航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控指南（试行）

航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控指南（试行）1适用范围本指南适用于我国境内已投入运行（含试运行）的等级航道（Ⅰ-Ⅶ级）、通航建筑物（船闸、升船机）及航运枢纽大坝运行阶段的安全风险辨识、评估、分级管控工作，非等级航道可参照执行。本指南所指运行安全风险，是指运行过程中可能导致人员伤亡、船舶滞留、航道中断、设施损坏、环境污染等不利后果的可能性及严重程度组合。2术语与定义2.1安全风险：特定危害事件发生的可能性与后果的组合。2.2风险辨识：识别风险存在、确定风险特征的过程。2.3风险评估：对辨识出的风险进行分析、评定风险等级的过程。2.4风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。2.5风险分级：根据安全风险导致不利后果的严重程度及发生可能性，将安全风险从低到高分为四级：低风险（蓝色，A级）、一般风险（黄色，B级）、较大风险（橙色，C级）、重大风险（红色，D级）。3基本要求3.1基本原则坚持“谁运营、谁负责，谁主管、谁监督”，实行分类辨识、分级评估、分层管控、动态更新，做到全员参与、关口前移、预防为主，实现安全风险闭环管理。3.2工作组织运行管理单位应当成立安全风险辨识评估工作小组，成员应当涵盖运行、技术、安全、调度等岗位人员，涉及重大结构风险辨识评估的，应当邀请不少于3名具有相关专业高级以上职称的外部专家参与。3.3工作流程（1）前期准备：收集设施设计文件、建设资料、历史运行数据、事故案例、检测报告等基础资料；（2）全面辨识：按照航道、通航建筑物、航运枢纽大坝分类，全覆盖排查所有可能存在的风险点，记录风险点位置、诱因、可能导致的后果；（3）风险评估：采用定性与定量结合的方法评定风险等级，形成风险清单；（4）管控落实：针对不同等级风险明确管控层级、责任人和管控措施，落实管控资金、人员和应急保障；（5）动态更新：定期复核更新风险清单，调整管控措施。4航道运行安全风险辨识、评估与管控4.1风险辨识内容4.1.1航道本体风险（1）浅滩淤积：实际维护水深小于航道标准维护水深，Ⅰ-Ⅱ级航道差值超过0.3m、Ⅲ-Ⅶ级航道差值超过0.2m，无法满足设计通航吃水要求；（2）航标异常：航标漂移、灭失、损坏，灯质、标位错误，发光航标熄灭，无法正常发挥助航作用；（3）整治建筑物损坏：丁坝、顺坝、护岸、护滩带等整治建筑物发生坍塌、冲刷、淘蚀、基础裸露，结构变形超出设计允许范围，功能失效；（4）遗留碍航物：航道改线、整治工程完工后遗留的暗礁、弃石、旧坝体未彻底清除，水深不足；（5）拦门沙淤积：河口地区拦门沙季节性淤积，水深不足，影响通航。4.1.2水文气象与自然风险（1）极端水位：汛期水位超出设计最高通航水位持续超过24小时，枯水期水位低于设计最低通航水位持续超过72小时；（2）灾害性天气：风力8级及以上大风、能见度不足100m的浓雾、极端高温低温、超强台风等，影响船舶航行安全；（3）冰凌灾害：冬季流冰、冰塞、冰坝、封冻，冰层厚度超过0.5m，堵塞航道，撞击航标和整治建筑物；（4）地质灾害：航道沿岸滑坡、崩塌，导致岩土体滑入航道，形成碍航浅滩。4.1.3外部环境风险（1）非法碍航：非法采砂形成的深槽、暗埂，非法设置的养殖网箱、拦河渔具，非法搭建的临河跨河设施，非法弃置的建筑垃圾、沉船沉物；（2）跨临河设施缺陷：跨河桥梁、架空电缆净空高度不足，水下管线裸露、凸出河床，码头前沿淤积，水深不足；（3）船舶肇事：船舶碰撞整治建筑物、航标，沉没后未及时打捞，形成碍航隐患。4.2风险评估方法航道运行安全风险采用“可能性-后果严重度”矩阵法评估，具体如下：（1）可能性分级：分为5级，极低（5年及以上可能发生1次，赋值1）、低（1-5年可能发生1次，赋值2）、中（每年可能发生1次，赋值3）、高（每年可能发生1次以上，赋值4）、极高（每年多次发生，赋值5）；（2）后果严重度分级：分为4级，①低后果：影响单段航道通航，停航时长不超过4小时，滞留船舶不超过5艘，无人员伤亡，直接经济损失不足10万元；②一般后果：停航时长4-24小时，滞留船舶5-10艘，造成1人轻伤，直接经济损失10-50万元；③较大后果：停航时长24-72小时，滞留船舶10-50艘，造成1-2人重伤或1人死亡，直接经济损失50-500万元；④重大后果：停航时长超过72小时，滞留船舶50艘以上，造成3人及以上死亡或重伤，直接经济损失500万元以上；（3）等级判定：根据可能性赋值与后果严重度赋值乘积，乘积1-2为低风险（蓝色）、3-6为一般风险（黄色）、7-12为较大风险（橙色）、13-25为重大风险（红色）。