招投标领域廉洁监督工作指南

招投标领域廉洁监督工作指南一、廉洁监督适用范围与核心目标本指南适用于依法必须进行招标的工程建设、货物采购、服务购买、国有产权转让、土地使用权出让等各类招投标活动，覆盖招标策划、公告发布、投标人资格审查、开标评标定标、合同签订与履约全流程，涉及招标人、投标人、招标代理机构、评标专家、交易平台运营机构、行政监督部门等所有参与主体。本指南核心目标为：通过构建全链条闭环监督体系，压缩权力寻租空间，防范规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、利益输送等廉洁风险，保障招投标活动公开、公平、公正，根据2023年全国公共资源交易监督数据，规范的廉洁监督可将招投标领域违法违规投诉量降低42%以上，将项目平均投资节约率提升8.7个百分点，助力维护市场竞争秩序，提高公共资金使用效益，保护党员干部和从业人员合法权益。二、廉洁风险分级识别与清单管理廉洁风险按照发生概率、危害程度分为三级：一级风险（红色，高概率高危害）、二级风险（黄色，中概率中危害）、三级风险（蓝色，低概率低危害），各单位需结合项目性质建立风险清单，实施动态管控：风险等级流程节点具体风险表现涉及主体一级（红）招标策划与文件编制量身定制资格条件、技术参数排斥潜在投标人，设置不合理门槛为特定投标人“量体裁衣”；应当公开招标的项目擅自转为邀请招标或直接发包，拆分项目规避招标招标人、代理机构一级（红）投标人资格审查故意放宽特定投标人资格要求，串通审核排斥合格潜在投标人，泄露资格审查未通过名单给特定投标人泄露招标人、代理机构一级（红）开标评标提前泄露标底、投标人名单、投标报价等保密信息；评标专家私下接触投标人，接受投标人请托倾向性打分，不合理废标；招标人暗示、诱导评标专家违规打分评标专家、招标人、投标人一级（红）围标串标投标人之间串通报价、轮流坐庄，借用资质挂靠投标，向招标人、代理机构、评标专家输送利益；招标代理机构帮助投标人串联其他投标人围标投标人、代理机构二级（黄）公告与信息发布不按规定在法定媒介发布公告，缩短公告期限，故意隐瞒关键信息排斥外地投标人招标人、代理机构二级（黄）定标阶段不按照评标结果确定中标人，擅自改变评标结论，对中标候选人提出不合理要求拖延签订合同招标人二级（黄）交易平台管理违规收取额外费用，泄露招投标保密信息，为特定投标人提供信息便利交易平台运营机构三级（蓝）合同履约不按照招标文件和中标人投标文件订立合同，签订阴阳合同，擅自变更合同内容、增加工程量，履约验收走过场招标人与中标人三、全流程关键环节廉洁监督操作规范（一）招标前期阶段监督1.招标方式核准监督严格核查招标项目审批核准文件，监督是否存在以“涉密、应急”等虚假理由改变法定招标方式，对估算价400万元以上的工程建设项目、200万元以上的货物采购项目、100万元以上的服务项目，必须核查是否存在拆分项目规避招标：拆分后单项合同估算价低于法定必须招标标准，但项目整体总投资超过限额的，需核查是否属于拆分规避行为。监督要点：查看项目立项文件、资金拨付计划、工程拆分方案，核对各拆分部分实施时间、承包主体，核实是否存在同一项目一年内拆分发包给不同主体规避招标的行为。2.招标文件编制监督推行招标文件双人复核、廉洁审查制度，重点核查是否存在“指定品牌、指定专利、指定技术参数”等排他性条款：对投标人资格要求中“本地注册、特定业绩、特定奖项”等内容，需核查是否与项目规模、特点不相适应，是否构成不合理限制。根据《招标投标法实施条例》第三十二条，不得以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件，监督中发现此类条款比例超过招标文件条款总数2%的，要求立即修改。监督流程：招标人内部合规部门先进行合法性审查，再由纪检监察机构进行廉洁审查，审查通过后方可发布，审查记录随招标文件一并存档。对1亿元以上的重大项目，推行招标文件公示制度，公示期不得少于3日，接受潜在投标人异议，监督部门对异议内容逐一核实答复。（二）招标公告发布与资格审查阶段监督1.公告发布监督监督招标公告必须在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台发布，依法必须招标项目不得仅在单位官网、地方小众媒介发布公告，公告期限必须符合法定要求：依法必须招标项目资格预审公告期限不得少于5日，招标公告期限不得少于5日，监督中发现缩短公告期限的，责令重新发布。