GBT29490-2023知识产权控制程序汇编

受控文件编号：SL-IPCX-2024受控版本号：V1.0知识产权合规管理体系文件知识产权控制程序汇编编制： 佚名 审核： 佚名 批准： 佚名 2024年4月1日发布 2024年4月15日实施****有限公司更改记录版本更 改 原 因更 改 说 明更改人更改时间目 录知识产权组织环境和相关方管理控制程序 1目的 1范围 1定义 1组织环境 1相关方 1SWOT分析法 1职责 1管理者代表 1知识产权办 1各部门 1程序 1公司组织环境因素和相关方的识别对象 1组织环境因素和相关方识别和评审的时机 2组织环境因素和相关方识别、评审的过程 2其他 2相关文件 2记录表单 2知识产权法律法规及合规性评价控制程序 3目的 3范围 3职责 3知识产权办 3各部门 3程序 3获取范围 3获取渠道 3获取、识别、评价 3更新 4传达 4相关文件 4记录表单 4知识产权目标及管理方案控制程序 5目的 5范围 5职责 5总经理 5知识产权办 5各部门 5程序 5知识产权目标策划/变更原则 5知识产权目标策划/变更的时机 5知识产权目标制定 5目标策划管理方案制定 6知识产权目标考核 6相关文件 6记录表单 6人力资源知识产权控制程序 7目的 7范围 7职责 7人力资源部 7知识产权办 7各部门 7程序 7知识产权工作岗位 7知识产权教育培训 7考核评价与记录归档 8人事合同的知识产权管理 8入职事项知识产权管理 8离职/退休事项知识产权管理 9记录档案管理 9相关文件 9记录表单 9知识产权激励控制程序 101目的 102范围 103职责 10知识产权办 10财务部 104程序 10知识产权奖励 10知识产权惩罚 10奖励实施与发放 相关文件 记录表单 知识产权信息资源控制程序 121目的 122范围 123职责 12知识产权办 12各部门 124程序 12信息的类别 12信息的获取渠道 12信息的获取、分析、传递 13信息的更新 13知识产权信息数据库 13相关文件 13记录表单 13知识产权成文信息控制程序 141目的 142范围 143定义 14体系文件 14受控文件 14非受控文件 14知识产权外来文件 144职责 14总经理 14行政部 14知识产权办 14各部门 145程序 14文件编码原则 14文件编制、审核、批准、归口管理部门 15文件评审 15文件标识、分发、回收 15文件的保管、使用 15文件修订/废止/销毁 16知识产权外来文件 16相关文件 16记录表单 16知识产权获取控制程序 171目的 172范围 173定义 173.1 专利 173.2 商标 17著作权 17计算机软件著作权 17职务发明创造 174职责 17管理者代表 17知识产权办 17各部门 175程序 17知识产权获取计划 17知识产权获取前检索分析 18专利申请流程 18商标注册流程 18著作权登记流程 19知识产权权属 19其他要求 19相关文件 20记录表单 20知识产权维护运用控制程序 211目的 212范围 213职责 21总经理 21知识产权办 21财务部 21研发中心 21各部门 214程序 21知识产权维护 21知识产权实施和使用 22知识产权许可和转让 22投融资、企业重组 23标准化 24相关文件 24记录表单 24保密管理控制程序 251目的 252范围 253定义 253.1 商业秘密 254职责 25总经理 25知识产权办 25各部门 25全体员工 255程序 25涉密管理的范围 25密级划分 26涉密事项确认 26涉密信息管理 26涉密人员管理 27涉密设备与载体管理 28涉密区域的管理 28保密事件处理 29相关文件 29记录表单 29知识产权风险管理控制程序 301目的 302范围 303定义 303.1 风险 303.2 机遇 30风险严重度 30风险频度 30风险系数 304职责 30知识产权办 30行政部 30各部门 305程序 30软硬件知识产权风险管理 30知识产权预警监控 31对外信息披露的知识产权合规审查 31知识产权风险和机遇管理 31风险评估 32相关文件 34记录表单 34知识产权争议处理控制程序 351目的 352范围 353职责 35知识产权办 35各部门 354程序 35监控知识产权侵权情况 35知识产权争议处理 35资料归档 36相关文件 36记录表单 36立项研发知识产权控制程序 371目的 372范围 373职责 37总经理 37研发中心 374程序 37项目立项 37研发、设计、创作 37合作研发、委托研发 38相关文件 38记录表单 38采购知识产权控制程序 391目的 392范围 393职责 39采购部 39知识产权办 394程序 39一般供应商管理 39知识产权服务供应商管理 39合同管理 40资料管理 40相关文件 40记录表单 40生产和服务提供知识产权控制程序 411目的 412范围 413职责 41生产中心、质量部 41知识产权办 414程序 41提出改进创新 41改进创新的评估确认 414.3 其他 41相关文件 41记录表单 41销售和售后知识产权控制程序 421目的 422范围 423职责 42营销中心 42知识产权办 424程序 42销售前知识产权审查分析 42涉外贸易知识产权管理 42市场知识产权监控 43销售合同管理 43相关文件 43记录表单 43合同知识产权评审控制程序 441目的 442范围 443职责 44合同主办部门 44知识产权办 444程序 44合同类型 44合同知识产权条款要求 44合同知识产权风险控制 45相关文件 45记录表单 45知识产权合规管理控制程序 461目的 462范围 463职责 46总经理 46管理者代表 46知识产权办 46各部门 46全体员工 464程序 46知识产权合规审查 46知识产权合规文化 47知识产权合规举报受理 48知识产权合规举报调查 48知识产权合规检查监督 49相关文件 49记录表单 50知识产权内部审核控制程序 511目的 512范围 513职责 51管理者代表 51知识产权办 51审核组长 51各部门 514程序 51内部审核计划 51内部审核的实施 52内部审核报告编制 52持续改进 53相关文件 53记录表单 53知识产权管理评审控制程序 541目的 542范围 543职责 54总经理 54管理者代表 54各部门 544程序 54管理评审的频次 54管理评审计划的发布 54管理评审的内容 54管理评审报告 55持续改进 55相关文件 55记录表单 56****有限公司****有限公司第第1页

