内部审核控制程序

******有限公司文件名称内部审核控制程序版本号A/0文件编号**-PD-22页数PAGE3/3******有限公司内部审核控制程序文件号：**-PD-22文件分发号：01批准编制日期日期序号修改内容修改人批准人修订日期1目的对公司质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核做出规定，以规范内部审核的方法，有效地确认质量、环境与职业健康安全方针、质量、环境与职业健康安全管理体系是否符合标准要求和计划安排，检查质量、环境与职业健康安全管理体系的实施和运行情况。2范围适用于公司质量、环境与职业健康安全管理体系运行情况的内部审核过程。3职责3.1管理者代表的职责和权限任命审核组长；负责审核的实施和完成；批准《审核报告》；向最高管理者汇报审核结果。3.2审核组长的职责和权限制定《审核计划》；确定审核组任务分工；确定《审核检查表》的内容；主持现场审核的会议；控制审核进度；确认不符合事项；编制《审核报告》。3.3审核员的职责和权限在审核组长的指导下编制《审核检查表》，经审核组长批准，认真完成所分配的审核任务；以客观公正的态度进行审核，确认不符合事项，做出审核评价；有权要求被审核部门、单位提供审核所需的各种记录、资料，有权要求会见有关人员并如实说明情况，有权进行审核必要的其他活动。3.4综合办公室负责编写年度质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核方案，并负责审核方案的管理和完善。4作业内容4.1审核准备4.1.1由管理者代表任命内部审核组组长，负责本次审核的组织实施工作。4.1.2由审核组组长在取得内审员培训合格的人员中提名审核组成员。4.1.3内审员应是具有一定的文化程度，有一年以上的工作经历，经过公司内部组织培训合格的员工。4.1.4审核组长组织审核员制订或准备好本次审核所需的文件和表格。其中包括审核计划、审核检查表、不符合报告、审核报告等。4.2审核方案和计划4.2.1综合办公室部每年12月份编制下一年度内部审核方案，明确年度质量、环境与职业健康安全管理体系内部审核的范围、重点、内容、频次等要求，审核方案交管理者代表批准后下发各部门。4.2.2按照审核方案的要求，审核组长编制每一次具体内审的《审核计划》，计划制定时应同时考虑所涉及活动的质量、环境与职业健康安全重要性和以前的审核结果。4.2.3《审核计划》应明确记载如下事项：审核范围；审核目的；审核依据；①ISO9001：2015、ISO14001:2015、OHSAS18001：2007标准；②适用于公司的有关质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求；③公司按标准要求建立和保持的质量、环境与职业健康安全管理体系文件。审核组长和审核组成员；审核日期；审核日程安排；审核员分工（要求审核员独立于所审核的部门）。4.2.4审核频次为每年一次，每年度的审核应覆盖ISO9001：2015、ISO14001:2015、OHSAS18001：2007标准的全部要素和质量、环境与职业健康安全管理体系的所有相关部门。4.3审核通知审核组长应在审核前一周向被审核部门、单位通报审核计划，以便审核的顺利实施。4.4审核的实施4.4.1审核员应熟悉质量、环境与职业健康安全管理程序及受审核部门相关的文件、记录等资料。如果发现文件中存在明显不适合的情况应及时记录并向管理者代表提出，以便组织修订；4.4.2审核时要按照《审核检查表》的内容，采用以下方法进行：审阅有关文件和记录；与管理人员和操作人员交谈；检查现场的设备设施、服务过程、材料等情况；试验或测量；其他适当的方法。4.4.3审核员在现场发现问题时，应慎重查对，填写审核记录；对确认的不符合项应填写《不符合报告》，并让相关部门的质量、环境与职业健康安全责任人签字确认，以求双方理解一致，便于纠正和预防。4.4.4审核组长汇总审核员的审核情况，召开受审核部门质量、环境与职业健康安全责任人及有关人员参加的审核末次会议，报告审核结果，将《不符合报告》发放给相关责任部门并提出纠正措施要求。4.5审核报告4.5.1《审核报告》由审核组长编制，其中应有审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、审核小组成员、审核过程、审核发现和审核结果等内容。《审核报告》应全面评价体系运行的情况和存在的问题，确定体系符合性和有效性并获得管理者代表批准。4.5.2《审核报告》的发放范围应包括总经理、管理者代表、受审核部门质量、环境与职业健康安全责任人、不符合项涉及的部门负责人等，由综合管理部制定发放表，接收人应逐一签收。4.6纠正和预防措施4.6.1受审核部门收到《审核报告》和《不符合报告》后，按《不符合、纠正与预防措施控制程序》的规定采取纠正预防措施。内审员要进行跟踪验证或评价，必要时送管理者代表审阅。4.6.2对于所需经费较大，或需要一个月以上才能完成的纠正预防措施，责任部门应报请管理者代表批准。工作完成后提交《不符合报告》纠正预防情况。4.6.3视具体情况，纠正与预防工作完成后管理者代表可安排复审。4.7审核工作过程中所形成的记录，由综合办公室部归档保存作为管理评审输入的一部份。4.8