改第七、八、九章工程进度、费用、合同监理

第七章工程进度监理

一、工程进度监理的依据

1、合同文件确定的工程开工时间（总体开工、单位及分项工程开工）和竣工时

间。

2、指挥部审批后的施工单位按合同要求编制的所有工程进度计划（包括总广划、

年度计划、月计划、周作业计划及关键工程项目的施工计划）。

3、进度计划的执行情况。

4、工程延期及确定最终竣工时间的文件。

5、处置工期延误（加快进度、指定分包、终止合同）的文件

二、工程进度监理的程序和内容及资源配置要求

（一）、工程总进度监理的程序

（二）、工程进度监理的内容

1、总体进度计划的内容

1）、项目合同工期

2）、完成各单位工程及各施工阶段（应注明各关键工程名称）所需的工期，最早

开始和最迟结束时间。

3）、各单位工程各施工阶段所需要完成的工程量及现金流动估算。

4）、各单位工程及各施工阶段所需配备的人力和机械数量。

5）、各单位工程或分部工程的施工方案和施工方法等。

2、年度进度计划的内容

1）、本年计划完成的单位工程及施工阶段的工程项目的内容、工程数量及投资指

标。

2）、施工队伍和主要施工设备的数量及调配顺序。

3）、不同季节及气温条件卜各项工程的时间安排。

4）、在总体计划下对各分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。

（三）、月（季）度进度计划的内容

1、本月（季）计划完成的分项工程内容及顺序安排。

2、完成本月（季）各分项的工程数量及投资额。

3、完成各分项工程的施工队伍及人力和主要设备的配置。

4、在年度计划下对各单位工程或分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。

（四”周作业计划

1、本周计划完成的工作内容数量及顺序安排。

2、完成本周工作内容所需的人力及设备配置。

3、对进度计划的影响及说明等。

（五）、关键工程进度计划的内容

1、具体施工方案及方法。

2、各道工序的控制日期。

3、现金流动估算。

4、各施工工序的人力配置和设备的配置及运转安排。

5、施工准备及结束清场的时间安排。

6、对总体计划及其他相关工程的控制、依赖关系和说明。

（六）、进度计划的编制

进度计划的编制应采用线路法（CPM）或总监办所指定的其他方法进行，关

键线路清晰、准确无误地提交的逻辑网络图（时标网络图），进度计划横道图中

的一切主要活动应与工程量清单中的项目一致。关键路线与里程桩号的相关联系

必须清楚标明年度、后（季）度的任务（工程量及金额）、资源需求及累计进度

必须标明清楚。

（七）、进度计划的审批

1、总体进度计划应在签订合同协议书后28天内提交。总体进度计划报驻地办审

查，总监办审批。

2、各阶段性进度计划应在阶段开始前28天内提交，年度进度计划（12月初应

上报下年年度计划），月进度计划由驻地办审查，总监办审批。

3、关键工程项目进度计划应在开工前14天提交，由驻地办审批并报总监办备案。

如果不具备开工条件，应向总监办报告情况。

4、在不影响整体工程进度的情况卜，驻地办将通知施工单位调整分项工程开工

顺序按上述规定报批。

5、进度计划的审查内容

1）工期和时间安排的合理性；

2）、施工准备的可靠性；

3）、计划目标与施工能力的适应性。

（八）、进度计划的检查落实与调整

1、每日进度检查记录

监理组应每日检查施工单位的进度执行情况，根据检杳结果填写《监理日

志》，作为掌握进度和进行决策的依据。

2、每月工程进度报告

驻地办将根据所掌握的当月进度情况及《监理日报》进行分析、整理，每月

向总监办提交每月监理月报。说明当月进度计划执行概况。

3、进度计划的调整

驻地办根据进度计划的执行情况，结合各方面原因，督促施工单位及时调整

修订进度计划，以确保合同工期。

（九”施工进度延误的处理

1、在施工单位没有取得合理延期的情况下，如果驻地办认为实际工程进度过慢,

不能按进度计划预定的时间完成工程时，将书面警告并要求施工单位采取措施加

快进度。其措施方案由驻地办审查，报总监办审批。

2、单项工程进度控制

在工程开工之后，施工单位应对整个工程进行专业分析，建立工程分项

的月、旬进度控制图表，以便对分项施工的月、旬进度进行监控，其图表宜采用

能直观的反映工程实际进度的形式，如形象进度图等，可随时掌握各专业分项施

工的实际进度与计划间的差距。当出现差距时驻地办将及时向承包人发出进度缓

慢信号，要求承包人采取措施，加快进度，及时向驻地办汇报并提供资料，供驻

地办对工程实际进展情况进行综合评价。如果承包人实际施工进度确实影响到整

个工程的完工日期，将要求承包人尽快调整施工进度计划。

1）、采用进度表控制工程进度

进度表是驻地办要求承包人每月按实际完成的工程进度和现金流动情况

向驻地办提交的报表，由下列两项资料组成：一是工程现金流动计划图，附上已

付款项曲线；二是工程实施计划条形图，附上已完成工程条形图。承包人提供上

述进度表，由驻地办进行详细审查，向总监办报台。当月进度报表反映的实际进

度和计划进度失去平衡时，驻地办将对这种不平衡情况进行详细的分析，结合现

场记录和各分项所控制的进度以及实际完成的工程和工程支付的实际情况进行

综合性评价。如果驻地办根据评价的结果，认为工程或其工程的任何部分进度过

慢与进度计划不相符合时，将立即通知承包人并要求承包人采取驻地办同意的必

要措施加快进度，以确保工程按计划完成。

2）、采用网络计划控制工程进度

用网络法制定施.匚计划和控制工程进度，可以使工序安排紧凑，便于抓往关

键，保证施工机械、人力、财力、时间均获得合理的分配和利用。因此承包人在

制定工程进度计戈IJ时，采用网络法确定本工程关键线路是相当重要的。驻地办除

要求承包人制定网络计划外，驻地办内部也要求监理人员随时用网络计划检查工

程进度。

采用网络计划检查工程进度的方法是在每项工程完成时，在网络图上以不同

颜色数字记下实际的施工时间，以便与计划对照和检查。检查结果有以下几种情

况：第一，关键线路上某项工程的施工时间比计划增加，这种情况会使整个工期

延长，必须要求承包人对以后的关键线路上的工程采取加快施工进度或增加施工

力量、缩短施工时间的有效措施，以弥补工程进度与计划进度的差距，使工程进

度与计划进度保持平衡。第二，关键线路上某项工程的实施时间比计划缩短，这

种情况对缩短工期有利，此时办驻地办将根据整个工程实际进度情况和工程本身

的需要并报总监办、业主批准，以确定本工程有无必要提前完成，并将决定意见

通知承包人，不论何种情况都将要求承包人重新修定以后的网络计划，并检查关

键线路有无变化，作好修定后进度计划管理工作以保证工程计划的实现。第三，

非关键线路上某项工程的施工时间比计划增加，一般情况均有调整的余地，对整

个网络计划不会有影响。但是，如果超出了非关键线路所计划的时间，而且没有

