某工程建设监理有限公司监理工作手册

某工程建设监理有限公司监理工作手册监理工作手册深圳市南铁工程建设监理有限公司年月日某工程建设监理有限公司监理工作手册目录TOC\o"1-4"\h\z\u第一章监理组织机构和管理职责 31监理人员和组织机构 31.1监理人员 31.2监理机构 32监理机构设施建设 42.1安全要求 42.2管理要求 42.3监理内部有关管理制度 52.3.1文明办公公约 52.3.2办公室标准化建设管理规定 52.3.3工地办公室上墙图表管理规定 72.3.4现场工作交接管理规定 92.3.5办公仪器设备（图书资料）管理办法 102.4监理项目部标识标牌 113监理人员任职条件和岗位职责 123.1监理人员任职条件 123.2监理人员岗位职责 124监理人员的职业道德和纪律 174.1职业道德守则 174.2监理人员纪律 17第二章监理综合管理制度 191监理文件编制办法 191.1监理日志 191.2会议纪要 201.3监理周报 211.4监理月报 221.5监理规划 241.6监理实施细则 261.7监理工作总结 271.8工程质量评估报告 282信息管理 292.1日常报表制度 292.2监理会议制度 302.3文件处理管理制度 322.4现场监理资料分类和存放管理规定 一三\h342.5电子文档管理规定 392.6竣工资料整理与归档办法 一五\h412.7监理台账管理制度 423质量控制 433.1质量保证体系 一八\h433.2施工图审核管理办法 443.3施组（方案）审查管理办法 463.4测量管理办法 513.4.1开工前施工复测检查 513.4.2施工过程复测检查 513.4.3施工测量 533.5隐蔽工程检查和验收管理办法 553.6原材料、构配件及设备进场验收管理办法 573.7材料见证取样管理办法 593.8平行和见证检验管理办法 613.9监理旁站管理办法 623.10检验批、分项、分部工程的检查验收办法 643.11工程质量事故处理办法 664投资控制 685进度控制 726安全生产管理的监理工作 776.1安全保证体系 776.2现场安全管理监理制度 786.3特殊工种资格审核办法 876.4施工机械进场验收管理办法 877合同管理 897.1开工、停工（复工）管理办法 897.2分包单位资格审核办法 947.3设计变更管理办法 967.4索赔处理办法 988环保水保监理 1008.1环境保护监理制度 1008.2水保工作监理制度 1018.2.1监理工作原则 1018.2.2监理工作内容 1018.2.3监理工作开展环节 1018.2.4水保验收 102第三章监理工作台帐及监理用表 1031监理台帐 1032监理常用表格 1033其它表格 1044监理日志填写示范 105第四章法律、法规、规范（标准）汇编 1081建设工程有关法律、法规 1082有关规范、标准 108某工程建设监理有限公司监理工作手册监理工作手册为了提升公司的监理服务水平，进一步规范监理项目部的各项工作，以制度建设和过程控制标准化为抓手，切实做好项目监理工作，特编写《监理工作手册》（以下简称《手册》）。第一章监理组织机构和管理职责1监理人员和组织机构1.1监理人员1.1.1监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。项目监理机构的监理人员应专业配套，数量满足工程项目监理工作的需要。1.1.2建设单位对监理项目组织机构有具体要求的，监理单位可根据项目具体情况，对人员配备情况进行调整，以双方约定或投标承诺为依据。1.1.3监理委托合同中应明确总监理工程师。公司在委托监理合同签订后7天内，由公司法定代表人（或委托人）书面向总监理工程师授权，明确总监理工程师全面履行委托监理合同，主持监理项目部的全面工作，同时将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书和专业监理工程师名单书面通知建设单位。1.1.4总监理工程师一般不得更换。因特殊原因需要更换时，应在更换21天前书面通知建设单位并取得同意；监理项目部可以根据现场工作需要，及时对现场专业监理工程师、监理员进行调整，更换专业监理工程师，应提前7天上报建设单位核准，并书面通知施工单位。1.2监理机构1.2.1建设工程监理合同签订后，公司必须及时确定总监理工程师，并授权总监理工程师及时组建监理项目部，按要求配备各类检测、试验、办公、交通和通讯设备及工具，形成上下协调一致、管理简捷的直线制组织形式，便于各项工作的开展和落实。1.2.2监理项目部实行总监理工程师负责制。总监理工程师应根据工程特点组建监理项目部。监理组织机构图见图1.1。总监理工程师、总监理工程师代表、其他人员试验室总监理工程师、总监理工程师代表、其他人员试验室专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师试验工程师监理员试验员2监理机构设施建设监理机构设施建设由总监理工程师负总责，监理项目部指定专人负责牵头落实。监理项目部标识标牌满足“14牌2图1栏1表”要求。监理项目部的选址必须满足安全、便于管理、工作独立以及生活方便的要求。2.1安全要求⒈不要受洪水和泥石流威胁，避开塌方、落石、滑坡、危岩等地段。⒉避让取土、弃土场地。⒊避开高压线路及高大树木。⒋与通讯线路保持一定的距离。⒌治安环境比较好。2.2管理要求⒈靠近现场，管理方便，不受施工干扰。⒉交通便利，尽量靠近公路，缩短引入线。⒊通信畅通，邮路便捷，满足办公自动化要求。⒋尽可能设在监理标段中间位置，方便对施工现场的监理巡视，减少差旅费及交通成本。2.3监理内部有关管理制度2.3.1文明办公公约1、自觉遵守劳动纪律，按规定时间上下班，不迟到不早退，有事外出必须向项目总监理工程师请假，超过规定时间必须按公司请假流程相关要求办理有关手续；2、上班时间要求衣着整洁（需要时须按规定统一着装），不允许在上班时间穿短裤、背心、拖鞋。佩戴统一制作的工作证（工作胸牌），上工地必须按规定配戴安全帽和有关劳保用品；3、保持工地办公室的整洁，办公室内除了必须配备的物品外，不得堆放杂物和私人物品，要达到办公室内干净整齐、窗明几净、摆放整齐；4、个人办公桌应随时保持干净、整齐，除了必要物品和正在处理文件外，不得在办公桌上堆放其他杂物和私人物品，每日下班或离开办公室前必须清理干净桌面；5、规定纸质文件必须入档案盒或文件夹，档案盒必须入文件柜，待处理文件统一放在“待处理文件夹”内，书籍、物品等存放在指定抽屉或文件柜内；6、办公室电脑只作为办公用，在上班时间不允许打游戏、聊天和其他个人事务；7、保持电脑桌面屏幕清洁，电脑桌面除了必备的软件和工具以及项目文件电子文件夹外，不许设置其他图标；8、安全帽、测量仪器等悬挂摆放要整齐，不得乱摆乱放；9、办公室兼做值班室时，要把办公区和生活区保持适当区分和隔离，床具及卧具要保持整齐干净，生活区物品要摆放整齐；10、项目总监理工程师安排现场人员轮流卫生值日，由值班人员负责在下班时关闭空调、饮水机、电脑UPS等电器，项目总监理工程师进行检查，督促落实。2.3.2办公室标准化建设管理规定1.个人常用物品标准化设置规定：(1)公文包；(2)笔记本；(3)茶水杯；(4)工作证（工作胸牌）；(5)安全帽；(6)工作服。