监督要点：核对发布媒介截图、公告发布起始时间，核查是否存在故意隐瞒项目资金来源、资格要求等关键信息的行为，对国有资金占控股项目，抽查公告浏览量，若浏览量远低于同区域同类项目平均水平的，需核查是否存在信息发布不规范问题。2.资格审查监督推行资格审查集体负责制，资格预审应当组成5人以上单数审查委员会，审查标准严格按照资格预审文件执行，不得临时改变标准。监督要点：纪检监察监督人员可列席审查委员会会议，核对审查记录，核查是否存在对不同申请人采用不同标准的问题，对通过资格预审的申请人名单，需全部签字确认，严禁私下剔除合格申请人。采用资格后审的项目，监督人员需核查开标后的资格审查记录，核实评标委员会是否存在违规否决有效投标的行为。（三）开标评标阶段监督1.开标过程监督开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，监督要点：（1）检查开标场地全程音视频监控是否正常运行，监控资料保存期限不得少于10年；（2）核对投标人到场情况，检查是否存在招标人、代理机构工作人员私下提前开启投标文件的行为；（3）开标过程全程公开，所有投标人可现场参与，对投标人提出的异议，监督人员需现场记录，督促招标人当场答复，无法当场答复的，3日内作出书面答复。推行电子招投标的项目，监督人员核查电子开标系统留痕功能，所有操作自动记录不可篡改，核对系统操作日志，核查是否存在违规解密、提前开标的行为。2.**评标过程监督（1）专家抽取监督：依法必须招标项目评标专家必须从公共资源交易中心专家库随机抽取，抽取过程全程录音录像，监督人员核对抽取记录，核查是否存在指定专家、私下更换专家的行为：对专家库中满足条件专家不足的，需经行政监督部门批准后方可直接确定专家，直接确定专家的理由必须书面存档。抽取专家通知时间不得超过开标前24小时，禁止提前通知专家泄露项目信息。（2）封闭评标监督：评标区实行全封闭管理，除评标专家、评标现场工作人员、监督人员外，其他人员不得进入，所有进入评标区人员必须寄存通讯工具，手机信号实施全屏蔽，监督人员全程在监控室或指定区域监督，不得干扰专家独立评标。监督要点：核查评标过程通讯工具寄存记录、屏蔽信号检测记录，核查是否存在专家私自携带通讯设备、与外界违规联系的行为。（3）评标打分监督：监督人员核对打分汇总表，核查打分偏差：对评标总得分排名前三位的专家打分偏差超过10%的，要求专家书面说明理由，理由不成立的，作为异常线索核查；核查是否存在刻意抬高特定投标人分数、压低其他投标人分数的行为，发现打分异常，可暂停评标，上报行政监督部门处理。（4）澄清环节监督：澄清只能针对投标文件中含义不明确的内容，不得接受投标人主动提出的澄清、说明，不得诱导投标人改变投标文件实质性内容，监督人员核对澄清记录，核查是否存在违规诱导澄清的行为。（四）定标与中标公示阶段监督1.定标监督国有资金占控股或者主导地位的依法必须招标项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人，监督要点：核查排名第一的中标候选人是否存在放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，方可依次确定后续中标候选人，否则不得改变排名结果。对采用评定分离方式定标的项目，监督定标委员会组成是否符合规定，定标规则是否在招标文件中提前公布，核查定标过程是否存在场外勾兑、领导打招呼等违规干预行为，所有定标投票结果签字存档，不得临时改变规则。2.中标公示监督中标候选人公示期不得少于3日，公示内容必须包括中标候选人排序、名称、投标报价、工期、评标情况，以及提出异议的渠道和方式，监督要点：核查公示内容是否完整，对收到的异议，监督部门督促招标人在3日内答复，答复前暂停招投标活动，异议成立的，责令重新开展评标定标。中标通知书发出后，监督招标人是否按照规定在15日内向行政监督部门提交招标投标情况的书面报告，报告中必须包含廉洁监督情况说明。（五）合同签订与履约阶段监督1.合同签订监督招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内订立书面合同，合同标的、价款、质量、履行期限等主要条款必须与招标文件、中标人的投标文件一致，监督要点：核查是否存在“阴阳合同”：即另行订立背离合同实质性内容的其他协议，要求提供合同原件与招标文件核对，对合同实质性条款变更超过投标报价3%以上的，核查变更理由是否充分，是否存在违规利益输送。对要求中标人提交履约保证金的，履约保证金不得超过中标合同金额的10%，禁止违规提高履约保证金比例。2.