调整的余地，就要检查是否会影响关键线路，甚至使非关键线路改变成为关键线

路。如遇这种情况将要求承包人采取相应的措施，缩短非关键线路某些项目的施

工时间，以保证关键线路的完工仍能满足计划的要求。第四，非关键线路上某项

工程的施工时间比计划缩短，整个网络计划将不受影响。但将提醒承包人从非关

键线路的工程项目中抽调施工力量加强关键线路上工程项目的施工，以达到缩短

整个工期的目的。

3）、采用工程曲线控制工程进度

分项工程进度控制通常是在分项工程计划的条形图上画出每个工程项m的

实际开工日期、施工持续时间和竣工日期，这种方法比较简单直观，但就整个工

程而言，不能反映实际进度与计划进度的对比情况。采用工程曲线法进行工程进

度的控制则比较全面。工程曲线是以横轴为工期〔或以计划工期为100%,各阶

段工期按百分率计），竖轴为完成工程量累计数（以百分率计）所绘制的曲线。把

计划的工程进度曲线与实际完成的工程进度曲线绘在同一图上，并进行对比分

析，当发现工程实际进度与计划进度出现差距时，驻地办将通知承包人采取措施,

调整计划，以确保按期完成工程。

3、进度计划调整

项目执行中承包人机械和人力的变化、技术管理方面的失误，以及特别恶

劣的天气，或者其他的主观因素改变等，都将给计划的实现带来障碍，因此在项

目执行中应根据工程实际完成的进度，随时对计划按下述方法进行调整或修定。

1）、关键线路的调整

当关键线路上的某项工程的施工时间比计划增加时（这意味着整个

工期将延长），驻地办将要求承包人修定调整计划或制定新的计划，但由于这种

调整十分困难，因此，承包人应先把注意力集中在非关键线路上，看是否非关键

线路上的工程有提前量，但是并不能把这种提前量付与关键线路，而只能把非关

键线路上的机械、人员调整到关键线路的某项工程上（机械应与工程配套、专业

必须与之相符）以改变关键线路的时间。如果非关键线路上的某项或多项工程尽

管有提前量，甚至有大的提前量，但调整下来的人员、机械无能力去完成关键线

路上的工程，承包人也就无法靠自己的力量满足计划进度。为了满足关键线路的

工程按计划完成，承包人则需延长工作时间，或者重新增加新的机械和人员。但

在实际操作中即使承包人主观想延长时间、增加机械和人员，也往往会由于施工

工序的衔接、工艺流程、工程安排顺序、工作场地及作业面的大小等问题而使承

包人无法达到愿望，从而给计划的调整带来困难C因此，对于计划的调整，监理

组应在日常工作中随时注意关键线路上的工程有无可能受到影响，以便驻地办及

时了解工程进度的有关信息、个别情况，除要求承包人在实施计划中执行周报、

月报外，必要时还要有旬报或由驻地办召开碰头会，以便及时解决计划进度受阻

的有关问题。一般情况下，计划应每隔2〜3个月要求承包人调整一次。

2）、非关键线路的调整

当在非关键线路出现实际进度与计划进度的差距时，需局部调整计划，也

可延长一定时间，但不能使这种延长影响到关键线路的施工。

如果在驻地办提出书面警告后，施工单位拒绝执行加快进度的指令或虽采取

了一定的措施，但施工进度仍滞后于原定进度计划20%以上，无法按期竣工时，

驻地办将上报总监办，由总监办会同驻地与施工单位协商，并向建设单位提交书

面报告，建议终止工程承包合同，或将施工单位负责施工的部分工程交给指定分

包人完成。

三、进度监理的办法及奖惩细则

按照招标文件及指挥部下发文件执行。

四、关键线路、控制性工程、节点工程进度控制要点

1、施工单位编制工程总进度计划时，应得到建设单位对该工程项目的招投标范

围和内容的明确意见。

1）、工程施工承包合同中有关的规定

当施工承包合同在编制工程总进度计划之前就己签订，则施工承包合同中有

关工期、质量要求，设计、设备供应可作为确定工程总进度计划的依据。

2）、气象、交通等施工条件

在编制施工工程总进度计划之前，应充分考虑客观条件并具有一定的预计

性。需收集的资料主要为：

a）气象资料；

b）环境与地形；

c）工程地质及水文地质条件；

d）区域江河水文及河道情况；

e）供排水、力能及通讯条件；

f）交通及航运；

g）地方材料及加工企业；

h）技术及资金因素U

3）、建筑安装工程工期定额

“工期定额”是编制建设工程项目施工组织设计、工程总进度计划及建设

单位对承包单位进行总工期考核的依据。编制的工程总进度计划应符合定额规定

的要求。

4）、同类型（相似）工程项目的实际施工工期

已完的工程在施工进度实践中积累了较多资料，有经验、有教训，可结合木

工程特点，扬长补短，对编制工程总进度计划有重要参考价值。

2、编制的一般要求

除依据上述第1条外，应遵循连续性、均衡性、协调性和经济性的原则，并

充分考虑以下的一般要求。

1）施工准备工期与工程开工条件

在工程总进度计划中应明确施工准备工期，详细安排准备工作计划，做到施

工准备要完成到一定的深度才允许开工。

2）地下工程与地上工程

土建工程应按先地下工程后地上工程，主要地下工程一次施工，地下管线按

先深埋后浅敷，地下沟管分段合槽一次施工的原则进行安排。

3）、主体工程与辅助工程

对工业项目应使辅助外围工程与主体工程相配套。对辅助外围工程的安排原

则一般为：

a）受自然条件影响较大，施工周期长的可先开工；

b）以关键工序为控制点来安排外围工程的开工；

c）以满足项目调试和投产的需要来安排。如消防系统、空调系统、通讯系统。

4）自然条件对施工进度安排的影响

在安排进度时，既应考虑季节条件的影响，又不能绝对化。尽量避免不利条

件，充分利用有利条件，实在难以避免时要有预见性地采取相应的技术措施。

5）、施工顺序的安排

安排好施工过程平面顺序、空间顺序和专业顺序的协调。对关键线路上的主

要工序组织分段流水施工，以扩大施工工作面和提高其施工密度。调整非关键线

路上项目的开、竣工E期，即利用非关键线路上项目的时差，以调整施工高峰，

达到均衡施工。

6）、工期与安仝、质量、文明施工

要在保证安全和质量前提下，加快工程建设。在安排计划时必须考虑：

a）一般应避免建筑与安装在同一空间进行同时作业的大交叉施工；

b）专业间相互交接要符合安全规程需要；

c）有关安全设施项目要优先施工；

d）扩大组合，力求减少高空作业；

c）对区域施工要统一安排，组织施工设施；

3、编制的步骤

1）调查研究，收集必要的资料

调查研究，收集必要资料的内容包括：

——建设单位对工程进度的要求；施工合同规定对进度的要求；

一一工程及设计特点；材料、设备供应；施工机械配备；

一一交通运输条件；水文、地质条件；气候情况；

——场地；水、电源的供应量；

——承包单位的人员素质、技术水平等等。

2）、划分施工工序项目，确定施工顺序

施工工序项目是工程总进度计划的基本组成单元。工序项目内容的多少，工

序划分的粗细，应根据计划的需要来决定。确定各施工过程的施工顺序时要做到:

a）遵守施工工艺要求；

b）考虑施工方法和施工机械要求；

c）考虑施工组织的要求；

d）考虑施工质量的要求：

e）考虑当地气候条件；

f）考虑安全、技术要求。

3）、计算工程量与确定工序持续时间

计算工程量与确定工序持续时间是编制工程总进度计划的基本数据，是对计

划进行定量分析的基础。工序持续时间的计算一般有经验估算法和定额计算法

（按各行业主管部门颁发的“工期定额”进行计算）两种方法。

4）、编制工程总进度计划的初始方案

根据施工方案、工序的划分、工序之间逻辑关系的分析以及工序的持续时间，

编制工程总进度计划的初始方案。

5）、对计划进行审查与调整

对进度计划的初始方案进行审查，确定它是否符合工期要求，是否受到资源

条件的限制。如工期超过，就要调整关键工序的持续时间，或采取技术、经济、

组织措施，使总工期符合要求。如资金、图纸和物资的供应不能满足计划的要求,

就要进行调整，使计划切实可行。

6）、正式绘制工程总进度计划

a）工程总进度计划通过调整，就成为一个可行的计戈IJ,可以把它绘制成正

式的工程总进度计电J。

b）工程总进度计划应附有必要的说明。

c）工程总进度计划一般用时标横道图，也可用时标网络图表示。时标网络

图还包括每个工序的六个时间参数表。

4、工程总进度计划编制的管理要求

1）、工程总进度计划由项目总工程师负责组织，由计划进度工程师编制，必要时,

项目负责人对总进度计划进行指导。

2）、审核后的工程总进度计划在发出前经承包人总公司技术负责人批准。经内部

审批后的工程总进度计划由项目驻地办报建设单位审批后，送各承包单位编制施

工总进度计划和年、季、月度施工进度计划。

3）、工程总进度计划这一等工程应在开工前1个月编制，其他工程可适当推后，

但应满足承包单位在开工前能编制完成、项目监理部能核查施工总进度计划的时

间要求。

5、对工程总进度计划的动态管理

工程总进度计划将随工程进展情况与客观条件的变化，适时地进行检查调

整，以便切实指导和控制工程施工进度。对调整的工程总进度计划，仍应按要求

实施审批。

第八章工程费用控制工作

一、工程计量

1、计量支付的条件

对达到招标文件及技术规范规定的计量支付条件，经驻地办签发中间交工证

书,且质量检验资料满足规定的合格工程.均可进行计量支付C

2、计量支付程序及资料的整理

计量支付报表分支付报表（A类资料）和支付月报表附件（B类资料），分册

装订，有关报表填报、签字要求、计量报表申报程序严格按照工程月支付报表填

报说明进行。其中各级签字审核的时限已有明确规定，应在规定的时间内完成审

核。

3、计量的范围

1）、工程量清单及修订的工程量清单的内容。

2）、合同文件规定的各项费用支付。

4、主要计量依据

1）、工程量清单及说明

2）、合同图纸

3）、工程变更令及修订的工程量清单

4）、合同条件

5）、技术规范

6）、有关计量的补充防议和补遗书

7）、《索赔时间/金额审批表》

5、计量原则

计量是对施工单位已完成的工程数量进行计算和测量的过程。在计量过程

中，必须满足以下要求：

1）、只能对工程量清单中的所列项目进行计量。除变更工程以外，所有计量项目

应该是工程量清单中的所列项目，施工单位必须完成了该项目的各项工序，形成

符合技术规范对该细目所要求的“产品”才能组织计量工作。

2）计量必须严格按合同文件中的计量规定进行,与计量有关的合同文件如下：

（a）技术规范（b）图纸（c）工程量清单及前言（d）其它合同文件

3）、工程未经质量验收，不能组织计量工作。必须明确，计量的对象是合格品而

不是次品，因此，驻地办签发中间交工证书是组织计量工作的前提和基础。

4）、计量不免除施工单位应尽的任何义务。尽管要求计量的对象是合格品，但如

发现已计量的工程有缺陷，仍不免除施工单位无偿返工的责任。

6、关键性的计量工作

对于软基处理工程的范围、基底标高测量、隧道围岩类别的鉴定、废弃工

程的数量核定、单价构成分析中的关键基础数据等关键性计量工作，由驻地办通

知施工单位，邀请总监办到现场对施工单位拟完成或已完成的工程的几何外型进

行联测，并按规定计量。

联测程序

联测是指由驻地办负责组织的对施工单位拟完成或已完成的工程的几何外

型进行测量的过程，其工作程序如下：

（1）联测申请

当工程需要联测时，施工单位应做好联测前的准备工作，并提前24小时向

驻地办提出联测申请。

（2）联测工作的审查和组织方式的确定

监理组长负责检查施工单位为联测准备的有关资料和现场条件、并报驻地办

核准，如发现资料不全或现场情况不具备联测条件的，应立即将资料退还施工单

位，暂不予联测。具备联测条件的，驻地办在收到联测申请12小时内签发联测

通知，明确联测的具体时间，并根据计量工作类别确定联测组织方式。关键性计

量工作的联测由总监办工程技术部、质量巡检部和计划合同部会同业主代表处、