上述物品由公司按照统一的规格和样式制作，印有公司标志和名称。凡我公司员工均可配置，并由员工个人妥善保管。公司员工在参加各类会议或在下工地检查时，按公司要求携带或使用相应的公司统一制作的设备和物品，不得转借他人和送人。2.办公室标准化设置规定(1)办公室均设有统一规格的门牌。用粘贴或悬挂等方式固定在单门上部正中处，双门贴在左门上部正中处，底边距地面1.6m。(2)办公室为办公区域，原则由公司配置办公家具和设备，一般不得摆放个人物品。个人办公桌桌面一角应放置公司统一制作的铭牌，上面注明员工姓名、部门名称等。桌面物品除了电脑、打印机、传真机、文件架（盒、夹）、水杯、花盆、以及其他必要办公物品外，不得摆放其他物品。(3)办公室内墙面除了告示牌以外，只能悬挂由公司统一制作的获奖证书、企业证照、企业文化和宣传标牌等，不得悬挂个人或与公司无关的牌匾。(4)办公室内的资料柜、物品柜要设置外部标识，便于识别、取放和管理。凡是定置在办公区的个人办公柜、资料柜和物品柜等，一律在外表面左上角粘贴外部标识（由公司统一制作）。(5)卫生责任标识。办公室工作区和设施的卫生要落实到人，并在设施上填写责任卡，责任卡内容包括：责任人、监督人，责任卡由公司统一制作。3.工地现场标准化设置规定现场监理项目部监理人员工作时，应统一着装、佩带工作证（工作胸牌），进入工地检查必须佩带公司统一制作的安全帽。4.文档资料(1)统一编码：要求对监理项目部形成的各种文件、报告、报表、通知等必须编码，按照：项目名称-报表类别-报表子类别-顺序号进行编码，确保文件的唯一性和可追溯性，对现场形成的质量记录，除了按《手册》的要求编码外，必须按文件形成的先后编制顺序号；(2)统一登记：各监理项目部必须指定专人负责文件编码和登记，建立监理项目部《收、发文登记本》（公司统一印制），所有文件必须及时登记；(3)统一报表格式：现场使用的各种表格、报告、文件必须统一采用《手册》规定的格式。5.统一文本格式：（1）报表封面（照片可以更换，但大小保持一致）和质量记录表格采用公司《手册》的规定样式；（2）对文件正文字体一般采用宋体小四号或四号字，字间距一般为22磅或单倍行距，在一篇文档中要保持一种字体间距；（3）对正文标题字体一般采用宋体或黑体，字体大小采用二号或三号；（4）对表格字体可以采用宋体，字体大小采用三号、小四号或五号；（5）文本每个段落采用首行缩进两个字符，除了标题可以采用居中外，其他正文一般采用左对齐格式；（6）整篇报表字体不宜超过三种，字体颜色除了特殊情况外一律采用黑色；（7）除了特殊情况外，监理项目部文件一律采用A4纸，一般要求是打印件。6.统一现场监理纸质文件和电子文档目录：（1）对现场监理纸质文件必须统一按公司《手册》规定的目录和格式进行分类保存和管理；（2）对现场监理项目部电子文件必须按照公司《手册》规定的目录进行分类保存和维护。7.统一设计、印刷、制作：（1）由公司统一印制可以随身携带的个人监理日记本（印有企业标志），配发给每位现场监理人员使用；（2）由公司统一设计制作工作证（工作胸牌），注明姓名、职务、编号，规定每位员工在上班时间必须佩戴个人的工作证（工作胸牌）；（3）由公司统一定制、购置安全帽、监理日志、会议记录本、收发文本、资料文件盒、计算器等，由公司综合部统一发放，监理项目部按规定使用；（4）对各监理项目部在监理过程中形成的需要提交建设单位的重要监理文件，如《监理规划》、《监理实施细则》、《监理总结》等，需要时由监理项目部提供样式要求和文本内容，综合部按公司《手册》规定封面和格式统一印制，胶装装订。8.统一配备监理需要的法规、规范、标准：（1）要求每一个监理项目部都要配备满足现场监理工作所需要的法律、法规、验收规范和技术标准；（2）项目总监理工程师或总监理工程师代表负责本项目法规、规范、标准的登记、保管、领用和更新，不得使用过期作废的法规、规范、标准。2.3.3工地办公室上墙图表管理规定1.本管理规定旨在统一监理项目部各个办公室上墙图表的格式、版式、张贴、保管、维护和更新标准，力求各监理项目部的办公环境整洁、整齐、美观，达到文明办公的目的。2.各监理项目部上墙图表包含以下内容（黑体字为必须上墙图表）；(1)公司监理项目部铜牌(2)质量方针(3)项目工程概况(4)监理项目部组织机构图(5)总监理工程师职责(6)总监理工程师代表职责(7)专业监理工程师职责(8)监理员职责(9)质量保证体系和安全保证体系(10)监理人员守则(11)质量、安全、投资、进度控制程序图(12)监理项目部值班表(一三)工程质量事故处理工作程序(14)监理人员纪律(一五)施工晴雨表(16)施工进度计划总表(17)施工进度计划完成情况表(一八)工程投资完成情况表(19)施工现场总平面布置图(20)建筑平、纵断面图3.以上必须上墙的图表的标准格式和版式由公司综合部统一制作，标准的版面大小统一设置为（70×48cm），监理项目部到综合部领用，在现场整齐悬挂在醒目位置；4.其他可选图表由各监理项目部根据工程特点、管理需要和现场办公情况自己设计制作，要求有条件的监理项目部尽可能实现以上图表上墙；5.对其中由施工单位提供的建筑平、纵断面图以及施工总平面图等，各监理项目部可以结合办公室的面积和特点制定图纸大小标准后要求施工单位按照要求印制；6.重要的上墙图表要求使用塑料板或铝塑板；7.上墙图表的张贴原则上要求醒目、整齐，牢固，与办公室整体环境相协调，严格按照规定的格式和大小印制张贴，不容许张贴豆腐块，要注意保持图表清洁，不容许有破损和污渍；8.上墙图表的日常维护由监理项目部指定专人负责；其中施工进度计划完成情况表、工程投资完成情况表、工程形象进度图（版式）等图表内容的填写、印制、维护则有相应的专业监理工程师负责；9.对必须上墙的图表格式、版式的更新和换版由监理项目部统一负责，现场监理人员不可随意更改，以保持监理项目部现场办公室布置的统一性；10.现场办公室的布置由项目总监理工程师或总监理工程师代表负责，要保持好办公室的日常整洁，公司将定期进行检查，并作为项目评优的重要依据。2.3.4现场工作交接管理规定1.为加强现场监理人员的动态管理，保证现场监理工作的连续性,制定本规定。2.本规定针对现场监理人员，包括项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员及文员等，由于工作需要或个人原因发生工作岗位调动或离职时需要遵守的有关规定。3.本规定适用于公司现场人员调动或离职需要在现场办理的手续。4.本办法分工作调动和离职两种情况。A工作调动（1）工作调动是指由于工作需要或个人原因从一个项目调到另一个项目，工作地点发生转移，必须按规定办理有关交接手续。（2）公司综合部负责监理人员的统一调配，综合部负责发通知和收集有关交接记录。项目总监理工程师和总监理工程师代表具体负责办理本项目人员的交接工作。（3）对在一个监理项目部内部调动的人员由项目总监理工程师下达人员调动指令，现场接到指令后必须在2日内办完交接。对在两个监理项目部之间的人员调动，要由公司综合部下达调动指令，现场接到指令后必须在3日内完成交接；（4）项目总监理工程师和总监理工程师代表须安排好工作接收人并安排交接工作，暂时没有合适人选时，先指定临时接收人或由总监理工程师代表负责临时接受。（5）被调动人接到调动通知后，及时向接收人办理交接，除办好现场工作交接外，必须按规定办理办公、住宿等用具和物品交接，并办理有关手续。