知识产权组织环境和相关方管理控制程序的相关方的需要和期望，以确保公司知识产权合规管理体系能实现预期的结果。范围适用于公司知识产权组织环境和相关方的识别、监视和评审过程。定义组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。人或者组织。SWOT分析法：一种分析方法，主要是分析组织或个人内部的优势（Strengths）与劣势（knsss）以及外部环境的机会（ppotunitis）与威胁（hats，制定应对策略。职责管理者代表：负责组织环境分析和相关方需要和期望管理所需资源的提供。知识产权办：负责组织落实组织环境和相关方的定期识别、监视和评审。各部门：负责参与组织环境和相关方要求识别、监视和评审。程序公司组织环境因素和相关方的识别对象在分析组织环境因素对公司知识产权合规管理体系的影响时，可考虑：策和产业规划等外部环境因素；况等内部环境因素；考虑这些因素的正面和负面影响。在分析对公司知识产权管理具有影响或潜在影响相关方时，可考虑：政府机构及事业单位（如市场监督局、知识产权局、法院、知识产权保护中心等）合作/委托开发等含外协供应商股东、投资人、员工；社会公众。组织环境因素和相关方识别和评审的时机在建立知识产权合规管理体系时组织识别和评审，总经理、管理者代表应参与；排在管理评审或制定年度经营计划前进行；如遇到内外部环境或相关方出现重大变化的，可临时组织识别和评审；组织环境因素和相关方识别、评审的过程别、评审。各部门根据知识产权职责收集相关数据和信息，进行识别、评审：SWOT分析法，对面临的优势、劣势、机会、威胁等进行分析，形成应对战略；常见应对策略包括：SO战略（依靠内部优势，利用外部机会、ST战略（利用内部优势，回避外部威胁、WO战略（利用外部机会，克服内部弱点、WT战略（减少内部弱点，回避外部威胁；上，提交知识产权办。通过公司管理会议进行传达宣贯。其他权风险管理控制程序》执行，知识产权办负责保存公司环境分析、评价相关的记录相关文件知识产权风险管理控制程序记录表单知识产权组织环境、相关方需要和期望分析一览表

知识产权法律法规及合规性评价控制程序指导公司识别、获取对应的知识产权法律法规及其他要求，并评价公司知识产权合规管理体系工作及产品和/或服务是否符合知识产权合规要求，确保持续合规。范围适用于公司的知识产权法律法规及其他要求的获取、识别、更新、合规性评价管理。职责价。性评价。程序获取范围国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等；涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例；我国签订的国际条约（如专利合作条约；各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；其他相关方所提出的要求。获取渠道立法机关、行政主管部门、公共图书馆、咨询公司。订阅有关法律法规和其他要求报刊杂志、汇编。（如知识产权局（如本行业等相关网站。获取、识别、评价各部门通过上述渠道获取知识产权法律法规和其他要求，识别适用于公司的内容，确评价结果提交知识产权办。知识产权办评审各部门提交信息，汇总形成《知识产权法律法规及其他要求合规性评价表》，并交由管理者代表确认。权合规义务管理实施必要的调整。更新的调整，确保持续合规。至少组织一次对《知识产权法律法规及其他要求合规性评价表》内容的再确认。传达安排专题宣贯培训。无记录表单知识产权法律法规及其他要求合规性评价表

知识产权目标及管理方案控制程序系实现其预期结果。范围适用于公司知识产权目标及管理方案的管理及运用。职责总经理：批准知识产权目标及管理方案。知识产权办：负责组织制定并考核知识产权目标，审核其管理方案。各部门：实施知识产权目标，实施与制定其管理方案。程序知识产权目标策划/变更原则知识产权办在组织知识产权目标策划/变更时，应遵循以下原则：以知识产权方针为框架原则，体现和支持知识产权方针；与公司发展相适应，考虑内外部环境因素和相关方需求；考虑适用的知识产权法律法规及其他要求和知识产权合规义务履行；关注重要知识产权风险因素、重大知识产权纠纷情况；a)应尽可能定量，便于在相关职能和层次建立和考核。知识产权目标策划/变更的时机知识产权合规管理体系首次策划时；每年年初制定经营计划时；管理评审后认为应变更知识产权目标时；知识产权方针变更后；各部门认为需要变更时，应上报管理者代表，并经总经理批准。知识产权目标制定发各部门。目标策划管理方案制定实现目标的方法；所需资源；岗位和职责；完成时间；应对风险和机遇的措施；如何在知识产权合规管理体系过程中整合并实施这些措施；如何评价措施的有效性。各部门制定本部门知识产权目标策划管理方案，内容应包括管理措施、责任人/完成时间、预算金额、考核频率等，提交知识产权办。报，并由总经理作最终的批准，下发各部门予以宣贯实施。知识产权目标考核果登记在《知识产权目标策划管理方案》上，并将结果汇报给总经理。知识产权办共同协商检讨、及时修订管理方案。总经理批准后，知识产权办组织重新策划并予以调整。无记录表单知识产权目标分解一览表目的