示例：Ⅰ级干线航道重点浅滩枯水期水深不足标准水深0.5m以上，发生船舶拥堵搁浅的可能性为高（赋值4），后果为重大（赋值4），乘积16，判定为重大风险（红色）。4.3风险管控措施实行分级管控，重大风险由省级航道管理部门挂牌督办，运行单位主要负责人任管控责任人；较大风险由市级航道管理部门挂牌，运行单位分管负责人任管控责任人；一般风险由县级航道管理部门管控，运行单位业务部门负责人任管控责任人；低风险由运行班组负责日常管控。具体管控要求：（1）淤积类风险：建立定期扫测制度，Ⅰ-Ⅱ级航道每月全面扫测1次，重点浅滩每周扫测1次；Ⅲ-Ⅶ级航道每季度全面扫测1次，枯水期每月扫测1次；当实际水深与标准水深差值达到预警值（Ⅰ-Ⅱ级0.2m、Ⅲ-Ⅶ级0.15m）时，立即发布航道预警，提前安排疏浚抢通，淤积达到碍航标准时，及时采取临时减载、分流措施，必要时实施临时禁航；（2）航标类风险：建立日常巡航维护制度，Ⅰ-Ⅱ级航道每日巡航1次，Ⅲ-Ⅴ级航道每周巡航2次，Ⅵ-Ⅶ级航道每周巡航1次；航标发生失常后，正常天气条件下2小时内完成修复，恶劣天气条件下4小时内完成临时警示设置，无法及时修复的发布航行通告告知过往船舶；（3）外部碍航风险：建立与海事、水政、公安等部门的联合巡查执法机制，每月开展1次碍航隐患排查，发现非法碍航设施后24小时内完成通报移送，责令限期清除；沉船沉物碍航的，立即划定警戒区域，发布航行警告，督促责任单位限期打捞清除，逾期未清除的依法强制清除；（4）极端自然风险：建立与气象水文部门的预警联动机制，提前获取极端水位、灾害性天气预警信息，及时通过VTS、甚高频、短信等渠道向过往船舶发布预警，必要时采取封航管控措施，冰凌封冻期做好破冰保通航准备。5通航建筑物运行安全风险辨识、评估与管控5.1风险辨识内容5.1.1结构风险（1）船闸结构：闸墙、闸底板、闸首混凝土裂缝宽度超过设计允许值0.3mm，出现渗水、带砂现象，闸室淤积厚度超过设计允许值30%，导航墙、靠船墩基础淘蚀，沉降、倾斜超出设计允许范围，系船设施松动脱落；（2）升船机结构：升船机塔柱倾斜率超过设计允许值1/1000，承船厢结构变形、焊缝开裂，轨道基础沉降超标，螺母柱、齿条结构损坏。5.1.2机械设备风险（1）闸阀门启闭系统：人字门门轴柱、斜接柱磨损，间隙超过设计允许值20%，门体止水老化，漏水量超过10m³/h，启闭机钢丝绳断丝根数超过总丝数的10%，制动器制动力矩不足额定值的70%，液压系统泄漏、压力不稳；（2）升船机机械设备：提升钢丝绳磨损、断丝超标，安全制动器制动力不足，平衡重系统位移偏移，承船厢密封装置漏水超标，润滑系统堵塞失效，防撞缓冲装置损坏。5.1.3电气控制系统风险PLC控制系统故障，通讯传输中断，闸阀门、升船机提升控制失效，水位自动监测系统误差超过0.2m，应急备用电源无法在15分钟内启动投入运行，防雷接地电阻超过10Ω，不符合规范要求，过闸船舶调度系统故障，导致秩序混乱。5.1.4外部与管理风险超设计水位差运行，闸前淤积导致上下游水位差超过设计值，过闸船舶超载、抢档、强行闯闸，危险品船舶违规瞒报过闸，运行人员未持证上岗，操作规程不完善，每年应急演练不足1次，年度培训时长不符合要求。5.2风险评估方法在矩阵法评估基础上，增加结构服役状况修正：已达到设计使用年限未完成加固改造的通航建筑物，风险等级上调一级；经结构检测判定为不安全的结构缺陷，直接评定为重大风险。分级判定示例：人字门止水漏水量超过50m³/h，导致闸室灌水时间延长超过设计值30%，无法保障正常过闸，可能性为中（赋值3），后果为较大（赋值4），乘积12，加上结构缺陷修正，上调一级判定为重大风险；控制系统整体失效无法启闭闸门，直接判定为重大风险。5.3风险管控措施分级管控要求：重大风险由运行单位主要负责人牵头管控，管控方案报属地交通运输航道部门备案，每半月开展一次专项监测，每年组织一次专家论证；较大风险由分管安全负责人牵头管控，每月开展一次监测，每半年开展一次评估；一般及低风险由运行班组、业务部门牵头日常管控。