2023年证券从业资格考试证券交易考前押题

单项选择题

1卜列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（A）

A行情传播系统故障导致交易不能正常进行而导致的风险

B违反客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而导致H勺风险

C为法人以个人名义开立账户证券而导致U勺风险

D接受客户全权委托而导致的风险

※专家点评：

难易程度：易页码：第90页：答案：A

2开立证券账户应坚持的基本原则为（D）

A真实性和同一性B真实性和完整性

C合法性和同一性D合法性和真实性

※专家点评：

难易程度：易页码：第99页：答案：D

3严格协议管理、履行风险提醒可以有效地控制融资融券业务日勺（C）

A业务管理风险B市场风险C客户信用风险D业务规模风险

※专家点评:

难易程度：难页码：第240页答案：C客户信用风险控制中日勺第二条。

4某企业有X品种国债1000元，折合原则券1500元。当FI做了1000元口勺现券卖出，又做了1500

元H勺回购融资，此行为应按（A川勺规定予以惩钳

A卖空国债行为B买空国债行为C透支行为D操纵市场行为

※专家点评：

页码：笫279页答案：A此行为作卖空国债行为处理。

5下列有关上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，对的的有（B）

A所有在中国结算上海分企业开立证券账户I向投资者均可进行买断式回购

B不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C会员企业不承担代理客户参与买断式呵I购交易的资金结算风险

D国债买断式回购口勺将近易主体仅限于在中国结算上海企业以法人名义开立B字头证券账户的机构

投资者

※专家点评：难易程度：易页码：第256页：答案：B

答案解释：会员企业需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的将近易

主体仅限于在中国结算上海企业以法人名义开立B,D字头证券账户H勺机构投资者.

6债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算企业于（C）起向融资方结算参与人收取违约金。

AT+2日BT+1口（节假口不计入）

CT+1日（含节假日）DT日（交易发生FI）

※专家点评：

难易程度：易页码：第277页：答案：C

7上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分企业开立（A）

账户的投资者

AB字头和D字头BB字头和C字头

CA字头和D字头DA字头和B字头

※专家点评：

难易程度：易页码：第256页：答案：A

8如下项目中，不属于客户资产管理业务的是（B）

A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务

C为客户办理专题资产管理业务D为多种客户办理集合资产管理业务

※专家点评:

12根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当口回转交易H勺是(D)

AB股BA股C基金D债券

※专家点评：

页码：第150页：答案：D按我国现行交易制度，债券和权证明行当日回转交易，B股实行次交易

日起回转交易。

13按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者从事境内证券交易时，持有单个上市企业挂

牌A股比例不得高于该企业总股本的(B)

A15%B10%C20%D5%

※专家点评：

难易程度：易页码：第165页：答案：B

14有关委托指令申报报方式，下列说法对的的是(B)

A证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券企业不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易

委托指令通过无形席位申报时，证券企业必须向证券交易所派驻场内交易员

B证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券企业不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易

委托指令通过有形席位申报时，证券企业必须向证券交易所派驻场内交易员

C证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券企业都不需要向证券交易所派

驻场内交易员

D证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券企业都必须向证券交易所派驻

场内交易员

※专家点评：难易程度：易页码：第22页：答案：B

15按照中国证券'业协会公布日勺有关管理措施规定.下列各项中.属于代办股份转让主办券商日勺代办

业务的有(A)。

A受托办理股份转让企业股权确认事宜

B办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜

C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌日勺企业全体董事、监界及高级管理人员进行辅导

D公布有关所推荐股份转让企业的有关分析汇报

※专家点评：

难易程度：易页码：第135页：答案：A

16有关股票交易尤其处理，下列四个表述中，对的的是(C)o

A股票实行尤其处理后，涨幅限制为10%,跌幅限制为5%

B股票实行尤其处理后，涨幅限制为5%,跌幅限制为10%

C股票实行尤其处理后，涨跌幅限制为5%

D股票实行尤其处埋后，涨跌幅限制为10%

※专家点评:

难易程度：易页码：第152页：答案：C

17按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托(B)境内证券企业进

行证券交易。

A5家B3家C2家D1家

※专家点评：

难易程度：易页码：笫165页：答案：B

18融资买入标的股票的流通股本应不少于(A)。

A1亿股或流通市值不低于5亿元B2亿股或流通市值不低于8亿元

C5000万股或流通市值不低于3亿元D3亿股或流通市值不低于10亿元

※专家点评：

难易程度：易页码：第232页：答案：A

19根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午(B)

A9:00—9：15B9：15—9：25

C9:25—9：30D9：30

※专家点评:

难易程度：易页码：第48,49页：答案：B

20卜列不属于证券经纪业务H勺特点的是(A)。

A交易对象的特定性B客户资料口勺保密性

C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性

※专家点评：

难易程度：易页码：第27页：答案：A

答案解释：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

21证券市场的有效性包括两个方面的规定，即(B)o

A证券市场的透明度和低成本B证券市场的高效率和低成本

C证券市场的透明度和高效率D证券市场的高效率和低风险

※专家点评：

难易程度：易页码：第16页：答案：B

22如下不属于金融期货风险控制制度的是(C)。

A价格限制制度B保证金制度C实物交割制度D持仓限额制度

※专家点评:

答案：C其他均属于金融期货风险控制制度。见《证券市场基础知识》129页。

23下列(B)属于内幕交易行为。

A证券企业将自营业务与代理业务混合操作

B发行人向他人透露波及企业财务尚未公开的消息使他人运用该信息进行交易

C发行人在招股阐明书中做虚假陈说

D证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

※专家点评：

难易程度：易页码：第175页：答案：B

24(D)是我国证券企业开展经纪业务的一线监管机构。

A中国人民银行B中国结算企业C中国证监会D证券交易所

※专家点评：

难易程度：易页码：第93页：答案：D

25具有会员资格条件口勺证券企业向证券交易所提出申请，并提供必要文献，经证券交易所(B)同意后,

可成为证券交易所卧J会员。

A会员大会B理事会C会员管理部门D总经理

※专家点评:

难易程度：易页码：第18页：答案：B会员资格日勺内容。

26债券全价交易是指(B)

A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B以具有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C以具有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D以不具有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

※专家点评：

难易程度：易页码：第40页：答案：B

27证券企业办理定向资产管理业务时，由(B)行使其所持有证券H勺权利，履行对应的义务。

A托管银行B客户C交易所D证券企业

※专家点评：

页码：第195页答案：B证券企业办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券依J权利，履

行对应的义务。

28按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不容许使用资金为(C)。

A从境外汇入的外汇资金B存入境内商业银行的I外币现钞存款

C外币现钞D存入境内商业银行H勺现汇存款

※专家点评:

难易程度：易页码：第55页：答案：C

答案解释：常识题，见《证券市场基础知识》第55页。

29根据中国证券业协会有关规定，证券企.业申请从事代办股份转让主办券商业务资格附件之一是证

券企业近来年度净资产不低于(B)。

A人民币5亿B人民币8亿C人民币2亿D人民币10亿

※专家点评：

难易程度：易页码：第136页：答案：B

答案解释：证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格附件之一是证券企业近来年度净资产不

低于8亿元，净资本不低于5亿元。

30根据《上证交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为(D)o

A交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币

B交易数量不低于100万份.成交易金额不低于500万元人民币

C交易数量不低于100万份.成交易金额不低于300万元人民币

D交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

※专家点评:

难易程度：易页码：第145页：答案：D

31（A）是证券企业客户信用交易担保资金账户H勺二级账户，用于记载客户交存时担保资金H勺明细数据。

A客户信用资金账户B信用交易资金交收账户

C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户

※专家点评：

难易程度：易页码：第223页：答案：A

32证券企业设置非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（B）o

A20万元B10万元C5万元D1万元

※专家点评：

难易程度：易页码：第187页：答案：B

33证券市场一般以（A）作为债券回购交易资金日勺报价方式

A年收益率B利息收入C日收益率D到期回购价

※专家点评：难易程度：易页码：第249页：答案：A

34根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖日勺最低限额为D）。

A数量不低于2万手，成交易金额不低于10（）0万元人民币

B数量不低于1万手，成交易金额不低于2023万元人民币

C数量不低于2万手，成交易金额不低于2023万元人民币

D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

※专家点评：

难易程度：易页码：第146页：答案：D

35融资融券最长期限不超过(B)o

A9个月B6个月C1年D3个月

※专家点评：

难易程度：易页码：第230页：答案：B

36作为证券交易所会员，其义务之一是(D)。

A按规定转让交易席位B对证关交易所的会员活动进行监督

C参与会员大会D接受证券交易所口勺监督

※专家点评：

难易程度：易页码：第19页：答案：D其他都是会员日勺权利。

37上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按(B)

