-证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》能力测试试卷A卷考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.中央银行C.商业银行D.外资银行2.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,须提交()。A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明3.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.24.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%5、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％6、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%7、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销8、以下各项中,规定了普通股票股东义务的是()。A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国物权法》C.《证券法》D.《公司法》9、公司的设立登记中,公司设立人首先应当向其()提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关10、()是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构11.下列关于公司法律地位的说法错误的是()A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任12.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。A.3B.5C.10D.1513.微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是()。A.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金14、背信运用受托财产一般是为了(）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务15.相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下16、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。A.50;1B.100;1C.50;2D.100;217、根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（）,成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核18、合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日19、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所20、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员21.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示()经客户签字确认后,与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书22.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料23.每月结束后()个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.524.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价25.上市公司拟进行管理层收购时,应当经董事会非关联董事作出决议,且取得()以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/326、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经()批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会27、下列不属于基金份额持有人义务的是()。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动28、有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会29、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.730、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定,错误的是()。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明31、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所32.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%33、中国证监会根据（）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管34.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是()。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明35、下列选项中不属于农产品期货的是(）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油36、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪37、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指()。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划38、经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元39、保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.640、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年年末净资产不低于()万元;最近1年年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000;1000B.2000;1000C.2000;2000D.1000;200041、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话42.下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中,不符合《公司法》规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表43.对基金产品的未来收益进行预测属于()。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为44.在企业债券募集中隐瞒重要事实,发行企业债券数额在()以上的,应予以立案追诉。A.200万元B.300万元C.500万元D.1000万元45.设立股份有限公司,应当由()向公司登记机关申请设立登记。A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人46、下列关于证券发行的说法中,错误的是()。A.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行47、对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1048、违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下49、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务50、未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列（）条件。I.有100万元人民币以上的注册资本II.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施III.有公司章程IV.有健全的内部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV2.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。I.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）II.《非上市公众公司监督管理办法》III.《证券公司柜台交易业务规范》IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV3.微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。I.中国证监会网站II.中国证券业协会网站III.公司网站Ⅳ、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV4.证券公司不得担任财务顾问的情形有()。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查IV.最近36个月内无重大违法违规记录A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV5.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。I.投资者利益优先II.勤勉尽责III.客观性IV.有效性V.审慎性VI.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI6、《证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I.全面II.仔细III.真实IV.准确A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ9、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有()。I.监管谈话II.取消从业资格证III.责令停止职权Ⅳ、认定为不适当人选A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III10、以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度,并监督其实施II.审议批准年度合规报告III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V D.II.III.IV.V11.经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构III.会计师事务所IV.律师事务所A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV12.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人IV.不按规定履行报告义务A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV13.证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以釆取以下()措施,识别或者重新识别客户身份。I.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件II.回访客户III.实地査访IV.向公安、工商行政管理等部门核实A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV14.开立资金账户时,客户须按要求如实()。Ⅰ.填写开户申请表Ⅱ.提交身份证明Ⅲ.提交银行结算账户Ⅳ.签署授权委托书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是()。I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV17、进一步提高新股定价市场化程度的措施有()。Ⅰ.明确新股定价程序Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求Ⅲ.改革新股发行定价方式Ⅳ.引入主承销商自主配售机制A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ18、证券账户管理包括()。I.证券账户的开立II.证券账户的合并III.证券账户的清算IV.证券账户的变更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV19、证券经纪人在执业行为中,禁止的有()。I.为客户揭示存在的风险,评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV20、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ21.列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为()。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产II.不公平地对待其管理的不同基金财产III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ.侵占、那用基金财产A.II.III B.I.III.IV C.I.II.III.IVD.I.II.IV22.微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列()情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV23.违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司,由国务院证券监督管理机构(),并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。I.予以取缔II.责令改正III.没收违法所得Ⅳ.通报批评A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III24.无法连续交易是指()等情形。Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ10%以上的证券交易中断A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ25.下列说法正确的有()。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理,管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人,该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV26、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好Ⅳ.客户身份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、信息公开的内容包括()。I.上市公告书II.中期报告III.年度报告IV.临时报告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV29、微软雅黑下列选项中,属于行业自律性规则的是()。I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A.I.II B.I.III.IV C.I.II.IIID.II.III30、下列关于转融通业务的说法,错误的有()。I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式,报证券业协会备案II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金III.保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员的处罚有()。I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III32.在招股说明书、认股书、公司、企业债券,涉嫌下列情形的,应予立案追诉()。I.发行数额在5000万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV33.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有()。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话II.证券投资顾问服务的内容和方式III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV34.投资主办人不予通过年检的情形有()。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年III.被协会采取纪律处分未满两年IV.1年内没有管理客户委托资产A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV35.国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有()。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管应当指定专人进行审核,并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV36、融资融券业务中,标的证券为股票的,必须满足在最近3个月内没有出现下列()情形之一。I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％,且日均成交金额小于5000万元II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV37、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由()担任。I.依法设立的公司II.合伙企业III.个人IV.社团A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III38、直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于()。I.国债II.投资级公司债III.证券投资基金IV.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III39、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户()。I.需求II.财务状况III.风险承受能力IV.健康状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ40、根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告III.审议批准公司的风险偏好,风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ、任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41.下列的审查期限,说法正确的有()I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日IV.对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。A.I.II.III.、VB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV42.下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。I.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或造成重大损失的II.证券公司单独或合谋,集中资金优势连续买卖,操纵证券价格III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重的IV.期货经纪公司违背受托义务,擅自动用客户资金,情节特别严重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II43.