质量环境职业健康安全管理体系内部审核员培训试题及答案

质量环境职业健康安全管理体系内部审核员培训试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.依据GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准，组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的内部和外部议题。这些议题不包括：A.可能对职业健康安全管理体系产生影响的法规环境的变化。B.员工对职业健康安全文化氛围的感知。C.竞争对手的营销策略和定价模式。D.新引进的设备可能带来的新的危险源。答案：C2.GB/T45001-2020标准中，“工作人员”的定义是：A.在组织控制下从工作或与工作相关活动中的人员。B.组织的所有全职员工。C.在组织工作场所内工作的所有人员，包括访客。D.执行组织工作的员工和承包商员工。答案：A3.在策划职业健康安全目标时，组织必须考虑：A.相关的法律法规要求和其他要求。B.财务成本和投资回报率分析。C.与工作人员及其代表（若有）的协商结果。D.可选技术方案以及相关的财务、运行和经营要求。答案：A4.依据GB/T45001-2020标准，关于“变更管理”，以下说法正确的是：A.仅针对组织结构和人员的大规模变更。B.是策划过程的一部分，旨在识别和评估因变更引起的新的危险源和职业健康安全风险。C.只在管理体系建立初期或管理评审时才需要考虑。D.主要关注技术变更，管理流程变更无需评估。答案：B5.内部审核方案的目的之一是：A.识别改进职业健康安全绩效的机会。B.作为对供方和合同方进行评价的依据。C.代替管理评审，对体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。D.确保所有员工都接受过体系标准的培训。答案：A6.以下哪项活动最能体现“基于风险的思维”在内部审核中的应用？A.严格按照审核检查表的顺序进行审核。B.根据以往审核结果、事件报告、风险评价结果等因素，确定审核的重点领域和活动。C.对所有部门分配相同的审核时间。D.仅关注体系文件是否符合标准条款。答案：B7.当审核员发现可能导致严重伤害或死亡的潜在紧急情况时，最恰当的做法是：A.记录在审核发现报告中，审核结束后再报告。B.立即告知受审核方现场负责人，必要时协助其采取应急措施。C.继续完成预定的审核计划，不中断审核过程。D.直接报告给最高管理者，跳过受审核部门。答案：B8.“不符合”的定义是：A.任何与标准要求不一致的情况。B.未满足规定的要求，规定的要求可能来自管理体系标准、组织的方针、程序和适用的法律法规要求等。C.任何导致事故或疾病发生的情况。D.文件记录与控制方面的轻微瑕疵。答案：B9.在验证纠正措施的有效性时，审核员应关注：A.纠正措施计划是否由管理者代表批准。B.纠正措施是否在规定的时间内完成。C.纠正措施是否消除了不符合的原因，防止其再次发生。D.是否对相关责任人进行了处罚。答案：C10.管理评审的输出应包括：A.详细的内部审核报告。B.与持续改进机会相关的决策，以及任何与职业健康安全管理体系变更需求相关的决策。C.下一年度的内部审核计划表。D.对每位员工绩效的考核结果。答案：B二、多项选择题（每题3分，共15分，多选、少选、错选均不得分）11.依据GB/T45001-2020标准，组织建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，必须考虑以下哪些方面？A.组织所处的环境。B.工作人员和其他相关方的需求和期望。C.组织的规模、活动性质和相关的职业健康安全风险。D.必须聘请外部咨询机构来建立体系。答案：A,B,C12.以下哪些是GB/T45001-2020标准明确要求需要保留成文信息的活动？A.危险源辨识和风险评价的过程。B.工作人员参与和协商的证据。C.所有内部沟通的记录。D.审核方案和审核结果。答案：A,B,D13.审核证据的获取方法可以包括：A.面谈、观察活动和检查工作环境与条件。B.查阅文件、记录和数据分析报告。C.基于个人经验和主观判断进行推测。D.对抽样活动进行实际验证。答案：A,B,D14.一份完整的不符合报告通常应包含以下哪些要素？A.不符合事实的客观描述（可追溯的时间、地点、人物、事件）。B.判定不符合所依据的准则（如标准条款、体系文件条款）。C.对不符合原因的分析和责任部门的建议。D.不符合的严重程度（如严重不符合或一般不符合）。答案：A,B,D15.内部审核员应具备的个人素质和能力包括：A.