具体管控措施：（1）结构安全管控：建立定期检测制度，投入运行不足10年的通航建筑物每5年开展一次全面结构检测，投入运行超过10年的每3年开展一次全面检测；发现裂缝宽度超过允许值的，及时开展成因分析，采取灌浆、补强等修复措施，沉降倾斜超过预警值的，限制大吨位船舶过闸，及时安排加固改造；（2）机械设备管控：实行每日班前检查、每周专项检查、每半年无损检测制度，钢丝绳断丝、磨损达到报废标准立即更换，制动器制动力不足及时调整维修，止水老化漏水量超标立即更换，闸阀门每年做一次全行程启闭试验，升船机安全制动器每月做一次落闸试验，确保功能正常；（3）电气控制系统管控：每月对PLC系统、应急电源、监测设备进行测试，每年开展一次防雷接地检测，保持系统完好率不低于95%，核心控制设备配备冗余备份，发生故障时立即切换备用系统，无法切换的停止运行，组织抢修；（4）运行管理管控：所有运行人员必须经培训考核合格持证上岗，每年安全教育培训不少于40学时，每半年开展一次应急演练，过闸船舶实行实名登记、安全检查制度，危险品船舶实行单独调度、指定过闸时段，闸首设置防撞缓冲设施，对强行闯闸船舶依法采取强制措施，追究相关责任。6航运枢纽大坝运行安全风险辨识、评估与管控6.1风险辨识内容6.1.1结构风险混凝土坝：坝体裂缝宽度超过设计允许值0.4mm，存在贯穿性裂缝，坝顶沉降、水平位移超过设计允许值，坝基扬压力超过设计值20%，坝体混凝土碳化、剥蚀，保护层脱落。土石坝：坝面裂缝宽度超过10mm，存在贯穿性纵向裂缝，坝坡滑塌、护坡损坏，坝顶沉降超标，浸润线高出设计值10%，坝坡出现沼泽化。6.1.2渗流风险坝体渗漏量超过设计允许值30%，渗流逸出点抬高，渗出浑水，存在管涌、流土迹象，绕坝渗漏流量超标，坝后坡出逸比降超过允许值。6.1.3泄洪设施风险泄洪闸闸门启闭力不足，启闭机械故障，泄洪槽护坦、消力池冲刷损坏，消力池淤积厚度超过设计允许值30%，导致消能不足，影响大坝安全。6.1.4监测与管理风险大坝安全自动监测系统失效测点比例超过20%，人工监测设施损坏无法正常观测，未按规定每5年开展一次大坝安全鉴定，汛前未开展安全检查，超批准水位蓄水，汛期值班人员不到位，应急抢险物资储备不足，库区滑坡体未按要求监测。6.1.5极端工况风险遭遇超设计标准洪水，地震烈度超过大坝设计烈度，库区滑坡体滑动产生大涌浪冲击坝体。6.2风险评估方法结合大坝安全鉴定结论开展评估：一类坝（运行正常）的风险点按矩阵法评定等级；二类坝（基本正常，存在一般缺陷）的风险点等级上调一级；三类坝（运行不安全，存在重大缺陷）直接评定为重大风险。示例：土石坝发生坝坡渗流出浑水，渗漏量超过设计允许值30%，大坝安全鉴定为三类坝，直接判定为重大风险。6.3风险管控措施分级管控要求：重大风险由枢纽运营单位主要负责人任管控责任人，管控方案和应急预案报省级交通运输、水行政主管部门备案，实行24小时专人值班监测，制定“一险一案”专项管控措施；较大风险由分管技术负责人牵头，每周开展一次监测，每季度开展一次评估；一般及低风险由管理部门日常管控，定期巡查。具体管控措施：（1）结构安全管控：严格执行《水库大坝安全管理条例》要求，每年汛前开展一次全面安全检查，每5年开展一次大坝安全鉴定，混凝土坝每10年开展一次全面结构检测，土石坝每5年开展一次全面检测；发现裂缝、位移超标及时分析成因，坝坡滑塌及时清理修复，存在重大结构缺陷的，及时降低运行水位，申报除险加固项目；（2）渗流风险管控：每日监测渗流量、扬压力、浸润线数据，建立监测数据台账，数据超过预警值时加密监测频率，每2小时监测一次，发现管涌、流土迹象立即启动应急预案，采取反滤压重、导渗等措施，及时控制险情；（3）泄洪设施管控：每年汛前对泄洪闸门、启闭设备进行全面检查，做全行程启闭试验，及时清理消力池、泄洪道内的淤积杂物，淤积厚度超过设计允许值及时疏浚，闸门锈蚀、结构损坏及时防腐加固，确保汛期能够正常泄洪；（4）监测与运行管控：每月对大坝安全监测设施进行检查校核，失效测点30日内修复，保持监测系统完好率不低于90%，严格按照批准的汛限水位、正常蓄水位运行，严禁超水位蓄水，汛期实行24小时双人值班制度，建立与气象、水文、应急管理部门的联动预警机制，提前获取洪水、