履约验收监督项目完工后，招标人必须组织履约验收，验收应当邀请纪检监察、审计、行政监督部门参与，对1000万元以上的项目，验收应当邀请第三方专业机构参与，出具验收报告，所有验收参与人员签字确认。监督要点：核查是否存在中标人转包、违法分包项目，核对施工、供货人员、设备是否与投标文件承诺一致，对擅自更换项目负责人、技术负责人的，核实是否经过合法审批，是否存在挂靠转包行为。四、多主体协同监督责任体系（一）招标人内部监督责任招标人是招投标廉洁风险防控第一责任主体，主要负责人履行第一责任人职责，纪检监察机构承担内部监督直接责任：1.重大项目招投标必须经领导班子集体研究，“三重一大”决策记录存档；2.建立招标代理机构遴选制度，通过公开方式遴选代理机构，禁止领导干部指定代理机构，对代理机构廉洁情况每年考核，考核不合格的列入黑名单；3.建立领导干部违规干预招投标记录制度，对领导干部打招呼、批条子干预招投标的，全程记录，及时上报纪检监察机关，不记录不上报的，追究相关人员责任。根据中央纪委国家监委通报，2021-2023年全国查处招投标领域腐败案件中，68%的案件存在领导干部违规干预问题，因此记录制度是防控核心环节。（二）行政监督责任各级发展改革、住建、财政、自然资源、国资等行政监督部门按照职责分工，分别履行领域内招投标廉洁监督责任：1.定期开展招投标专项检查，每年抽查本区域依法必须招标项目比例不低于10%，对投诉举报项目100%核查；2.建立违法违规行为曝光制度，每季度公开曝光查处的围标串标、虚假招标等违法违规案件，对违法主体记入信用档案；3.推动公共资源交易中心全程电子化，所有招投标环节全程留痕，实现“阳光交易”，截至2024年6月，全国省级公共资源交易中心电子化招投标覆盖率已经达到98%，大幅降低了人为干预风险。（三）社会监督责任依法必须招标项目全部信息除法定保密内容外，全部向社会公开，开通廉洁举报电话、邮箱、线上举报通道，对实名举报属实的，按照规定给予奖励，奖励标准不低于举报涉及金额的1‰，最高不超过10万元。鼓励行业协会开展招投标行业自律，建立从业人员廉洁信用评价体系，推动行业廉洁从业。（四）纪检监察监督责任各级纪检监察机关负责监督党员干部、公职人员在招投标活动中的廉洁从业情况，重点查处领导干部违规干预、利益输送、吃拿卡要等腐败问题，对监督中发现的违纪违法问题，严格依规依纪依法处置，对涉嫌犯罪的移送司法机关。五、关键问题核查处置规范（一）围标串标行为认定核查发现以下情形的，列为围标串标线索，启动核查：1.不同投标人投标报价异常一致，或者报价呈规律性差异，偏差率在1%以内的；2.不同投标人投标文件由同一单位或者同一台电脑编制，IP地址一致、电子标书文档属性信息一致的；3.不同投标人投标保证金从同一单位或者个人账户转出的；4.不同投标人项目负责人、主要技术人员为同一人的；5.不同投标人投标文件装订错漏、内容混装一致的。核查流程：监督部门提取上述证据，询问投标人，要求投标人作出书面说明，无法说明合理理由的，认定为围标串标，上报行政监督部门依法处罚，没收投标保证金，取消中标资格，情节严重的取消其1-3年内参加依法必须招标项目的投标资格。（二）利益输送核查处置发现以下情形的，列为利益输送线索：1.招标人、代理机构工作人员与投标人存在亲属、利害关系应当回避不回避的；2.招标人、代理机构、评标专家接受投标人宴请、礼品、礼金、消费卡，或者接受投标人安排的旅游、娱乐等活动；3.招标人工作人员向投标人泄露保密信息，收受财物；4.中标后向投标人违规返现、让利，设置账外账。核查流程：纪检监察机关按照线索处置规范开展核查，查实后按照党纪政务规定处分，涉嫌犯罪的移送司法机关，对涉案投标人取消中标资格，纳入失信联合惩戒名单。（三）异议投诉处置规范对投标人或者利害关系人提出的异议、投诉，监督部门必须在法定时限内答复处理：异议3日内答复，投诉30日内办结，情况复杂的经批准可延长15日，建立投诉核查档案，所有核查材料存档，不得拖延不办，对实名投诉，查处结果反馈投诉人。投诉经查实的，依法纠正违法违规行为，对不实投诉，予以澄清，对恶意投诉扰乱招投标秩序的，记入信用档案，依法处罚。六、廉洁从业与信用管理要求1.所有招投标从业人员必须签订廉洁从业承诺书，招标人、代理机构负责人每年开展不少于1次招投标廉洁教育培训，培训考核不合格的不得从事招投标工作，根据相关统计，开展常态化廉洁培训的单位，招投标违法违规发生率降低37%。2.建立招投标主体信用档案，将违法违规行为纳入全国信用信息共享平台，依法向社会公开，对失信主体实施联合惩戒：限制参与政府采购、国有资金项目招投标，禁止参与土地使用权出让、产权转让等公共资源交易活动。3.推行廉洁准入制度，