（6）填写“监理人员现场工作交接记录”和“监理人员物品交接记录”，按规定由接收人签字，总监理工程师代表审核，总监理工程师审批后交公司综合部留存。B员工离职（1）员工离职是指与公司解除劳动合同关系离开工作岗位的行为，除了按公司有关规定办理离职手续外，必须在现场办理有关交接手续。（2）员工离职由综合部发出通知，由项目总监理工程师或总监理工程师代表具体负责离职人员的现场交接工作，除了特殊情况外，一般必须在3日内完成交接。（3）由项目总监理工程师或总监理工程师代表指定接收人，没有合适人选时由总监理工程师或总监理工程师代表接收。（4）离职人员接到通知后，及时向接收人办理交接，除办好现场工作交接外，必须按规定办理办公、住宿等用具和物品交接，并办理有关手续。（5）填写“监理人员现场工作交接记录”和“监理人员物品交接记录”，按规定由接收人签字，总监理工程师代表审核，总监理工程师审批后交公司综合部留存。（6）除了办理现场交接手续外，离职人员还要按规定到公司办理其他离职手续。（7）《监理人员现场工作交接记录》见附件1、《监理人员物品交接记录》见附件2。2.3.5办公仪器设备（图书资料）管理办法1．公司办公仪器设备（图书资料）购置方案，要根据项目的目标和实际工作需要，进行全面规划和统筹安排。2.购置办公仪器设备（图书资料），资金必须到位且应控制在预算范围内，要按照“少花钱、多办事、办好事”的原则，提高投资效益。3.公司综合部负责公司办公仪器设备和图书资料的归口管理。负责公司办公仪器设备统筹调度、购置、管理方式、使用效益的管理。负责公司图书资料（含电子图书）的购置、存档和管理。4.监理项目部负责相关办公仪器设备的现场管理，负责建立《现场监理设备台帐》（分建设单位提供、公司领用和借用分类登记）和《现场设备档案管理卡》（见附件33）。5.公司办公仪器设备属于固定资产的，按公司固定资产管理相关办法进行购置、使用和管理。6.购置办公仪器设备（图书资料）需由使用部门（监理项目部）填写《拟购办公仪器设备申购单》，报送综合部实行集中采购。购置图书资料（含电子图书）需由使用部门（监理项目部）填写《拟购图书资料（含电子图书）书目清单》，报综合部审核后采购。7.办公仪器、图书资料的设备采购流程按公司相关规定执行。8.各部门、监理项目部应在接收相关办公仪器设备时做好相关设备的验收、安装、调试工作。验收人员应对办公仪器设备的性能和质量负责。9.各部门、监理项目部的相关办公仪器设备、图书资料实行专管共用，开放使用，尽可能提高其使用效率。10.各部门、监理项目部负责人是所在部门、监理项目部相关办公仪器设备的第一责任人，同时各部门、监理项目部必须选派业务能力强的相关人员负责本部门、监理项目部的办公仪器设备（图书资料）的管理，管理人员应保持相对稳定。管理人员的主要职责是：（1）解决使用中的技术问题，负责办公仪器设备的维修和保养，维持仪器的正常运转，使相关仪器设备发挥最大的使用效益。（2）执行有关规章制度，制定操作规程，认真做好办公仪器设备的使用及维修记录。（3）配合做好相关办公仪器设备（图书资料）的使用交接、日常保管工作，做好所在部门、监理项目部相关办公仪器设备（图书资料）的购置申请工作。11.公司综合部定期对各部门、监理项目部办公仪器设备（图书资料）的使用管理情况进行检查。通过检查，及时了解贵重办公仪器设备的运行、保养和使用效益，及图书资料的使用、保管情况，敦促使用和管理人员履行职责，不断提高工作水平。检查的主要内容：（1）办公仪器设备、图书资料是否保管到位、正常使用（运行）；（2）相关办公仪器设备的完好率和运行环境的良好程度、开放度等；（3）相关办公仪器设备技术档案、管理和使用记录的完整性。2.4监理项目部标识标牌监理项目部大门口应挂设醒目的监理项目部名称标示铜牌，其内容为“深圳市南铁工程建设监理有限公司监理项目部”。必要时还应该在路口或拐弯处设置导视牌。监理项目部会议室和办公室的布置要求整洁有序，必须张挂上墙的有“14牌2图1栏1表”，由监理项目部指定专人负责日常管理。2.4.1挂列14块牌内容：质量方针、项目工程概况、监理项目部组织机构图、监理人员守则4块牌，监理人员岗位职责：总监理工程师(总监理工程师代表)、专业监理工程师、监理员4块牌，质量保证体系和安全保证体系2块牌，安全、质量、进度、投资（工程造价）控制程序图4块牌。制作标准：采用电脑喷绘制作，高宽分别为70㎝和48㎝。标题采用红色宋体字，正文用黑色宋体字。如果部分标牌已制作，补充的标牌必须与原标牌一致。2.4.2张挂二张图内容：施工现场总平面布置图（工程总体布置图）、施工进度计划总表（工程形象进度图）。制作标准：白色万通板为底，标题采用黑色宋字体，不干胶电脑刻制。2.4.3建立一个栏内容：监理项目部宣传栏。2.4.4填写一个表内容：晴雨表。制作标准：制作用A3纸打印，黑色标题，宋字体，贴于规格相符的白色万通板上。3监理人员任职条件和岗位职责3.1监理人员任职条件3.⒈1总监理工程师须由具有国家注册监理工程师或具有铁路总监理工程师资格的人员担任；高速铁路的总监理工程师还应经过高速铁路相关培训。3.⒈2专业监理工程师须由具有工程类注册执业资格或具有中级以上技术职称、2年以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。3.⒈3安全监理工程师须取得省部级安全工程师岗位培训证；环保监理工程师须取得省部级环保工程师岗位培训证方能上岗。3.⒈4试验监理工程师（员）须具有省部级颁发的试验工程师（试验员）证书，并在规定的试验检测范围内从事试验检测工作。3.⒈5监理员须具有中专及以上学历并经相关监理培训，持有相关专业证书。3.⒈6所有监理人员进场后，上岗前必须经过监理项目部组织的岗前培训，认真学习相关标准、规范，熟知“监理规划”、“监理细则”的要求，并经相关专业考试合格、获得总监理工程师认可后，方可上岗。3.2监理人员岗位职责3.⒉1总监理工程师岗位职责⒈组建监理项目部，主持监理项目部工作，全面履行“委托监理合同”。⒉组织编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。⒊组织建立监理质量安全保证体系，确定项目监理机构人员分工和岗位职责，并以书面形式将人员分工和岗位职责通知建设单位和施工单位。⒋检查和考核监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展情况调配人员。⒌组织审查工程分包单位资质。⒍组织监理工作会议、工地（监理）例会，签发监理项目部的文件和指令。⒎审查并签署施工单位提交的开工（复工）报告，组织审查施工组织设计、技术方案（专项方案）、进度计划。⒏签发工程停工令、复工令和工程付款凭证，组织审查工程竣工报验单和工程结算书。⒐组织审查处理变更设计事宜。⒑配合或参与处理工程安全质量事故。⒒调解建设单位与施工单位的合同争议，对索赔、工程延期提出处理意见。⒓组织编写监理月报、专题报告和工作总结。⒔审查并签认单位工程质量验收记录。⒕审查施工单位提交的竣工报告，组织编写工程质量评估报告，参加工程项目竣工验收。⒖组织整理（归档）项目资料。⒗定期巡视施工现场。⒘定期组织内部综合考核，评价监理人员的工作质量。3.⒉2总监理工程师代表岗位职责⒈负责总监理工程师指定或交办的监理工作。