额。

A.审慎监管原则B.各项业务的风险程度

C.分业经营原则D.混业经营原则

54.为保证登记结算企业履行职能，登记结算企业应具有（Jo

A.必备日勺服务设备

B.完善日勺数据安全保护措施

c.建立完善日勺业务、财务和安全防备等管理制度

D.建立完善日勺风险管理系统

55.登记结算企业根据《证券法》履行（）职能。

A.证券账户、结算账户日勺设置

B.证券日勺存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及有关管理

56.在证券经纪业务中.证券企业应遵照（）0

A.盈利原则Bo代理原则

C.效率原则D.“三公”原则

57.证券企业必须持续符合（）风险控制指标原则。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于加％

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

58.证券投资者保护基金日勺资金可以运用于（）。

A.银行存款

B.购置国债

C.中央银行债券

D.中央级金融机构发行日勺金融债券

59.〈〈上市企业证券发行管理措施〉〉对上市企业非公开发行股票作

出日勺规定，论述对欧I的是（）。

A.在对募集资金用途、企业及高管人员的诚信等方面提出了严格规定的

前提下，对发行企业的盈利指标和非公开发行股票数量不作规定

B.发行对象的资格应当符合股东大会决策规定日勺条件，发行对象总数不

超过20名

C.境外战略投资者日勺资格经国务院有关部门事先同意

D.股份自发行结束之日起，6个月内不得转让

60.基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不一样，采用不

一样的监管方式（）。

A.对于持股介于5%〜20%之间欧J,规定其简要披露信息，仅须汇报

B.对于持股介于20%〜30%之间的，规定详细披露

c.对于持股30%以上的，规定其聘任财务顾问出具核查意见，依法向

监管部门汇报，并履行法定要约义务或申请豁免

D.将成为企业实际控制人的）间接受购，一并纳入规范

61.〈〈上市企业收购管理措施〉〉对收购人进行了规范，重要是（）。

A.对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处在持续状态、近来3

年有重大违法行为或严重的I证券市场失信行为的I,严禁其收购七市企业

B.对收购人提出足额付款规定，为防止分期付款安排导致收购人先行控

制上市企业后转移上市企业资金用于收购，规定收购人足额付款

C.除财务顾问在收购完毕后的12个月内对收购人进行持续督导外，规

定收购人实行向所在地证监局的每月汇报制度，通过证监局加强持续监管力度

D.明确界定一致行感人的范围，对一致行感人既作出原则性界定，又逐

一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后日勺收购人浮出

水面

62.证券市场监管日勺意义是（）。

A.是保障广大投资者权益欧I需要

B.是维护市场良好秩序日勺需要

c.是发展和完善证券市场体系日勺需要

D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要根据

63.证券市场监管日勺原则是（）。

A.依法管理原则B.保护投资者利

益原则

C.“三公”原则D.监督与自律相

结合的原则

64.属于证监会“准司法权”日勺是（）。

A.冻结查封权B.对通讯记录

时调查取证权

C.限制出境权和严禁处分财产权D.证券市场禁入权

65.根据交易合约日勺签订与实际交割之间的关系，将市场交易日勺组织形

态划分为（）。

A.现货交易B.互换交易

C.远期交易D.期货交易

66.根据基础资产划分，常见的金融远期舍约包括（）。

A.股权类资产口勺远期合约B.债双类资产的远期合约

c.远期利率协议D.远期汇率协议

67.比较金融现货交易和金融期货交易末日勺的是（）。

A.金融现货交易的对象是某一详细形态的金融工具.而金融期货交易的I

对象是金融期货合约

B.金融现货交易和金融期货交易的重要目的都是套期保值

c.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货

未来价格的预期

D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

68.有关期货交易结算所论述对的日勺是（）o

A.结算所是期货交易［1勺专门清算机构，一般附属于交易所，但又以独立

时企业形式组建

B.所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易

双方直接交割清算

c.结算所一般采用会员制

D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

69.有关期货交易所论述对的的是（）。

A.期货交易所是专门进行期货合约买卖口勺场所，是期货市场口勺关键

B.期货交易所为期货交易提供交易场所和必要的I交易设施，制定原则化

的期货合约，为期货交易制定规章制度和交易规则

c.期货交易所一般实行会员制度（但近来出现了企业化倾向），只有交易

所日勺会员才能直接进场进行交易

D.期货交易所承担着组织、监督期货交易的重要职能

70.美式权证持有人行权的时间（）。

A.可以在权证失效日之前任何交易日

B.可以在失效日当日

C.可在失效日之前一段规定期间内

D.可在失效日之后一段规定期间内

