环境和职业健康安全管理体系审核需要准备的材料

环境和职业健康安全管理体系审核需要准备的材料一、管理体系核心文件这部分材料是EHS管理体系的基石，反映了组织EHS管理的整体思路和框架。1.EHS管理方针：经最高管理者批准发布的正式文件，阐明组织在EHS方面的总体意图和方向，应体现对遵守法律法规、预防伤害与污染、持续改进的承诺。2.EHS目标、指标与管理方案：*组织层面及各相关职能和层次的EHS目标和指标，应具体、可测量、可实现、相关且有时间限定。*为实现目标指标而制定的管理方案，包括职责分配、资源保障、实施步骤和完成时限。3.EHS管理手册：体系的纲领性文件，描述EHS管理体系的范围、引用文件、术语和定义、体系结构、各要素的职责分配和相互作用，以及控制要点。二、支撑性程序文件与作业指导书此类文件是管理手册的细化和支撑，规定了具体的操作流程和控制方法。1.文件控制程序：规定EHS文件的编制、审批、发布、分发、使用、修订、作废和归档等管理要求的文件。2.记录控制程序：规定EHS记录的标识、收集、编目、查阅、归档、存储、保管和处置等管理要求的文件。3.危险源辨识、风险评价和风险控制程序：描述组织如何识别、评估作业活动和工作场所中的危险源，并确定和实施风险控制措施的文件。4.环境因素识别与评价程序：描述组织如何识别、评价其活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，并确定重要环境因素的文件。5.法律法规及其他要求符合性评价程序：规定如何获取、识别、更新与EHS相关的法律法规、标准及其他要求，并评价其符合性的文件。6.沟通、参与和协商程序：规定组织内部各层次和职能间以及与外部相关方就EHS信息进行沟通、员工参与EHS事务及与相关方协商的机制和要求。7.能力、培训和意识程序：规定如何识别EHS培训需求、实施培训、确保员工具备必要能力并提高EHS意识的文件。8.运行控制程序：针对识别出的重要危险源和重要环境因素，以及与采购、外包等相关的EHS管理，制定的具体运行控制要求。例如：*特种设备管理程序*危险化学品管理程序*作业许可管理程序（如动火、进入受限空间等）*废弃物管理程序*能源资源管理程序*应急准备和响应程序9.监视、测量、分析和改进程序：规定对EHS绩效、运行控制、目标指标实现情况进行监视和测量，以及对数据进行分析，并实施改进的文件。10.不符合、纠正和预防措施程序：规定如何处理实际或潜在的不符合，采取纠正和预防措施，并验证其有效性的文件。三、运行控制与绩效证据这部分材料是体系有效运行的直接证据，反映了日常管理的实际状况。1.法律法规及其他要求清单：最新的、与组织活动相关的EHS法律法规、标准及客户、行业等其他要求的清单，并包含获取这些要求的渠道记录。2.合规性评价记录：定期对法律法规及其他要求的符合性进行评价的记录，包括评价方法、过程、结果及改进措施。3.危险源辨识与风险评价记录：包括辨识出的危险源清单、风险评价过程记录、风险等级判定结果以及确定的风险控制措施。4.环境因素识别与评价记录：包括识别出的环境因素清单、评价过程记录、重要环境因素清单以及控制措施。5.目标指标和管理方案完成情况记录：目标指标的年度/阶段性完成数据，管理方案的实施进度、资源投入、效果验证等记录。6.员工培训记录：培训需求调查、培训计划、培训签到表、培训教材、考核成绩、培训效果评估等记录。7.关键岗位人员资质证明：如特种设备操作人员、安全管理人员、内审员、应急救援人员等的资格证书复印件。8.运行控制记录：*设备设施维护保养记录（如特种设备定期检验报告、安全阀校验报告、消防设施检查记录等）。*作业许可审批记录（如动火作业票、受限空间作业票等）。*危险化学品采购、储存、使用、废弃等环节的记录（如MSDS、出入库记录、使用登记等）。*废弃物分类、存放、转移、处置记录（如危废转移联单）。*能源、资源消耗统计记录。*污染物排放监测记录（如废水、废气、噪声监测报告）。9.应急准备与响应记录：*应急救援预案（综合预案、专项预案、现场处置方案）。*应急物资清单及检查维护记录。*应急演练计划、演练记录、演练评估报告及改进措施。*（如发生事故或紧急情况）事故/事件调查报告、应急处置记录。10.监视和测量设备校准记录：如气体检测仪、噪声计、天平、压力表等计量器具的校准计划、校准证书或记录。11.EHS绩效监测数据与分析报告：如工伤事故统计、职业病发病情况、未遂事件统计、环境投诉、能源消耗趋势、污染物排放达标情况等数据及分析。12.事件、事故调查处理记录：包括事件/事故报告、原因分析、纠正预防措施、处理结果及验证记录。13.相关方投诉、建议及处理记录。四、内部审核与管理评审相关资料这部分材料体现了组织自我检查和持续改进的机制。1.内部审核资料：*年度内部审核计划。*内部审核实施计划。*审核检查表。*审核记录（包括不符合项报告）。*内部审核报告。*不符合项纠正措施及验证记录。2.管理评审资料：*管理评审计划。*管理评审输入资料（如内外部审核结果、目标指标完成情况、事故/事件分析、改进建议等）。*管理评审会议记录。*管理评审报告（包括评审结论、改进决策和措施）。*管理评审输出改进措施的跟踪验证记录。五、其他可能需要的支持性文件1.组织架构图及职责说明书：明确各部门、各岗位在EHS管理方面的职责和权限。2.相关的外来文件：如客户EHS要求、行业规范等。3.以往审核（包括外部审核和内部审核）的报告及不符合项整改材料（特别是上次外部审核的不符合项关闭证据）。结语EHS管理体系审核材料的准备工作是一项系统工程，需要组织各相关部门的协同配合。上述清单并非绝对详尽，组织应根据自身