安全法律法规收集制度

安全法律法规采集制度

1法律法规与标准标准

1.1根本规定

a）建立并保持《法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程

序》，对识别、获得合用的职业安康安全法律法规及其它要求的职

责、程序、方法和要求发展规定。

b）局分层次、按职能分别识别、获取相应的法律法规

安全生产法律法规、规章及文件控制

1法律法规与标准标准

1.1根本规定

a）建立并保持《法律法规及其它要求识别、获取及合规性评价程

序》，对识别、获得合用的职业安康安全法律法规及其它要求的职

责、程序、方法和要求发展规定。

b）局分层次、按职能分别识别、获取相应的法律法规及其它要求，

评价合用性，建立合用法律法规及其它要求清单，传递到相美场

所，并根据变化及时更新。

1.2法律法规及其他要求的范围

a）有关的国际公约（政府承诺遵守的）；

b）国家法律、法规、标准及行政规章；

c）地方法规、标准及行政规章：

d）行业规定及标准；

e）上级部门的标准、规定或者方针；

f）建立单位安全生产规章制度及要求；

g）与地方政府机构、建立单位、上级或者其它相关机构签订的安全

生产协议或者安全包保责任状；

h）对相关方的安全承诺。

1.3法律法规及其他要求的识别、获取

1.3.1各单位、各部门按职能通过国家机关、地方政府、上级主管

部门、书店、报纸、杂志、互联网、会议及其它渠道获取相应的适

用法律法规及其他要求。

1.3.2局安质部、机备部、物资部份别负责国家、行业相关安全生

产、机械设备安全、物资安全方面的法律法规、标准标准的识别、

获取和合用性评价，建立合用法律法规及其他要求清单，提交公司

办行文下发各单位、局机关各部门。

1.3.3子分公司、局指挥部或者经理部、子分公司工程部主要负责

所在地地方法规、建立单位规章制度的识别、获取和合用性评价,

建立合用法律法规及其他要求清单，行文下发。

当设有局指挥部/经理部时，由局指挥部或者经理部统一负责识别、

获取工程所在地的法规规章，并将合用的法律法规清单发给子分

公司工程部，工程部结合实际确定本工程的合用法律法规清单。

1.3.4局、子分公司、局指挥部/经理部、子分公司工程部各职能部

门应确定合用于本部门的相关法律法规及其他要求，纳入本部门的

《在用有效文件清单》中。

1.3.5对于合用的法律法规及其它要求，应进一步确定合用于本单

位、本工程的详细条款，建立《法律法规及其他要求合用条款清

单》。

1.4法律法规及其他要求的更新与传达

1.4.1各职能部门对于随时获得的相关法律法规及其他要求，按以

下要求发展更新：

a）凡属上级及其他渠道来文，先发展收文登记，后交相关领导批

示，收文人根据领导批示判断其是否合用并分发至相关场所和人

员，并发展发文登记。未注明“作废”、“不合用”等文字，那末

收文簿所登记文件均视为有效文件予以控制。

b）对从其他渠道，如会议、网络、书店等获得的法律法规及其他要

求，需在部门的《在用有效文件清单》中添加，在“备注”栏内填

写“新增”;并按要求发送至相关单位、部门、场所及工作人员。

1.4.2各单位对合用的法律法规及其他要求清单每年至少一次发展

清理、更新；各部门在用有效文件清单应根据法律法规变化情况适

时更新。

1.4.3对过期或者作废的法律法规及其他要求，按各级各部门文件

职责分工及时通知到相关单位、部门、岗位，并对其发展标识或

者撤离、销毁。

1.5法律法规的学习

各单位、各部门应分对象、份内容，采取多种形式组织发展法律法

规的学习培训，并保存学习培训记录。

1.6法律法规的转化与贯彻

各单位、各部门应对照获取的新合用法律法规，对现行相关的规章

制度符合性发展评估，确定存在的差距，并对现行的规章制度发展

修订，以便将法律法规的新要求转化到规章制度中加以贯彻执行。

2规章制度与操作规程

2.1根本规定

2.1.1根据有关安全生产的法律法规、标准标准的要求和企业安全

生产状况、管理体制机制等，以安全生产责任制为核心，建立健全

各项安全生产规章制度。

2.1.2根据安全生产作业特点及相关法律法规的要求，编制危（

