《ISO14001-2026环境管理体系要求和使用指南》过程审核检查单之4：“7支持”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）

《ISO14001-2026环境管理体系要求和使用指南》过程审核检查单之1：“7支持”“7支持”过程审核检查单之7-1：“7.1资源”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）7.1条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息7.1资源：组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源1.资源确定的总体要求及其与PDCA全过程的关联性(1)组织是否建立了确定环境管理体系所需资源的机制，并实施了资源确定活动；所确定的资源是否覆盖建立、实施、保持和持续改进环境管理体系的全过程，即从初始体系建立（策划与实施阶段）到日常运行保持（检查阶段）再到持续改进（改进阶段）各环节的资源需求；(2)组织在确定资源时，是否考虑了环境管理体系实现其预期结果（提升环境绩效、履行合规义务、实现环境目标）所需的前提性保障条件，是否认识到资源的充分性是环境管理体系有效运行和改进的基础；(3)资源的确定是否在环境管理体系策划（含6.2.2实现环境目标措施的策划中“需要什么资源”）以及管理评审（9.3.2中“资源的充分性”和9.3.3中“与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源”）中予以体现和衔接；(4)所确定的资源是否覆盖各过程的具体需求，包括内部审核所需资源（具备能力的审核员、审核时间、审核工具）以及应急准备与响应所需的物资装备，并与组织的活动、产品和服务的性质、规模及环境影响相适宜。(1)与最高管理者及环境管理体系推进部门负责人面谈，了解组织确定资源需求的过程、方法和时机（如是否在体系策划阶段、年度预算编制时、新项目启动时识别资源需求）；(2)评审组织确定资源需求的相关过程规定或方法论文件，验证其方法论是否系统且与组织的规模、活动性质和环境影响相适宜；(3)抽样验证组织确定资源的范围是否覆盖了建立、实施、保持和改进各阶段，并与环境管理体系其他过程（如目标策划、运行控制、应急准备、内审与管理评审等）对资源的需求相衔接；(4)抽查内部审核方案实施中审核员配置、时间安排和工具设备等资源保障情况，验证资源确定与体系各过程实际需求的一致性；(5)查阅管理评审输入和输出中关于资源充分性的评价记录以及关于资源变更需求的决策记录。(1)资源需求确定的过程规定或方法说明；(2)环境管理体系策划的输出文件（含资源需求的内容）；(3)环境目标实现措施策划中关于资源的内容；(4)管理评审输入和输出文件（含资源充分性评价及资源变更决策）；(5)内部审核方案及其实施的资源保障记录。2.资源类型的全面性与适宜性(1)组织在确定所需资源时，是否全面考虑了各类资源类型，包括但不限于：人力资源（专业技能和知识）、基础设施资源（建筑物、设备、地下储罐、排水系统、污染防治设施、监测设施等）、技术资源（工程污染控制技术、信息数据库、软件、数字化工具等）、财务资源（专项预算和资金保障、绿色金融渠道等）、自然资源（节约集约利用）、外部提供的资源及组织的知识；(2)是否促进信息技术、数字技术等先进适用技术在环境管理中的应用，以减少资源消耗和污染物、温室气体的产生与排放；(3)所确定和提供的资源类型是否与组织所确定的重要环境因素、合规义务、环境目标和运行控制的复杂程度相适应，是否足以支持组织有效管理其环境因素、履行合规义务（包括《生态环境法典》等相关法规的义务）以及应对气候变化、生物多样性保护等重大环境议题；(4)内部资源不足时，是否识别了可通过外部供方补充的资源需求。(1)面谈环境管理负责人及相关部门负责人（如财务、设备、人力资源、信息技术等），了解资源类型覆盖的全面性；(2)查阅资源需求清单、预算分配记录、岗位设置及人员配置计划，验证是否覆盖人力资源、基础设施、技术、财务、知识等各类资源；(3)将资源清单与组织的重要环境因素清单、合规义务清单、环境目标清单对照，评价资源配备与环境管理需求的匹配程度；(4)对照排污许可证、适用的污染物排放标准等法定要求，核验污染防治、自行监测等资源配备的合规性；(5)核查是否存在因资源不足而导致重要环境因素失控、合规义务未履行或环境目标未实现的证据。(1)资源需求清单或资源配置计划；(2)环境管理专项预算或年度预算中环境管理部分的文件；(3)环境管理岗位设置及人员配置的文件；(4)环境因素清单、合规义务清单、环境目标清单；(5)排污许可证及自行监测方案（如适用）；(6)外部供方提供的资源清单及相关合同或协议。3.资源提供的及时性与有效性(1)资源是否以及时和有效的方式予以提供，即资源的提供时间是否满足环境管理体系各过程实施的时间要求，资源的数量和质量是否满足其预期用途；(2)人力资源的提供是否确保从事环境管理及相关活动的人员数量足够、能力胜任，且相关职责和权限已明确分配和沟通；(3)财务资源的提供是否在年度预算中予以明确保障，环境管理专项预算是否与体系运行的实际需要相适应，最高管理者是否确保环境管理岗位和人员配置在组织架构中予以落实；(4)基础设施和技术资源的提供是否保障了污染防治设施与主体工程的“三同时”要求、监测设备的合规配备与维护、应急物资和装备的必要储备；(5)污染防治设施是否保持正常运行、未擅自拆除或闲置，组织是否依法保障环境监测数据的真实性、准确性和完整性；(6)知识的获取和更新——组织是否考虑目前的知识库，并确定了如何获取或访问所需的补充知识以应对未来挑战。(1)面谈最高管理者及主管环境管理的管理者，了解资源供应的决策过程、审批流程和保障机制；(2)查阅环境管理专项预算的编制、审批和执行记录，验证预算是否覆盖了体系运行所需的各项资源，并核实预算执行率和到位及时性；(3)抽样检查关键环境管理岗位的设置文件和人员到岗记录，验证人力资源的及时配置情况；(4)现场巡视污染防治设施、监测设备和应急物资的配备及运行维护状态，并抽查设施运行记录、监测设备校准维护记录，验证基础设施和技术资源是否处于有效状态；(5)查阅组织知识库管理的相关记录或系统，验证组织是否收集、保持并更新了与环境管理体系相关的知识。(1)年度预算及环境管理专项预算的编制和审批文件；(2)预算执行记录（含资金拨付和支出凭证）；(3)环境管理岗位职责说明书和人员到岗记录；(4)污染防治设施、监测设备的台账、维护保养记录和运行记录；(5)监测设备校准检定证书；(6)应急物资和装备清单及检查维护记录；(7)知识管理相关文件或系统记录。