人力资源知识产权控制程序资源的知识产权合规管理，控制人事工作中的知识产权风险。范围适用于公司员工的任职条件确定、教育培训、人事合同、入职、离职管理。职责人力资源部确定涉及知识产权工作人员所必要的能力，明确岗位任职条件；制定年度知识产权培训计划，并组织实施培训；做好入职、离职人员的知识产权事项管理。知识产权办协助人力资源部进行知识产权培训工作。各部门负责提出培训需求，配合培训工作的实施，或采取其他措施。程序知识产权工作岗位识产权岗位可以是兼职岗位。条件》可作为各部门岗位选择、招聘、培训、安排知识产权工作人员的主要根据。训、辞退和招聘等措施，确保从事影响知识产权合规管理体系工作的人员都是能胜任的。知识产权教育培训并组织实施，提升人员履行知识产权合规义务的能力。司知识产权方针、目标。目标及工作内容，提高员工的知识产权意识和保密意识。进行一次知识产权检索、分析、评估等技能培训，强化知识产权技能和管理保护意识。知识产权战略教育。人力资源部不定期开展对中、高层管理人员进行知识产权基础知为管理层做出知识产权决策、制定企业知识产权发展战略提供支持。报人力资源部备案；对于有价值的培训，应当组织外训转内训。考核评价与记录归档并对培训的效果进行评价，以改进培训。（如有建立培训档案。人事合同的知识产权管理人力资源部应与员工签订劳动合同（劳务合同）及保密协议，在合同中约定约定知识岗位人员，约定竞业限制条件和补偿条款，以书面形式明确其承担的竞业限制义务。项目组人员签订项目保密协议，评估需签署的，人力资源部负责组织项目组人员签署。入职事项知识产权管理工报告知识产权合规疑虑、问题和漏洞。离职/退休事项知识产权管理备、图纸、样品等，办理好工作的移交和相关的工作衔接。协议的执行情况，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索。记录档案管理员工的工作业绩进行测评和记录，作为提拔、免职、奖惩、辞退的依据。无记录表单知识产权岗位任职条件入职员工知识产权背景调查表入职知识产权声明员工知识产权合规承诺书离职注意事项告知书知识产权培训计划表培训签到记录表****有限公司****有限公司第第10页目的

知识产权激励控制程序司知识产权实施运用。范围适用于公司知识产权奖惩的管理。职责知识产权办建立激励机制，组织知识产权奖惩的评定、发放。财务部负责协助知识产权办落实奖金的发放。程序知识产权奖励产权的类别及数量，分别给予如下奖励。4000元/项（15002500元）1500元/项1500元/项著作权（软件著作权）300元/项注：发明和实用新型双报的，按发明专利处理，不再重复奖励。500-5000元的一次性报酬。主要撰写任务的人员，应从优给予奖励。在纠纷解决前不享受本程序给予的所有待遇。知识产权惩罚程度分别给予警告、降级、留用察看、开除和一次性罚款等惩罚，直至追究其法律责任。奖励实施与发放表》上签字。无记录表单知识产权奖励台账知识产权奖金发放登记表目的

知识产权信息资源控制程序取相关知识产权信息，并加以有效利用。范围适用于公司内外部知识产权信息的获取、传递、处理、利用。职责部信息，并形成分析记录供内部参考。各部门：收集与本部门相关的知识产权信息并进行分析、利用、传递。程序信息的类别知识产权信息包括内部信息和外部信息。知识和经验，以及改进的结果；文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息。信息的获取渠道内部信息由各部门在工作中获取，并按规定汇报给相关部门和人员。外部信息的获取渠道：（WP权局，中国商标局，美国专利商标局等；知识产权相关政府部门网站，如省市知识产权局等；专利商标检索查询网站，如国家知识产权局专利检索与分析平台，佰腾网等；网络上的论文、期刊数据库，如万方、知网数据库等；相关专业期刊、图书、杂志等出版物；学术交流会、专业会议、销售展会、行业会议等；接获得；其他途径。信息的获取、分析、传递知识产权办定期组织研发人员获取竞争对手和所属领域等外部知识产权相关信息，并为公司经营决策提供依据。的途径获取知识产权内外部信息。工，视需要传递给相关部门和人员，为公司的研发、采购、生产、销售活动提供参考。OA宣传栏、电子媒体、通讯等沟通方式予以传递。负责相关信息的责任部门应注意信息的安全性和保密性。信息的更新各部门对知识产权信息进行动态识别，定期更新，保存相应的文本，供有关方面查阅。知识产权信息数据库500知识产权信息数据库。据库进行维护和更新。知识产权办运用专利信息资源，构建专利导航工作机制，提高研发效率。相关文件保密管理控制程序记录表单知识产权信息获取渠道记录表知识产权信息分析记录目的