⒉经总监理工程师同意，代表监理项目部同专业监理工程师一同参加变更设计现场会议纪要的签认，并将资料移交办公室存档。⒊按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：⑴组织编写项目“监理规划”，审批项目“监理实施细则”。⑵签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程付款凭证、工程竣工报验单。⑶组织审核签认竣工决算。⑷调解建设单位与施工单位的合同争议，对索赔、工程延期提出处理意见。⑸根据工程项目的进展情况调配人员。3.⒉3专业监理工程师职责⒈参与编制监理规划，负责编制本专业的监理实施细则。⒉负责本专业监理工作的具体实施，签署本专业有关的文件。⒊组织、检查、指导和并考核本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。⒋审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师或总监理工程师代表提出意见或报告。⒌负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收，以及巡视、旁站工作。⒍定期向总监理工程师或总监理工程师代表提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师或总监理工程师代表汇报和请示。⒎根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。⒏负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报、月报及各种报表。⒐检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行见证取样检验，合格时予以签认。⒑负责本专业的工程计量工作，审核工程量的数据和原始凭证。3.⒉4测量监理工程师职责⒈参与编制监理规划，负责编制测量专业的“监理实施细则”。⒉参加建设单位组织的设计交桩，并对复测、控制测量工作进行见证检验或旁站。建设单位有平行检验要求的，测量监理工程师应按照要求组织进行平行检验。⒊对施工单位的复测资料进行检查，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、桩橛等是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通情况、中线及水准桩设置、固桩进行审查。⒋对重点部位的高程、中线进行复测，发现问题及时通知施工单位纠正，并作出监理记录。⒌审查、签认施工单位提交的“贯通测量成果工程报验申请表”，对测量精度、平差结果等内容进行审查，合格后进行签认，并向总监理工程师报告。⒍施工过程中，结合工程实际进展情况，会同桥梁、路基、轨道等专业监理工程师对重点工程的中线测量放样、高程测量工作进行检查或平行检验。⒎不定期对路基沉降观测桩、隧道变形检测情况进行抽查。⒏指导现场专业人员对小型构筑物位置、结构尺寸等进行量测检查。⒐协助专业监理工程师对观测数据进行复核。⒑参加工程竣工验收。⒒负责测量资料的收集、汇总及整理，参与编制监理月报。⒓做好监理记录。3.⒉5安全监理工程师职责（1）参与编制监理规划，审核进入施工现场各分包单位的安全资质和证明文件，特殊工种的上岗操作证。（2）审核施工单位编报的“施工组织设计（方案）”中安全保证体系及安全措施，确保安全、文明施工。（3）审核施工单位的开工报告中人员、设备、测量等附件资料，并签署审查意见。（4）审核施工单位提交的安全动态等统计资料或管理图表。（5）审核工程安全事故处理报告。（6）审核“三新”的技术鉴定书。（7）审核施工单位提交的工程安全检查报告。（8）审核施工单位提交的工程安全技术签证文件。（9）做好开工前的现场安全监督与检查工作，分部分项工程实施中的安全检查，并签署安全验收记录。（10）做好监理日记。3.⒉6试验监理工程师职责⒈受总监理工程师委托，负责监理范围内的试验管理和业务工作。⒉认真熟悉国家和铁道部有关技术规范和标准、负责监理范围内的试验工作。⒊参与编制监理规划，负责编写试验监理实施细则，报总监理工程师审批后执行。⒋按照有关规定监督施工单位原材料、混凝土配合比设计及其它相关检测，对存在的问题提出书面意见，要求整改。⒌根据验收标准要求，对原材料，各类试件进行平行检验和见证检验，超出自身试验范围的，按照投标承诺进行委外试验，并将检验结果及时通报相关的专业监理师。⒍负责对施工单位现场试验和检测进行监督或抽检。⒎负责对监理范围内的监理人员进行实验方面的指导和培训。⒏对使用的仪器和设备进行标定、使用、维修和保养，建立操作台帐，确保运行良好。⒐参与讨论工程检测和试验方案的编制和审核⒑参与质量问题、质量事故的原因分析和讨论，提出相关意见。⒒整理各类检测、试验资料，按照要求归档和移交。⒓负责编写试验工作总结。⒔做好监理日记。3.⒉7信息资料员职责⒈参加工地会议和监理例会，负责起草监理会议纪要。⒉主动收集、整理各项工程技术资料，按规定进行存档。⒊协助建立监理信息沟通系统，及时发出工程各种文件、报告、报表，并负责登记。⒋负责收集有关报表、文件，并将资料分册装订（分类归档）。⒌准备有关会议文件和资料，协助统计汇总资料。3.⒉8实验员岗位职责⒈学习掌握各项试验检测的操作规程、试验规程，独立完成试验检测项目。⒉认真做好试验原始记录，计算并填写试验报告。⒊对室内试验仪器进行合理使用，及时清洁、整理、保养。⒋接收登记试验样品标识及标识转移工作。⒌协助做好资料档案工作。⒍按规程进行现场抽检工作。⒎按规定留样，并及时检查、清理。⒏发现平行检验或抽检中的不合格，及时报告监理工程师，并按指示及时处理、闭合。3.⒉9监理员职责⒈在专业监理工程师的指导下，开展现场监理工作。⒉检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录。⒊复核工程计量的有关数据并签署原始凭证。⒋按设计图及有关标准，对施工单位的工艺过程或工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行详细记录。⒌参与旁站监理工作，并做好记录，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。⒍检查施工现场临时用电、消防设施、安全设施、文明施工、环境保护情况，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。⒎做好监理日记。3.⒉10实验室资料员岗位职责⒈学习熟悉各项试验规程，掌握各项试验相应的试验资料要求。⒉收发试验室文件，包括实验报告的签字发出。⒊建立和填写各种台帐，积累试验资料。⒋熟悉操作电脑及时打印各项实验报告。⒌分类分盒管理全部试验资料，建立总文件目录和卷内目录。⒍协助完成实验项目，做好收样和登记工作。（其他专业监理工程师、监理员岗位职责比照以上制定。）4监理人员的职业道德和纪律4.1职业道德守则1、监理人员除受国家、地方法规的约束外，还必须遵守本守则的各项规定。2、努力学习业务知识，提高自身业务素质，熟悉并正确执行国家及地方法规、规范、标准。