4.资源配置对当前和未来需求的考虑(1)资源的分配是否同时考虑了组织当前的需求和未来的需求，例如是否结合组织的战略方向、业务发展规划以及环境管理体系的成熟度提升需求进行资源配置；(2)在资源配置上，组织是否跟踪其环境或相关活动的资本和运营成本的收益，例如污染控制设备的成本（资金花费）和在组织控制下工作的人员花在使环境管理体系有效（运行花费）上的时间等；(3)资源提供的充分程度是否与组织环境管理体系的建立、实施、保持和持续改进各阶段的需要相适应，是否随体系成熟度的提升而逐步深化；(4)是否考虑了《生态环境法典》等相关法规要求组织的污染防治设施投入、监测能力建设、生态环境应急能力建设等中长期资源需求；(5)是否依法利用财政、税收、金融等支持政策和绿色金融渠道为环境管理体系建设和环境绩效提升提供财务保障，环境管理相关的审核、培训等费用是否依法列入经营成本。(1)面谈最高管理层和战略规划部门，了解组织的战略方向、业务发展规划及其对资源分配的影响；(2)查阅组织的战略规划文件、业务计划及与之相关的环境管理资源规划文件；(3)评审资源配置决策中关于当前需求与未来需求的平衡考虑记录，包括投资回报分析、成本效益跟踪数据；(4)核查组织是否跟踪环境管理相关资本和运营成本的收益（例如污染控制设备投入与运行成本、环保人员时间投入等经济指标）；(5)查阅绿色金融、专项资金使用及环境投入成本核算的相关记录；(6)查阅分阶段实施计划或体系成熟度提升计划中关于资源逐步深化的安排。(1)组织战略规划文件及业务发展计划；(2)环境管理资源中长期规划或资源配置方案；(3)环境相关资本和运营成本收益的跟踪数据或分析报告；(4)绿色金融、专项资金使用及环境投入成本核算记录（如适用）；(5)环境管理体系分阶段实施计划（如适用）；(6)投资回报分析或成本效益分析相关文件。5.最高管理者的资源保障职责(1)最高管理者是否通过确保环境管理体系所需资源的可获得性来证实其领导作用和承诺（见5.1d）；(2)最高管理者是否确保那些负有环境管理体系职责的人员得到必要的资源支持，是否认识到其有权在组织内部授权并提供资源，是否建立了环境管理责任制度并明确了单位负责人和相关人员的环境管理职责；(3)最高管理者提供的资源是否能够使所分配的环境管理职责得到有效履行，是否确保环境管理体系要求在组织的各相关职能和层次得到落实；(4)资源保障是否与组织履行防止和减少环境污染和生态破坏、节约集约利用资源、控制温室气体排放等生态环境保护义务的需求相协调；(5)最高管理者的承诺是否具体体现为提供物质和财务资源以及设定方向，是否包括对支持环境管理体系和沟通有效环境管理的重要性的积极参与。(1)与最高管理者面谈，了解其对环境管理体系资源保障职责的认识和实际履行情况；(2)评审最高管理者在环境管理体系资源配置决策中的参与证据（如预算审批记录、资源调配决定、管理评审中关于资源充分性的决策等）；(3)面谈各相关职能和层次的环境管理职责承担者，了解其履行职责所需资源的实际可获得情况，验证最高管理者的资源承诺是否分解落实到各层级；(4)检查管理评审记录中最高管理者对资源充分性议题的讨论和决策内容。(1)环境管理责任制度或相关职责分配的文件；(2)最高管理者审批的预算和资源调配决策记录；(3)管理评审记录（含资源充分性评价及资源决策）；(4)各职能和层次环境管理职责相关的资源分配记录；(5)最高管理者参与环境管理活动的相关证据（如会议纪要、批示等）。6.资源充分性的定期评审(1)资源和它们的分配是否进行定期评审，包括是否与管理评审相结合以确保其充分性；(2)管理评审的输入是否包括“资源的充分性”（见9.3.2e），管理评审的结果是否包括“与环境管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源”（见9.3.3c）；(3)在评价资源的充分性时，是否考虑了计划的变更和（或）新的项目或运行；(4)当出现新的或变化的环境因素、合规义务、环境目标或运行控制要求时，组织是否及时评审并调整资源配备；(5)资源定期评审的频次和触发机制是否与组织内外部变化（新项目建设、新工艺引入、新法规实施、业务中断等）相适应。(1)查阅管理评审计划、输入资料和输出报告，验证其中是否包含对资源充分性的系统评价以及资源变更需求的决策；(2)查阅管理评审之外的其他资源定期评审记录（如定期的资源配置评审会议纪要、预算回顾与调整记录等）；(3)当组织发生变更（如新项目建设、新工艺引入、新法规实施等）时，查阅是否对该等变更引发的资源需求进行了评审和调整；(4)对照以往管理评审中关于资源的决策，跟踪验证相关资源调整措施的落实情况。(1)管理评审输入文件和输出报告（含资源充分性评价内容）；(2)资源定期评审的记录或会议纪要；(3)因组织变更而触发的资源需求评审记录；(4)资源调整措施的跟踪和验证记录。7.外部资源的识别与利用及小型组织的应对策略(1)组织是否识别了可从外部供方补充的资源（包括专业技能、技术服务、监测能力等），外部提供资源的管理是否纳入组织的运行控制；(2)当组织不具备全部所需能力时，是否从具备能力的服务供应商处进行采购，以确保环境绩效和环境管理体系预期结果的实现；(3)当组织自身资源基础有限（如小型企业）时，是否考虑合作策略以克服局限性，合作选项可包括：与较大的客户和供应商组织合作分享技术和知识；与供应链或当地其他组织合作确定并解决共同问题、分享经验、促进技术发展、联合使用设施及共同吸引外部资源；与标准化组织、协会或商会合作开展培训和意识项目；与大学及其他研究中心合作支持绩效改进、生命周期观点的应用及创新。(1)面谈采购部门或环境管理部门，了解外部资源（如环境监测、废物处理、技术咨询等）的使用情况和管理方式；(2)查阅外部供方清单及相应的合同或协议，验证组织是否对外部提供资源的环境绩效提出要求；(3)验证外部提供的资源（过程、产品或服务）是否纳入运行控制并明确了控制或施加影响的类型与程度；(4)对于小型组织或资源有限的组织，面谈了解其是否采取了合作策略以弥补内部资源的不足，查阅合作策略的相关文件或协议；(5)评价外部资源的引入是否有效补充了内部资源缺口，是否支撑了环境管理体系的有效运行。(1)外部供方清单及评价记录；(2)与外部供方签订的合同或协议（含环境要求）；(3)合作策略的相关文件或协议（如适用）；(4)外部资源使用情况的绩效评价记录。“7支持”过程审核检查单之7-2：“7.2能力”子条款审核检查单7.2条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息7.2能力组织应：

