安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度

1.安全风险分级管控工作制度

为了有效地识别、评估、控制和监控组织内的安全风险，确保组

织的安全生产和经营活动，特制定本安全风险分级管控工作制度。本

制度适用于组织内的所有部门和员工，旨在提高安全意识，加强安全

管理，降低安全风险。

根据国家法律法规、行业标准和组织内部的实际情况，对安全风

险进行分类和分级，分为一般风险、较大风险和重大风险三个等级。

具体分级标准由组织安全管理部门制定并定期修订。

各部门应定期开展安全风险识别工作，通过查阅文件、现场检查、

员工反馈等方式，全面了解组织内可能存在的安全隐患。

安全管理部门负责组织风险评估工作，对识别出的风险进行定性

和定量分析，确定风险等级。

风险评估结果应及时向组织领导汇报，并作为制定安全措施和政

策的依据。

对于一般风险，各部门应采取相应的预防措施，如加强培训、完

善设备设施等，确保风险得到有效控制。

对于较大风险和重大风险，组织领导应高度重视，组织专门力量

进行研究和解决，确保风险降到可接受范围内。

各部门应建立健全风险防控机制，明确责任人，定期检查和评估

风险防控工作的效果。

安全管理部门应建立安全风险监控体系，对组织内的安全生产状

况进行实时监测，发现异常情况及时报告。

对于发生的重大安全事故，应及时向组织领导报告，并按照国家

法律法规和组织内部规定进行处理。

组织领导应高度重视安全风险分级管控工作制度的宣传和培训，

确保全体员工了解并遵守本制度。

各部门应组织开展安全风险分级管控工作的培训和演练，提高员

工的安全意识和应对能力。

1.1目的和范围

本制度旨在明确安全风险分级管控的工作目标、基本原则和具体

操作流程，为公司内部各部门和全体员工提供一个清晰的安全风险管

理与控制指南，以确保企业各项业务在推进过程中能够合理识别、评

估、控制和应对各类安全风险，保障企业资产安全、业务连续性和员

工安全。本制度的适用范围涵盖了公司所有部门、员工以及业务活动，

包括但不限于生产、销售、采购、研发、管理等各个环节。本制度适

用于公司所有涉及的安全风险的管理与防控工作，通过本制度的实施,

确保公司能够遵循相关法律法规和行业要求，不断提高安全风险管理

的整体水平，为企业创造安全稳定的发展环境。

1.2适用范围

生产装置及储运设施：涉及石油、化工、天然气、食品加工等生

产过程中所使用的各种生产装置、储罐、管道、阀门、泵等设备及相

应的辅助设施。

矿山开采作业：包括煤矿、金属矿、非金属矿等矿产资源的开采、

掘进、采煤、运输等环节。

建筑施工领域：涵盖建筑工程、市政工程、公路桥梁建设、水利

水电工程等各类建筑施工现场的安全管理。

交通运输：包括公司车辆、船舶、飞机等运输工具在运行过程中

的安全风险控制。

危险化学品和燃气使用：涉及化学品存储，使用、经营、运输等

环节的风险管理，以及燃气的输送、使用和储存。

消防及应急救援：公司内各类场所的消防安全管理、火灾预防、

应急响应和救援演练活动。

职业健康：包括职业病危害因素的识别、评估、控制、监测和管

理，确保员工的职业健康与安全。

信息安全：公司信息系统的安全管理，包括数据保护、网络安全、

信息泄露事件的防范与应对。

其他高风险领域：根据国家法律法规和企业实际情况，需要纳入

安全风险分级管控的其他领域。

本制度旨在规范公司在各领域内的安全风险辨识、评估、控制、

监控和管理行为，确保风险可控、在控，保障员工生命财产安全和企

业持续稳定发展。

1.3定义和解释

安全风险分级管控工作制度是指企业为规范和提高安全管理水

平，通过对安全风险进行分级、识别、评估、控制和监控，确保企业

生产经营活动的安全有序进行的一种管理制度。该制度旨在明确企业

在安全管理方面的炽责和要求，提高员工的安全意识，降低安全事故

的发生概率，保障企业的正常运行和可持续发展。

安全风险分级是指根据安全风险的性质、危害程度和发生可能性,

将安全风险划分为不同的等级，以便采取针对性的控制措施。安全风

险通常分为以下儿个等级：

高危：指可能导致重大财产损失、人身伤亡或造成严重社会影响

的安全风险。

中危：指可能导致一定财产损失、人身伤害或影响企业正常运营

的安全风险。

低危：指可能导致轻微财产损失、人身不适或对环境造成一定影

响的安全风险。