3、在工作中要严格遵守“公平、独立、诚信、科学”的原则，为建设单位做好服务工作。4、现场监理人员要严格履行岗位责任制，实行逐级负责制，对现场发生的问题，要按规定逐级上报；5、不允许本单位职工在外单位以任何名义从事与监理业务有关的工作。6、不允许向所监理项目的施工单位介绍人员和分包队伍，不得经营或承包设计、施工业务及经营建材或设备销售制造业务；不得在施工单位、建材设备制造销售单位中担任任何职务，不向承建单位供应监理项目所需的材料和设备；7、不允许泄漏自己所监理的工程项目需要保密的事项。8、除监理合同规定的酬金外，监理人员不得接受施工单位额外津贴、材料设备供应单位的回扣、施工盈利分配、及对技术判断有影响或对施工单位失职行为的任何收益。9、必须坚持科学态度，正确及时掌握现场第一手资料,用科学依据和数据说话，对自己的建议和判断负责，不唯建设单位或上级的意图是从。10、虚心接受建设单位和被监理单位的意见，尊重客观事实，及时总结经验，不断提高监理水平。4.2监理人员纪律1、遵章守法、依法办事、廉洁奉公、不得违法乱纪，不做损害监理项目部声誉的事。2、遵守工程监理项目部组织纪律及各项工作制度，不得有违反监理项目部各种工作制度的行为。3、不允许以个人名义在任何报刊和其它广播媒介刊登承揽监理业务的广告。4、监理单位负责人，监理工程师和其他从事监理的人员不允许在政府部门及施工、材料、设备制造单位兼职。5、在监理工作中不从事超越监理合同规定权限的活动。6、不准自己的亲属到被监理的单位承揽业务，不得违反规定，擅自向被监理单位介绍分包单位和劳务人员。7、不准借工作之便推销工程所需的材料、设备、构配件等。8、不准接受被监理单位的礼金和礼品。9、不准接受被监理单位的宴请或高消费娱乐活动。10、不准以招待为名用公款大吃大喝。11、不准将个人的票据到被监理的单位报销。12、不准参与赌博、吸毒、嫖娼和观看黄色录像。一三、不准在工作中无组织纪律、我行我素，搞个人主义。某工程建设监理有限公司监理工作手册第二章监理综合管理制度1监理文件编制办法1.1监理日志监理日志是逐日记录监理工作和施工活动的重要原始资料。如实、全面、及时记录和填写监理日志是监理工程师的基本职责。A.基本要求；1、监理日志的填写采用统一格式。2、监理日志必须逐日记录，不得第二天补写、不得有空白页和缺页现象。3、监理工程师或监理员必须做好现场巡视，真实、准确、全面地记录工程相关问题。4、书写工整、用语规范、内容严谨。5、书写好监理日志后要及时交总监理工程师或总监理工程师代表审查签字，以便及时沟通和了解，从而促进监理工作正常有序地开展。总监理工程师或总监理工程师代表应及时检查监理日志并补充有关内容后签名（一般不超过7天）。B.具体要求：1、监理日志的封面应详细填写a.工程项目(标段)名称b.施工里程c.施工单位d.监理单位e.开(竣)工日期。2、时间填写：XX年XX月XX日，星期X。3、天气情况：分上、下午记录晴雨情况，并与晴雨表一致。气温资料可查阅当日报刊中的有关气象资料进行记录。异常天气情况应如实记录。4、施工情况记录：如实记录工地各施工部位的工程进展情况，关键工序和重点部位的施工情况及各分项分部工程的开始和结束时间应在此详细记录。5、监理主要工作、活动（会议、指令、通知、检查、旁站）情况：此栏记述监理工程师当日主要工作情况。会议应记录会议议题、主持人；指令内容，指令接收人；监理通知单和联系单内容及编号；对现场的安全与文明施工检查的情况，各项质量检查验收内容及部位及检查人；旁站内容、旁站工程部位、起止时间，审核方案、计划和报告的情况等；6、测量、监测及试验情况：此栏记述控制点测量、测量放样及监理复核情况；监测情况，如监测数据异常应详细记录；试验情况包括检测检验、见证取样情况，如出现试验数据不合要求的情况应记述追踪处理解决情况；7、施工单位人员、原材料、半成品、设备进场情况：此栏记述施工单位主要管理人员变动情况和关键部位作业人员投入情况；原材料、半成品、设备进场验收情况，对见证取样情况进行详细记录；8、存在问题（安全、质量、进度）及解决情况：此栏记述监理在检查过程中发现的问题及解决处理情况，重点对巡视过程中发现的有关质量、安全问题及处理情况，即使问题已处理完毕，也要在此栏中记录反映；9、建设单位重要文件、人员来往、口头指令：此栏记述建设单位、上级及政府工作人员的各种活动和指令情况；10、对在监理检查中发现的问题一定要记录，并对处理结果要跟踪检查，将检查结果在日志上记录；11、记录在现场的各项检查和隐蔽、检验批、分项、分部验收情况；12、监理日志由总监理工程师根据现场实际情况指定监理人员负责记录。监理日记参照以上要求逐日认真记录本人分管工作的相关情况。1.2会议纪要1、为了便于现场人员编制会议纪要，规范会议纪要的编制格式，制定本办法；2、在现场由监理项目部组织或主持的会议一般都要由监理项目部起草并形成会议纪要，对建设单位组织或主持的会议按建设单位要求起草会议纪要；3、由会议主持人指定专人负责会议记录，到会人员在签到表上签到，并负责起草会议纪要；4、会议纪要在发出前必须由总监理工程师或总监理工程师代表进行审核签字，并做好发放记录；5、编制的主要内容：（1）会议名称；（2）召开的时间、地点、各参加单位和人员名单；（3）会议主持人；（4）会议内容及决定的问题；（5）会议记录人，并注明第几次会议；（6）发文单位;（7）人员签到表（要求原件）。6、编制要求：（1）纪要内容要齐全,不能有遗漏；（2）纪要文字要简洁,要准确反映各方意见及会议决定的事项；（3）必要时要征求当时发言人的意见；（4）纪要要经过有关参会单位代表的审核后才能发出；7、会议纪要原则上要求在会议结束后3天内完成起草与审核签发，不得无故拖延；8、具体可参考附件4、附件5，建设单位对会议纪要格式和内容有特别要求的按照建设单位要求执行。1.3监理周报1、为了便于现场人员编写监理周报，规范监理周报的编制格式，制定本办法；2、监理周报应根据建设单位要求报送，并报送公司。3、对每一个监理项目部都要求按“日常报表制度”的有关要求编写监理周报，具体由各项目总监理工程师或总监理工程师代表负责，可以指定专业监理工程师起草，但必须严格审核；4、监理周报编制的主要内容：（1）本周工程施工完成情况；（2）上周例会议定事项完成情况；（3）本周监理工作情况；（4）目前工程存在的主要问题；（5）对工程安全、质量、进度控制的要求和建议；（6）需要建设单位或上级解决的主要问题。5、编制要求：（1）周报内容要齐全,语言要简洁；（2）重点突出，主要反映安全、质量和进度方面的内容，对存在问题要有处理措施；（3）对现场人员变化要在周报上有及时反映；（4）尽量采用图表形式。6、如果建设单位对监理周报的格式和内容有要求，按建设单位的要求编写。1.4监理月报1、为了便于现场人员编写监理月报，规范监理月报的编制格式，制定本办法；2、对每一个监理项目部都要求按“日常报表制度”的有关要求编写监理月报，总监理工程师或总监理工程师代表负责编制监理项目部的监理月报，可以指定专业监理工程师起草，但必须严格审核；3、监理月报需经过项目总监理工程师审核签字后统一上报建设单位和公司；4、编制的主要内容：（1）工程概况：包括工程简介，项目组织，项目目标等；（2）工程进展情况:包括：本月形象进度和计划完成情况、进度情况分析及措施效果分析、下月进度计划等。