a)确定在其控制下工作，对其环境绩效和履行合规义务的能力具有影响的人员的必要能力；1.影响环境绩效和履行合规义务能力人员必要能力的确定(1)组织是否建立了确定必要能力的机制并实施了确定活动，所确定能力要求是否覆盖在组织控制下工作、对其环境绩效和履行合规义务能力具有影响的全部人员，包括组织自身员工以及合同方、外部供方、劳务协作、临时聘用和代理机构派遣等在组织控制下从事活动、提供产品和服务的人员；

(2)能力要求的确定是否覆盖其工作可能造成重大环境影响的人员，以及被分派环境管理体系职责的人员，包括涉及环境影响或合规义务的确定与评价、为实现环境目标做出贡献、对紧急情况做出响应、实施内部审核和实施合规性评价等工作的人员；

(3)确定能力需求时是否考虑适用的生态环境法律法规要求及组织承担的合规义务；对承担环境影响确定与评价、监测数据质量、污染防治设施运行维护、应急管理、内部审核、合规性评价等关键岗位工作的人员，其能力要求是否与所承担职责相匹配；国家依法实行资格管理或要求持证上岗的岗位是否满足相应资格条件；是否考虑全生命周期、气候变化、生物多样性保护、循环经济、绿色低碳发展等相关的环境管理要求，确保相关岗位人员具备必要的知识和技能；

(4)能力管理是否与组织依据生态环境保护法律法规建立的污染防治责任制度相衔接，明确单位负责人和相关人员的环境责任；能力确定的岗位范围是否覆盖污染防治、环境监测、应急管理等相关法定职责岗位；能力要求的确定是否区分环境技术、环境运行、环境管理体系等不同领域的能力需求，确保能力识别的系统性和领域覆盖完整性。(1)与人力资源、生态环境管理部门及用人部门负责人面谈，了解必要能力确定的过程、方法、职责分工及其与环境因素、合规义务的关联；

(2)评审岗位职责及能力准则（任职资格要求）等文件，抽样验证所确定能力要求与环境因素、重要环境影响、环境管理体系职责和适用法律法规要求的对应性、充分性；

(3)核对国家实行资格管理或持证上岗的岗位清单及人员资格证书，验证其满足法定资格条件；

(4)对承担关键岗位工作的人员进行抽样面谈和现场观察，验证其实际能力与所确定能力要求的符合性；

(5)评审污染防治责任制度与能力管理要求的衔接情况，核查能力确定范围是否覆盖法定环保职责岗位及不同环境管理领域的能力需求。(1)各岗位职责及岗位能力准则（任职资格要求）文件；

(2)关键岗位（环境影响确定与评价、监测、污染防治设施运行维护、应急管理、内部审核、合规性评价等）清单及其能力要求；

(3)能力确定过程的规定或方法说明；

(4)实行资格管理或持证上岗岗位的法律法规识别记录及人员资格证书；

(5)污染防治责任制度及相关岗位环境责任分配文件。b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员能够胜任；2.基于教育、培训或经验确保人员胜任(1)组织是否基于适当的教育、培训或经验（或其组合）确保相关人员能够胜任，胜任能力宜通过知识、理解、技术和技能的运用得以建立，并可基于培训、教育、经历或其组合获得；

(2)是否对人员胜任性实施评价（含上岗前和在岗期间），评价是否考虑不同职能层次的职责、能力及所涉及的环境影响；

(3)组织自身不具备的能力，是否从具备相应技术能力和管理能力的能胜任的服务供应商处获取，以确保环境绩效和环境管理体系预期结果的实现；对以外部供方、合同方等形式在组织控制下工作的人员，其能力是否得到确认；

(4)组织是否认识到在组织控制下工作的人员不具备必需能力可能直接导致不符合生态环境法律法规要求、造成环境污染和生态破坏并被依法追究责任，是否建立了防止此类情形发生的保障机制；

(5)对通过外部服务供应商获取的能力，组织是否识别自身能力差距并明确外部服务商的能力准入要求，确保所获取能力持续满足组织环境绩效和环境管理体系预期结果的需要。(1)抽样查验人员的学历、培训、经历等证明与岗位能力要求的符合性，核对资格证书及其有效性；

(2)评审岗前及在岗胜任能力评估（考核、测评）记录，抽样访谈岗位人员验证其实际知识、技能水平；

(3)查验对合同方、外部供方及劳务派遣等人员的准入审查、能力确认和岗前交底等控制安排；

(4)现场观察关键岗位人员的实际操作，验证其胜任性及运行准则的执行情况；

(5)查验组织自身能力差距识别及外部服务供应商能力准入评价记录，验证其充分性和有效性。(1)人员教育背景、培训经历、工作经历及资格证书等人事档案和能力证明；

(2)岗前、在岗胜任能力评估（考核、测评）记录；

(3)外部服务供应商及合同方人员能力评价、确认记录。c)确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求；3.与环境因素和环境管理体系相关培训需求的确定(1)组织是否确定了与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求，培训需求是否覆盖所有影响环境绩效和履行合规义务能力的人员；

(2)培训需求是否涵盖生态环境法律法规、污染防治、绿色低碳发展、突发生态环境事件应对、监测规范、气候变化应对、生物多样性保护、循环经济等与本组织环境因素和环境管理体系直接相关的内容，并将生态环境法治宣传教育融入培训过程；

(3)当能力可通过培训获得时，培训过程是否包括：识别培训需求，设计和开发培训计划或方案以应对识别的培训需求，实施培训，评价培训效果，对所接受的培训进行文件化和监视；

(4)培训需求的确定是否考虑不同层次的职责、能力、文化程度及环境风险和影响，并随法律法规要求、环境因素和组织变化等及时更新；

(5)培训需求的分析与确定是否建立系统化的动态更新机制，能否确保在法律法规变更、环境因素识别更新、新改扩项目启动或工艺设备变更时及时识别由此产生的新培训需求并纳入培训计划。(1)评审培训需求识别的过程和方法，验证培训需求与环境因素清单、重要环境影响、合规义务及岗位职责的关联性和覆盖性；