wei）险性较大岗位的安全操作规程。

2.1.3各项规章制度、操作规程一经审批，应行文，并发放到各管

理层的每一个相关工作或者操作岗位，以标准工作人员的安全生产

工作行为或者作业行为。

2.2规章制度

2.2.1应建立健全的规章制度（包括管理体系程叙文件）应涵盖以

下方面的安全生产工作：安全生产责任制、安全生产投入、法律法

规识别获取、文件与记录管理、安全生产教育培训、特种作业人员

管理、危（wei）险源及风险管理、施工设备设施管理、安全设施

及劳动防护用品管理、物资安全管理、分包方（供方）及其它相

关方安全生产管理、施工安全技术管理、现场文明施工管理、施

工作业过程平安管理、事故应急救援管理、生产安全事故报告与

调查处理、安全检查与隐患排查、体系内部审核、纠正措施与

预防措施（改进）、安全生产奖罚等。

对于局组织编制的安全生产规章制度，各单位可根据实际发展必要

的细化，形成针对本单位实际和特点的实施方法或者细那末。

局指挥部/经理部、子分公司工程部可将本单位的安全生产规章制度

纳入工程标准化管理文件体系中。

2.2.2各项规章制度应表达安全承诺的相关内容，明确各级各岗位

人员的安全生产职责和权限，管理（或者控制）流程清晰明确，内

容详细、描述简洁且有针对性。

规章制度应明确规定的内容至少应包括：工作范围及任务；责任部

门（或者责任人）的职责与权限；根本工作程序及标准；记录要求

及表格（需要时）等。

2.2.3局各管理层的安全生产规章制度由本单位的主管安全生产的

副职组织、安质部牵头、各单位各部门参预发展编写与评审。

各项规章制度应经领导审批后实施。本管理手册由局总经理审批：

管理体系的程叙文件由管理者代表审批；安质部编写的规章制度由

安全生产副总经理审批；其他职能部门编制的规章制度由分管副职

审批。

子分公司、局指挥部/经理部、子分公司工程部有关安全生产规章制

度的编写或者细化、评审与审批比照上述规定执行。

2.2.4在建立、评审、修订责任制和规章制度过程中应组织、鼓励

执行人员参预；在规章制度审批后，应组织培训，引导员工理解和

承受规章制度的必要性、重要性，熟知自己的安全角色和责任，知

晓不遵守制度可能引起的潜在后果；并通过检查、审核监视责任制

的'履行与制度的执行。

2.3操作规程

2.3.1根据建立工程施工作业安全风险特点和相关法律法规要求，

编制危（wei）险性较大作业岗位的安全操作规程。安全操作规程

应至少包括主要施工设备机具操作规程；危（wei）险化学品运

输、储存、搬运操作规程；主要工序安全作业指导书、各工种安

全操作规程等。

2.3.2局组织编制操作规程的通用文本。编写、评审与审批按以下

规定执行：

a）主要施工设备机具操作规程由局机备部牵头组织、安质部配合、

相关单位参预发展编制；由分管机械设备的副总经理组织评审，评

审通过后由其批准。

b）危（wei）险化学品运输、储存、搬运操作规程由局物资部牵头

组织、安质部、机备部配合、相关单位参预发展编制；由分管物

资的副总经理组织评审，评审通过后由其批准。

c）主要工序安全作业指导书由局工程部牵头组织、安质部、机备

部、物资部配合、相关单位参预发展编制；由总工程师组织评审，

评审通过后由其批准。

d）主要工种安全操作规程由局安质部牵头组织、工程部、机备部、

物资部、人资部配合、相关单位参预发展编制；由分管安全生产的

副总经理组织评审，评审通过后由其批准°

e）其它安全操作规程由主管部门编写、分管领导审批后。

2.3.3子分公司、局指挥部/经理部和（或者）子分公司工程部应在

局操作规程通用文本的根抵上根据本单位、本工程的实际特点补充、

细化有关操作规程，编写或者细化、评审与审批的组织与权限比照

2.3.2条款规定执行。

2.3.4操作规程应以正式文件并组织人员学习培训，以熟知规程中

给出相应规定的原因或者背景，清晰理解不严格执行或者遵守操作

程序可能导致的潜在不利后果；并鼓励员工对规程的执行保持质

疑的平安态度，必要时可采取更加保守的行动。

2.3.5对于相对固定的施工生产场所、大型设备设施，工程部或者

架子队应将相应的安全操作规程悬挂或者粘贴在现场或者设备的