安全风险识别是指通过收集、分析和评估各种信息和数据，发现

企业生产经营活动中可能存在的安全隐患和危险因素的过程。安全风

险识别的方法包括：查阅相关法律法规、标准和规定；开展安全生产

检查；组织专项安全培训和演练；征求员工意见和建议等。

安全风险评估是指对识别出的安全风险进行定量或定性的分析

和评价，确定其危害程度、发生可能性和影响范围的过程。安全风险

评估的主要方法包括：事件树分析法、故障树分析法、因果分析法、

层次分析法等。

安全风险控制是指针对不同等级的安全风险，采取相应的预防、

减轻、转移和消除措施，降低安全事故发生概率的过程.安全风险控

制的主要方法包括：制定安全操作规程；设置安全防护设施；加强安

全管理和监督；开展安全培训和教育；建立应急预案等。

1.4管理职责

“安全风险分级管控工作制度”之管理职责（即本部分包含的内

容是制度第四章节的详细内容）：

第1条根据组织架构和工作实际设立专门的安全风险管理组织。

这个组织将负责制定和实施安全风险的评估标准与程序，确保安全风

险得到及时识别、评估并制定相应的防控措施。具体责任人需要清楚

自身的管理职责和工作目标，并对所承担的风险防控工作负责到底。

第2条公司高层领导应全面把握公司安全风险管理的总体情况，

定期组织召开安全风险管控工作会议，听取安全风险管理组织的汇报,

并对重大风险事项进行决策和协调。高层领导也要监督和考核安全风

险管理的实施情况。

第3条条分管部门领导。各部门的分管领导是安全风险管理的

直接责任人，负责组织和协调本部门的日常安全管理工作。他们需要

严格执行安全风险管理制度，组织员工开展风险排查和防控工作，并

及时向上级报告重大风险情况。也要对部门内部的安全风险管理工作

进行监督和考核。

1.5工作流程

各相关部门和单位需根据各自职责，采用安全检查表、故障树分

析、事件树分析等方法，定期或不定期地对各类危险源、事故隐患进

行识别和评估。识别内容应涵盖生产经营活动中的潜在风险点，包括

但不限于设备设施的不安全状态、人的不安全行为、环境的不安全因

素以及管理上的缺陷等。

识别过程中，应详细记录风险点的名称、位置、性质、可能导致

的后果等信息，并建立风险清单。鼓励员工积极参与风险识别工作,

通过合理化建议等方式提出潜在风险点的补充信息。

在风险识别的基础上，应对识别出的风险进行定量和定性的分析

评估。定量分析主要依据风险点的历史数据和统计资料，计算风险发

生的概率和可能导致的损失；定性分析则更侧重于对风险点的性质、

特点以及发生可能性等的深入描述。

通过风险分析，应确定风险点的风险等级，明确相应的风险控制

措施。风险等级可根据风险的严重程度、发生概率以及可能导致的后

果等因素综合评定，一般可分为高、中、低三个等级。

针对不同等级的风险，应制定相应的风险控制措施。控制措施应

具有针对性、可行性和有效性，能够有效降低或消除风险。具体措施

可包括技术改进、管理措施、教育培训、个体防护等。

在制定风险控制措施时，应充分考虑措施的可行性、经济性以及

实施难度等因素。应确保措施的实施与日常安全管理工作的紧密结合,

形成闭环管理。

为确保风险控制措施的有效执行，应建立风险监控机制。通过定

期检查、监测以及数据收集等方式，实时掌握风险点的风险状况和控

制效果。应将风险监控结果作为风险评估的重要依据，及时调整风险

控制措施。

各相关部门和单位还需按照规定的报告程序和要求，定期向主管

领导汇报风险分级管控工作的开展情况，确保信息的畅通和及时。

1.6信息报送与处理

各部门、单位应按照本制度的要求，对安全风险进行分级管控，

并定期向上级主管部门报送安全风险分级管控情况。

报送的信息应包括：安全风险的识别、评估、防范措施、应急预

案等内容。

收到各部门、单位报送的安全风险分级管控信息后，主管部门应

对其进行审核。

对于不符合要求的报送信息，主管部门应要求相关部门、单位予

以补充、修改。

对于符合要求的报送信息，主管部门应将其归档保存，并根据需

要向有关部门、单位通报。

对于发现的重大安全风险，主管部门应及时报告上级主管部门，

并采取相应措施进行处置。

主管部门应定期对安全风险分级管控工作进行总结，形成年度报

告，并报上级主管部门备案。

1.7应急处置与恢复

风险事件发生时，应立即启动应急预案，确保相关人员能够及时

知晓并迅速行动。根据风险等级和实际情况，确定应急处置责任人，