(2)抽查培训需求分析资料和培训计划（方案），验证其针对性以及与法律法规、环境因素变化的同步更新情况；

(3)与各层次、各职能人员面谈，了解其对自身培训需求的知悉和参与情况；

(4)抽样核对培训需求与实际培训实施记录的一致性；

(5)验证培训需求动态更新机制的运行记录和实际效果，核查培训需求是否随组织及其环境因素、合规义务的变化及时调整。(1)培训需求识别与分析记录（培训需求矩阵或清单）；

(2)年度或专项培训计划及培训方案；

(3)法律法规及环境因素变化识别中与培训需求相关的记录；

(4)培训需求评审及更新的记录。d)适用时，采取措施获取所需的能力，并评价所采取措施的有效性。

注：适用的措施可能包括，例如：向现有员工提供培训、指导，或重新分配工作，或聘用、雇佣能胜任的人员。4.获取所需能力措施的采取及其有效性评价(1)适用时，组织是否针对所识别的能力差距采取措施获取所需能力，措施是否可包括向现有员工提供培训、指导，或重新分配工作，或聘用、雇佣能胜任的人员；

(2)组织是否评价了所采取措施的有效性，包括评价培训的有效性和为获得所需能力而采取的其他措施的有效性，以确认预期结果得以实现；

(3)对工作涉及特定环境风险的人员是否开展了相应的安全教育、培训和防护措施；为保持应急响应能力，是否按规定定期开展应急演练、做好应急准备；

(4)组织是否建立能力验证机制，定期评估关键岗位人员的能力水平是否持续满足要求；

(5)组织是否采用适宜且多样化的评价方法（如理论考核、实际操作评估、绩效数据分析、现场观察、模拟演练等）综合评估培训及其他能力获取措施的有效性，评价结果是否系统反馈至能力管理的持续改进。(1)评审能力差距分析及获取能力措施的策划与实施记录，验证所采取措施与能力需求的对应性和充分性；

(2)抽查培训及其他措施的有效性评价记录，验证评价方法及结果能否证实预期结果得以实现；

(3)对接受培训或指导后的人员进行抽样面谈、考核或现场观察，验证能力获得的实际效果；

(4)查验应急演练记录及关键岗位人员能力定期评估记录，验证能力的持续保持情况；

(5)评审有效性评价方法的适宜性与多样性，验证评价结论是否有效运用于能力管理体系的持续改进和优化。(1)能力差距分析以及获取能力措施（培训、指导、岗位调整、聘用或雇佣胜任人员等）的计划与实施记录；

(2)培训效果评价记录及其他措施有效性评价记录；

(3)应急演练记录及报告；

(4)关键岗位人员能力定期评估（能力验证）记录。适当的文件化信息应作为能力的证据可获取。5.能力证据文件化信息的保持与可获取(1)组织是否以适当的文件化信息作为能力的证据予以保持并可获取，文件化信息是否真实、准确、完整；

(2)文件化信息是否用于提出所识别的能力需求、跟踪能力差距缩小的进展，并可作为与相关方交流相关信息的依据；

(3)能力证据的文件化信息是否可包括教育背景证明、培训记录、资格证书、岗位胜任能力评估记录、继续教育及专业发展记录等；

(4)能力证据的文件化信息是否随人员岗位变动、能力变化、资格证书有效期等动态更新，确保其持续、真实反映人员实际能力状态。(1)按部门、岗位抽样查验能力证据文件化信息的完整性、及时性和可获取性；

(2)验证文件化信息与人员实际能力状况、现场运行情况的相互印证情况，必要时向教育、培训及资格发证机构核实；

(3)查验能力证据与依法应当保存的原始记录、环境管理台账等的一致性；

(4)验证能力证据文件化信息的动态更新和维护机制，核查更新记录的及时性、完整性和准确性，确认其与原始记录的一致性。(1)教育背景证明、培训记录、资格证书、岗位胜任能力评估记录、继续教育及专业发展记录等能力证据；

(2)能力需求确定及能力差距缩小进展的跟踪记录；

(3)文件化信息创建、更新和控制的管理规定及归档记录；

(4)能力证据文件化信息更新和维护的相关管理记录。“7支持”过程审核检查单之7-3：“7.3意识”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）7.3条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息7.3意识：组织应确保在其控制下工作的人员意识到1.意识培养的总体要求、人员覆盖范围及意识提升机制(1)组织是否将培养与环境保护和环境绩效有关的意识作为环境管理体系有效实施的重要保障，建立了确保在其控制下工作的人员（包括各层次、各职能的员工以及承包方、劳务派遣等在组织控制下工作的其他人员）具备相应意识的机制并有效实施；

(2)最高管理者是否履行在组织内培养与环境管理体系和环境绩效有关意识的关键职责，通过营造支持性文化，增强知识并促进支持环境方针中承诺的行为，使人员意识到组织的环境价值及这些价值如何贡献于组织的业务战略；

(3)最高管理者是否确保鼓励在组织控制下工作的人员提升环境绩效、为实现环境管理体系的预期结果做出贡献，并认知到实现其所负责或承担责任的环境目标的重要性；

(4)组织是否通过员工参与、信息交流、培训以及内部政策（如行为准则）等多元化途径提升人员意识，包括内部信息交流、视觉标志和横幅、宣传活动、教育及指导等方法，并将意识培养与岗位职责、绩效考核和持续改进过程相结合，形成长效机制；意识培养是否与能力确定（见7.2）、信息交流（见7.4）等过程协同运作，形成系统化的意识提升体系。(1)与最高管理者面谈，了解其在组织内培养与环境管理体系和环境绩效有关意识方面的职责履行情况，包括营造支持性文化、鼓励人员为环境管理体系预期结果做出贡献的具体实践；

(2)与人力资源、环保等职能人员面谈，了解意识培养职责的落实、途径安排及长效机制建立情况；

(3)抽样面谈不同层次、职能的人员（含承包方、劳务派遣人员），验证意识培养的覆盖面及有效性；

(4)现场观察视觉标志、宣传栏、宣传活动等意识提升措施的实际情况，并与规定对照；

(5)评审意识培养相关过程规定及其与能力、内部信息交流过程的协同运作情况，按信息验证要求评价成文信息的完整、正确、一致和现行有效性(1)意识培养过程的规定或安排（如培训与宣传教育管理制度、行为准则等内部政策）；