醒目位置，以方便操作人员、现场监控人员阅读或者查阅。

3评价与修订

3.1普通规定

3.1.1局、子分公司、局指挥部/经理部、子分公司工程部根据安全

验收、安全检查及隐患排查、事故调查结果，以及员工报怨、建立

单位及监理通报、安全生产监管机构通报等，每年至少一次对安全

生产的合用法律法规、标准标准、规章制度、操作规程的执行情况

发展评价；对于评价结果未满足相关法律法规及其它要求的情况，

应采取改进措施，以促进各项规定得到贯彻执行。

3.1.2各单位应根据执行情况评价结果、安全检查及隐患排查发现

的问题、事故原因调查结果、相关法律法规变化等，评估规章制

度、操作规程的适应性、充分性、针对性等，根据评估结果发展修

订完善，确保其合用和有效。

3.2法律法规执行情况评价（合规性评价）

3.2.1局指挥部/经理部、子分公司工程每半年应对合用的安全生产

法律法规及其它要求的遵守或者执行情况发展一次评价，作出是否

符合及符合程度的结论，填写、保存《合规性评价表》，并上报

局安质部：对于有关施工设备（特别是特种设备）、火工品及其它

危（wei）险化学品的法律法规的执行情况评价，应同时上报局机

备部、物资部。

3.2.2局、子/分公司安质部每年对安全生产法律法规及其它要求

的执行情况发展一次汇总评价，作出是否符合及符合程度的结论，

填写、保存《合规性评价》表；子分公司应将合规性评价结果报局

安质部。

3.2.3当发生普通以及上生产安全事故时，责任单位应对相关法律

法规的执行情况发展评价，并将结果逐级上报，直至局安质部。

3.3规章制度、操作规程执行情况评价

3.3.1局、子分公司、局指挥部/经理部、子分公司工程部按照谁主

管编写、谁发展评价的原那末，由职能部门每年至少一次对其组织

编写安全生产规章制度、操作规程的执行情况发展评价。评价工作

可结合工作总结一并发展，或者与法律法规执行情况评价一并发展,

也可单独发展。评价应指出执行的程度和存在的执行偏差或者问题。

3.3.2各部门的评价结果应报送同级安质部，由安质部汇总总体评

价情况。下一级单位的评价结果应报上级主管部门。

3.3.3当发生生产安全事件事故时，责任单位应对相关规章制度、

操作规程的执行情况发展评价。发生普通及上生产安全事故时，评

价结果应逐级上报，直至局安质部。

3.4规章制度与操作规程的修订完善

3.4.1局、子分公司、局指挥部/经理部、子分公司工程部应按谁主

管编写、谁主管评估、谁主管修订的原那末，每年至少一次对规章

制度与操作规程的适应性、充分性、针对性发展评价，并决定是否

需要发展修订完善。经评估确定需要修订时，由主管部门组织修

订，按原文件的评审、审批程序和要求发展评审和审批，并及时发

放至各相关部门、岗位，确保每一个相关岗位使用的文件为最新有

效版本。

3.4.2当发生以下情况时•（但不限于），应即将组织对相关安全生

产规章制度发展评审和修订：

a）法律法规、标准标准及其它要求颁发新版本或者发生较大变更时；

b）企业管理机构或者体制发生较大调整时；

c）推广应用新工艺、新技术、新设备、新材料时；

d）有新增资质的工程建立工程时；

e）政府安监部门、上级及其它相关方提出正确的修改意见时；

f）在实际实施过程中发现有较大缺陷时；

g）发生普通及以上生产安全事故时等。

3.4.3当发生以下情况时，应即将组织对相关安全操作规程发展评

审和修订：

a）国家、行业、上级相关技术标准发生变化口寸；

b）采用新工艺、新技术、新设备、新材料时；

c）有新增资质的工程建立工程时；

d）政府相关部门、上级及其它相关方提出正确的修改意见时；

e）在实际操作过程中发现有较大缺陷时；

f）同类事故隐患时常发生，或者发生生产安全事件、事故时。

4文件与记录管理

4.1根本规定

4.1.1局建立并保持《文件管理程序》，对安全生产文件的编制/修

订、审批、运转/传阅、督办、归档、处置等过程发展控制，确保文

件的合用和有效。建立并保持《记录管理程序》，对安全生产记录

的填写、采集、标识、保护、检索、保存、处置等方面的管理要求

发展规定，确保记录的客观性和可追溯性.