知识产权成文信息控制程序的场合和时机，均可获得并适用，且得以妥善保护，防止非预期使用和更改。范围适用于知识产权合规管理体系所需的成文信息的控制。定义止等均受到控制，并随时保持最新版本。文件的封面加盖有受控章。上不加盖受控章。知识产权有关的行政决定、司法判决、律师函件等。职责管理者代表负责知识产权手册、程序文件的审核；和销毁等工作，知识产权记录的统一编号和保存，并对记录表格和格式进行控制知识产权办负责知识产权外来文件的接收、登记、保管和使用。各部门负责本部门相关文件的编写和审批，本部门在用文件、记录和资料的管理。程序文件编码原则SL-IP-□□□□SL□□□□为发布年号。程序文件汇编编号为SL-IPCX-□□□□，其中的单个程序文件编号为SL-IPCX-□□□□（□□。SL为本公司代号，P为知识产权缩写，CX为程序缩写，□□□□为发布年号，□□记录表单编号为：SL-IPJL-□□-□□SL为记录缩写，第一个□□为分类号，第二个□□为流水号。1.3139文件编制、审核、批准、归口管理部门为确保文件的充分性和适宜性，文件在发布前应予评审和批准：知识产权方针和目标由总经理组织制定，并批准发布；（识产权记录文件一同审批；编写文件时，要做到相关要求明确，表述清晰、准确，版面整洁，易于理解。检查和管理，其他相关部门予以配合。文件评审评审；文件的评审可结合内部审核进行。/规管理体系文件进行适用性的评审。文件标识、分发、回收文件初次发布/的正本文件，表明文件是按程序审核、批准的。当文件修订/以电子形式发放的文件发生修订/废止时，应当直接将原发放内容替换为最新。责，对外分发的文件在失效或作废时不必予以回收。文件的保管、使用各部门按要求做好各类知识产权记录的填写、分类、标识及保管，知识产权记录填写顾客查阅文件或记录，在合同规定的范围内，经文件管理部门负责人批准。文件修订/废止/销毁文件需修订/废止/录清单》以供各使用单位核对，从而保证最新版本的使用有效性。版次更新后的旧版文件、作废的文件或破损需回收的文件，由行政部收回，统一销毁（以电子形式管理的文件，行政部及时删除、替换文件需在原文正面划“*”或盖“作废”章，以便于识别，防止误用。知识产权外来文件交由相关部门或人员承办。管归档，知识产权办备案。无记录表单知识产权受控文件清单知识产权记录清单文件发放回收登记表文件处理申请单知识产权外来文件登记表目的

知识产权获取控制程序规定了知识产权获取和检索的流程，以保证公司各类知识产权获取工作顺利进行，且符合公司经营发展需要和相关法律法规要求，提高公司知识产权申请效率。范围适用于公司各类智力活动成果在知识产权申请、登记、注册中的全过程。定义专利发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。商标：用来区别一个经营者的品牌或服务和其他经营者的商品或服务的标记。权利的总称。在我国，著作权即指版权。精神权利的总称。通常简称为软件著作权、计算机软著或者软著。职务发明创造：执行公司的任务或者主要是利用公司的物质技术条件所完成的发明创造。职责管理者代表负责批准年度知识产权获取计划，进行商标申请决策。联系代理机构申请知识产权。各部门负责提交知识产权申请和检索请求。程序知识产权获取计划知识产权办制定《年度知识产权获取计划》，经管理者代表批准后实施。制定获取计划时应当考虑公司知识产权目标；明确获取知识产权的数量和类型，确保与公司经营发展相适应；。知识产权获取前检索分析自主申请知识产权前进行必要的检索和分析，明确获得知识产权的可能性。专利申请流程后，提交知识产权办进行审查。理机构进行专利检索和分析，评价专利授权前景及可实现的价值，编制检索报告。知识产权办对专利申请内容进行评价，确保专利质量得到管控：利授权前景的，建议进行专利申请；对于专利授权前景低，或编造、拼凑、抄袭等非正常专利申请，予以驳回。据评审意见修改或放弃申请。通过审批的，由知识产权办委托代理机构进行专利申请。产权办协助代理机构评审、处理、协调。涉及具体技术问题的，发明人应参与。商标注册流程知识产权办是商标的归口管理部门。使用为目的的商标恶意注册。盖企业现有及未来的业务范围，评估是否需补充注册。知识产权办、营销中心协助总经理对商标重要程度、使用范围和保护需求进行分析，确定注册国家（地区、类别、是否注册近似商标、储备商标和防御商标。（是否有被驳回的先例、是否有通用名称、缺乏显著性、不良影响等风险。认后，知识产权办委托代理机构进行商标注册。知识产权办跟踪商标注册情况，若商标行政管理部门有相关意见和异常情况需处理，著作权登记流程知识产权办是著作权管理的归口管理部门。logo知识产权权属有约定的，从其约定。公司尊重并保障发明创造人员、创作者的署名权。其他要求知识产权办及时与代理机构进行沟通，要求代理机构将有关材料、文书、通知及时传知识产权办时刻跟进各项知识产权的费用续缴问题。相关文件知识产权维护运用控制程序合同知识产权评审控制程序记录表单知识产权申请审批表知识产权检索报告目的

