水利工程社会稳定风险评估指南(试行)

水利工程社会稳定风险评估指南(试行)1评估适用范围与依据1.1适用范围本指南适用于行政区域内新建、改建、扩建、除险加固、续建的大中型水利工程，以及涉及征收农用地100亩以上、搬迁居民50户以上的小型水利工程；其他不涉及大规模征地移民的小型水利工程可参照本指南开展评估。1.2评估依据严格遵循《中华人民共和国水法》《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国环境保护法》《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》《重大行政决策程序暂行条例》《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资〔2012〕2492号）、水利部《水利工程建设征地移民安置监督评估管理办法》等法律法规规章，以及项目所在地省级、市级配套实施办法，同时以经批复的流域综合规划、水资源综合规划、项目可行性研究报告、征地移民安置规划大纲、生态环境保护方案等正式文件为依据开展评估。2评估基本原则2.1合法性原则严格对照法律法规和政策规定，核查项目决策、审批、实施各环节的合法性，所有涉及群众利益的补偿安置标准不得与上位政策冲突，不得损害群众合法权益。2.2公正性原则全面覆盖所有利益相关方，兼顾不同群体诉求，独立开展评估，不受建设单位、地方政府等主体干预，保障群众知情权、参与权、表达权、监督权。2.3科学性原则采用定性与定量结合的评估方法，全面识别、客观分析风险，不得隐瞒、淡化风险点，评估结论以事实和数据为依据，确保真实准确。2.4权责统一原则明确评估主体责任，谁主管、谁负责，谁评估、谁负责，评估结果与后续审批、实施责任挂钩，实现风险源头管控。3评估主要内容3.1合法性评估重点核查四个方面内容：一是项目审批核准程序是否合法，是否履行了规划选址、用地预审、环境影响评价、水土保持方案审批等法定前置程序，决策权限是否符合分级审批规定，是否存在越权审批、化整为零审批等违法违规情形；二是项目内容是否符合法定规划，是否占用永久基本农田、饮用水源保护区、自然保护核心区等禁止开发区域，调整规划是否履行了法定程序；三是征地补偿、移民安置政策是否符合上位规定，补偿标准不得低于项目所在设区市公布的最新征地区片综合地价，社会保障费用需按规定足额列入工程概算，落实比例需达到100%，不得擅自降低标准；四是信息公开、公众参与程序是否符合规定，是否存在隐瞒项目信息、剥夺群众参与权的情形。3.2合理性评估一是核查项目建设目标是否符合当地经济社会发展实际，是否兼顾群众近期利益与长远发展，是否存在为追求工程进度损害群众合法权益的情形；二是核查征地补偿安置方案是否公平公正，是否存在同地不同价、差异化对待不同群体的问题，移民安置区人均耕地面积不得低于0.5亩，或不低于项目所在县人均耕地面积的60%，安置区必须配套建设不低于原有标准的道路、供水、供电、教育、医疗等公共服务设施，保障移民生产生活水平不降低、长远生计有保障；三是核查对非征地受影响群体的补偿安排是否到位，工程沿线受噪音、水位变化、耕地灌溉影响的周边群众，永久临时占地涉及的个体工商户、种植养殖承包户等经营主体，是否全部纳入补偿范围，停产停业损失、地上附着物补偿等标准是否合理；四是核查移民后期扶持政策是否提前落实，后扶资金、产业帮扶、就业培训等安排是否明确，是否存在重搬迁、轻后扶的问题。3.3可行性评估一是核查项目实施时机是否成熟，是否与当地财政承受能力、群众生产生活适应能力相匹配，征地补偿和移民安置方案经村民会议或村民代表会议讨论，同意比例不得低于90%，未达到要求的不得推进；二是核查核心保障要素是否落实，补偿资金需足额存入专用监管账户，到位率达到100%后方可启动征地搬迁，安置房源需完成竣工验收，交付率达到100%方可组织搬迁，不得要求群众“先搬迁、后补偿”；三是核查工程实施时序是否合理，是否避开春耕、秋收等关键农时，是否存在大面积过渡安置超过2年的情形，过渡安置基本生活保障是否到位；四是核查项目对当地原有生产生活体系的影响，是否会破坏原有灌溉系统、通行道路，是否会影响当地特色产业、文旅资源发展，村集体留用地是否按不低于征地面积10%的标准落实，保障村集体长期收益。3.4可控性评估一是识别潜在不稳定风险，梳理是否已经存在群众集体上访、群体性诉求，利益相关方明确反对比例是否超过阈值，是否存在无法调和的重大矛盾；二是分析风险演化路径，单个风险是否会引发连锁反应，小规模不满是否会演化成跨区域、跨行业群体性事件，是否存在被恶意煽动、网络炒作引发重大负面舆情的可能；三是核查现有风险防范机制是否健全，应急处置队伍、物资准备是否到位，是否具备处置突发不稳定事件的能力。3.5重点领域专项评估针对水利工程高发风险领域开展专项评估：一是征地移民专项，核查土地、林权、水域权属是否存在争议，历史遗留矛盾是否已经化解，补偿信息公示是否全覆盖，群众对补偿政策的知晓率需达到100%，专业项目（道路、管线、文物、水利设施）复建方案是否落实；二是生态环境专项，核查工程对下游生态流量、地下水水位、土壤生态的影响，是否存在饮水安全、内涝风险等隐患，群众环保投诉是否全部回应解决；三是边界争议专项，涉及跨行政区域的上下游、左右岸工程，核查水资源分配、防洪责任、土地权属是否达成一致协议，是否存在未解决的历史边界争议。