驻地办、施工单位联合进行；非关键性计量工作的联测，由总监办计划合同部、

业主代表处、驻地办和施工单位进行。

（3）联测记录的签认和联测成果的编制

联测记录必须在现场由参加联测的各方签署，参与联测各方留存记录并在联

测的现场工作结束后24小时内完成联测成果的编制。

对于关键性计量项目，应在联测的同时拍摄工程照片或者录影，作为联测记

录的附件留底备杳。

（4）联测成果的确认

对于关键性计量项目的联测，驻地办在收到施工单位编制的联测成果后，由

主管工程师（或会同测量工程师）在24小时内完成审查工作同时上报总监办审

查。

对于非关键性计量项目的联测，驻地办将在收到施工单位编制的联测成果

后，由主管工程师（或会同测量工程师）在2天内完成审查工作同时上报总监办

审查。

（5）联测成果的整理和保存

联测成果经各方确认后，由施工单位负责整理各方各存一份。

进行关键性的计量工作时，由驻地办通知施工单位，邀请总监办相关部门一

起组织计量工作。

7、计量程序

按招标文件、合同文件及指挥部相关计量管理文件执行。

8、工程计量方式

1）、工程达到规定的计量单位时，施工单位应提供计量资料上报驻地办审查，驻

地办将对合格的工程进行计量。

计量工程师必须充计量结果做出准确的记录，并将记录的副本抄送给施工单

位。

2）、驻地办可根据工程特殊情况并得到总监办批准后增加计量次数，对施工单位

提前发出通知，写明驻地办准备何时对何工程进行何种计量。

3）、施工单位增加计量次数的申请，应提前填写计量申请单，写明要求计量原因、

计量的工程部位和计量的时间。

4）、驻地办将对每个分项工程建立计量支付台帐。

9、工程计量文件

1）、当工程需要计量时，驻地办将审查施工单位提出的计量申请或向施工单位发

出计量通知。

2）、审查有关文件资料

驻地办将检查施工单位为计量准备的有关资料，发现问题或资料不全，将退

还施工单位，暂不进行计量。

3）、填写中间计量表

《中间计量表》必须清楚真实地填写计量结果，如施工单位在合同规定的时

间内提出的异议，驻地办将进一步检查计量记录，将复议后的结果通知施工单位。

4）、主要文件

①《中间计量表》

②《工程分项开工申请批复单》

③《质量交验单》及有关的自检资料

④《工程质量检验表》及有关的质量评定意见

⑤《工程变更令》（工程发生变更时）

⑥《中间交工证书》

二、工程费用支付

1、支付原则

1）、支付是对施工单位应获得的款项予以确认并进行付款的过程。办理支付过程

中应满足下列要求：

①质量合格的已完工程是支付的必备条件；

②变更项目已获得正式批复；

③各项支付款项必须符合合同条款的规定；

④中期支付金额大于等于招标文件规定的中期支付证书要求的最低限额；

⑤任何工程款项的支付必须经总监办的审批；

⑥支付不解除施工单位合同内应尽的责任和义务。

2）、中期支付的内容

①工程量清单中的包干项目。付款数量应遵照技术规范中的规定进行。

②工程量清单中其他项目的支付。工程数量应按计量证书中的数量，单价按工程

量清单中相应的单价。

③计日工。计日工数量按驻地驻地办在工地指示单中确认的数量，单价按工程量

清单中计日工的单价计算。

④变更工程。其单价和费用按合同条款的规定进行。

⑤索赔。经驻地办批准的各项索赔费用。

⑥扣保留金。扣留的比例按投标书附件规定办理。

⑦扣材料款，按招标文件规定办理。

⑧价格调整的费用按项目专用条件办理。

2、前期支付

①动员预付款

驻地办收到并确认施工单位与建设单位签订合同协议、履约保函及动员预付

款保函之后，将按照合同规定，签发动员预付款金额的支付证明并报总监办审批。

驻地办通过《中期支付证书》，对动员预付款按合同规定的方法予以扣回。

②保险

驻地办将根据合同规定的保险范围审验施工单位的各项保险证明。并按照合

同规定，签发相当保险额一定百分比金额的支付证明并报总监办审批。

3、中期支付

1）、工程款

驻地办必须对支付表格、支付证明审查无误并报送总监办核实后，报总监理

工程师签发《中期支付证书》。

2）、暂定金

驻地办将根据实际需要，在下列手续完备且报总监办核实之后，签发暂定金

支付证明并报总监办审批。

①审批施工单位提交的相关工程的施工组织计划；

②审批施工单位提交的对应其施工组织计划需要的人工费、材料费、机械费、设

备费及计算说明；

③审核有关动用暂定金的凭证（包括使用开支的报价、发票、帐单等）。

3）、计日工

驻地办认为必要或可取，报总监办批准，可指令按计日工完成特殊的、较小

的变更工程或附加工程。

①要求施工单位每天送交确切列明从事该工程中所用材料品种及数量的材料清

单一式三份；

②要求施工单位每天送交确切列明从事该工程中所有机械、设备的种类、数量、

台班的机械设备清单一式二份；

③要求施工单位用于计日工的劳务，按正常工时进行，不得加班，除非另有指令;