知识产权维护运用控制程序进行控制，进行知识产权全生命周期管理，保证知识产权维护运用满足保密性和利益要求。范围适用于公司知识产权维护、运用过程的管理。职责总经理负责对知识产权变更、放弃请求和对知识产权运用请求的批准。产权变更、放弃、运用请求进行审查，办理相关事务和手续。财务部负责组织开展投融资、企业重组的知识产权尽职调查。研发中心负责标准化工作过程中的知识产权工作。各部门提出知识产权变更、放弃、运用请求，协助知识产权办进行知识产权评估。程序知识产权维护料归档，确保档案完整、便于查阅；档案管理实行电子和纸件档案的并行管理，包括：专利文件：技术交底书、检索报告、专利申请文件、受理通知书、实质审查通知书、通知书、核准续展注册证明、商标证、商标许可转让合同文件、商标使用证据等。著作权许可转让文件等。500理机制，配备专职或兼职人员进行有效的监管和日常维护。在专利缴费/对涉及知识产权进行评估。代表审核、总经理审批后，知识产权办按法律法规办理相关手续。继续缴纳相关费用，并随时跟踪相关知识产权的状态。建立知识产权会计核算档案，定期对知识产权的成本和知识产权的产出效益进行核算；或服务的资料加以保管，包括宣传、广告、促销、包装、说明书等。知识产权实施和使用公司促进知识产权的实施和使用，将知识产权转化为生产力：商标的文字、图形、颜色或者其组合，不得滥用知识产权排除、限制竞争行为；（占许可、排他许可等）和使用范围，确保在约定的范围内合规实施；知识产权办根据公司实际情况和相关政策，按需对知识产权（专利）备案管理。统计，评估知识产权对企业贡献。知识产权许可和转让要求开展或自行开展知识产权评估。作为许可方和让与方，在许可、转让活动前应：有按照自己的意志和条件从事许可贸易的能力，就不能成为贸易的伙伴。评估合作方的资信状况，也就是合作方的实施诚意和履约信誉。及有效的经营动作机制和销售市场网。作为被许可方和受让方，在许可、转让活动前应：知识产权的转让、许可等事宜；远的需求等情况；明确合作方为实施知识产权所提供的技术协助、服务和其他的范围；调查合作方的技术实力、经营作风和商业习惯。转让活动提供决策依据。预先评估或约定归属。门审查、备案、登记或办理相关手续。认为有必要的，按法律法规的规定办理。资产流失或知识产权纠纷。投融资、企业重组在公司投融资活动和企业重组活动涉及知识产权事项时，应进行尽职调查：况，开展尽职调查，进行风险和价值评估。产权状况的调查内容，进行知识产权评估，并在相关合同中明确知识产权权属等内容。识产权。（地区权法律法规、政策及其执行情况，进行风险分析。为公司提供决策依据，必要时可选择具有资质的律师事务所或知识产权服务机构完成。产权台账，并对相关记录档案进行归档管理。标准化出许可承诺。公司牵头制定标准时，研发中心需制定相应的知识产权政策和工作程序。相关文件知识产权激励控制程序合同知识产权评审控制程序记录表单知识产权管理台账知识产权有效性评估报告知识产权运用审批表1 目的

10保密管理控制程序为维护本公司的合法权益，有效管理公司的商业秘密，制定本程序。范围管理、涉密区域管理。定义经营信息等商业信息。品种繁殖材料、工艺、方法或其步骤、算法、数据、计算机程序及其有关文档等信息。经营信息一般指与经营活动有关的创意、管理、销售、财务、计划、样本、招投标材意向、内容等信息。职责总经理是公司商业秘密保护的第一责任人，负责保密工作的统筹管理。泄密、失密案件进行调查和处理。各部门严格执行规定的保密管理要求，负责本部门涉密事项的管理；公司全体员工应严格执行公司保密管理相关规定，维护公司的利益。程序涉密管理的范围公司商业秘密包括技术秘密和经营秘密：图纸、样品、模型、模具、操作手册、技术文档等。料、管理信息资料、档案信息资料、电子信息资料。公司一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不属于保密内容。密级划分“绝密级”是最重要的公司秘密，泄露会使公司的主营业务及核心利益遭受特别严重的新技术研发方向、产品配方等为绝密级。“机密级”是重要的公司秘密，泄露会使公司利益遭受到严重的损害。不能向有关部门主管或相关工作人员以外者公开。其范围、机密文件处理的人员由总经理确定。公司的规划、（含图纸“秘密级”是一般的公司秘密，泄露会使公司的利益遭受损害。不能向部门主管、相关秘密级。涉密事项确认一次对涉密事项清单的内容更新。涉密事项清单。各部门根据遴选、识别出的涉密事项及其密级，采取适当的保密管理措施。涉密信息管理应采取文件柜上锁、电子设备设置密码等保密措施，以防失密。IT人员协助各部门进行保密管理。安全措施与安全责任。不需归档的文件、资料不得外售，统一销毁。涉密人员管理涉密人员包括：管理层人员；销售、业务人员；研发研发人员、采购员、工艺员；样品制作及新产品试制生产人员；财务人员；网络管理员；其它公司认为须保密的人员。涉密人员的接触范围权限：总经理及以上：有权了解全公司的的商业秘密，并负保密责任。副总级别/的商业秘密，需经总经理批准，并负保密责任。密责任。IT公司各等级秘密，负责各自岗位信息的保密工作。解其它部门秘密级的商业秘密需经部门负责人批准；接触机密级的商业秘密、绝密级的商业秘密需经总经理批准，并负保密责任。必要时还应当与关键涉密人员签订竞业限制协议。涉密设备与载体管理盘、U盘等办公设备。（如计算机和办公设备底的数据删除或粉碎等。经相关司法机关认可的第三方机构进行存证。涉密信息设备、内部网络可采取身份鉴别、访问控制、违规外联监控、安全审计、移涉密区域的管理区域设定为涉密区域。涉密区域实行“业务谁主管、保密谁负责”的原则。涉密区域的第一负责人为本区域商业秘密管理的直接责任人，直接管理本区域的商业秘密。涉密区域应当采取必要的保密措施，如布置监控、设置警示标语等。供便利。保密事件处理产权办，知识产权办应立即做出相应处理。的，酌情给予警告或处罚。协议执行。损失和部分损失。无记录表单涉密人员一览表涉密信息一览表涉密区域一览表1 目的