确保责任到人，执行到位。应保持通讯畅通，确保信息的及时传递和

反馈。

应急处置过程中，应严格按照应急预案的要求进行处置，确保各

项措施的执行到位。应加强现场指挥和协调，确保应急处置工作的有

序进行。根据实际情况，灵活调整应急处置措施，确保处置效果最大

化。

在应急处置过程中，应对相关数据进行记录和分析，以便更好地

总结经验和教训I。应对应急处置过程中出现的问题和不足进行反思和

改进，不断完善应急预案和处置流程。

1.8监督与考核

监督职责：安全部门及安全管理人员负责对安全风险分级管控工

作的执行情况进行定期或不定期的监督。监督内容包括但不限于：各

项安全风险管控措施的落实情况、员工对安全风险识别、评估、管控

知识的掌握情况等。

考核标准：考核依据国家相关安全生产法律法规、行业标准以及

企业内部的安全管理制度进行。考核结果将作为评价各部门及员工安

全工作表现的重要依据。

考核方式：考核可采用现场检查、资料审查、员工访谈等多种方

式进行。考核过程中，应确保公正、公平、公开，避免出现主观臆断

和偏见。

考核结果应用：考核结果将直接影响各部门及员工的绩效奖金、

评先评优等利益。对于考核中发现的问题，将按照企业内部相关规定

进行追究和处理。

持续改进：企业应定期对安全风险分级管控工作进行总结和分析,

针对存在的问题及时进行调整和改进。鼓励员工积极提出改进建议，

共同推动安全风险管理工作向更高水平发展。

2.风险评估与分类

风险评估的对象应涵盖企业的各个领域，包括但不限于生产安全、

消防安全、信息安全等。具体评估内容包括但不限于设备设施的安全

性、工艺流程的风险性、人员操作规范性等。评估过程中需结合行业

规范和企业自身情况，进行全面的实地考察和分析研究，确保评估结

果的准确性。风险评估应遵循科学、客观、公正的原则，确保评估工

作的独立性和公正性。

根据风险评估结果，我们将风险分为若干类别，如重大风险、较

大风险、一般风险等。对于各类风险，我TJ将依据其潜在危害程度、

影响范围等因素进行分级管理。重大风险是指可能导致重大人员伤亡、

财产损失或严重影响企业运营的风险：较大风险则可能导致局部范围

内的损失或影响；一般风险则相对较轻。对于不同级别的风险，我们

将采取不同的管控措施和应对策略。

在进行风险评估时，我们将运用科学的方法和工具进行客观评估。

包括定性分析、定量分析以及两者相结合的方法等。借助现代科技手

段，如数据分析软件等，提高风险评估的准确性和效率。我们还将结

合行业标准和最佳实践，不断完善和优化风险评估的方法和工具。

由于企业运营环境的不断变化和风险因素的不断演化，风险评估

工作应始终保持动态调整状态。我们将定期对企业各领域的实际情况

进行重新评估，及时调整风险评估结果和风险分类分级情况，确保风

险管理工作的时效性和有效性。

2.1风险评估方法

为了准确识别和评估项目或企业中的安全风险，我们采用了一套

综合性的风险评估方法。该方法结合了定性和定量分析，确保对潜在

风险的全面覆盖。

风险矩阵分析法：通过评估风险发生的概率和可能造成的损失来

确定风险的严重程度。这种方法使用颜色编码系统（如红、橙、黄、

蓝、绿）来表示风险等级，其中红色代表最高风险，绿色代表最低风

险。

故障树分析法（FTA）：这是一种图形化的风险评估工具，用于

识别导致特定不良事件（如系统故障）的各种可能原因。通过分析这

些原因之间的逻辑关系，可以预测和预防潜在的风险。

事件树分析法（ETA）：与故障树分析法类似，事件树分析法通

过考虑不同的可能事件序列来评估风险。它从特定的初始事件开始，

追踪可能导致的结果和路径，从而提供关于风险如何发展的全面视图。

作业危害分析（川A）和作业安全分析（JSA）：这两种方法专注

于特定作业任务或操作的风险评估。JHA涉及将作业分解为一系列步

骤，并识别每一步骤的危险源；JSA则进一步分析这些步骤中可能产

生的风险，并制定相应的控制措施。

定性风险评估：除了定量分析外，我们还采用定性方法来评估风

险。这包括专家意见、历史数据分析、案例研究和专家小组讨论等，

以收集关于潜在风险的重要信息和观点。

风险数据库：我们建立了一个风险数据库，用于存储历史风险评

估结果、事故案例和相关法规标准。这个数据库不仅有助于跟踪和监

测已识别的风险，还为未来的风险评估提供了宝贵的参考信息。

持续监控与更新：风险评估是一个持续的过程。我们将定期进行