4评估工作程序4.1评估准备阶段明确评估主体，水利工程社会稳定风险评估由项目所在地县级以上人民政府或项目主管部门作为评估主体，可委托具备相应资质的第三方机构承担具体评估工作，评估主体责任不转移；收集整理项目审批文件、规划资料、信访记录、历史矛盾档案等基础资料，制定评估工作方案，明确评估范围、内容、方法、进度、人员分工，报评估主体审批后实施。4.2调查听取意见阶段多渠道全面收集利益相关方诉求：一是公示，将项目建设内容、占地范围、补偿标准、安置方案、评估联系方式等核心信息，在项目涉及的所有行政村（社区）村务公开栏、乡镇公告栏、县级政府官网同步公示，公示期不少于10个工作日；二是实地走访，覆盖所有提出反对意见的群众、五保户、低保户等弱势群体，占地范围农户走访覆盖率不低于30%，10户以上连片诉求群体实现100%全覆盖；三是座谈听证，邀请人大代表、政协委员、专家、相关部门、群众代表参加座谈会，群众代表比例不低于参会总人数的50%，涉及搬迁100户以上的项目必须召开听证会，利害关系人代表比例不低于参会总人数的三分之二；四是问卷调查，样本量不低于利益相关户总数的15%，问卷有效回收率不低于80%，无效问卷超过10%的需重新调查。4.3风险识别分析阶段梳理汇总调查收集的意见，按合法性、合理性、可行性、可控性分类识别风险点，明确每个风险点的发生概率、影响范围、危害程度，分析风险点之间的关联性，判断单个风险是否会引发连锁反应，评估整体风险水平。4.4风险防控方案制定阶段针对每个风险点制定一对一化解措施，明确责任单位、责任人员、完成时限、资金来源，对已经存在的矛盾提前化解，对潜在风险制定分级应急处置预案。4.5风险等级判定与报告编制阶段根据风险分析结果确定风险等级，编制正式社会稳定风险评估报告，按程序报批。5评估方法与风险等级划分5.1常用评估方法结合项目规模和特点选择适配方法：一是定性评估法，包括专家咨询法、深度访谈法、案例对比法，适用于风险点初步识别和小微型项目评估；二是定量评估法，包括风险概率-影响矩阵法、层次分析法、模糊综合评价法，对每个风险点赋值打分，计算综合风险值，提高评估准确性；三是舆情分析法，梳理近3年项目区域相关信访记录、网络舆情，分析群众诉求倾向，识别潜在舆情风险；四是实地踏勘法，对工程占地、安置区、影响区域进行现场核查，核实群众反映问题的真实性，避免纸上谈兵。5.2风险等级划分标准水利工程社会稳定风险划分为三级，划分标准为：（1）高风险：群众明确反对比例≥30%，存在引发10人以上群体性事件、重大负面舆情的重大隐患，或存在无法调和的重大矛盾，经采取措施仍无法有效控制风险；存在下列情形之一的直接认定为高风险：①项目决策程序严重违法违规；②补偿标准明显低于法定标准；③多数群众明确反对项目实施；④存在重大环境安全隐患且无法整改；⑤重大权属争议未解决。（2）中风险：群众明确反对比例在10%（含）-30%之间，可能引发5人以上10人以下集体上访、小规模群体性事件，存在的风险经调整方案、落实化解措施后可以控制化解。（3）低风险：群众明确反对比例<10%，不会引发大规模不稳定事件，个别风险可以通过日常工作化解，总体风险可控。6风险防范与应急处置6.1源头分类化解对合法性风险，限期补全法定程序，调整违法违规内容，公开审批全过程接受监督；对合理性风险，优化补偿安置方案，解决群众合理诉求，一般诉求化解时限不超过15个工作日，重大复杂诉求不超过30个工作日，做到件件有回音；对可行性风险，条件不成熟的暂缓实施，调整实施时序，落实资金房源后再推进。6.2全程公开透明从项目立项阶段引入群众参与，所有补偿方案、补偿资金分配、安置房源分配全部公示，公示期不少于7天，主动接受群众监督，杜绝暗箱操作，从源头减少矛盾。6.3应急处置响应建立分级响应机制：一般个体诉求由乡镇人民政府牵头处置，3个工作日内答复；5人以下集体上访由县级水利部门、信访部门牵头处置，7个工作日内出具处置意见；10人以上群体性事件立即启动县级应急预案，属地政府牵头处置，2小时内向上级党委政府上报，不得瞒报漏报；网络舆情实行24小时监测，涉项目负面舆情24小时内作出官方回应，及时澄清谣言，避免舆情发酵。6.4动态跟踪管控项目实施阶段每月开展一次风险排查，新出现的风险点及时纳入化解台账，重大风险随时上报；项目竣工后持续跟踪2年，落实移民后期扶持政策，化解遗留矛盾，确保长期稳定。7评估成果与监督管理7.1评估成果要求评估报告应当包含项目概况、评估依据、评估过程、利益相关方分析、风险识别分析结果、风险等级结论、风险防范措施、应急预案、明确评估结论，附件附公示材料、问卷统计、访谈记录、听证会纪要等原始证明材料；评估结论分为四类：①准予实施：评估为低风险，措施到位，同意推进；②调整后实施：评估为中风险，调整优化方案、化解风险后重新报批；③暂缓实施：条件不成熟，暂缓推进，条件成熟后重新评估；④不予实施：评估为高风险，终止项目推进。7.2成果应用要求社会稳定风险评估报告是水利工程项目审批核准的必备前置文件，未开展评估或评估结论为高风