④要求施工单位负责供应的材料，未经对质量的认可，不得使用；

⑤要求施工单位负责提供施工机械、设备，发生故障和闲置的施工机械不得计入

每天送交的报表内；

⑥要求施工单位提交确切列明从事该项工程中的费用清单，包括证实其己支付出

款额的所有收据发票凭证；

⑦驻地办审查确认上述资料后，根据工程量清单t-日工的价格及其合同中规定的

费率，签发有关支付证明并报总监办审批。

4）、工程变更

①驻地办签发变更工程支付证明，必须以工程变更令及变更修改的工程量清单为

依据。

②驻地办收到《中间计量单》并审查无误后，依照工程变更令所确定的支付原则,

参照其修订的工程量清单，办理支付并报总监办审批。

5）、保留金

①驻地办对保留金的扣留合同有关规定办理。

②保留金的退还

在整个合同工程缺陷责任期满，并签发缺陷责任终止证书14天内，由驻地

办核实并报总监办审批后，经建设单位批准一次退还给施工单位。

如果根据合同规定尚有遗留工程有待施工单位完成，则驻地办将扣发一定

数量的保留金以抵补遗留工程费用，直至该遗留工程完成时才予以退还。

6）、索赔

①驻地办必须依据《索赔时间/金额审批表》，签发索赔支付证明并报总监办审批。

②索赔金额支付必须按合同有关规定及《索赔时间/金额审批表》所确定的执行。

7）、其它事项的支付

按合同规定办理如下事项支付：迟付款利息；对指定分包人支付；合同中止

后支付；施工单位违约；建设单位违约。

4、最终支付

1、准备工作

①驻地办负责处理有关工程和合同方面的一切遗留事宜；

②确认施工单位的遗留工程及缺陷工程已完成并达到规范标准，驻地办签发该工

程的支付证明并报总监办审批；

承认施工单位已获得全部工程的《工程缺陷责任期终止证书》，驻地办签发

解除施工单位履约担保责任的证明及退回或解除施工单位剩余保留金或银行保

函的证明并报总监办审批。

确认已对符合合同文件规定的工程变更、时间与费用索赔、价格调整等事

宜，进行了清理与审定，并签发完毕与之有关的支付证明并报总监办审批。

③驻地办澄清整个工程各个阶段的计量与支付，并完成下列工作：

对所有支付的细目进行检查，防止漏项和重复；

对所有的工程数量与费用计算进行复核；

对所有争议的细目与计算进行核实。

2、最终支付

①最终结算清单的说明

最终支付的依据及计算方法，由驻地办审查后报总监办批准；

驻地办确认按照合同最终应付给施工单位的款项总额，报总监办审批；

考虑建设单位以前所付的款额及建设单位、施工单位各自责任对支付额的影

响后，建设单位还应付给施工单位或施工单位还要付给建设单位的余额，由驻地

办查后报总监办批准；

②最终结算清单

由一系列清单及表格组成。并包含（1）款项内容。

③最终结算清单的附件

由一系列图纸、计算资料、文件、发票等组成并与（2）款项相对应。

5、支付程序框图

中期支付程序框图

1.中期支付程序框图

小「合同最小支付金额，转下期结算

>_____________________

1卜小于合同最小支付金额

业主（总监）审核、

最终支付的内容主要如下：

①验收合格的缺陷责任期内的剩余工程；

②验收合格的其它变更工程；

③保留金的返还

最终支付的程序见下图所示。

缺陷责任期终止

驻地办签核缺陷责任期终止证书

业主代表处、总监办复核

总监理工程师签发缺陷责任期终止

承包人报最终支付申请

驻地办办审查

总监办审核，提出最终支付报告

业主批准最终支付证书

三、网上计量支付操作规程

1、录入标段分项清单］标段清单）：

标段分项清单（标段清单）：就是将各标段的清单分解到具体的分部分项

中，以此作为变更、计量、计划的基础数据。该清单经确认并纳入系统后，才能

开展具体的业务操作；纳入系统后标段分项清单是不允许修改的）。

系统清单路径：就是某个清单细目在系统中的位置。

分项范本：根据拆分后合同清单，结合概算范本以及整个项目的总体结构,

建立分项范本。

清单范本：根据招标后合同工程量清单建立起清单范本。

2、计量管理可以处理工程建设过程中的各工程合同的分期计量。审批后的计量

结果，作为工程合同支付的依据。系统提供全套计量报表。

计量有两种，一种是合同计量，另一种是变更/修正计量；如果是变更/修正

计量，必须导入变更令/修正令，才能够正确统计出变更计量或修正计量的数据。

第九章合同管理

一工程变更

1、工程变更依据

《湖北省公路工程设计变更管理办法》；指挥部下发《麻城至竹溪高速公路

随州西段、襄阳东段、宜城至保康段工程变更管理办法（试行）》；总监办和指挥

部有关工程变更方面的其他文件。

2、工程变更内容

本项目工程变更是指项目施工图设计文件经主管部门组织审批之后，在工程

建设期间，根据工程建设实际与设计的变化，对已批准的实施施工图设计文件按

管理范围内容进行修改、完善等活动。本项目工程变更包括路基、路面、桥涵、

隧道、绿化、交通安全设施、附属区设施等所有工程变更。

3、设计变更原则

工程变更的考虑原则：不降低设计标准，保证结构安全为第一要素；改善和

增强结构的使用功能；节约投资；施工方便；节约资源，保护环境；确保工期；

是否兼顾建设单位、施工单位或工程项目之外其他第三方的利益，不能因工程设

计变更而损害任何一方的正当权益。

公路工程勘察设计、施工、监理单位（驻地办、总监办，下同）及第三方（主

要指地方协调，下同）等可以向建设单位提出书面工程变更建议，建设单位也可

以直接提出工程变更。工程变更以书面形式提出，设计单位按规定和要求办理。

4、设计变更分类

工程变更分为重大工程变更、较大工程变更和一般工程变更。

重大工程变更。有下列情形之一的，属重大工程变更：

①连续长度10km以上的路线方案调整的；