进行申报。

A资金年收益率B按每百元面值债券到期购回价(净价)

C利息收入D按每百元面值债券到期购回价(全价)

※专家点评：

难易程度：易页码：第256页：答案：B

38债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金(A)。

A不追溯调整B应追溯调整

C由交易所视回购品种决定D由结算参与人协商决定

※专家点评：

难易程度：易页码：第281页：答案：A

履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率合用于谎整后来的交

易，已发生交易的履约金不追溯调整。

39根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。在无涨跌幅限制证券H勺交易中，债券上市首日开盘集合

竞价的有效竞价范围为发行价的上下(A)。

A30%B20%C40%D10%

※专家点评:

难易程度：易页码：第53页：答案：A

40以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券企业日勺（D）oA客户樊产管理业务

B投资银行业务C经纪业务D自营业务

※专家点评：

难易程度：易页码：第167页：答案：D

41根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商时代办业务的是（B）。

A办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜

B受托办理股份转让企业股权确认事宜

C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的企业全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D指导和督促股份转让企业根据有关法律、法规和协议，真实、精确、完整、及时地披露信息

※专家点评：

页码：第135页答案：B其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。

42我国证券交易所证券指数H勺编制遵照（B）H勺原则。

A公平及时B公开透明C简便易用D高效精确

※专家点评：

难易程度：易页码：第161页：答案：B

43在国外，新股竞价发行是指一种由多种承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在获得承销

权后向投资者推销证券日勺发行方式，也可以称为(A)。

A招标购置方式B承销购置方式C包销购置方式D分销购置方式

※专家点评：

难易程度：易页码：第109页：答案：A

44深圳证券交易所实行的证券存管制度是(A)。

A自动托管，随地通买，哪买哪卖，转托不限

B自动托管，随地通卖，限定买入，托管不限

C自动托管，指定买卖，可以转托

D臼动托管，随地通买，随地通卖，转托不限

※专家点评：

难易程度：易页码：第107页：答案：A

45证券交易使证券的①)特性显示出来，从而有助于证券发行的顺利进行。

A风险性B收益性C盈利性D流动性

※专家点评：

难易程度：易页码：第1页：答案：D

46最低结算支付金限额确实定，不包括（A用勺买入金额。

AB股B国债回购C基金D企业债回购

※专家点评：

难易程度：中页码：第264页：答案：A

最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数产最低结算备付金比例，其中上月证券买入金

额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回

金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

47假如委托划出的证券数量（D）该证券账户中可划出的该种证券日勺数量，则该笔证券划转指令无效。

A不高于B不不小于C等于D不小于

※专家点评：难易程度：易页码：第297页：答案：D

48在股票上市交易后，假如发现不符合上市条件或其他原因，可以（B）o

A停止股份转让B暂停上市交易C在STAQ市场交易D在NET市场交易

※专家点评：

难易程度：易页码：第3页：答案：B在股票上市交易后，假如发现不符合上市条件或其他原因，

可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定期间内重新具有了条件，亦可以恢复上市

交易。

49国债在净价交易日勺状况下，应计利息是根据(A)计算的＜

A票面利率按天B市场利率按天C银行利率按天D同业拆借利率按天

※专家点评：

难易程度：易页码：第40页：答案：A

50投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算企业深圳(

D)o

A证券投资基金账户B证券账户

C人民币一般股票账户D开放式基金账户

※专家点评：

难易程度：易页码：第125页：答案：D

答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币一般股票账户或证券投资基

金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算企业深圳开

放式基金账户。

51对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实行权益分派公告日(A)前，向

中国证券登记结算有限责任企业上海分企业提交有关申请材料。

A5个交易日B4个交易日C3个交易日D2个交易日

※专家点评：难易程度：易页码：第114页：答案：A

52根据我国现行证券交易佣金收取原则的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金时最低收取原则

为(B)o

A2美元B1美元C5美元D10美元

※专家点评：难易程度：易页码：第54页：答案：B

53我国证券回购的业务重要集中于(A)o

A债券回购B票据回购C股票回购D基金回购

※专家点评：

难易程度：中页码：第7页：答案：A

54有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1

0.707€,时间13：35;乙的买进价为10.40元时间为13：40;丙向买进价为10.75元，时间是13：55;丁时买

进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先次序为(C)