风险评估，以适应项目或企业环境的变化。我们还根据新的发现和分

析结果更新风险数据库，以确保风险评估的准确性和时效性。

我们采用多种风险评估方法相结合的方式，以确保对项目或企业

中的安全风险进行全面、准确和及时的评估。

2.2风险分类标准

按照风险来源划分：将风险分为固有风险和动态风险。固有风险

主要指存在于企业或系统内部的不安全因素带来的风险，如设施设备

缺陷、工作环境风险等；动态风险则是由外部因素引发的风险，如市

场变化、自然灾害等。

按照风险性质划分：根据风险的性质，将其分为战略风险、运营

风险、财务风险、操作风险等。

按照风险等级划分：根据风险的严重程度和发生概率，将风险分

为高风险、中等风险和低风险三个等级。高风险指可能导致重大事故

或损失的风险，中等风险指可能导致一般事故或损失的风险，低风险

则是指可能引发轻微事故或损失的风险。

在风险分类过程中，我们应结合实际情况，综合考虑各种因素，

确保风险的分类准确、全面。随着企业内外部环境的变化，我们需要

对风险分类标准进行适时的调整和优化，以适应新的风险管理需求。

各部门应严格按照风险分类标准开展风险评估和管控工作，确保安全

风险得到有效控制和管理。

2.3风险识别与记录

为了有效实施安全风险分级管控工作，我们应建立健全的风险识

别与记录机制。风险识别是安全风险管控工作的基础，它要求全面、

系统地分析生产经营过程中可能存在的各种危险源、有害因素以及它

们的可能性和严重程度。通过收集相关资料、观察现场情况、与员工

交流等方式，我们应尽可能多地识别出潜在的风险点。

在风险识别的基础上，我们需要对识别出的风险进行评价分级。

这一步骤需要综合考虑风险的性质、可能造成的损失、影响范围等因

素，从而确定风险等级。风险等级的划分可以是为了更好地分配资源、

制定针对性的管控措施，以及进行应急准备和响应。

为了确保风险识别与记录的有效性和完整性，我们应建立相应的

制度和流程。可以制定《风险识别与记录管理办法》，明确风险识别、

记录的责任主体、方法和程序等要求U通过使用专业的风险识别工具

和技术手段，如风险评估矩阵、故障树分析等，提高风险识别的准确

性和效率。

我们还应该定期对风险识别与记录的结果进行检查和更新，随着

生产经营活动的变化和新风险的产生，我们需要及时调整风险识别与

记录的内容和方法，以确保其始终与实际相符。

风险识别与记录是安全风险分级管控工作中至关重要的环节，只

有通过科学、规范的风险识别与记录，我们才能准确掌握生产经营过

程中的安全风险状况，为后续的风险管控工作提供有力的支持。

3.分级管控措施

为确保安全风险的有效管控，根据风险的性质、可能造成的危害

程度以及企业的实际情况，我们将安全风险分为三个级别进行管控。

对于一级风险，企业应立即启动应急预案，采取紧急避险措施，

防止风险扩散。对风险源进行全面排查，制定详细的整改计划并立即

实施。在整改完成前，应加强现场监控，确保风险处于可控状态。

对于二级风险，企业应进行全面的风险评估和分析，制定针对性

的整改措施，并指定专人负责整改工作的实施和监督。加强对该级别

风险的监测和预警，定期向相关部门报告风险状况。

对于三级风险，企业应定期进行风险评估，及时发现和消除潜在

的安全隐患。加强员工的安全教育和培训，提高员工的安全意识和自

我保护能力。对于发现的一般安全隐患，应立即采取措施进行整改，

确保风险得到有效控制。

3.1一级管控措施

定期组织专业团队进行全面的风险识别，包括但不限于生产工艺、

设备设施、化学品存储与使用、消防设施、紧急停车系统等。

对识别出的风险进行评估，确定其可能性和严重程度，并划分风

险等级。

根据风险评估结果，针对每个高风险区域或过程，制定具体的控

制措施。

控制措施应包括工程技术措施、管理措施和个体防护措施，以确

保全面降低风险。

对发现的问题及时采取措施进行整改，并记录在案，确保控制措

施的有效性。

定期对员工进行安全风险管控方面的培训和教育，提高员工的安

全意识和应对能力。

针对不同岗位和作业环境，提供针对性的培训内容，确保员工能

够正确执行控制措施。

3.2二级管控措施

在安全风险分级管控的基础上，进一步细化各级别风险点的管控

措施，实现风险的全方位、无死角控制。

对于一级风险点，我们实施严格的管控措施，包括制定详细的风

险防控方案、加强现场监管、定期开展风险评估和预警等。对关键岗