(2)意识提升活动的计划及实施记录（活动方案、签到表、照片、宣传材料等）；

(3)能证实意识培养融入岗位职责、绩效考核和持续改进过程的文件及记录a)环境方针2.人员对环境方针的认知及其与自身工作的关联(1)在组织控制下工作的人员是否意识到环境方针的存在、环境方针的目的以及他们在实现承诺中所起的作用，包括他们的工作如何能影响组织履行其合规义务的能力；对环境方针的认知不宜理解为需要熟记承诺或人员必须保存文件化的方针文本，而是重在理解方针的内涵及与自身职责的关联；

(2)人员是否理解环境方针所体现的保护环境、履行合规义务、持续改进环境管理体系以提升环境绩效的总体方向及三项基本承诺，并能将其与自身岗位职责相联系；

(3)组织是否确保环境方针在组织内得到沟通，并为相关方获取提供便利条件。(1)抽样面谈不同层次、职能的人员，通过开放性提问了解其对环境方针的存在、目的、三项基本承诺及其与本岗位工作联系的理解程度，避免以背诵条文作为判定依据；

(2)核实环境方针是否通过培训、宣传、内网发布等适宜方式传达到各层次和职能的人员；

(3)将人员陈述与现行有效的环境方针文件对照，评价其认知的完整、正确、一致和现行有效性。(1)经批准发布的环境方针文件；

(2)环境方针宣贯培训记录、会议纪要或宣传记录；

(3)环境方针获取渠道的安排（如员工手册、内网、公告栏等）及其传达证据。b)与他们的工作相关的重大环境因素及相关的实际或潜在的环境影响3.人员对与本职工作相关的重大环境因素及实际或潜在环境影响的认知(1)人员是否认识到其工作活动所涉及的与本职工作相关的重大环境因素及相关的实际或潜在的环境影响，包括这些影响可能导致局部、区域或全球范围的影响及其性质和严重程度；

(2)人员是否理解任何单位和个人都有保护生态环境的义务，能在岗位职责范围内支持组织采取有效措施防止、减少环境污染和生态破坏，节约集约利用资源，控制温室气体排放，在日常工作中主动采取污染预防和控制措施；

(3)当重大环境因素及其运行控制要求发生变化时，组织是否及时将相关信息传达至受影响人员，并确保其理解变更后的控制要求。(1)结合重大环境因素清单，抽样面谈运行、维修、仓储及承包方等相关岗位人员，验证其能否说明与本岗位相关的重大环境因素及环境影响，并与现场观察到的实际运行控制情况对照；

(2)验证组织是否适当时在其各层次和职能间沟通其重大环境因素，相关信息的传递是否及时、准确、一致；

(3)观察现场环境因素控制措施（如废物分类、防渗漏、排放控制等）的实际执行情况，评价人员意识与实际行为的一致性。(1)环境因素及环境影响清单、重大环境因素确定准则及结果等文件化信息；

(2)重大环境因素在内部各层次、职能间沟通的证据（会议纪要、培训记录、岗位告知等）；

(3)岗位相关的环境运行控制规定（如作业指导书、操作规程）及变更后重新传达的证据。c)他们对环境管理体系有效性的贡献，包括提升环境绩效的益处4.人员对自身贡献环境管理体系有效性及提升环境绩效益处的认知(1)人员是否认识到符合环境管理体系要求的重要性及其在环境管理体系内的职责和义务，认知到实现其所负责或承担的环境目标的重要性；

(2)人员是否理解其对环境管理体系有效性的贡献不仅体现在满足规定要求上，更体现在主动识别改进机会、报告环境问题、参与环境目标实现等方面；

(3)人员是否认识到提升环境绩效可为组织带来降低运行成本、减少环境风险、增强相关方信任等多重益处，并得到鼓励为实现环境管理体系的预期结果做出贡献；

(4)组织是否通过信息交流过程使在组织控制下工作的人员能够为持续改进做出贡献。(1)面谈相关岗位人员，了解其对自身环境职责、所承担的环境目标及贡献方式的理解程度；

(2)验证组织是否将环境目标沟通至在组织控制下工作、能够影响环境目标实现的人员，并使其意识到各自的职责；

(3)通过内部信息交流、员工参与改进活动的记录及环境绩效数据，验证人员为持续改进做出贡献的实际情况及绩效提升的实际效果。(1)岗位职责及环境职责的规定文件、环境目标文件及其实现策划；

(2)环境目标向相关人员沟通的证据；

(3)人员参与改进、报告环境问题及贡献绩效的记录（合理化建议、问题报告、改进活动记录等）。d)不符合环境管理体系要求，包括未履行组织合规义务的后果5.人员对不符合体系要求及未履行合规义务后果的认知(1)人员是否知晓不符合环境管理体系要求，包括未履行组织合规义务可能导致的后果，包括组织面临的法律处罚、环境损害责任追究、声誉损失以及环境管理体系认证资格丧失等严重后果；

(2)人员是否理解生态环境保护坚持损害担责原则，未依法履行强制性要求可能导致责令改正、处以罚款、责令限制生产、停产整治，情节严重的可被责令停业、关闭，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可依法处以拘留等法律责任，并被记入生态环境信用记录；

(3)人员是否知晓其可通过组织内部渠道反映发现的污染环境、破坏生态行为，也有权向负有生态环境保护监督管理职责的部门举报，且组织不得以解除、变更劳动合同等方式对举报人员打击报复；

(4)组织是否将合规义务的适当信息传达给在组织控制下工作、其职责与履行合规义务相关或其行为会影响合规义务履行的人员，包括外部供方。(1)面谈与环境绩效和合规义务履行相关岗位的人员，验证其能否说明偏离适用的环境管理体系要求（包括组织合规义务）的后果，以及适用于其岗位的合规要求（如排放标准、许可条件、废物管理要求等）；