（3）工程质量：包括：本月原材料及半成品送检；试验情况，分部分项工程检验；质量验收情况；公司、建设单位或质检站、安监站发出整改通知的内容和整改落实情况；样板验收情况；对施工单位质量管理体系运作的总体评价；本月工程质量存在的主要问题；工程资料的填写、收集和整理情况；安全、质量事故情况等。（4）工程投资：包括：本月投资完成情况；下月工程投资计划。（5）合同执行情况：包括：工程变更情况；合同变更情况。（6）工地材料、人员及设备：工地人员情况；工地主要设备机具到场及运行情况。（7）安全文明施工：本月安全生产、文明施工情况概述；本月安全生产检查、隐患整改情况；本月安全教育情况（含人员变动如增加、转岗后的安全培训教育）；其他情况说明；本月施工安全措施经费使用情况统计等。（8）本月监理工作小结：本月监理人员情况；本月监理工作情况；下月监理工作重点。（9）本月大事记：（10）文件往来：包括：建设单位来文；施工单位来文；监理工程师发文。（11）工程照片；（12）存在问题与建议。5.编制要求:（1）月报内容要齐全,符合现场实际,语言要简洁；（2）尽量采用图表形式；（3）重点突出，对安全、质量和进度方面存在的问题要有应对处理措施；6报送对象:监理月报主要报送建设单位，同时报送公司，如相关部门有要求，可报送；7报送时间:按照建设单位要求时间报送监理月报。编写人员须在截止日期前三天将监理月报提交总监理工程师或总监理工程师代表审查，总监理工程师签发。1.5监理规划1、目的指导编写工程项目监理规划，确保实现监理服务目标，以满足委托监理合同规定的要求。2、适用范围适用于本公司监理工程项目《监理规划》的编制。3、职责（1）公司负责本办法的编制、修订。（2）项目总监理工程师负责组织编制，总监理工程师代表、专业监理工程师参与编制《监理规划》。（3）公司总工程师批准《监理规划》。4、监理规划的编制程序（1）监理规划编制的依据：①建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；②与工程建设项目有关的标准、设计文件、技术资料；③监理大纲、委托监理合同文件以及建设工程项目相关的合同文件；（2）监理规划格式封面采用《监理规划》格式（见附件63）。（3）基本内容监理规划应明确规定实施监理过程中，应当做哪些工作，按什么规定做，由谁来做，什么时间和什么地点做这些工作，从而保证实现监理目标。铁路工程监理规划编写要求，参照《关于印发<铁路建设工程监理规划编制指南>和<铁路建设工程监理实施细则编制指南>的通知》（建建【2009】389号），见附件67。监理规划主要内容（铁路建设工程）:第一节工程建设项目概况第二节监理工作的范围第三节监理工作的依据 第四节项目监理机构的组织形式第五节项目监理机构的人员配备第六节项目监理机构的人员岗位职责第七节监理工作程序第八节监理工作的方法和措施第九节监理工作制度第十节监理实施细则编制计划及要求第十一节监理设施监理规划主要内容（非铁路建设工程）:第一节工程概况 第二节监理工作的范围、内容、目标第三节监理工作依据 第四节监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责第五节监理工作制度第六节工程质量控制第七节工程造价控制第八节工程进度控制第九节安全生产管理的监理工作第十节合同与信息管理第十一节组织协调第十二节监理工作设施（4）《监理规划》应在监理项目部收到设计文件后即行编制。（5）编制初稿完成后项目总监理工程师应征求建设单位意见，并进行修改。（6）编制完成后按规定由公司总工程师批准,于第一次工地会议前(特殊情况除外)报送建设单位。（7）监理规划一经批准其有效期直至本工程竣工。如有监理人员、工程内容等重大变化需调整时，项目总监理工程师应组织总监理工程师代表和专业监理工程师研究修改，按原报审程序经批准后报建设单位。发生以下事件，监理规划需要修改：①现场主要监理人员发生变化；②工程项目内容发生重大变化；③合同发生重大变化；④监理目标发生较大变化；⑤工作制度、方法、措施发生较大变化；（8）对“监理规划的修改文件”要与《监理规划》一并保存、归档；1.6监理实施细则1、目的指导编写工程项目监理实施细则，以使其能保证所监理的危险性较大的分项分部工程和专业性强的工程项目的质量满足委托监理合同的要求。2、适用范围本办法适用于公司所有工程项目监理实施细则的编写。3、职责（1）公司负责本办法的编写、修订。（2）专业监理工程负责具体编写；①质量方面分专业编写，一个专业再按分部或重要分项单独编制；②进度、投资、合同、安全等其他方面由各专业监理工程师负责编写；③项目总监理工程师代表审核，总监理工程师批准。4、编制程序（1）编制的依据：①已批准的《监理规划》；②与专业工程相关的验收规范和技术标准；③设计文件和技术资料；④施工组织设计。（2）编制的范围：①危险性较大的施工项目，如：隧道开挖、爆破作业、大型设备设施起重吊装、施工临时用电、高空作业、深基坑开挖、大型支架、临边围护工程、模架制粱、水上作业等工程项目；按建设部《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质[2009]87号文件执行；②专业性强的工程项目；③项目规模较小、技术不复杂、有成熟经验和措施，且监理规划可以起到监理实施细则的作用时，可不必另行编制。（3）格式封面采用《监理实施细则》格式（见附件64）。（4）主要内容：①专业工程的特点②监理工作的流程③监理工作要点及目标值④监理工作的方法、措施监理细则编写要求，参照《关于印发<铁路建设工程监理规划编制指南>和<铁路建设工程监理实施细则编制指南>的通知》（建建【2009】389号），见附件67。（5）完成编制的时间规定：①应在相应工程开工前完成编制；②施工图未出齐就开工的项目，其中某分部工程或单位工程或按专业划分构成一个整体的局部工程开工前应编制完成。（6）编制的其他要求：①结合该工程项目专业特点，做到详细、具体、并具有针对性和可操作性；②不应与编制依据的有关要求相冲突。（7）当发生工程变更、计划变更或原《监理实施细则》所确定的方法、措施、程序不能有效地发挥管理和控制作用等情况时，项目总监理工程师应及时根据实际情况安排专业监理工程师对《监理实施细则》进行补充、修改和完善。编写监理实施细则（参考）目录详见附件3。1.7监理工作总结1、目的指导监理项目部分析委托监理合同履约和监理任务完成情况，并进行综合评价。2、适用范围公司负责的所有工程项目。3、职责（1）公司负责本办法的编制、修订。（2）项目总监理工程师组织编写、签批《监理工作总结》。4、编写规定（1）格式封面采用《监理工作总结》格式（见附件65）。（2）主要内容:第一节、工程概况1.1工程位置及主要工程量1.2工程地质及水文地质1.3工程策划1.4项目组织1.5工程难点、重点1.6监理范围第二节、项目监理机构2.1监理机构和人员投入情况2.2监理设施投入情况第三节、建设工程监理合同履行情况3.1工程质量控制3.1.1工程质量目标3.1.2工程质量控制措施3.2工程进度控制3.2.1工期特点3.2.2进度控制措施3.3造价控制3.4安全管理3.5合同管理3.6信息管理3.7工程协调第四节、监理工作成效第五节、监理工作中发现的问题及其处理情况第六节、说明和建议（3）编写一般应在工程竣工一个月内完成。（4）《监理工作总结》一式两份，建设单位及公司归档各一份。