A丁、乙、甲、丙B丁、乙、丙、甲

C丙、甲、丁、乙D丙、甲、乙、丁

※专家点评：

难易程度：易页码：第48页：答案：C

答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先H勺原则，丁优先于

乙:于是次序为丙甲丁乙。

55如下表述中，错误的有(B)o

A根据《证券法》规定.注册资本在人民币一亿元以上的证券企业方可讲行自营业务

B从事自营业务时，证券企业必须先同步拥有资金和证券

C自营业务是具有资格的证券企业以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D证券企业自营业务

日勺买卖对象包括非上市证券

※专家点评：

难易程度：易页码：第167页：答案：B

56结算参与人出现权证卖空U勺，中国结算企业深圳分企业将其卖空资金划入(A)。

A结算企业U勺专用清偿账户B交易所的结算账户

C交易所的风险金账户D结算参与人结算备付金账户

※专家点评：

难易程度：易页码：第292页：答案：A

答案解释：结算参与人出现权证卖空H勺，中国结算深圳分企业将其卖空资金划入专用清偿帐户。

57上海证券交易所A股账户个人开户费为(D)。

A20元/户B30元/户C10元/户D40元/户

※专家点评：

难易程度：易页码：第57页：答案：D

58(C)用于客户融资融券交易的证券结算。

A客户信用交易担保证券账户B融券专用证券账户

C信用交易证券交收账户D客户信用证券账户

※专家点评：

难易程度：易页码：第222页：答案：C

59证券交易的公开原则其关键规定是实现(D)。

A交易记录的公开化B资金账户口勺公开化

C证券账户资料的公开化D市场信息日勺公开化

※专家点评：

难易程度：易页码：第2页：答案：D

60下列(D)属于操纵市场行为。

A将自营账户借给他人使用

B内幕人员运用内幕信息买卖证券或根据内幕信息提议他人买卖证券

C委托其他证券企业代为买卖证券

D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

※专家点评：

难易程度：易页码：第177页：答案：D

61对于(ACD)等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金

额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A暂停上市后恢复上市的股票B公开发行上市的债券

C增发上市的股票D初次公开发行上市的股票

※专家点评：难易程度：易页码：第162页：答案：ACD

62按照中国证券业协会公布H勺有关管理措施规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办

业务的有(ABC)。

A办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜

B公布有关所推荐股份转让企业的有关分析汇报

C指导和督促股份转让企业根据有关法律、法规和协议，真实、精确、完整、及时地披露信息

D受托办埋股份转让企业股权确认事宜

※专家点评:

难易程度：易页码：第135页：答案：ABC

答案解释：受托办理股份转让企业股权确认事宜属于代办业务。

63证券营业部的信息系统岗位分离是指(BCD)。

A运行与数据备份之间分离B开发测试与平常运转之间分离

C运行与维护之间分离D立项审批与开发之间分离

※专家点评：

难易程度：难页码：：答案：BCD

答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券企业信息系统的立项审批与开发、运行与维护、

开发测试与平常运转之间应合适分离。

64结算企业有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行尤其监控，必要时可以(ABD

)c

A规定其委托其他托管人代理结算业务B调整最低结算备付金缴存时间

C调整最低结算备付金缴纳额D提高结算保证金缴纳额

※专家点评:

难易程度：难答案：ABD《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实行细则》规定，登

记结算企业有权对结算风险较大的托管人进行尤其监控，必要时可采用提高结算保证金缴纳额.、调整最低

结算备付金缴存比例与时间、规定其委托其他托管人代理结算业务等措施。

65按照交易对象的J品种划分，证券交易的种类有（ABCD）。

A金融期货交易B债券交易C股票交易D基金交易

※专家点评：

难易程度：易页码：第3页：答案：ABCD

答案解释：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。

66上海证券交易所和深圳证券交易所在持续竞价期间公布的即时行情的内容包括（ABCD）等。

A当日合计成交金额B当日合计成交数量C当日最高价D证券代码

※专家点评：

难易程度：易页码：第160页：答案：ABCD

67客户申请开展融资融券业务要在证券企业开立（CD儿

A客户信用交易担保证券账户B客户信用交易担保资金账户

C客户信用证券账户D客户信用资金台账

※专家点评:

难易程度：易页码：第222页：答案：CD

答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券企业开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐

户,信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金

账户的二级帐户。

68一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采用的行为有(ACD)。

A持有至偿还期满收回本金和利息B向债券发行人规定提前兑付

C在证券交易市场上抛售D将债券转换成•般股票

※专家点评：

难易程度：易页码：第6页：答案：ACD

69上市企业有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的尤其处理(A

B),

A近来2年持续亏损

B因财务会计汇报存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且

企业股票已停牌.2个月

C企业发生重大债务和未能清偿到期重大债务

D因自然灾害、重大事故等原因导致企业重要经营设施遭受损失

※专家点评：难易程度：易页码：第151页：答案：AB

70按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有汾格涨跌幅限制H勺证券，如卜.说法对H勺曰勺

有（）。

A非上市首口基金持续竞价的有效竞价范闱为前收盘价的kF5%

B中小企业板股票持续竞价的有效竞价范围为近来成交价H勺上下15元

C*ST股票的价格涨跌幅度为上一种交易日收盘价的5%

D非ST或*ST的B股持续竞价有效竞价范围为I.一交易FI收盘价的I.下10%

※专家点评：

难易程度：易页码：第51页：答案：CD

非上市首日基金持续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%；中小企业板股票持续竞'介期间有效

竞价范围为近来成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，持续竞价开始时有效竞价范围调整

为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券持续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。

71有关证券经纪业务，下列说法对的U勺有（）。

A证券企业不承担交易中的价格风险

B证券企业与客户是代理委托关系

C证券企业在经纪业务中不赚取差价

D证券企业为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

※专家点评：

难易程度：易页码：第26页：答案：ABCD

72于证券投资基金，如下说法对的I的有（）。

A基金有封闭式与开放式之分

B开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C封闭式基金的单位是通过柜台转让的

D开放式基金设置后可以赎回基金单位

※专家点评：

难易程度：易页码：第4页：答案：AD封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上

市H勺开放式基金，投资者可以通过基金管理企业和委托商业银行、证券企业等的柜台进行基金份额的申购

和赎回。

73证券结算是指（）.

A登记B交收C清算D对盘

※专家点评：

难易程度：易页码：第259页：答案：BC

74有关场外交易市场，如下说法对的的有（）。

A在场外交易市场上，交易方式有不一样日勺形式

B场外交易市场只发生于投资者与投资者之间

C场外交易市场包括店头市场

D柜台市场曾经是场外交易市场的重要形式

※专家点评：

难易程度：易页码：第11页：答案：ACD

答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券企业之间。

75有关佣金，如下表述对的的有（）。

AA股佣金原则的起点与B股相似

B目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

C债券交易佣金原则由证券交易所制定

D目前我国股票交易佣金实行浮动制度

※专家点评：

难易程度：易页码：第54页：答案：CD

答案解释：从2023年5月1口开始，A股、B股、证券投资基金日勺交易佣金实行最高上限向下浮动制

度:A股、证券投资基金每笔交易佣金局限性5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金局限性1美元或5港元

时按I美元或5港元收取。

76证券企业从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合日勺条件。A业务人员具有证

券从业资格

B业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历口勺人员不得少于5人

C业务人员具有硕士以上的学位

D业务人员中具有证券投资征询业务执业资格人员不少于3人

※专家点评：难易程度：易页码：第185页：答案：CD

77上海证券交易所目前H勺质押式回购交易品种包括（）。

A3天B7天C28天D91天

※专家点评：

难易程度：易页码：第248页：答案：ABCD

答案解释：上海证券交易所目前口勺质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91

天、182天9个回购品种。

78按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有（）。

A港、澳、台地区日勺法人、自然人及其他组织

B外国法人、自然人及其他组织

C国有企业

D符合国家规定的境内居民个人

※专家点评：难易程度：易页码：第100页：答案：ABD

79下列有关基金的说法对的U勺是（）。

A基金有封闭式与开放式之分B基金交易的报价有净价和全价之分

C基金的交易与股票类似D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

※专家点评：

难易程度：易页码：第4页：答案：AD

答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。

80我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括（）。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B企业股本总额不少于人民币三千万元