有道德、思想开明、善于交往、善于观察。B.了解审核原则、程序和技巧。C.掌握GB/T45001-2020标准及适用的法律法规知识。D.具备审核领域相关的专业技术知识。答案：A,B,C,D三、判断题（每题1分，共10分，正确的打“√”，错误的打“×”）16.职业健康安全方针必须由最高管理者亲自制定并发布，但不需要确保其为工作人员所获取。（×）答案：×17.组织应将承包商人员完全视为外部人员，其职业健康安全风险由承包商自行管理，组织无需考虑。（×）答案：×18.组织应确保在其控制下的工作人员意识到他们所从事活动的相关危险源、风险以及相关的控制措施。（√）答案：√19.内部审核必须每年进行一次，且必须覆盖体系的全部要求和所有部门。（×）答案：×20.审核发现是指将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（√）答案：√21.审核员在审核时，如果发现受审核方提供的文件不是最新版本，可以直接判定为严重不符合。（×）答案：×22.纠正措施是为了消除已发现的不符合所采取的措施，而纠正则是为消除不符合的原因并防止再发生所采取的措施。（×）答案：×23.管理评审的输入应包括内部审核的结果和合规性评价的结果。（√）答案：√24.组织应对所有已识别的潜在紧急情况进行应急响应测试，但法律法规有特殊规定的除外。（√）答案：√25.职业健康安全目标必须是可测量的，但可以仅定性描述。（×）答案：×四、填空题（每空1分，共15分）26.GB/T45001-2020标准采用了PDCA循环和基于风险的思维的管理体系框架。答案：PDCA；基于风险的思维27.组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及其职业健康安全风险和职业健康安全机遇。答案：职业健康安全风险；职业健康安全机遇28.依据标准，组织应通过策划措施来管理其职业健康安全风险，这些措施应融入其业务过程。答案：策划29.组织应确保在变更发生前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的危险源和职业健康安全风险。答案：变更；变更30.内部审核方案应考虑过程的重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。答案：过程31.审核员在审核过程中应保持客观和公正，这是审核的独立性和道德行为原则的要求。答案：客观；公正；独立性；道德行为32.审核报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，并包括或引用以下内容：审核目标、审核范围、受审核方和审核组、审核准则、审核发现和审核结论。答案：受审核方和审核组；审核结论33.组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于工作人员的协商和参与。答案：工作人员的协商和参与五、简答题（每题5分，共20分）34.简述GB/T45001-2020标准中“工作人员协商和参与”的要求，至少列出四项组织应建立、实施和保持的过程。答案：a)为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源。b)及时提供有关职业健康安全管理体系的清晰、可理解和相关的信息。c)确定和消除妨碍参与的障碍或障碍物。d)强调与非管理类工作人员在如下方面的协商：危险源辨识和风险评价、消除危险源和降低风险、职业健康安全目标、控制措施有效性的评价、事件调查等。e)强调非管理类工作人员在如下方面的参与：确定协商机制、危险源辨识和风险评价、调查事件、制定职业健康安全方针目标等。35.内部审核的典型步骤（阶段）有哪些？请按顺序列出。答案：a)审核的启动（指定审核组长、确定目标、范围和准则）。b)文件评审。c)现场审核活动的准备（编制审核计划、分配审核任务、准备检查表）。d)现场审核活动的实施（举行首次会议、收集和验证审核证据、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议）。e)审核报告的编制、批准和分发。f)审核的完成。g)审核后续活动的实施（纠正措施的跟踪验证）。36.什么是“危险源”？什么是“职业健康安全风险”？请举例说明两者关系。答案：危险源：可能导致伤害和健康损害的根源、状态或活动。（例如：高速旋转的砂轮、高处未设护栏的平台、苯系有机溶剂）。职业健康安全风险：危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露造成的伤害和健康损害的严重程度的组合。