位和重点部位实行24小时不间断监控，确保风险得到有效控制。

对于二级风险点，我们采取更为严格的管控手段。除了执行一级

风险点的所有管控措施外，还增加必要的物理隔离、安全警示标识、

应急准备等措施。对二级风险点的相关人员进行针对性的安全培训和

教育，提高其安全意识和自我保护能力。

对于三级风险点，我们主要通过日常巡查、定期检查等方式进行

管控。对于发现的问题和隐患，及时采取措施进行整改，确保风险处

于可控状态。

我们将根据风险等级的不同，采取相应的管控措施，形成多层次、

多渠道的安全风险防控体系，确保企业安全生产形势的持续稳定。

3.3三级管控措施

每日检查：班组长每天对所辖区域进行安全检查，重点关注设备

设施的运行状态、现场作业情况以及员工安全操作行为。

隐患排查：鼓励班组成员积极发现并报告安全隐患，对于重大安

全隐患，应立即上报并采取相应措施。

安全教育：定期组织安全知识培训，提高班组成员的安全意识和

技能水平。

岗位自查：每个岗位人员应每天进行岗位自查，确保本岗位范围

内的安全风险得到有效控制。

安全操作：严格遵守安全操作规程，不违章作业，确保生产过程

中的安全。

交接班制：严格执行交接班制度，交接内容包括设备运行状况、

安全风险点及防控措施等。

定期评估：安全部门或指定部门定期对各单位的安全风险进行全

面评估，提出整改意见和建议。

监督检查：加强对各单位安全风险分级管控工作的监督检查，确

保各项措施落到实处。

考核奖惩：将安全风险分级管控工作纳入绩效考核体系，对于表

现突出的单位和个人给予表彰和奖励；对于失职渎职的，依法依规追

究相关责任。

4.实施与管理

组织保障：公司成立安全风险分级管控工作领导小组，由公司主

要领导任组长，各部门负责人为成员，具体负责安全风险分级管控工

作的组织实施。领导小组要定期召开会议，研究解决工作中遇到的问

题，确保该项工作的顺利推进。

制度保障：公司制定完善的安全风险分级管控工作制度，包括风

险评估标准、管控措施、监督检查等内容，确保各项工作有章可循、

有据可查。

教育培训：公司将安全风险分级管控知识纳入员工培训教育的重

要内容，通过定期开展培训活动，提高员工的安全意识和风险识别能

力。

监督检查：公司将安全风险分级管控工作纳入日常监督检查范围,

定期对各单位的安全风险分级管控工作进行检查评估，对于发现的问

题及时督促整改，并计入考核结果。

奖惩机制：公司将根据安全风险分级管控工作的实际情况，对在

风险管控工作中表现突出的单位和个人给予表彰奖励；对于工作不力、

风险管控措施落实不到位的责任单位和责任人，将依据相关规定进行

处罚。

持续改进：公司将根据安全生产法律法规和标准规范的变化，以

及实际工作中遇到的新情况、新问题，不断完善和优化安全风险分级

管控工作制度，提升安全管理水平。

4.1实施机构与人员

在实施安全风险分级管控工作中，明确的组织机构及人员配置是

保证工作顺利进行的关键。以下是关于实施机构与人员的详细内容：

安全风险分级管控工作的实施机构应为公司安全管理委员会或

相应的风险管理部门。该部门负责制定风险管控策略，监督实施过程，

确保风险管理工作得到有效执行。该机构应涵盖各部门的安全管理负

责人，以确保全公司范围内的安全风险得到有效控制。该机构应具备

足够的权威性和独立性，确保在风险管理工作中不受其他非安全因素

的影响。

4.2管理制度与流程

制定详细的安全风险分级管控工作制度，明确各级职责、工作流

程、保障措施和监督考核等内容。

建立安全风险分级管控制度更新机制，定期对制度进行修订和完

善，确保与实际工作相适应。

各级管理人员应明确各自在安全风险分级管控工作中的职责和

权限，确保工作有序开展。

建立岗位责任追究机制，对于失职渎职行为进行严肃处理，确保

制度的严肃性。

安全风险分级管控工作应遵循“识别、评估、管控、报告”的基

本流程，确保每一步工作都有据可依、有迹可循。

在工作流程中，应加强信息沟通和协作，避免出现信息孤岛和推

诿扯皮现象。

各级应加大对安全风险分级管控工作的投入力度，提供必要的资

源支持，确保工作顺利开展。

建立健全安全风险分级管控JJ乍考核评价体系，对工作成效进行

定期评估和奖惩。

建立健全安全风险分级管控工作监督考核机制，对各项工作进行

定期检查和抽查，确保工作落实到位。

对于发现的问题和隐患，应及时采取措施予以整改，并对整改情

况进行跟踪验证，确保问题得到彻底解决。