C公开发行的股份到达企业投份总数H勺25%以上

D企业近来两年无重大违法行为

※专家点评：难易程度：易页码：：答案：ABC

我国《证券法》第五十条对股份有限企业申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：（1）

股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行:⑵企业股本总额不少于人民市30（H）万元:⑶公开发行的

股份到达企业股份总数日勺25%以上;企业股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的J比例为10%以上;（4）

企业近来3年无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载。

81在计算除息报价时，需考虑口勺原因有（）。

A现金红利B配股价格C流通股份变动比例D前收盘价

※专家点评：

难易程度：易页码：第156页：答案：ABCD

除权（息）价=（前收盘价-现金红利+配（新）股价格水流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）

82下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。

A承销费B佣金C过户费D印花税

※专家点评：

难易程度：易页码：第54页：答案：BCD

83根据我国现行的交易规则，有关证券交易所证券交易的开盘价，下列说法对的的有（）。

A证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价日勺，以持续竞价方式产生B按集合竞价产生

开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报次序自动进入持续竞价

C证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，此前收盘价为开盘价

D按集合竞价产牛开席价后,未成交的买卖申报自动失效

※专家点评：

难易程度：易页码：第155页：答案：AB

84对全国银行间债券市场买断式回购业务进行平常监督、监测的机构波及（）oA证券交易所B中

国人民银行

C中央国债登记结算有限责任企业D全国银行间同业拆借中心

※专家点评：

难易程度：易页码：第255,256页：答案：CD

85在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。

A客户的证券账户号码B客户买卖证券的价格

C客户买卖证券H勺数量D客户买卖证券的品种

※专家点评：难易程度：易页码：第28页：答案：ABCD

86有关融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，如卜说法对的的有（）。

A登记结算企业接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销

B因证券企业日勺过错导致指令错误，给投资者导致损失的，投资者可以不执行清算成果

C对于波及投资者口勺证券划转，证券企.业应当根据投资者委托发出证券划转指令D投资者买券还券

数最不小于投资者实际借入证券数量的.证券企业应当向登记结算企业发送余券划转指令

※专家点评：

难易程度：易页码：第297页：答案：CD因证券企业的过错导致指令错误，给投资者导致损失

日勺，投资者可以依法规定证券企业赔偿，但不得影响登记结算企业执行清算成果;在截止接受证券划转指令

H勺规定期间前，证券企业可以撤销已经发出日勺证券划转指令;投资者买券还券数量不小于投资者实际借入

证券数最的J,证券企业应当向登记结算企业发送余券划转指令。

87持续交易机制的特点包括（）。

A指令执行和结算的）成本相对比较低

B批量指令可以提供价格的稳定性

C市场为投资者提供了交易的即时性

D交易过程可以提供更多的市场价格信息

※专家点评：

难易程度：易页码：第17页：答案：CD

88根据现行制度规定，在持续竞价时，对新进入H勺一种买进有效委托（）。

A若成交，则意味着买入限价有也许等于卖出委托队列的最低卖出限价

B若成交，则意味着买入限价有也许高于卖出委托队列的最低卖出限价

C若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

D若不能成交则进入买入委托队列等待成交

※专家点评：

难易程度：难答案：ABD持续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一种买进有效委托，若不能

成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出

限价，则与卖委托队列次序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的•种卖出有效委托，若不能成交，则