(2)核查组织是否将合规义务的适当信息传达给在组织控制下工作、其职责与履行合规义务相关或其行为会影响合规义务履行的人员（包括外部供方）；

(3)将人员陈述与合规义务清单、环境方针承诺及相关运行控制规定对照，评价其认知的一致性、正确性和现行有效性；

(4)核实组织是否建立了内部问题反映及举报渠道，并采取了防止打击报复的保护措施。(1)合规义务清单（登记表或登记册）及其定期评审、更新记录；

(2)合规义务信息及不符合后果向人员传达、告知的证据（培训记录、告知文件、宣传材料等）；

(3)内部问题反映及举报渠道的规定、举报保护安排及相关运行记录。“7支持”过程审核检查单之7-4：“7.4信息交流”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）7.4条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息7.4.1总则：组织应建立、实施并保持与环境管理体系相关的内部和外部信息交流所需的过程，包括：a)信息交流的内容；b)信息交流的时机；c)信息交流的对象；d)信息交流的方式。1.内外部信息交流过程建立的完整性及内容、时机、对象、方式确定的适宜性(1)组织是否建立、实施并保持了与环境管理体系相关的内部和外部信息交流所需的过程，过程是否明确规定了信息交流的内容、时机、对象和方式四个要素，并保持了过程运行的连续性；(2)组织是否理解信息交流是组织与相关方之间双向的过程，信息流入或流出组织，旨在促进对环境问题、环境因素和环境绩效的共同理解，并为建立信任、可信度和合作关系奠定基础；(3)组织在建立该过程时是否考虑了内部组织结构，确保与最适当的层级和职能进行信息交流，是否明确规定了汇总用于环境交流的信息的职责以及信息传递和交流的职责，确保信息交流由适当的层级和职能负责实施；(4)所选择的信息交流方式是否与组织的性质、规模、重要环境因素及相关方的性质、需求和期望相适应，一种或多种方式能否满足不同相关方的需求和期望，所采用的方式是否能够促进对组织环境管理行动的理解和接受并促进与相关方的对话。(1)与最高管理者及信息交流职责部门负责人面谈，了解内外部信息交流过程的策划思路、职责分配及其对相关方需求和识别情况，以及对信息交流双向性的认知；(2)评审组织信息交流过程的规定或程序文件，验证是否完整覆盖内容、时机、对象、方式四要素并与组织实际情况相符；(3)抽样验证按过程规定实施的内外部交流活动实例，评价过程是否得到实施和保持；(4)与不同职能和层次的人员以及抽样选定的外部相关方核实信息交流渠道的适宜性和有效性。(1)内外部信息交流所需过程的程序文件或过程规定；(2)确定信息交流内容、时机、对象和方式的策划记录（如交流计划、相关方需求分析）；(3)信息交流职责分配的规定或岗位职责说明；(4)按过程实施内外部信息交流的记录（如会议纪要、简报、通知、往来函件、发布记录等）。7.4.1总则：在建立其信息交流过程时，组织应：——考虑其合规义务；——确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。2.建立信息交流过程时对合规义务的考虑及所交流环境信息的一致性、真实性(1)组织在建立信息交流过程时是否充分考虑了其合规义务，是否区分了强制性信息交流要求（如向政府机构或主管部门报告与环境运行许可相关的绩效信息、依法披露生态环境信息）和自愿性信息交流；(2)所交流的环境信息是否与环境管理体系形成的信息（包括环境绩效监视、测量、分析和评价结果，合规性评价结果）保持一致且真实可信；(3)对外交流的环境信息是否真实、准确、完整，所使用的数据及表述是否符合环境监测、环境统计等标准和技术规范要求，是否优先使用符合国家监测规范的污染物监测数据、排污许可证执行报告数据，对外披露的环境信息是否简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(4)所交流的环境信息是否符合信息交流的质量特性——透明性（组织对其报告内容的形成方式公开）、及时性、适当性（格式、语言和媒介满足相关方需求，便于其参与）、真实性（不误导依赖所报告信息的人员）、客观性、准确性和可信性、不排除相关信息、使相关方可理解。(1)调阅组织的合规义务清单，核对信息交流过程的策划是否将其中的强制性和自愿性交流要求（如排污许可、环境信息依法披露等要求）予以识别并融入；(2)将对外发布的环境信息与体系形成的监视测量数据、合规性评价结果、管理台账逐项对照，验证其一致性、真实性和准确性；(3)抽查对外披露报告、公告或宣传材料中的数据来源，追溯至原始监测记录和执行报告，验证可追溯性和规范性；(4)对照信息交流质量特性评价对外交流信息的透明性、适当性和可理解性，验证其是否简明清晰、通俗易懂；(5)面谈信息汇总与发布职责人员，验证其对外部信息准确性控制的职责履行情况。(1)组织的合规义务清单及将合规义务融入信息交流过程策划的证据；(2)对外发布的环境信息（披露报告、公告、宣传材料、网站信息等）及其数据来源记录；(3)与环境管理体系形成的监视测量、合规性评价结果信息的对照性记录；(4)环境监测数据、排污许可证执行报告等原始数据资料；(5)对外披露环境信息的信息交流质量审核记录。7.4.1总则：组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。3.对与环境管理体系相关信息交流的响应及闭环管理(1)组织是否对其环境管理体系相关的内外部信息交流（包括来自内部和外部相关方的质询、受关注的问题、投诉及其他交流信息）给予考虑并做出响应，是否建立了用于接收和响应内外部信息的过程，形成接收、处理、答复和改进的闭环；(2)对负面看法（如投诉）是否及时给出明确回复，响应过程是否形成闭环管理；(3)组织是否利用对投诉等交流信息的事后分析，寻求环境管理体系的改进机会，并将相关信息用于未来信息交流过程的开发和特定相关方关注的处理。(1)查证组织接收和响应内外部信息交流的过程规定及其运行情况；(2)抽样验证收到的质询、关注问题和投诉的接收、处理、答复记录，核查答复的及时性和明确性以及处理闭环的完整性；(3)验证对投诉等交流信息的事后分析结果是否被用于识别改进机会并落实到相应改进措施；(4)与提出质询或投诉的相关方（可行时）核实其对组织响应的感知情况。(1)内外部信息接收、处理和响应过程的规定；(2)质询、关注问题和投诉的接收、处理、答复记录（如信访处理台账、投诉处理记录）；(3)对交流信息的事后分析报告及相应改进措施的实施记录。7.4.1总则：适当的文件化信息应作为组织信息交流的证据可获取。4.信息交流证据的文件化信息的保持与可获取性(1)组织是否保留适当的文件化信息作为其信息交流的证据，且这些文件化信息可获取；(2)保留文件化信息的目的是否得到实现，包括回顾与特定相关方开展的信息交流、其质询或关切的历史，理解以往与各相关方约定事项的性质，以及在开发未来的信息交流过程和后续活动、处理特定相关方关注等方面提高组织的有效性；(3)对不能给环境管理体系带来增值的交流信息（如非正式交流活动的信息），组织是否进行了合理区分而不强制形成文件，文件化范围的确定是否与组织的性质、规模和交流活动的重要性相适宜，避免过度文件化或缺失关键证据。