11知识产权风险管理控制程序增强公司抗风险能力，规避或降低公司知识产权风险。范围适用于公司知识产权风险管理过程。定义各种不确定性事件。机遇：有可能为公司创造价值、提高绩效、实现目标的情况或条件。风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。风险频度：风险出现的频率或者概率。=风险严重度*发生可能性。职责知识产权办负责定期知识产权预警监控，发现产品可能涉及他人知识产权的状况；负责组织各部门开展知识产权风险与机遇识别，制定应对措施；行政部负责组织公司软硬件知识产权风险调查评估，落实改进措施；各部门负责本部门对外信息披露的知识产权合规审查；负责配合公司软硬件风险调查评估和知识产权风险与机遇识别工作。程序软硬件知识产权风险管理办公设备、办公软件/系统等，是否有侵犯他人知识产权的风险，包括盗版软件、仿冒侵权的设备、假冒耗材等。行政部根据调查结果，协助相关部门制定改进措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险。知识产权预警监控知识产权办定期开展进行专利检索分析，监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分知识产权办定期进行商标查询和检索。如果发现他人在同类或者近似商品或者服务上对外信息披露的知识产权合规审查各部门相关人员在对外信息披露前，填写《对外信息披露审查表》提交部门负责人。部门负责人进行知识产权合规、保密审查，对信息披露予以批准或驳回：防止内容有不准确或出现错误的情况；防止专利因技术方案公开而丧失新颖性；防止商业秘密流失；防止作品和或元素侵犯他人知识产权（如字体、图片、音乐等；防止以未授权专利、过期失效专利进行专利产品宣传的情形；防止专利产品宣传标识标注不当，未列明授权专利号和专利类型；防止未注册商标使用注册商标标识®、擅自变更注册商标图样等；防止出现不正当竞争、虚假宣传、违反法律法规的宣传。露造成严重后果和不良社会影响的，应当及时采取补救措施。知识产权风险和机遇管理以下的职责：组织实施风险和机遇分析和评估；制定风险和机遇应对措施并落实执行；组织实施风险应对措施的效果验证。知识产权风险和机遇评估小组人员应熟悉所在部门的所有流程有一定组织协调能力、熟悉GB/T29490-2023标准要求，能胜任且参与本部门的风险和机遇的识别和应对措施制定。的识别、评价、制定应对措施并执行，以确定：识别的知识产权风险和机遇是否全面和完善；知识产权风险和机遇的评价是否合理；应对措施的可行性和有效性。5.5当出现以下情况时，管理者代表适当增加知识产权风险识别和评审的次数：与知识产权合规管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；组织机构、产品和/或服务类型、资源配置发生重大调整时；发生重大知识产权纠纷时；第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时。风险评估风险严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，下表对风险影响程度进行分级：严重程度描述严重分级法律法规及其他要求财产损失（万元）企业形象触犯刑法、构成犯罪财产损失≥20国际影响、国内/行业重大影响5严重严重违反法律法规及其他要求，严重违反强制性标准20＜财产损失≥5国内/行业影响4较严重违反法律法规及其他要求，违反强制性标准5＜财产损失≥1省内影响3一般违反法律法规和其他要求程度轻微，或违反推荐性标准财产损失＜1地区性影响2轻微不违反无损失不影响1风险频度评价准则将风险频度定义为5级，如下所示：发生可能性定义等级极少发生近三年内基本没有发生过1很少发生近三年内只发生一、二次2偶尔发生每年至少发生过一、二次3有时发生每年至少发生过3-9次4经常发生每年至少发生过10次以上5注：发生可能性判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生可能性不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生可能性较高的因素作为风险发生可能性进行判定。风险的可接受准则重度和风险的发生可能性评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算方法：风险系数=风险严重度等级*风险频度等级发生可能性严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345风险等级及应采取的措施风险等级及应采取的措施风险等级风险应对措施15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险，必要时应制定应急预案5-14一般风险需采取措施降低风险1-4低风险风险低，采取规避措施成本远超出可能损失时，接受风险对措施。在制定应对措施时，应考虑以下方面的内容：成本高出风险存在时造成损失时，再选择承担风险和保留风险的风险应对方法；制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；知识产权风险应对措施类型包括承担风险、规避风险、保留风险。得到的发展机遇，而愿意承担相应可能失败的风险。\h规避风险\h规避风险5缺乏有效的风险降低/规避措施等情形，可采取保留风险的方法。无记录表单软、硬件知识产权风险报告产品涉及他人知识产权风险监控报告对外信息披露审查表知识产权风险和机遇识别评价清单1 目的