进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列日勺最高买入限价，则

与买委托队列次序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。

89证券交易必须遵照日勺原则有（）。

A公平原则B公开原则C公正原则D自主原则

※专家点评：

难易程度：易页码：第2页：答案：ABC

90有关上海证券交易所账户挂失补办，如下说法对的的是（）。

AA股账户补原号的补办费是10元/户

BA股账户补开新户时补办贽是50元/户

C基金账户补原号的I补办费是10元/户

DB股账户补原号的补办费是10元/户

※专家点评：

难易程度：易页码：第58页：答案：ACD

答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户（同新开户）。

91有关交易席位，下列表述中哪些是对的的（）。

A证券企业只有在获得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务

B交易席位实质上有交易资格的含义

C从实质上看，交易席位是指证券企业在证券交易所进行交易时固定位置

D从老式含义上理解、交易席位是证券企业在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置

※专家点评：

难易程度：易页码：第22页：答案：ABD

92证券企业办理定向资产管理业务对不一样客户口勺投资资产应当（）。

A独立核算B分账管理C分别设置账户D选择不一样投资管理人员

※专家点评：

难易程度：易页码：第192页：答案：ABC

93证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。

A价格优先B客户优先C大资金优先D时间优先

※专家点评：

难易程度：易页码：第48页：答案：AD

94按照规定，有关可转换企业债券转股，下列说法对的的有（）。

A当日通过可转换债券转换的企业股票可在当日卖出

B即日买进的可转债可当日申请转股

C当出现局限性转换1股的可转债余额时，由可转债发行企业通过证券登记结算企业以现金兑付

D可转债的买卖申报优先于转股申报

※专家点评：

难易程度：易页码：第134页：答案：BCD

答案解释：当口通过可转换债券转换的J企业股票可在T+1口卖出。

95在自营业务管理方面，证券企业应重点加强（）。

A投资时机时选择B投资品种日勺选择

C投资规模的控制D自营库存变动的控制

※专家点评：

页码：第170.171页：答案：BCD投资时机不易选择。

96下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（）。

A证券账号B委托日期C买卖数量D委托价格

※专家点评：

难易程度：易页码：第36页：答案：ABCD

97证券交易市场中以金融衍生工具为对象股|交易品种包括（）。

A股票B证券投资基金C金融期货D金融期权

※专家点评：

难易程度：易页码：第4.5页：答案：CD按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债

券、基金交易和其他金融衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券

交易。

98卜列有关整数委托和零数委托的表述中，对出川勺有（）。

A整数委托是指数量为一种交易单位成交易单位的整数倍的委托

B零数委托是指数量局限性证券交易所规定的一种交易单位H勺委托

C整数委托是指数量为一种报价计价单位或报价计价单位II勺整数倍的委托

D整数委托是指数量局限性证券交易所规定的一种报价计为单位的委托

※专家点评：

难易程度：易页码：第37页：答案：AB

99按照现行规定，下列有关过户费的说法，对的的有（）。

A上海证券交易所A股交易不收过户费

B深圳证券交易所A股H勺过户费的费用收取原则为成交面额H勺千分之一，起点1元人民币

C上海证券交易所B股交易过户费的费用收取原则为成交金额H勺千分之零点五

D深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取原则为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港

币

※专家点评：

难易程度：易页码：第55页：答案：CD

上海证券交易所A股的过户费为成交面额口勺0.1%,起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交

易圻B股的“结算费”为成交金额时().05%;深圳交易所也为成交金额日勺0.05%,但最高不得超过500港元。

基金交易不收过户费。

10()有关上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间日勺规定，表述对时的是()。A在国家法定假口，

交易时间为正常交易日口勺二分之一

B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会同意

D假如交易时间变动，须由中国证券业协会公告

※专家点评：

难易程度：易页码：第47页：答案：BC

答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

101证券交易场所在股票交易中接受报价的方式重要有()。

A口头报价B报价C书面报价D电脑报价

※专家点评：难易程度：易页码：第14页：答案：ACD

102()交易不产生印花税。

A基金BB股C可转换企业债券DA股

※专家点评:

难易程度：中页码：第55页：答案：AC

可转换企业债券的交易费用与债券完全相似，交易佣金为0.2%,不收印花税，因此其交易成本远远低

于股票.对投资者较为有利。印花.税是根据国家税法用定.在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定

口勺税率分别征收的税金。

103按照中国证券业协会公布的有关管理措施规定，卜列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办

业务的有（）。

A办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜

B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌H勺企业全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