(1)抽查内外部信息交流的文件化信息，验证其完整性、可获取性以及与实际交流活动的对应性；(2)验证保留的信息交流记录能否支撑对交流历史、约定事项的追溯和对后续交流活动的改进；(3)评价组织对信息交流文件化范围的界定是否与组织的性质、规模和交流活动的重要性相适宜，避免过度文件化或缺失关键证据。(1)内外部信息交流的各类记录（会议纪要、简报、往来函件、发布记录、响应答复记录等）；(2)确保上述记录可获取的归档管理规定及检索途径；(3)（适用时）信息交流文件化范围确定的原则或说明。7.4.2内部信息交流：组织应：a)在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更；b)确保其信息交流过程使在其控制下工作的人员能够为持续改进做出贡献。5.各职能和层次间内部信息交流的实施及体系变更信息的交流(1)组织是否在其各职能和层次间以及各层次和职能间，就环境管理体系的相关信息进行了内部信息交流，交流的信息是否涵盖环境方针、相关角色的职责和权限、重要环境因素、环境目标、环境绩效信息以及环境管理体系监视、审核和管理评审的结果等与环境管理体系有效性密切相关的内容；(2)组织在建立内部信息交流过程时是否考虑内部组织结构，确保信息自上而下、自下而上和横向流动，使问题解决、活动协调和行动计划的跟进得以实现；(3)适当时（如环境管理体系范围、方针、目标、重要环境因素、运行控制要求等发生调整时），组织是否将环境管理体系的变更信息及时交流至相关职能和层次。(1)抽样与各职能和各层次的人员（包括在组织控制下工作的外部供方人员）面谈，验证其是否获得并理解与环境管理体系相关的必要信息；(2)评审内部信息交流记录，验证方针、重要环境因素、环境目标、监视和审核结果等关键信息在内部交流的实际发生情况；(3)针对环境管理体系发生的变更，验证变更信息向受影响职能和层次传达的及时性和充分性；(4)观察或验证内部信息交流渠道（会议、信息系统、简报、公告等）的运行有效性。(1)内部信息交流的过程规定及交流计划；(2)内部信息交流记录（会议纪要、内部简报、公告、信息系统发布记录等）；(3)环境管理体系变更的通知及传达记录；(4)环境管理体系监视、内部审核和管理评审结果在内部交流的报告或传达记录。6.信息交流过程对在组织控制下工作的人员为持续改进做出贡献的支撑作用(1)组织的信息交流过程是否能够使来自组织各层次的意见和建议得以交流，是否建立了使在组织控制下工作的人员（包括员工和外部供方人员）能够为环境管理体系和环境绩效的持续改进做出贡献的渠道；(2)向在组织控制下工作的人员提供的适当信息，是否有助于激励其认同组织为改进环境绩效所做的努力，从而帮助其履行职责并支持组织实现环境目标。(1)与在组织控制下工作的人员（含外部供方人员）抽样面谈，了解其是否知晓提出环境改进意见和建议的渠道，以及其意见是否得到交流和反馈；(2)查证员工提案、合理化建议等渠道的运行记录及处理、答复和采纳情况；(3)验证通过内部信息交流获得的改进建议是否被纳入持续改进活动（如改进措施、目标调整）的输入。(1)支持人员提出意见和建议的渠道规定（如提案、合理化建议制度）；(2)员工及外部供方人员意见建议的提交、处理、答复和采纳记录；(3)将交流获得的改进建议转化为持续改进措施的验证记录。7.4.3外部信息交流：组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。7.按合规义务要求及所建立过程实施外部信息交流的符合性(1)组织是否按照其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就环境管理体系的相关信息进行了外部信息交流，交流的对象、内容、时机和方式是否与所建立的过程规定相一致；(2)组织是否将外部信息交流区分为强制性（如按法律法规要求向政府机构或主管部门报告环境绩效、披露生态环境信息）和自愿性交流（如可持续发展报告、与产品或服务相关的环境信息、与供应商和客户共享环境信息等），并均按相应要求实施；(3)与外部相关方交流的关于组织环境绩效的信息是否准确、可靠和可验证，组织是否考虑了验证其环境绩效声明的方法。(1)对照合规义务清单和所建立的外部信息交流过程规定，查证外部信息交流实施的符合性（对象、内容、时机、方式的执行情况）；(2)抽查对外报告和披露的环境信息，验证其准确性、可靠性和可验证性，必要时追溯至原始数据和记录；(3)验证自愿性外部交流（如环境或可持续发展报告、宣传声明）与环境管理体系形成的实际信息的一致性；(4)（可行时）与监管机构、周边社区、顾客等相关方核实外部信息交流的开展情况及信息的可获取性。(1)外部信息交流的过程规定及合规义务要求的识别记录；(2)对外报告、披露和发布的各类环境信息（报告、公告、新闻稿、网站信息等）；(3)环境绩效信息验证的方法及结果记录（适用时）；(4)外部信息交流的实施记录及与外部相关方的往来记录。8.法定生态环境信息披露的及时性、真实性、准确性、完整性及紧急情况下的外部信息交流(1)依法应当披露生态环境信息的组织（如实行排污许可重点管理的企业事业单位和其他生产经营者），是否及时、真实、准确、完整地披露污染物排放种类、排放浓度和排放量，污染防治设施的建设运行情况、自行监测数据等污染物排放信息以及温室气体排放信息，接受社会监督；(2)组织是否建立并保持了环境信息依法披露管理制度和工作规程，建立准确的环境信息管理台账并妥善保存原始记录，是否按规定格式准则和时限要求编制并披露年度环境信息依法披露报告，并对行政许可变更、行政处罚、生态环境损害赔偿等情形及时以临时报告形式披露；(3)组织是否建立了紧急情况下与外部相关方进行信息交流的过程（这些紧急情况可能对相关方产生影响或与其有关），发生突发环境事件时是否依法及时披露和通报相关信息；(4)组织是否知晓未依法公开或不如实公开生态环境信息将依法承担被责令改正、罚款直至限制生产、停产整治等相应的法律责任。(1)核查组织是否属于法定应当披露生态环境信息的主体，对照法定要求查验其披露信息的范围、时限、格式和内容完整性；(2)抽查已披露的污染物排放、温室气体排放等信息的准确性，追溯至环境信息管理台账、自行监测数据和原始记录；(3)查证紧急情况下外部信息交流过程的建立情况，并通过演练记录或突发环境事件记录验证其有效性；(4)面谈相关职责人员，验证其对法定披露义务、时限要求及相应法律责任的知悉和落实情况。(1)环境信息依法披露管理制度及工作规程；(2)年度环境信息依法披露报告及临时披露报告；(3)环境信息管理台账、自行监测数据及相关原始记录；(4)紧急情况下外部信息交流的程序规定、演练或突发环境事件的信息通报记录。“7支持”过程审核检查单之7-5：“7.5文件化信息”过程审核检查单（雷泽佳编制-2026A0）条款原文检查项目检查内容审核（证实）方法所需文件化信息7.5.1总则：组织的环境管理体系应包括：a）本标准要求的文件化信息；b）组织确定的实现环境管理体系有效性所需的文件化信息。注：不同组织的环境管理体系文件化信息的多少与详略程度可能不同，取决于——组织的规模以及活动、过程、产品和服务的类型；——证明履行其合规义务的需要；——过程的复杂性及其相互作用；——在组织控制下工作的人员的能力。1.体系所含文件化信息的完整性（标准要求的和组织自行确定的）