4.3资源保障与培训

人力资源保障：各级组织应根据工作需要，合理配置安全风险分

级管控工作所需的人员，包括安全管理人员、技术支持人员等。要确

保这些人员具备相关的专业知识和技能，以便更好地开展工作。

资金投入：各级组织应将安全风险分级管控工作纳入年度预算，

确保有足够的资金用于相关工作的开展。资金主要用于购买必要的设

备、软件和培训材料等。

技术支持：各级组织应充分利用现有的技术手段，如安全管理系

统、数据分析工具等，提高安全风险分级管控工作的效率。要关注新

技术的发展，及时引入先进的技术手段，以适应不断变化的安全风险

形势。

培训与宣传：各级组织应定期组织安全风险分级管控相关的培训

活动，提高员工的业务水平和安全意识。培训内容应涵盖安全风险分

级管控的基本原理、方法、技巧等方面。要加强对员工的宣传教育工

作，使他们充分认识到安全风险分级管控工作的重要性。

信息共享与沟通：各级组织应建立健全信息共享机制，及时交流

安全风险分级管控工作中的经验和教训。要加强与其他部门、企事业

单位的沟通协作，共同应对安全风险挑战。

5.信息报送与处理

安全风险分级管控工作制度是企业安全管理的重要组成部分，旨

在确保企业安全生产的持续性和稳定性。本制度明确了安全风险分级

的基本原则，详细描述了不同等级风险的识别、评估、管控等过程，

为各级工作人员提供指导和参考。”信息报送与处理”是安全风险分

级管控的核心环节之一，对于保障企业安全具有重要意义。

对于安全风险信息的管理应实行统一报送标准、集中处理和及时

响应原则。建立安全风险信息报告平台，确保信息畅通无阻，便于及

时应对和处理各种安全风险。

各级风险管理部门需按照规定的格式和时间节点上报安全风险

信息。信息内容应包括风险等级、风险类型、风险描述、可能影峋的

范围、可能导致的后果等。对于重大风险事件或突发情况，应即时上

报，不受时间节点限制。

收集与核实：各级风险管理部门负责收集安全风险信息，并进行

初步核实，确保信息的真实性和准确性。

分析评估：对收集的信息进行分析评估，确定风险等级和潜在影

响。必要时组织专家进行研判。

分级处理：根据风险评估结果，按照风险等级进行分级处理，制

定相应应对措施。

响应与处置：根据风险等级启动相应的应急响应程序，组织资源

对风险进行处置，防止风险扩大或演变成危机事件。

记录与报告：对处理过程进行详细记录，并定期向上级管理部门

报告处理结果和进展。

加强人员培训：定期对风险管理人员进行安全风险识别、评估、

处置等方面的培训，提高安全风险意识和处理能力。

完善信息系统:持续优化安全风险信息报告平台，确保信息畅通、

高效传递。

强化责任落实：明确各级风险管理部门的责任，确保信息报送和

处理的及时性和准确性。

建立奖惩机制：对在信息报送和处理中表现突出的部门和个人进

行表彰和奖励，对瞒报、漏报等行为进行严肃处理。

本制度自发布之日起执行，如有未尽事宜，由企业安全管理委员

会负责解释和补充。随着企业发展和外部环境变化，本制度将进行适

时的修和完善。本制度的修改和解释权归企业安全管埋委员会所有,

各级部门应严格遵守本制度，确保安全风险分级管控工作的有效实施。

5.1信息收集与整理

定期巡查与记录：安全检查人员需按照规定的频率和路线进行巡

查，对发现的隐患和问题进行详细记录，包括问题的位置、性质、严

重程度等。

事故案例分析：对行业内发生的典型事故案例进行深入分析，总

结经验教训，为安全风险管控提供借鉴。

设备设施资料：收集并整理与工作相关的设备设施的技术资料、

使用说明书、维护保养记录等，以便了解设备设施的安全性能和使用

状况。

人员培训与教育：收集员工的安全培训记录、考核结果以及安全

意识调查等信息，评估员工的安全知识和技能水平。

环境因素识别：识别工作环境中的物理、化学、生物、人为等因

素可能对工作安全造成的影响，并进行风险评估。

法律法规与标准：收集并整理适用于本单位的安全生产法律法规、

标准和规范，确保安全风险管控工作符合国家法规要求。

5.2信息报送要求

各级管理部门应根据实际情况，每季度至少向上级主管部门报送

一次安全风险分级管控工作情况；

各级管理部门应通过电子邮件、书面报告或其他形式，将安全风

险分级管控工作情况报送至上级主管部门：

各级管理部门在报送安全风险分级管控工作情况时，应严格遵守

国家有关保密法律法规的规定，确保信息安全;