C公布有关所推荐股份转让企业的有关分析汇报

D指导和督促股份转让企业根据有关法律、法规和协议，其实、精确、完整、及时地披露信息

※专家点评：

难易程度：易页码：第135页：答案：ABCD

104根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的严禁行为。

A接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间

B挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押

C向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

D为投资者提供投资征询

※专家点评：

难易程度：易页码：第87页：答案：ABC

105指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不一样的特点，指令驱动系统的特点包括（）。

A投资者买卖证券都以做市商为对手

B投资者买卖证券的对手是其他投资者

C证券成交价格的形成由做市商决定

D证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

※专家点评：

页码：第17页：答案：BD其他两项是报价驱动系统的特点。

106证券企业申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。

A企业章程及重要业务规章制度B中国证监会同意机构设置的批文

C企业法人营业执照D申请书

※专家点评:

难易程度：易页码：第19页：答案：ABCD

107收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式波及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指

数是指深圳证券交易所编制的（）等。

A深证A股指数B中小企业板指数C深证B股指数D深证基金指数

※专家点评：

难易程度：易页码：第162页：答案：ABCD

108可转换债券具有（）的性质。

A配股权B期权C股权D债权

※专家点评：难易程度：易页码：第6页：答案：BD

在一般状况下，可转债是转换成一般股票，因此它具有债权和期权口勺双重特性。

109根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务H勺是（）。

A开立非上市股份有限企业股份转让账户

B对拟推荐代办股份转让系统挂牌企业全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

C受托办理股份转让企业股权确认事宜

D办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜

※专家点评：难易程度：易页码：第135,136页：答案：AC

答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。

no卜.列新股发行方式中，不属于网上发行日勺有（）。

A全额预缴、比例配售B网上定价市值配售

C认购证发行方式D与储蓄存款挂钩方式

※专家点评：

难易程度：易页码：第109,110页：答案：ACD

答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他

都不属于网上发行。

111深交所的权证行权清算：中国结算企业深圳分企业于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行

权证行权的清算。

A行权比例B权证价格C行权价格D标的证券结算价格

※专家点评：

难易程度：易页码：第292页：答案：ACD

112自营业务中波及（）等方面的事项应当通过集体决策并采用书面形式，由有关人员签字确认后存

档，

A投资项目执行B资产配置C风险限额D自营规模

※专家点评:

难易程度：中页码：第170页：答案：BCD

答案解释：自营'业务中波及自营规模、风险限额、资产配置、'业务授权等方面的重大决策应当通过集

体决策并采用书面形式.由有关人员签字确认后存档。

113下列有关过户费时表述中，错误口勺有（）。

A过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算企业的费用

B日前，基金交易不收过户费

C上海A股的过户费收取原则为成交金额的1%,起点为5元人民币

D深圳B股交易不收过户费

※专家点评：难易程度：易页码:第54,55页：答案：CD答案解释：深圳B股交易的过户费为

成交金额的0.05%,但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取原则为成交面额U勺0.1%,起点为1元

人矣币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。

114根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈说错误的有（）。

A未能成交的委托自动失效

B所有买方有效委托按委托限价由高到低H勺次序排列，进行集中撮合处理

C若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格

D若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格

※专家点评：

难易程度：易页码：第49页：答案：ACD

答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价近来的价位为成交价;

上海证券交易所规定使未成交量最小日勺申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的I委托，自动进入持续竞

价,

115同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A业务对象的特定性B交易行为日勺自主性

C客户资料的保密性D客户指令日勺权威性

※专家点评：

难易程度：易页码：第27,28页：答案：CD

答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和

客户资料的保密性。

116某X股票的收盘价为12.38元，则有关次一交易日X股票的涨跌幅价格U勺对的表述有（）。

AX股票交易的价格上限为13.62元BX股票交易的价格下限为11.14元

CX股票交易的价格上限为13.26元DX股票交易的价格下限为11.24元

※专家点评:

难易程度：易本题题型：计算:题页码：第51页：答案：AB

答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1・10%)=11.14

117按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有

Io

A企业法人营业执照复印件B法人同名证券账户卡

C企业法定代表人签订的J授权委托书D经办人身份证

※专家点评：难易程度：中页码：第73页：答案：ABCD

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