（例如：砂轮破裂飞出造成人员伤害的可能性与严重程度；从高处平台坠落造成伤亡的可能性与严重程度；长期接触苯导致白血病等职业病的可能性与严重程度）。关系：危险源是风险的来源，风险是对危险源可能导致的后果及其可能性的综合评估。辨识危险源是评价风险的前提。37.在审核“事件调查”过程时，审核员应关注哪些关键点？答案：a)组织是否建立了事件调查程序，程序是否符合标准要求（及时调查、确定根本原因、采取纠正措施等）。b)是否对包括未遂事件在内的各类事件进行了调查。c)调查是否由具备能力的人员进行，是否有多方参与（如相关工作人员及其代表）。d)调查是否关注根本原因，而非仅仅追究个人责任。e)是否根据调查结果采取了相应的纠正措施，以防止类似事件再次发生。f)调查结果是否被用于分析和评估潜在的紧急情况。g)调查结果和措施是否与相关工作人员及其代表沟通，并作为管理评审的输入。六、案例分析题（每题10分，共20分）38.案例背景：审核员在审核某机械加工车间时，发现一台大型立式车床的操作工位旁地面上有一小片油污。操作工小王正在操作设备。审核员询问小王：“这个油污是怎么回事？有没有可能滑倒？”小王回答：“可能是刚才换油时滴落的，我还没来得及清理。应该问题不大，我小心点就行。”审核员查阅该车间的《作业环境管理规定》，其中要求“工作区域应保持整洁，地面无油污、水渍及其他杂物，防止滑倒绊倒风险”。审核员进一步查阅近三个月的《安全检查记录》，未发现关于此区域地面油污问题的记录。该车间上个月曾发生一起因地面油污导致的轻微滑倒事故。问题：1）请根据案例描述，识别并写出至少一个“不符合”事实。2）请判断该不符合的性质（严重/一般），并说明理由。3）请写出该不符合报告所依据的审核准则（至少写出两条，需具体）。答案：1）不符合事实：在机械加工车间大型立式车床操作工位旁地面存在油污，操作工承认未及时清理。该车间《作业环境管理规定》要求工作区域地面无油污以防止滑倒风险，但近三个月的《安全检查记录》未体现对此问题的检查记录。该车间上月曾发生类似原因导致的滑倒事故。2）性质：一般不符合。理由：该不符合属于局部、偶然的系统性失效，未对职业健康安全管理体系产生重大影响，也未导致严重后果（虽然存在滑倒风险且曾发生事故，但本次发现的是孤立点，且未表明体系完全失效）。但需注意，若多次发现类似问题或体系对地面清洁管理完全失控，则可能升级为严重不符合。3）审核准则：a)GB/T45001-2020标准条款“8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险”中要求，组织应运用层级控制措施来消除危险源和降低风险。地面油污是滑倒危险源，未及时清理表明在降低风险的控制措施（保持整洁）上未有效实施。b)组织自身的《作业环境管理规定》中“工作区域应保持整洁，地面无油污、水渍及其他杂物，防止滑倒绊倒风险”的要求。c)（可选）标准条款“9.1.1监视、测量、分析和评价绩效”中要求组织应评价其职业健康安全绩效并保留记录。安全检查是绩效监视的一种方式，但记录未反映问题，表明监视过程可能不充分。39.案例背景：审核员在审核公司化学品仓库时，发现仓库内存放有若干桶易燃溶剂（如丙酮）。审核员查看了该仓库的《危险化学品安全管理制度》和《应急准备与响应程序》。制度中规定：“仓库内应配置足量的、适用于所存化学品的灭火器材，并确保其处于有效状态。”程序规定：“每季度应对应急设施（包括消防器材）进行检查，并保存记录。”审核员现场检查了灭火器的配置，发现类型为干粉灭火器（适用于该溶剂）。但检查灭火器上的检查标签时，发现最近一次检查日期是5个月前。审核员询问仓库管理员老李，老李说：“最近生产太忙，忘了检查了，不过这些灭火器都是新的，应该没问题。”审核员要求查看《应急设施检查记录》，老李未能提供最近一个季度的检查记录。问题：1）请指出本案例中存在的潜在不符合项（或观察项），并说明其与哪个/哪些管理体系过程要求相关。2）作为审核员，您将如何与仓库管理员老李沟通这一发现？请简述沟通要点。3）除了灭火器检查，审核员还应关注该化学品仓库哪些方面的应急准备情况？（至少列出三点）答案：1）潜在不符合项：化学品仓库的灭火器未按程序要求（每季度）进行检查，且无最近一个季度的检查记录。仓库管理员承认因工作忙而遗漏。这涉及以下管理体系要求：a)应急准备与响应（标准条款8.6）：组织应建立、实施和保持过程，以准备和应对潜在的紧急情况。定期检查应急设施是确保其有效性的关键活动。b)成文信息控制（标准条款7.5.3）：组织应控制为管理体系有效性所需的成文