12知识产权争议处理控制程序为有效应对知识产权纠纷,将知识产权纠纷争议对公司造成的损失降至最小程度，最大限度地保障公司利益，制定本程序。范围适用于公司的知识产权争议纠纷处理过程。职责录与汇总。纠纷。程序监控知识产权侵权情况进行知识产权市场监控，当发现有疑似侵犯我公司知识产权的情况时，及时反馈知识产权办，跟踪侵权线索，及时固定、收集和保留侵权证据和记录。各部门在业务过程中，发现知识产权被侵权情况时，应及时反馈知识产权办。知识产权争议处理权情况并应对处理。范围、侵权损失等。我公司侵权行为影响范围、涉及金额等。可采取的应对方案：识产权行政主管部门投诉、刑事报案、放弃等处理方式；应诉、暂不回应等处理方式；上述两种或多种处理方式的结合。态，直至争议结束。资料归档涉及的所有文件进行整理归档。无记录表单知识产权纠纷处理记录1 目的

13立项研发知识产权控制程序规范公司研发项目的知识产权管理，提升公司技术创新水平，制定本程序。范围适用于公司项目的立项、研发过程。职责总经理对研发活动负有领导管理职责。结果评估确认，并采取保护措施。程序项目立项品元素的著作权及与著作权有关权利的信息等；和竞争对手；避免重复研发和资源浪费。知识产权布局及产出计划，经总经理批准，确定立项。针对重大项目，由研发中心负责人评估是否要求与项目组人员签署项目保密协议，明研发、设计、创作研发中心组建项目组，明确研发各阶段工作计划和进度。在项目实施过程中，项目人员定期进行知识产权检索分析和监控：研发人员制定研发策略或设计创作方案时，开展知识产权检索分析和布局规划，并定期进行知识产权跟踪监控：据监控结果适时调整研发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；果，并组织对成果（含阶段性研发成果）保护方式和权益归属，采取相应的保护措施，适时形成知识产权。及时归档，防止档案遗失、损坏，涉及保密的，应当按照保密管理相关规定执行。理控制程序》执行。合作研发、委托研发《合同知识产权评审控制程序》执行。的还应当提供项目中产生的发明创造是否己经被申请专利的书面说明。相关文件保密管理控制程序合同知识产权评审控制程序记录表单项目立项知识产权检索报告研发项目立项申请表项目研发知识产权检索报告创新成果评估表1 目的

14采购知识产权控制程序规定了对外部提供的过程、产品和／或服务过程中，与知识产权活动相关事项的处理。范围适用于公司采购活动中的知识产权管理。职责采购部负责对供应商及其产品和/或进行知识产权调查，确保采购合同明确知识产权条款。合同。程序一般供应商管理采购部根据采购物料/设备技术标准和生产需要，通过对质量、价格、供货期等进行比较，初步确定合作供应商。和/或服务涉及知识产权的情况等，必要时应要求供应商提供知识产权权利证书、授权许可协议、经销授权书等证明文件。效措施，在相应风险消除或降低后方可采购。索分析，避免知识产权纠纷。优先采购建立知识产权合规管理体系的供应商的产品和／或服务。知识产权服务供应商管理应选择有资质的、具有专业能力的机构和人员提供知识产权服务；150件的，知识产权办应对服务内容、质量等进行评价并建立反馈调整机制。合同管理评审控制程序》执行。资料管理采购部做好供应商信息、进货渠道、进价策略、采购合同等信息资料的管理和保密工作，具体按《保密管理控制程序》执行。相关文件保密管理控制程序合同知识产权评审控制程序记录表单供应商调查表1

15生产和服务提供知识产权控制程序规定了在生产和服务提供过程中的知识产权管理要求，降低知识产权风险。范围适用于本公司生产和服务提供过程的知识产权管理。职责生产中心、质量部负责本部门文件、图纸等资料的保密管理，对生产和服务提供过程中技术改进与创新提请知识产权办评估；知识产权办负责参与技术改进与创新评估，明确知识产权保护措施。程序提出改进创新在生产、检测、施工、运维、服务支持等生产和服务提供过程中，任何员工可以就产品、改进创新的评估确认建议，知识产权办对建议内容审核确认后，所在部门采取保护措施。其他协议，提高员工知识产权合规和保密意识，鼓励员工积极提出技术改进与创新。源程序代码、创意等的使用管理，采取适当保密措施，具体按《保密管理控制程序》执行。相关文件知识产权获取控制程序保密管理控制程序记录表单技术改进与创新评估表1 目的

16销售和售后知识产权控制程序措施保护公司产品的知识产权同时合理规避知识产权风险。范围适用于公司销售和售后过程中的知识产权风险控制。职责营销中心在产品销售前或进行宣传、展会前进行知识产权审查分析；进行涉外贸易前，做好输出国（地区）的知识产权环境调查分析；进行知识产权市场监控，发现侵权和被侵权情况；提出销售合同知识产权审查要求。知识产权办负责协助营销中心进行知识产权审查和输出国（地区）的知识产权环境调查分析。负责处理营销中心提出的合同知识产权审查、侵权处理等程序请求。程序销售前知识产权审查分析在产品和／或服务销售前，营销中心在知识产权办协助下进行全面审查分析：审查分析的时机为产品和／或服务对外宣传、参展、销售或以其他方式提供前；环境以及竞争对手的知识产权情况；知识产权办评估知识产权风险及其对公司的损害程度，提出防范与应对预案；表决策是否中止产品上市或其他流程。涉外贸易知识产权管理涉及向境外提供产品和／或服务的，营销中心在知识产权办协助下输出国（地区）的并形成《输出国（地区）知识产权环境调查表》；根据需要，适时在输出国（地区）关备案等边境保护措施。知识产权办对涉外贸易中的知识产权使用情况进行登记记录。市场知识产权监控争议处理控制程序》执行。发中心，提供立项建议，调整知识产权保护和风险规避方案，适时申请注册新的知识产权。销售合同管理销售人员应关注销售合同的条款，避免签订权利义务过分不平等的合同；根据产品和/或服务的类型和特点，在合同约定知识产权条款，具体按《合同知识产权评审控制程序》执行。相关文件合同知识产权评审控制程序知识产权争议处理控制程序记录表单市场知识产权监控报告输出国（地区）知识产权环境调查表1 目的