三、判断题（判断如下各小题口勺对错，对口勺的用A表达，错头的用B表达）共

70小题，每题0.5分，计35分

1.有价证券具有收益性，因此自身具有一定的价值。（）

2.虚拟资本的价格总额等于所代表口勺真实资本的账面价

格。)

3.按证券所代表日勺权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证

券、企业证券。（）

4.在正常状况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低日勺证

券，风险越小。（）

5.封闭式基金通过投资者向基金管理企业申购和赎回实现流通转让。

（）

6.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层

次日勺证券市场构造。（）

7.有形市场日勺诞生是证券市场走向集中叱的重要标志之

一。（）

8.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行日勺证券通

过买卖交易实现流通转让的市场。（）

9.只有有限责任企业才能发行股票。（）

10.企业发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。（）

11.股票分割由于不能给投资者带来现实日勺利益，因此一般会刺激股价

下滑。)

12.股票不是一种现实的资本，股份企业通过发行股票筹措的资金，是

企业用于营运的真实资本。（）

13.股票价格日勺变动一般比实际经济区|繁华或衰退领先一步，因此，股

票价格水平已成为经济周期变动日勺敏捷信号或称先导性指标。（）

14.有价证券是财产价值和财产权利日勺统一体现形式。（）

15.我国《企业法》规定，股东只可以用货币出资，不可以用实物、知

识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。（）

16.股票所载有权利欧|有效性是一直不变的J,它是一种无期限日勺法律凭

证。（）

17.股东大会一般每一年或六个月定期召开一次，当出现董事会认为必

要或监事会提议召开等情形时；也可召开临时股东大会。（）

18.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代

理人应当向企业提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（）

19.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体目前股息

多少上，而是在分派次序上。（）

20.国家股是有有权代表国家投资日勺部门或机构以国有资产向企业投资

形成的股份，包括企业既有国有资产折算成日勺股份。)

21.收入型基金重要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的I

最大收入为目的I。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较

高。（）

22.ETF不一定采用指数基金模式。（）

23.ETF日勺双直交易特点表目前它日勺申购和赎回与ETF自身的市场交易

是分离日勺，分别在一级市场和二级市场进行。（）

24.ETF日勺发行量取决于每构造单位净值日勺高下。（）

25.ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票.也

可以使用一部分现金。（）

26.基金托管人是基金一切活动的中心。（）

27.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权规定召开

基金份额持有人大会。（）

28.基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集

或者不能召集时，由基金管理人召集。（）

29,基金份额持有人一般是资金实力雄厚日勺机构投资

者。

30.没立基金管理企业，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴

货币资本。（）

31.我国暂不容许国际开发机构在中国发行人民币债

券。（）

32.欧洲债券日勺特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的

货币可以分别属于不一样的国家。（）

33.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，不过不能使用

复合货币单位。（）

34.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得

多。（：

35.外国债券受发行地所在国日勺税法管制，而欧洲债券日勺预扣税一股可

以豁免，投资者日勺利息收入也免缴所得税。（）

36.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不一样的货币

支付本金的债券。（）

37.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自

亚洲的重要国家。()

38.2023年5月，中国证监会颁布欧）《上市企业证券发行管理措施》中

初次提出上市企业可以公开发行认股权和债券非分离交易日勺可转换企业债券（简

称“非分离交易日勺可转换企业债券”）o:）

39.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不

以资产所有权体现，而是