1.8工程质量评估报告1、目的旨在对工程项目（单位工程）的总体质量情况进行全面评估，为项目竣工验收提供依据。2、适用范围公司负责的所有工程项目。3、职责（1）公司负责本办法的编制、修订并审核《工程质量评估报告》。（2）项目总监理工程师组织《工程质量评估报告》的编写。（3）项目总监理工程师签字并报公司技术负责人审核签认后，报送建设单位。4、编写规定（1）主要内容:第一节、工程概况第二节、工程各参建单位第三节、工程质量验收情况第四节、工程质量事故及其处理情况第五节、竣工资料审查情况第六节、工程质量评估结论（2）编写一般应在工程竣工验收前完成。（3）《工程质量评估报告》一式两份，建设单位及公司归档各一份。2信息管理2.1日常报表制度1、总则（1）为了达到及时准确汇集各监理项目部日常施工情况，各监理项目部必须按要求报送各类日常报表；（2）各监理项目部的日常报表主要分为监理周报、监理月报；（3）本规定为各报表的基本要求，各监理项目部须根据现场实际情况（如地方政府或建设单位的特殊要求）编制和细化报表，各监理项目部须在开工前完成报表的细化编写并提交总监理工程师审核，经总监理工程师审定同意的报表才可投入使用；（4）本规定所有报表须统一按照日期编码归档。2、周报表（监理周报）（1）内容：监理项目部根据建设单位要求编写监理周报、安全周报等；（2）负责人：周报表由总监理工程师指定监理工程师负责编写，其他专业监理工程师，特别是安全、投资、进度、信息工程师需配合该工作；（3）报送对象：根据建设单位要求报送，并报公司；（4）报送时间：根据建设单位要求的时间报送；（5）报送方式：报送书面报表，或发电子邮件；3、月报表（监理月报、现场考勤表）；（1）内容：各监理项目部负责统计现场的施工情况和监理情况，各监理项目部必须每月报送监理月报，每月向公司提交考勤表；（2）负责人：月报表由总监理工程师或总监理工程师代表负责编制，可以指定专业监理工程师起草，但必须严格审核；总监理工程师审定并签发；（3）报送对象：监理月报主要报送建设单位，同时报送公司，如相关部门有要求，可报送。考勤表提交到公司综合部；（4）报送时间：按照建设单位要求时间报送监理月报。编写人员须在截止日期前三天将监理月报提交总监理工程师或总监理工程师代表审查，总监理工程师签发；（5）报送方式：监理月报书面报送，并发电子邮件；现场考勤通过OA填写、发送。2.2监理会议制度1、会议种类：分为现场监理例会、各种专题会议；2、现场监理会议现场监理会议分为第一次工地会议、工地(监理)例会及各种专题会议。（1）第一次工地会议①会议召开的时间：工程项目开工前。②参加人员：建设单位（主持）、监理项目部全体成员、施工单位项目经理、总工及主要质量、安全、生产负责人，设计单位各专业负责人。③主要内容：A建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；B建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权；C建设单位介绍工程开工前期准备情况；D施工单位介绍施工准备情况；E建设单位和项目总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；F总监理工程师介绍监理规划的主要内容；G明确各方参加工地(监理)例会的主要人员、周期、地点及主要议题。④会议纪要由监理项目部根据会议记录起草，与会各方代表会签。（2）工地(监理)例会①召开时间：按第一次工地例会确定的时间定期进行，必要时可作调整。②参加人员：项目总监理工程师或总监理工程师代表（主持）、建设单位、施工单位、分包单位，必要时通知设计单位参加。③例会内容：A施工单位汇报上周监理例会提出问题的落实情况。B施工单位汇报上周工程安全、质量、进度、投资情况，提出需要建设单位或监理协调解决的问题。C监理项目部针对施工单位落实上周监理例会提出问题的情况，分析目前工程中存在的安全、质量、进度等不足之处，并提出改进措施和意见。对较重大的问题，应事先与建设单位达成一致意见。D解决需要协调的有关问题。E其他有关事宜。④会议要求A施工单位和监理项目部会前必须提交书面汇报材料，包括：上一个周期工程进展情况，目前存在的主要问题，需要建设单位协调解决的主要问题等。B参加会议人员必须准时参加，有事须向项目总监理工程师请假。C由监理项目部负责记录并形成会议记录，分发给有关单位。3、工地专题会议根据工地实际情况，项目总监理工程师还可适时召开工地专题会议，及时解决施工过程中的各种专门问题。如：安全检查会，各种专项检查和验收会，现场协调会等。（1）会议的目的：解决施工过程中的专项问题。（2）会议主持人：项目总监理工程师或其授权的总监理工程师代表。（3）工程项目各参建单位均可向监理项目部书面提出召开专题会议的建议。建议的内容：主要议题、与会单位、人员及召开时间、地点等。（4）项目总监理工程师收到书面建议后，应及时与有关单位协商，取得一致意见时，签发召开专题工地会议的书面通知，并要求与会各方认真做好会前准备。（5）专题工地会议纪要的形成过程与工地例会相同。5、会议记录：（1）会议名称及编号；（2）会议召开的时间、地点、各方参加人员；（3）会议主持人，会议记录人，并注明第几次会议；（4）会议内容及决定的问题；（5）参加会议各方负责人应在记录上签认。6、表格详见附件（1）会议纪要的标准格式（建设单位有要求时按照建设单位的要求执行），详见附件4。（2）会议签到表，详见附件5。（3）会议通知，详见附件6。（4）会议记录本封面，详见附件7。2.3文件处理管理制度监理项目部必须做好下述工作：1、由监理项目部总监理工程师或总监理工程师代表负责文件与信息管理，并聘掌握电脑技术的专（兼）职信息管理员负责将监理过程中形成的各种文件集中整理、分类、存档等。2、由监理项目部信息员负责本项目内所有文件的收发、流转、处理,按照《手册》中信息管理对质量记录的有关要求进行统一编码。监理内部文件的处理包括文件收发、文件审阅、拟文等。3、建立健全的监理内部收发文制度：(1)所有来往文件须按规定进行编码并登记入收发文本；(2)收发文本应该统一设置，按收发文日期顺序登记填写；(3)收发文必须有签字手续。收文由收文人及保管人签字，发文由发往单位的有关人员签字；(4)收发文本以目录表形式登记，包括信息名称、信息提供者、提供时间、信息交换者和信息的形式等内容。4、明确文件的处理流程，收文原件或发文底稿必须归档。收文处理流程图如图2.1，发文处理流程图如图2.2，“文件处理单”见附件。5、时间限制：监理项目部收到施工单位文件必须在5天内处理完毕。6、收文一般可以采用“文件处理单”的形式传阅，也可以采用在文件上签名批注的方式传阅（特别是对于业主来文）。附“文件处理单”报总监/总代收文编码登记、归档信息资料员附“文件处理单”报总监/总代收文编码登记、归档信息资料员其他单位发文建设单位发文施工单位发文经办专业监理工程师图2.1收文处理流程图经办专业监理工程师指示建设单位批示总监/总代报告施工单位拟文专业监理工程师签发总监/总代发文编码登记底稿归档信息资料员图2.2发文处理流程图指示建设单位批示总监/总代报告施工单位拟文专业监理工程师签发总监/总代发文编码登记底稿归档信息资料员7、文件处理单,详见附件8，收、发文本格式，详见附件9。