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ44.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法,正确的是()。I.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV45.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。I.个人投资者II.证券发行人III.上市公司IV.基金管理公司A.I.II B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.独立董事制度IV.风险控制委员会V.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V47、证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将视情况依法采取()。I.监管谈话II.责令处分有关人员III.出具警示函IV.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV48、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有()。I.为依法设立且持续经营5年以上的公司,公司的主要资产不存在重大权属纠纷II.最近3年内实际控制人未发生变更,且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV50、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】C【解析】负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。2.【答案】A【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。3.【答案】C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。4.【答案】D【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润末达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。5.【答案】A【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。6、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。7、【答案】C【解析】上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。8、【答案】D【解析】《公司法》规定的股东的义务有:①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条,股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。9、【答案】D【解析】本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。10、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。11.【答案】A【解析】分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。12.【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。13.【答案】D【解析】D项,场内申购和赎回时,申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金。14.【答案】A【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。15.【答案】B【解析】《刑法》第一百八十条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。16、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。17、【答案】C【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。18、【答案】B【解析】本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在15日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。19、【答案】C【解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案。20、【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。21.【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第24条,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。22.【答案】C【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A.B.D三项外,还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。23.【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。24.【答案】B【解析】考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。25.【答案】D【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条,公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告,本次收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得2/3以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议,经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。26、【答案】C【解析】期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(1)合并、分立、停业、解散或者破产;(2)变更业务范围;(3）变更注册资本且调整股权结构;（4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。27、【答案】A【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括:①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定的费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。28、【答案】A【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。29、【答案】B【解析】证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。30、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。31.【答案】D【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第29条,证券公司向其客户公布的标的证券名单,不得超出交易所公布的标的证券范围。32.【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。33.【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则,中国证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。34.【答案】C【解析】C项,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。35.【答案】D【解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。36、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。37、【答案】C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。38、【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。39、【答案】B【解析】对保荐机构资格申请,中国证监会自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请,中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。40、【答案】B【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织:(1)最近1年末净资产不低于2000万元;（2)最近1年末金融资产不低于1000万元;(3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。41.【答案】C【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中,经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。42.【答案】A【解析】考察公司的组织机构。股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表,选项A错误；选项BCD的组织机构中,均应包括职工代表。43.【答案】A【解析】对于证券投资基金,其投资领域横跨资本市场和货币市场,投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品,基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响,其风险收益变化存在一定的随机性,因此,对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学,应予以禁止。44.【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,发行股票或公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:1)发行数额在500万元以上的;2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;3)利用募集的资金进行违法活动的;4）转移或者隐瞒所募集资金的;5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。45.【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立程序。董事会应于创立大会结束后30日内,向公司登记机关报送相关文件,申请设立登记以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。46、【答案】B【解析】国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。47、【答案】D【解析】考察开展客户风险等级划分的基本要求。新建立业务关系的客户:证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。已确立过风险等级的客户：证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。48、【答案】D【解析】考察另立会计账簿的法律责任。违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。49、【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:1.通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。2、通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。50、【答案】D【解析】本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规定,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】D【解析】除题中四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,还应当具备的条件包括:①单独从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格；②具备中国证监会要求的其他条件。2.【答案】C【解析】《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运营管理的基本制度框架。3.【答案】B【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。4.【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3）最近36个月内因违法造规经营受到处罚或因涉嫌违法违规经营正在被调查。5.【答案】B【解析】证券经营机构执行投资者适当性的基本原则包括:1.投资者利益优先原则2.勤勉尽责原则3.客观性原则4.有效性原则5.差异性原则6、【答案】B【解析】Ⅱ项,《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。7、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。8、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。9、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第56条,证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。10、【答案】B【解析】考察证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责。I选项,组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;V选项,对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。11.【答案】A【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条,经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构,可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾同业务。12.【答案】C【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正。13.【答案】B【解析】证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以釆取以下的一种或几种措施,识别或者重新识别客户身份：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(2)回访客户;(3）实地査访;（4)向公安、工商行政管理等部门核实;(5）其他可依法釆取的措施。14.【答案】D【解析】办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表,提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。15.【答案】A【解析】Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。16、【答案】A【解析】I项,证券公司应事先明确告知客户所提供服务或销售产品的风险特征。II项,证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或无法判断适当性的,应将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。17、【答案】B【解析】进一步提高新股定价市场化程度的方法有:①改革新股发行定价方式。②网下投资者报价后,发行人和主承销商应预先剔除申购总量中报价最高的部分,剔除的申购量不得低于申购总量的10%,然后根据剩余报价及申购情况协商确定发行价格。被剔除的申购份额不得参与网下配售。③强化定价过程的信息披露要求。18、【答案】C【解析】证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理,证券账户的管理主要包括:账户的开立、査询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。19、【答案】B【解析】证券经纪人不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2）提供、传播虚假或误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不当手段招揽客户。20、【答案】D【解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。21.【答案】C【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守,不按照规定履行职责；及法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。22.【答案】C【解析】II项,提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问23.【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》,违反本法规定,未经批准擅自设立基金管理公司或未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。24.【答案】B【解析】证券交易所无法连续交易的情形有:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等25.【答案】A【解析】Ⅰ项,证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致。26、【答案】C【解析】《中华人民共和国刑法》第160条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。27、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条,证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。28、【答案】D【解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。29、【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。包括:1.证券交易所制定的自律规则2.中国证券业协会制定的自律规则3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则II选项,《反洗钱法》属于法律,所以排除。30、【答案】B【解析】I项,证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证监会备案;II项,证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金;III项,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％;IV项,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。31.【答案】A【解析】未经法定机关核准,撞自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。32.【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,发行股票或公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:1)发行数额在500万元以上的;2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;3)利用募集的资金进行违法活动的;4）转移或者隐瞒所募集资金的;5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。33.【答案】D【解析】考察风险揭示环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3）证券投资顾问服务的内容