未经授权，任何单位和个人不得擅自查阅、复制、传播报送的安

全风险分级管控工作信息。

5.3信息处理与反馈

风险信息收集：各部门及人员需及时收集与风险相关的信息，包

括但不限于风险事件数据、安全漏洞报告等。一旦发现新的风险信息，

应立即向上级主管部门报告。

风险信息评估：收集到的风险信息需经过专业人员进行评估，确

定风险的级别和影响程度。评估结果应详细记录并上报至风险管理决

策部门。

制定应对策略：根据风险评估结果，风险管理决策部门应制定具

体的风险应对策略，包括风险控制措施和风险应对措施等。

定期反馈：各部门应定期向风险管理决策部门反馈风险管控情况,

包括风险控制措施的执行情况、风险应对效果等。

紧急反馈：一旦发现重大风险事件或紧急风险情况，相关部门应

立即向风险管理决策部门反馈，以便迅速做出应对决策。

意见征集：鼓励员工积极提出关于风险管控的意见和建议，通过

意见征集渠道进行反馈，以便不断完善和优化风险管控措施。

沟通渠道：为确保信息处理和反馈的及时性和有效性，我们应建

立多渠道的信息沟通体系，包括内部电话、电子邮件、企业社交平台

等。各部门应确保信息沟通的畅通无阻，确保风险信息的及时传递和

处理。

记录与报告：所有风险信息处理与反馈的过程和结果都应详细记

录并报告给相关领导和部门，以便进行监控和审计。记录内容包括但

不限于风险信息、评估结果、应对策略、执行情况和效果等。报告应

定期或不定期进行，根据实际情况确定报告的频次和内容。记录与报

告也是企业持续改进和积累经验的重要依据，各部门应保持相关记录

和报告的完整性和准确性，以便为未来的风险管理提供有价值的参考

信息。通过对记录和报告的分析，我们可以发现风险管控中的不足和

问题，进而优化和改进风险管控措施。

6.应急处置与恢复

在安全风险分级管控工作中，应急处置与恢复是至关重要的一环,

旨在确保在风险事件发生时能够迅速、有效地响应，并在最短的时间

内恢复正常运营。

各部门应结合实际情况，制定针对性的应急预案，明确应急峋应

流程、人员分工、资源调配等关键要素。

应急预案应定期进行演练，确保全体人员熟悉应急程序，提高应

对突发事件的能力。

演练结束后，应对预案进行评估，针对存在的问题及时进行调整

和完善。

各部门应配备足够的应急物资，如消防器材、防护装备、通讯设

备等，确保在紧急情况下能够迅速投入使用。

建立应急资源储备库，对常用应急物资进行统一管理和调配，确

保供应及时。

发生安全风险事件时，现场人员应立即向本单位负责人报告，并

按照应急预案规定的程序逐级上报。

单位负责人接到报告后，应迅速组织力量赶赴现场，控制事态发

展，防止次生灾害的发生。

成立事故调查组，负责查明事故原因和责任方，并提出相应的处

理意见和建议°

在事故得到有效控制后，应迅速组织恢复工作，尽快恢复受影响

区域的正常运营。

对受损设施进行鉴定和修复，确保其满足安全要求后方可重新投

入使用。

事故结束后，应对整个应急处置过程进行总结和分析，总结经验

教训，提出改进措施。

将总结出的经验教训纳入安全生产责任制考核内容，督促各部门

持续改进安全管理水平。

鼓励员工积极参与安全风险分级管控工作，提出改进建议和创新

意见，共同推动安全管理水平的提升。

6.1应急预案制定与演练

事件概述：对可能发生的突发事件进行简要描述，包括事件类型、

可能影响的范围和程度等。

事件等级划分：根据事件的影响程度和紧急程度，将事件分为一

般事件、重大事件和特别重大事件等级。

组织机构及职责：明确各级领导和部门在应急响应过程中的职责