②特大桥的数量或结构型式发生变化的；

③特长隧道的数量或通风方案变化的；

④互通式立交的数量发生变化的；

⑤收费方式及站点位置、规模发生变化的；

⑥超过初步设计批准概算的。

较大工程设计变更。有下列情形之一的，属较大工程设计变更：

①连续长度2km以上的路线方案调整的；

②2连接线的标准和规模发生变化的；

③特殊不良地质路段处置方案发生变化的；

④路面结构类型、宽度和厚度变化的；

⑤大中桥的数量或结构型式发生变化的；

⑥隧道的数量或方案发生变化的；

⑦互通式立交的位置或方案发生变化的；

⑧分离式立交的数量发生变化的；

⑨监控、通讯系统总体方案发生变化的；

⑩管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的；

5）其它单项工程费用变化超过500万元；

（12）超过施工图设计批准预算的。

一般工程变更。是指除重大工程变更和较大工程变更以外的其它工程变更。

5、工程变更审批变更

工程变更实行审批制，驻地办只负责审查由施工单位提出的工程变更，设计

单位和指挥部提出的工程变更按《麻城至竹溪高速公路随州西段、襄阳东段、宜

城至保康段工程变更管理办法（试行）》执行。

6、工程变更程序

工程变更程序按《麻城至竹溪高速公路随州西段、襄阳东段、宜城至保康段

工程变更管理办法（试行）》办理。

7、工程变更时限

由施工单位提出的重大或较大工程变更，施工单位应在20日内完成内部资

料的整理上报；由施工单位提出的一般工程设计技术变更在发现问题后必须及时

收集、整理基础资料、于10日内完成工程设计变更审查确认工作；需要专家评

市或地质勘探的，所需时间可适当延长。

8、工程变更资料

1）、重大、较大工程设计

①工程变更申请书。包括拟变更设计的公路工程名称、公路工程的基本情况、原

设计单位、设计变更的类别、变更的主要内容、变更的主要理由等；

②对设计变更申请的调查核实情况、合理性论证情况；

③工程变更涉及到建设单位、施工单位、监理、设计等方面的各类原始记录、签

证资料、纪要与文件；

④省交通厅要求提交的其它相关材料。

2）、一般工程变更

①施工单位资料：

②工程变更书面申请的通用函件。

③附件。

包括建议变更方案及变更前后的图、表：费用变化测算及说明：基础资料（符

合公路工程勘测规程的地形、地质、试验等原始记录，监理签证资料）；其他附

件（照片、纪要、各种书面指令等）；

④驻地办资料：对施工单位上报方案的评价以及建议性方案的通用函件；抽检、

核实的基础资料（符合公路工程质量检验评定标准的地形、地质、试验等资料）。

⑤设计单位提交的设计文件：

工程设计变更说明；

工程设计变更的勘察设计图纸或指明采用原设计相应图纸、图号；

工程量、投资变化疝照清单；

编制分项工程预算，随变更设计图纸一并提交。

9、工程变更注意事项

①施工单位应按经过审查批准的工程变更图纸组织施工。任何单位或个人不得擅

自更改设计，保证施工图的严肃性。

②设计单位工程设计变更完成后，负责向监理、施工单位进行技术交底；并按单

位工程或分部工程单元划分及时收集、整理、汇总相关资料，装订成册后1式6

份提交建设单位。

③施工单位必须建立设计变更台帐，实行月核对制，每月25日前与驻地办进行

核对。

④施工单位不按照批准的工程设计变更文件施工的，驻地办将责令改正；造成建

设工程质量不符合要求的，负责返工；情节严重的，按违约条款处理。

⑤公路工程勘察设计、施工、监理等有关单位的过失引起公路工程设计变更并造

成损失的，由有关单位承担相应的贡任和费用。

⑥所有事件责任和引起费用增加的界定，由建设单位组织相关单位和部门最终确

认认定，并出具相关报告和证明材料。

10、工程变更管理

本项目设计变更的日常督察，一般采取分级管理方式，即施工单位由驻地办

椅杳，骈地办由总监办榆杳，设计代表处由，总监办检杳：必要时，上级权限单位

可跨级进行检查：

1）对施工单位的检查内容：变更申请资料的真实性、完备性；是否将设计变更

肢解规避审批的；实施的设计变更是否经过审批。

2）对驻地办的检查内容：是否按照规定的权限、时限、条件和程序签证；变更

的审核和签署是否规范严谨；批复的设计方案是否合理；批复的变更是否有意被

肢解。

11＞责任追究

按《麻城至竹溪高速公路随州西段、襄阳东段、宜城至保康段工程变更管理

办法（试行）》第五十一条执行。

二、工程暂停与复工

1、驻地办有权根据工程情况签发《工程暂停令》，并报总监办备案。

2、驻地办对需要责令承包单位停工的项目填报《工程暂停令》并跟踪验证是否

具备复工条件，在确认具备复工条件后在《工程复工报审表》上填写复查意见。

3、工作程序

1）、签发的时机

当驻地办发现施工人员不按照设计图纸、施工规范、工艺要求、安全规程等

进行施工时，在一般情况下，先按《整改通知及整改复验作业指导书》执行。只

有当承包单位整改不力时再发《工程暂停令》。发现下列情况之一，驻地办可签

发《工程暂停令》：

①不按规定提交开工报告并持续进行施工作业；

②不按经确认有效的图纸施1：且擅自变更设计；

③使用不合格的材料、半成品或构配件；

④隐蔽工程未经验收签证，擅自进行隐蔽施工；

⑤不按已经确定的停工待检点进行质量检验，擅自转入下道工序施工；

⑥特定工种由无证人员操作；

⑦可能造成严重设备损坏、造成工程重大质量问题或危及人身安全：

⑧驻地办认为有必要使用《工程暂停令》的其他情况。

4、签发《工程暂停令》的要求

①《工程暂停令》格式见总监办的《监理计划》；

②驻地办填写《工程暂停令》送总监办审核时，将对先前所发的整改通知单及承

包单位整改不力的情况作出书面说明，并将书面说明与《工程暂停令》一并报送;