2.文件化信息多少与详略程度的适宜性

3.文件化信息的复用、整合与呈现方式(1)组织的环境管理体系是否包括了本标准各条款明确要求保持和保留的文件化信息（如环境管理体系范围、环境方针、环境因素及重要环境因素、合规义务、环境目标、运行控制所需信息、应急准备与响应所需过程等），有无缺项；

(2)组织是否确定了实现环境管理体系有效性所需的附加文件化信息，确定时是否充分考虑其规模及活动、过程、产品和服务的类型，证明履行合规义务的需要，过程的复杂性及其相互作用，以及在组织控制下工作的人员的能力等因素；

(3)所创建的文件化信息是否聚焦于体系的实施和环境绩效而非复杂的文件控制系统，有无创建不必要的或结构繁琐、降低体系有效性的文件；组织是否认识到可针对透明性、责任、连续性、一致性、培训或便于审核等目的选择创建附加的文件化信息；

(4)文件化信息是否可与其他管理体系整合、可复用最初为环境管理体系以外目的创建的信息，组织是否认识到文件化信息不一定以手册形式呈现，环境管理体系手册的结构不必遵循标准的条款结构；

(5)作为证据保留的记录，其保留期限是否根据合规义务确定，对法律法规规定最低保存期限的记录是否满足法定要求；保留记录能否证实对合规义务的符合性并提供环境绩效和体系有效性的证据；组织是否特别关注《生态环境法典》等法规对原始监测记录、管理台账、危险废物管理计划等法定文件的最低保存期限要求（如原始监测记录和管理台账保存期限不得少于五年）。(1)评审环境管理体系文件化信息清单或文件总览，与本标准各条款要求的文件化信息逐项对照，验证其完整性和充分性；

(2)与管理者及体系运行负责人员面谈，了解组织确定所需文件化信息的准则、过程及考虑因素；

(3)抽样查阅体系所保持和保留的文件化信息，验证其与组织规模、过程复杂性、人员能力的适宜性；

(4)按照基于证据的方法，对所收集信息进行验证，评价其完整性、正确性、一致性和现行有效性；

(5)将文件化信息清单与组织实际运行、合规义务清单对照，评价其覆盖性和详略程度的合理性；

(6)验证组织是否将非环境管理体系目的创建的信息（如设备操作规程、采购规范等）纳入或引用于环境管理体系文件化信息体系。(1)环境管理体系文件化信息清单（文件总览）；

(2)本标准要求保持和保留的文件化信息（体系范围、环境方针、环境因素及重要环境因素、合规义务、环境目标、运行控制及应急准备与响应所需信息等）；

(3)组织确定有效性所需附加文件化信息的策划、评审记录；

(4)记录保留期限的规定及符合法定保存期限的证据；

(5)文件化信息整合或复用的相关记录或引用说明。7.5.2文件化信息的创建和更新：在创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：a)标识和说明（例如：标题、日期、作者或索引编号）；b)形式（例如：语言、软件版本、图表）和载体（例如：纸质的、电子的）；c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。1.文件化信息的标识和说明

2.形式和载体的适当性

3.评审和批准

4.文件化信息的真实性与完整性(1)创建和更新的文件化信息是否具有唯一、适当的标识和说明（如标题、日期、作者、索引编号），标识系统是否与组织复杂程度相适应以保证可访问性和可检索性；

(2)文件化信息的形式（语言、软件版本、图表）和载体（纸质、电子）是否与使用人员的需要相适应，对需要该信息的人员而言是否易读、易懂和易获取；

(3)文件化信息发布前是否经过评审和批准以确保其适宜性和充分性，评审和批准是否分配给具有足够技术能力和组织权限的人员，并保留批准的证据；

(4)文件修订、更新后是否重新评审和批准，修订状态和修订历史是否得到保持；

(5)作为履行合规义务证据的记录是否真实、准确、完整，以电子文档形式保存的记录是否采取防篡改（不可编辑）措施，有无篡改、伪造记录等弄虚作假情况；严禁通过篡改、伪造记录等方式对生态环境监测数据弄虚作假。(1)抽样评审新创建和近期更新的文件化信息，核对标识、说明、版本及载体的适当性；

(2)查阅评审、批准的签署或系统审批记录，核实批准人员的职责权限及其充分性；

(3)与文件创建、管理和使用人员面谈，了解创建和更新流程的实际执行情况；

(4)通过适当抽样收集信息并予以验证，评价信息是否完整、正确、一致、现行有效；

(5)对电子载体文件，现场核实其格式、软件版本的可读性及权限控制、防篡改措施的有效性；

(6)现场抽查电子记录是否采用不可编辑格式，验证电子文件的生成时间戳、修订历史等防篡改技术手段的实施情况。(1)文件化信息创建与更新的管理规定（含标识、形式与载体、评审和批准要求）；

(2)文件评审和批准的记录（签署、审批流转记录等）；

(3)版本及修订历史记录；

(4)电子文件权限管理和记录防篡改措施的规定及实施记录；

(5)电子文件防篡改技术手段（如不可编辑格式、数字签名、时间戳等）的实施证据。7.5.3文件化信息的控制（控制总要求）：应控制环境管理体系及本标准要求的文件化信息，以确保其：a）在需要的场所和时间均可获取并适用；b）得到充分保护（例如：防止失密、不当使用或完整性受