和分工。

信息报告与沟通：规定信息报告的程序和时限，确保信息的及时、

准确传递；明确沟通渠道和方式，确保各部门之间的有效协作。

应急资源保障：确保应急所需的人力、物力、财力等资源得到充

分保障。

应急处置措施:针对不同级别的事件，制定相应的应急处置措施,

包括现场救援、人员疏散、物资调配等。

应急演练：定期组织应急演练，检验应急预案的有效性，提高应

对突发事件的能力。

预案修订：根据实际操作经验和演练结果，对应急预案进行修订

和完善。

为了提高公司应对突发事件的能力，应定期组织应急演练。应急

演练应按照“实战化、针对性、协同性”的原则进行，确保演练的真

实性和有效性。

演练前准备：明确演练的目的、范围、时间和地点；组织相关部

门和人员进行培训，提高应急响应能力；注备演练所需的设备、物资

等。

演练过程：按照应急预案的要求，模拟突发事件的发生和处理过

程；各部门之间密切配合，确保演练的顺利进行。

演练对演练过程进行总结，分析存在的问题和不足，提出改进措

施；对表现突出的个人和部门给予表彰和奖励。

6.2应急处置流程与责任

风险识别与报告：当发现可能存在的安全风险时，相关责任人应

立即进行识别并向上级报告，确保信息的及时传递。

风险评估：针对报告的安全风险，组织专业人员进行评估，确定

风险级别和影响范围。

预案制定：根据风险评估结果，制定相应的应急处置预案，明确

应对措施和责任人。

应急处置启动：一旦发生安全风险事件，立即启动相应的应急处

置预案，组织人员、调配资源，进行紧急处置。

现场指挥与协调：在应急处置过程中，设立现场指挥部，由专业

人员进行指挥与协调，确保各项措施的有效实施。

后期总结与改进：应急处置结束后，对处置过程进行总结，分析

存在的问题和不足，提出改进措施，防止风险再次发生。

风险管理责任人：负责制定和完善安全风险管理制度，组织风险

识别和评估工作，确保风险管控措施的有效实施。

应急处置责任人：在应急处置过程中，负责现场指挥与协调，确

保各项措施的有效实施，降低风险事件造成的损失。

相关部门和人员：根据职责分工，配合做好安全风险管控和应急

处置工作，确保工作的顺利进行。

监督与考核：建立监督检查机制，对安全风险管控和应急处置工

作进行定期检查和考核，确保各项工作的有效实施。

对于在应急处置过程中表现突出、成绩显著的单位和个人，给予

表彰和奖励。

对于在应急处置过程中玩忽职守、失职渎职的单位和个人，依法

依规追究责任。

对于因处置不当导致风险事件扩大或造成严重后果的，严肃追究

相关责任人的责任。

6.3恢复与重建计划

在完成安全风险分级管控工作后，应制定详细的恢复与重建计划,

以确保在风险事件发生后能够迅速、有效地恢复正常运营，并减轻对

业务的影响。

评估损失：在风险事件发生后，应对受影响的范围进行快速评估，

确定损失程度和影响范围。

制定恢复策略：根据评估结果，制定针对性的恢复策略，包括资

源调配、人员调度、系统恢复等。

实施恢复：按照恢复策略，组织相关人员进行实施，并密切监控

恢复进度，确保恢复目标的实现。

验证恢复效果：在恢复过程中和恢复完成后，对恢复效果进行验

证，确保系统的稳定性和'也务的连续性U

分析原因：对风险事件进行深入分析，找出导致事件发生的根本

原因，为重建提供指导。

设计重建方案：根据分析结果，设计具体的重建方案，包括技术

改进、流程优化、管埋制度完善等。

实施重建：按照重建方案，组织相关人员进行实施，并确保重建

工作的顺利进行。

评估重建效果：在重建完成后，对重建效果进行评估，确保系统

的