③《工程暂停令》由驻地监理工程负责审核签署后送承包单位签收，并报总监办、

指挥部各存一份；

④当总监审核或指挥部批准不通过时,驻地办将继续按《整改通知及整改复验作

业指导书》要求跟踪实施。

5、审核“工程复工报审表”

①承包单位已消除停工因素后，承包人应提交“工程复工报审表”，采用《工程

开工/复工报审表》，报审时应附具备复工条件的详细说明一式三份；

②驻地办收到“工程夏工报审表”的当日或次日将派人员进行现场核查，核查时

将到现场验证是否具备复工条件，在证实具备复工条件后拟定核查意见，经驻地

办同意后填入“工程复工报审表”的审查意见栏中；

③“工程复工报审表”经驻地监理工程审核签署加盖项目监理机构公章后，连同

附件一式三份，总监办一份，退还承包单位一份，驻地办各自存一份；

④被停工的工程部位复工后，驻地办将跟踪复工后的施工情况；

⑤当总监审核或指挥部批准不通过时,驻地办将通知并跟踪承包单位继续停工整

改。

三、工程费用索赔

（一）、有关规定

驻地办将确认下述条件满足时，报总监办批准，受理费用索赔。

1、施工单位必须依据合同有关规定索赔额外的费用。

2、施工单位在出现引起索赔的事件后，按合同规定的期限向驻地办提交索赔意

向，并同时抄报总监办、指挥部。

3、施工单位承诺继续按规定向驻地办提交说明索赔数额和索赔依据等的详情材

料，并根据驻地办需求随时提供有关证明。

4、施工单位在索赔事，牛终止后，按合同规定的期限，向驻地办提交正式的索赔

申请。

（二）、费用索赔的主要类型

1、难以预见的情况所引起

①异常恶劣的气候条件。

②外界障碍（化石、古物、地下建筑等）

③战争侵略、叛乱、暴乱等

④通常无法预测和防范的任何一种自然力。

2、业主责任引起

（1）未按合同规定和施工单位合理的工程进度计划，提供对现场的占有权和出

入权。

（2）未按规定向施工单位付款。

（3）延误提供图纸。

（4）提前占用或使用永久性工程区段而造成损失或损害。

（5）因工程设计不当而造成的损失与损害。

（6）违约使合同中途终止。

3、驻地办的责任引起

（1）延误签发图纸、指令。

（2）负责提供的书面数据不准确。

（三）、受理程序

1、搜集资料，做好记录

驻地办将在收到施工单位索赔意向后，立即通知有关的监理人员，做好工地

实际情况的调查和日常记录，收集来自现场以外的各种文件资料与信息，并报总

监办。

2、审查施工单位的索赔申请

驻地办收到施工单位正式索赔申请后，将从以下几方面进行审查：

索赔申请的格式满足要求。

索赔申请的内容符合要求。即已列明索赔发生、发展的原因及申请所依据的

合同条款；附有索赔数额计算的方法、价格与数量的来源细节和索赔涉及的有关

证明、文件、资料、图纸等。

审查通过后，报总监办及指挥部批准，可开始下一步的评估，否则对施工

单位的申请予以退回。

3、索赔评估

主要从以下几方面进行评定:

1）、施工单位提交的索赔申请资料必须真实、齐全，满足评审的需要。

2）、申请索赔的合同依据必须正确。

3）、申请索赔的理由必须正确、充分。

4）、申请索赔数额的计算原则与方法应恰当；数量应与驻地办掌握的资料一致,

价格与取费的来源能被建设单位接受。否则应修订施工单位的计算方法与索赔数

额报总监办、指挥部和施工单位进行协调。

4、审查报告

审查报告主要由以下文件组成：

1）正文

受理施工单位的索赔申请的工作日期；工程简况；确认的索赔理由及合同依

据；经调查、讨论、协调、确认的测算方法及由此确认的索赔数额、结论等。

2）、附件

①驻地办监理人员对该索赔的评估；

②施工单位的索赔申请，包括涉及的文件、资料、证明等。

3）、确定索赔

骄地办将在确认其结论之后，报总监办核准，并由总监理工程师签发《索贿

时间/金额审批表》，并通过中期支付证书予以支付。

（四）、索赔申报与审批程序

1、费用索赔申报程序

施工单位必须按合同规定的有关条款，并按下列程序提交费用索赔申请。

1）施工单位应在费用索赔事件首次发生后的28天内，将其索赔意向书面通知

驻地办并抄报总监办。

2）如果费用索赔事件具有连续影响，施工单位应按驻地办要求的时间间隔（一

般以28天为间隔），向驻地办提交有关此项费用事件的详细报告。

3）在费用索赔事件结束后的28天内，施工单位必须上报索赔申请单，向驻地

办提交正式的费用索赔申请。正式费用索赔申请必须附有与此项费用索赔有关的

详细资料。这些资料包括但不限于以下内容：

①导致费用索赔事件发生的原因、详细经过；

②提出费用索赔申请所适用的合同条款；

③费用索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算，所采用计算费率的依据等；

④与此费用索赔事件有关的一切资料，如：提出费用索赔的意向申请书、有关的

信件、图纸、计划报表、报告、计量、计算、价格分配、试验室的试验结果以及

工地的原始记录等。

2、费用索赔审批程序

①、驻地办在接到施工单位的费用索赔意向通知书后，将总监办相关部室到达事

件现场，了解事件发生原因、经过等，检查施工单位的原始记录，并对现场情况

作详细的记录（如由此而闲置的人工、机械设备数量等与此项费用索赔有关的一

切情况）。同时，驻地办将随时到工地现场了解事件的发展情况，并作详细的记

录，直至费用索赔事件结束。

②驻地办在接到施工单位正式索赔申请单并审查后，将提出详细的书面评估报

告，并填写《索赔审批表》一式六份，包括评估报告上报总监办审核，建设单位

审批。

四、工程延期与延缓

1、有关规定

驻地办将在确认下述条件满足后，报总监办审批后受理工程延期：

①由于非施工单位的责任，工程不能按原定工期完工。

②延期情况发生后，施工单位在合同规定期限内向驻地办提交工程延期意向。

③施工单位承诺继续按合同规定向驻地办提交有关延期详细资料，并根据驻地办

需求随时提供有关证明。

④延期事件终止后，施工单位在合同确定的期限内，向驻地办提交正式的延期申

请报告。

2、延期的主要类型

①额外的或附加的工作。

②异常恶劣的气候条件。

③由建设单位造成的延误、妨碍、阻止。

④不是施工单位的过失、违约或由其负责的其它特殊情况。

⑤合同中所规定的其它延误原因。

3、临时延期

如果影响延期的事件有连续性，驻地办将在收到并确认施工单位提交的I缶时

报告后报总监办，由总监批准，可先给予临时延期。在收到并确认施工单位正式

延期申请后，再给予该事件的最终延期。但最终延期不准少于累计的临时延期。

4、受理程序

1）、收集资料，做好记录

驻地办将在收到施工单位延期意向后，做好工地实际情况的调查和日常记

录，收集来自现场以外的各种文件资料与信息。

2、审查施工单位的延期申请

驻地办收到施工单位正式的延期申请后，将从以下几方面进行审查：

①延期申请的格式满足要求。

②延期申请应列明延期的细目及编号；阐明延期发生、发展的原因及申请所依据

的合同条款；附有延期测算方法及测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、

图纸等。

审查通过后，可开始下一步评估。否则，驻地办将退回施工单位的申请。

3、延期评估

主要从以下几方面进行评定：

①施工单位提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要。

②申请延期的合同依据必须准确。

③申请延期的理由必须正确与充分。

④申请延期天数的计算原则与方法应恰当。

4、审查报告

审查报告主要由以下文件组成：

1）、正文

受理施工单位延期申请的工作日期；工程简况；确认的延期理由及合同依据;

经调查、讨论、协调、确认的延期测算方法及由此确认的延期天数、结论等。

2）、附件

①监理人员对该延期的评论；

②施工单位的延期申请。包括涉及的文件、资料、证明等。

5、确定延期

驻地办将在确认其结论之后，送总监办审核，并报总监理工程师签发《索赔

时间/金额审批表》。

5、延期申报与审批程序

施工单位必须按合同条件有关延期条款的规定，按下列程序提出延期申请，

否则，驻地办将不考虑其延期要求；

1）、施工单位在首次出现延误情况后28天内，将其要求延期的详细情况，书面

报告骈地办并抄报工程总监办。

2）、在提交上述书面报告的28天内，或经驻地办同意的合理时间内，向驻地办

提交正式的延期申请。正式的延期申请应以《延期申请书》形式上报，并应附有

施工单位的详细申述及证明材料。

3）、如果一个事件具有连续性影响，施工单位不能在28天内送交上述规定的详

细申述及证明材料，则施工单位除按以上所述提交要求延期意向的书面申请外，

还必须以不多于28天的间隔向驻地办送交临时报告，这些报告应真实地反映实

际情况。在事件影响结束后的28天内，正式延期申请应附有与此有关的所有证

明材料和详细申述。

五、合同争议的调解

业主和施工单位的违约以及处理参照合同文件相关规定执行。

六、合同的解除

（一）目的

合同的解除是指：在特殊情况下因施工承包方违约、建设单位违约或不可抗

力造成工程无法继续实施而解除合同的情况。驻地办将公平、公正、实事求是地

处理合同的解除工作。

（二）职责

驻地办将在总监办的安排下负责合同解除的审核、协调工作，签署相关文件。

各专业监理、监理员做好各自专业的已完工程质量检验、签证并收集整理相关资

料，投资控制人员负费费用的清理，结算的审核。

（三）工作要点

1、以合同及国家相关法律、法规为依据，本着实事求是、充分协调的原则,

公平、公正地处埋合同的解除。

2、施工合同的解除必须符合法律程序。

3、当建设单位违约导致施工合同最终解除时，驻地办将就承包单位按施工

合同规定应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商，并按施工合同的规定从

下列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承包

单位：

1）承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项；

2）按批准的采购计划订购工程材料、设写、构配件的款项；

3）承包单位撤离施工现场至原基地或其它目的地的合理费用；

4）承包单位所有人员的合理遣返费用；

5）合理的利润补偿；

6）施工合同规定的建设单位应支付的违约金。

4、由于承包单位违约导致施工合同终止后，驻地办将按下列程序清理承包

单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位:

1）施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工

作所应得的款项和己经得到支付的款项；

2）施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；

3）对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、

质量缺陷修复等所需的费用;

4）施工合同规定的承包单位应支付的违约金；

5）驻地办按照施工合同的规定，报总监办与建设单位和承包单位协

商后，书而提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。

5、由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，驻地

办将按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。

6、经充分协商合同解除双方能达成一致的三方共同签署解除协议，无法达

成一致的可通过仲裁或诉讼解决。

7、驻地办接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，将公正地向仲

裁机关或法院提供与争议有关的证据，所提证据经监理公司总经理确认。

七、对承包商的合同履约检查

（一）分包

1、有关规定

①严禁施工单位未经批准对工程进行分包。

②必须经总监办批准，并按规定办理分包工程手续，施工单位才能将部分工程分

包出去。分包量不得大于30机主体工程不得分包

③对分包的批准不解除施工单位根据合同规定所应承担的任何责任和义务

2、审查分包

驻地办将从以下主要方面审查施工单位分包工程的申请报告，报总监办审

批。

①分包人的资格情况及证明。包括企业概况，财务资本情况，参加分包工程人员

的资历，施工机械状况等；

②分包工程项目及内容；

③分包工程数量及金额；

④分包工程项目所使用的技术规范与验收标准；

⑤分包工程的工期；

⑥施工单