4.1.2各单位各部门应明确专人负责安全生产文件、记录资料的统

一管理。

4.1.3文件包括内部和外部文件。

c）有关安全生产的内部文件包括安全生产方针目标文件、管理手

册、规章制度（包括程叙文件）、操作规程、安全技术标准（如现

场布置与防护标准）等制度标准类文件，以及年度安全生产责任

状、安全生产协议、安全生产工作方案、安全生产专题活动实施方

案等时限类文件。

b）有关安全生产的外部文件包括国家和地方政府、行业、上级、建

立单位等有关安全生产的方针政策、法律法规、标准标准、规章制

度及其它要求。

4.1.4文件、记录资料可以是纸质、电子文本、照片、影像、样品

（如试件）等形式；同一内容的不同形式的文件、记录资料视为同

一份文件、记录发展管理。

4.2文件管理

4.2.1编制文件时应评审现行有效合用的法律法规和相关文件的规

定，确保文件的合用性、有效性、协调性，防止文件之间的重复、

矛盾或者不一致。文件编号（文号）应具有惟一性，注明日期（普通

为批准日期），以易于识别。

4.2.2编制的文件在前经授权人员批准，确保其充分性和有效性。

《管理手册》由总经理批准，《程叙文件》由管理者代表批准，规

章制度、操作规程及其他文件由分管相应职能业务的领导审批。

4.2.3当组织构造、工作流程、法律法规、管理体系标准等发生变

化时，应评审相关文件的内容是否适应这些变化；当文件内容已不

能适应这些变化，应及时组织修订，以确保文件的有效性。文件修

订后应经授权人员再批准。

4.2.4在编写或者修订文件时应确定文件的发放范围，文件经领导

批准后及时印发，各单位、各部门收文管理部门或者人员及时发

展收文登记，呈负责人阅示后，按批示传阅、分发，确保各岗位

使用的相关文件为最新合用、有效版本。

文件需要限时办理的，由承办人负责办理；办理完毕后，应及时向

做出批示的领导汇报，并反响文管部门或者人员。

4.2.5文件印制过程中浮现的漏字、错字、重字等的问题，不影响

其内容的，文件管理部门应及时发出文件更改通知。更改通知由文

件管理部门负责人审批。文件持有人接到文件更改通知后，及时在

文件相应处用红色墨水笔做出更改，并将更改通知附在文件之后或

者作标注。

4.2.6外来文件的识别由各单位和部门根据职能划分归口负责，按

收文处理程序发展管理。外来文件应判断其合用性、有效性，并确

定使用范围，对合用且有效的要及时发送到相关单位、部门或者岗

位。需要行文转发时，按内部文件的发文流程发展控制。

相关的法律法规、标准标准等的识别、评价与分发控制按“1法律

法规与标准标准”的规定执行。

4.2.7纸质文件持有人在使用过程中应妥善保存，确保字迹清晰，

防止损坏或者丧失°当文件破损或者不清晰而影响使用时，使用人

应到文管部门或者管理人员办理更换手续，交回破损的文件，领

用新的文件。

当文件和资料丧失后，使用人应及时向文管部门说明情况，重新申

请领用新的文件和资料。

当文件（特别是规章制度、操作规程等）持有者调离单位/岗位时，

应向文管部门清退文件。工作岗位或者性质没有变化的内部调动人

员，经-文件管理部门允许，可不清退原持有的文件。

4.2.8各单位每年至少一次对在用有效的文件发展清理，建立在用

有效文件清单，并发放到相关部门、岗位，以便于识别文件的现行

修订状态和有效版本。

4.2.9对外借阅文件时，应经部门负责人审批，办理借阅手续，填

写文件借阅登记表c文管部门或者人员按时催促借阅人交还。

对外提供文件（特别是电子文本）时，应经部门负责人批示允许前

方可提供。属于重大机密的文件，还须经主管领导审查允许。

4.2.10对作废文件，各部门应迅速采取在使用场所销毁或者撤回、

作废标识等措施发展控制；对因任何原于是保存作废文件，应作明

确的标识，防止其非预期使用。

4.2.11需要立卷归档的文件，按有关档案管理方法执行。

4.3记录管理

4.3.1安全生产记录包括在执行本手册第5'18章规定及相关规章

制度所要求形成的种类记录。

4.3.2记录应按相应规章制度的要求及时、客观、准确、完整地填

写，与工作实际发展或者现场工作同步：字迹应清晰，不得涂改：

记录应注明日期、地点，并有相应人员签字，以易于识别和追溯。

4.3.3各部门应及时采集记录，分类归档，集中管理；应编制卷内

目录和部门记录清单，以方便查阅。

4.3.4记录应在规定的期限内妥善保存，防止遗失；保存位置明

确，适当标识，以易于查找；保存环境应防潮、防霉、防虫蛀、防

损坏。

记录的保存期限应符合国家、上级和本单位档案管理的规定。对于

档案管理规定无要求的与管理体系有关的记录，其保管期限应不少

于3年。

4.3.5查/借阅记录（特别是外部人员查/借阅）时应经主管领导同

意，由管理人员做好借阅登记。借阅的记录到期未归还时，由管理

人员负责追回。

建立单位、监理单位、安全生产监管机构等需要查阅相关记录时，

应积极配合。

4.3.6对于需要档案的记录，应档案管理的规定后移交档案部门。

4.3.7对超过保存期限的记录，管理人员应填写《记录销毁清

单》，科技档案按《公司科技档案管理实施细那末》发展销毁。对

到期仍有参考价值而需要保存的记录，