17合同知识产权评审控制程序对经营过程中签署的合同进行知识产权审查，降低和规避知识产权风险。范围适用于公司经营过程中各类合同的管理。职责合同履行过程中发生的问题。知识产权办进行知识产权条款审查，保留审查记录。程序合同类型人事类合同：劳动（劳务）合同、保密协议、竞业限制协议等。理咨询等知识产权对外委托业务合同。技术类合同：委托开发，合作开发，产学研合作合同等。采购类合同：采购合同，采购协议，质量保证协议等。生产类合同：委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作合同。销售类合同。政府项目类合同。其他类合同。合同知识产权条款要求劳务知识产权服务合同应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容。权属和使用、侵权责任承担等内容。侵权责任、救济方式、免责条款等内容。生产合同应约定保密、知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等内容。分不平等的合同；根据产品和/或服务的类型和特点，可在合同约定保密、知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等部分或全部内容。项目知识产权管理规定，指导相关部门严格按相关知识产权法律法规、规定履行合同。合同知识产权风险控制对公司现用的模板（格式）（格式订。同或签订知识产权补充协议。重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）应组织开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而导致重大损失。无记录表单合同知识产权审查表1 目的

18知识产权合规管理控制程序规范公司加强知识产权合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置知识产权合规风险，提高全体员工的合规意识，确保公司依法经营、合规运作。范围适用于公司知识产权合规管理过程。职责业务过程。识产权合规意见和建议。查处理相关举报，向管理者代表汇报知识产权合规管理情况。各部门负责本部门知识产权合规审查，及时处理本部门不合规情形。的知识产权合规风险，举报知识产权合规疑虑、问题和漏洞。程序知识产权合规审查理体系建设，将相关要求融入公司业务过程，确保知识产权合规义务得以履行。础管理过程和经营管理过程的合规审查要求，形成控制程序并实施，保留合规审查记录：知识产权获取过程的合规审查要求见“知识产权获取控制程序”；知识产权维护过程、运用过程的合规审查要求见“知识产权维护运用控制程序”；知识产权保护过程的合规审查要求见“保密管理控制程序”“知识产权风险管理控制程序立项过程和研发、设计、创作过程的合规审查要求见“立项研发知识产权控制程序”；采购过程的合规审查要求见“采购知识产权控制程序”；生产和服务提供过程的合规审查要求见“生产和服务提供知识产权控制程序”；销售和售后过程的合规审查要求见“销售和售后知识产权控制程序”；合同管理过程的合规审查要求见“合同知识产权评审控制程序”。行为，包括但不限于：请专利、压制非职务发明创造专利申请等。册商标专用权、驰名商标不得用于广告宣传等。犯信息网络传播权等。商业秘密典型禁止性规定：反不正当竞争法第九条规定的侵犯他人商业秘密的行为。【=4.1.2&4.1.3的简化表述版本=】审查要求时，应重点关注法律法规和相关要求中的禁止性行为，包括但不限于：请专利、压制非职务发明创造专利申请等。册商标专用权、驰名商标不得用于广告宣传等。犯信息网络传播权等。商业秘密典型禁止性规定：反不正当竞争法第九条规定的侵犯他人商业秘密的行为。（注意删除第5节相关文件的引用）【=4.1.2&4.1.3的简化表述版本=】知识产权合规文化公司鼓励和支持知识产权合规的行为，阻止且不容忍损害知识产权合规的行为。讲，确保员工：熟知并遵守与其工作内容有关的知识产权法律法规和其他要求；全面了解并遵守公司知识产权管理制度，主动识别、控制行为的知识产权合规风险；拒绝违规履职行为，抵制一切不当行为，主动举报知识产权合规疑虑、问题和漏洞；积极主动接受知识产权合规培训，提高知识产权合规意识。知识产权合规举报受理规义务的行为进行举报：举报邮箱：\hxxx@xxx.xxx保密举报热线：*****线上保密举报箱举报时可自行选择实名或匿名，员工应对举报内容的真实性负责，不得基于诋毁、诽涉及人员等，并提供相应的证据材料。任何部门和个人不得采取任何形式对举报人进行打击报复。举报人的身份和举报内容严格保密，不得擅自对外泄露。知识产权合规举报调查知识产权办在受理举报后，进行初步评估：确认是否属于知识产权合规调查的范围；结合知识产权合规举报来源、举报人的身份及举报内容本身判断真实性和可信度；是否有明确的举报对象、违规事件、两者之间是否有明确关联关系；是否有证据或者有可能收集到证据。知识产权办开展知识产权合规举报调查：对于举报信息明显缺失、失真的，可直接做出决定的，予以结案；对于举报信息部分缺失、存疑、不符合调查条件的，可暂存待后调查。对于轻微知识产权不合规问题，可直接与相关部门和人员沟通说明，完善工作；调查必须以保密形式开展，任何参与调查的人员不得泄露调查进展情况。次数和结果。知情