2.4现场监理资料分类和存放管理规定1、本管理办法按照《铁路建设工程监理规范》TB10402-2007、《铁路建设项目资料管理规程》TB10443-2010中的相关管理规定，结合工程监理项目部现场工程特点编制而成，以方便监理项目部在开展现场监理工作中对现场资料的存储、管理、查阅和归档，达到规范各监理项目部信息管理、提高工作效率的目的。2、现场的监理文件和档案资料必须按类保存。编目原则：A～J为类号”，—1、—2、—3…….为二级“子类号”。原则上按照每个子类号建立独立的文件盒，并将相应的子类号标注于文件盒标签上。3、如果监理项目部某一类子类号下的实际工程资料的数量较多时，可以增加文件盒数量，子类号不变，只需要在标签上的案卷题名中增加（一）、（二）、（三）、….即可。4、现场监理文件和档案资料的分类标准如下：A—合同管理类文件A—1、施工合同文件包括：合同文本、合同变更记录、施工许可证、安全生产许可证、项目经理证等。A—2、监理合同文件包括：合同文本、营业执照、资质证书、监理人员证书、中标通知书、总监理工程师及总代任命书、监理人员调整记录等；A—3、有关合同审查记录包括：管理人员、特殊工种资质证书及审核记录，质量与安全管理体系审查记录、人员调整记录、开工复工报告审批表、安全开工报告审批表、工程暂停令等；A—4、分包单位审查记录包括：消防、电梯、幕墙、防水、试验、监测单位及人员审核记录；A—5、索赔审查记录B—设计文件B—1、施工图纸及目录清单B—2、施工图审核记录B—3、设计变更资料C—监理规划D—监理实施细则（分专业编制）E—监理日志F—信息管理类F—1、会议纪要1.1监理例会纪要1.2专题会议纪要1.3验收会议纪要1.4其他会议纪要F—2、监理周报F—3、监理月报F—4、有关来文4.1业主来文4.2施工单位来文4.3政府来文4.4上级来文4.5其他来文F—5、发文登记记录F—6、监理台帐包括：监理设施管理台帐，现场图书清单等。F—7、有关报告、通知F—8、监理日常报表F—9、监理工作联系单F—10、照片G—质量控制资料G—1、施工组织设计1.1、总体施工组织设计审查记录1.2、专题施工方案审查记录G—2、监理工程师通知及回复单G—3、测量复核资料（包括人员、仪器审查记录，测量记录）G—4、监测资料G—5、原材料、构配件、设备进场验收记录5.1混凝土进场验收记录5.2钢筋进场验收记录5.3防水材料验收记录5.4其他材料验收记录G—6、施工设备进场验收记录包括：塔吊、施工电梯、起重机、挖土机等；G—7、工程验收记录7.1主体工程7.2附属工程G—8、旁站监理记录G—9、见证取样记录（分类存放）G—10、质量事故处理资料H—投资控制资料H—1、验工计价资料（包括支付台帐）H—2、索赔审查记录I—进度控制资料J—安全控制资料J—1、安全检查记录包括：日常检查记录、周、月检查记录、上级提出整改记录等；J—2、安全审查记录包括：单位、人员资质审查记录，方案审查记录等；J—3、安全事故处理资料5、文件盒的标签版式如下例。F—1深圳市南铁工程建设监理有限公司会议纪要(一)XXX工程6、文件档案资料的存放：现场办公室要建立适宜的文件和档案资料存放地点，防止文件受潮霉变或受虫害侵蚀。日常资料的保管由监理项目部的信息资料员负责。7、监理项目部存放的文件和档案原则上不得外借，如有特殊情况，应经过总监理工程师或其授权的监理工程师的同意，并做好登记。2.5电子文档管理规定1、监理项目部所有电子文档应专门存放于工地电脑的一个硬盘中，并根据电子文档目录内容建立相互独立的文件夹，并由信息员负责进行日常的维护。2、现场需要保存电子文档的资料如下：(1)监理规划(2)监理实施细则(3)监理会议纪要（例会、安全会议、各类专题会议）(4)工程开工/复工审批表(5)质量安全事故报告及处理意见(6)工程停/复工令(7)监理各类专题总结（包括年终工作总结）(8)监理周报和监理月报(9)监理工程师通知单和监理工作联系单(10)工程质量评估报告(11)工程竣工监理工作总结(12)各类台帐（变更、验工、试验等）(一三)合同文件（监理合同等）(14)工程照片和声像资料（要注明拍摄地点、时间、部位和拍摄人等）3、归档电子文件必须是纸质文件的最终版本，必须与纸质归档文件材料一一对应。4、创建文件夹要求一级文件夹用项目名命名，二级文件夹用纸质案卷题名命名，并要求单独建立竣工资料文件夹。5、电子文档的目录按照以下标准建立：XX项目\开工\复工审批表工程停\复工令监理总结和报告监理各类报表及监理工作联系单监理工程师通知单监理会议纪要监理规划监理细则监理台帐合同文件照片和声像监理规划监理实施细则工程竣工监理工作总结专题总结和报告工程质量评估报告XX项目\开工\复工审批表工程停\复工令监理总结和报告监理各类报表及监理工作联系单监理工程师通知单监理会议纪要监理规划监理细则监理台帐合同文件照片和声像监理规划监理实施细则工程竣工监理工作总结专题总结和报告工程质量评估报告监理周报监理月报监理例会纪要各类专题纪要安全会议纪要材料试验等验工计价设计变更监理合同施工总承包合同工程照片声像档案监理月报会议纪要质量安全事故报告及处理意见有关质量、进度、造价、安全、环保的监理工程师通知单及联系单工程停/复工令监理规划和监理实施细则工程竣工监理工作总结工程质量评估报告监理各类专题总结（包括年终工作总结）工程照片和声像2.6竣工资料整理与归档办法1、移交档案馆的资料，须按档案馆的有关要求，进行资料分类组卷编目（卷内文件排列——编页号——填写卷内目录——填写卷末备考表——填写案卷封面——填写案卷目录——装订），并按期做好移交工作；移交公司的资料，按《南铁监理公司关于公布<工程监理档案管理办法>的通知》（南监发【2014】5号文）的要求，进行归档并移交。2、竣工资料应采用耐久性强的书写材料，不能使用易褪色的书写材料。3、竣工资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。4、各监理项目部竣工文件材料的收集、整理、组卷工作，要保证竣工档案的真实性、完整性、准确性；5、各项目监理竣工资料的整理、归档、移交等由项目总监理工程师或总监理工程师代表负责组织专业监理工程师和资料员进行；6、竣工文件材料的验收与工程竣工的验收同步进行。即分为竣工档案的预验、初验、正式验收。（1）预验监理项目部按竣工资料要求对应归档的文件材料进行归档和自查。（2）初验监理项目部将应归档的文件材料组成立卷单位，打印好卷内目录及案卷目录，用铅笔填写封面的案卷卷号。由建设单位档案资料部等组成的档案验收组进行检查，提出初验整改意见。（3）正式验收工程竣工验收前十五天，监理项目部应填写竣工档案验收申请连同竣工档案提前送建设单位及城建档案馆检查，并向建设单位申请竣工档案验收。正式验收时由验收组和城建档案馆等有关部门对竣工档案进行质量验收评定，确定竣工档案的质量等级。竣工正式验收后三个月内，监理项目部必须按合同要求向建设单位移交一套竣工档案，并按公司档案管理办法向公司移交一套完整的监理资料。7、监理竣工档案内容表，详见附件10。2.7监理台账管理制度1、为了系统准确地反映工程的实际情况，监理工程师应及时收集工程实际发生的一切数据信息，并以工程监理台帐的形式分类和处理，只有这样才能保持信息的及时性、真实性、准确性，使监理工程师对工程问题作出正确及时的分析、判断，保证监理工作的质量。2、常用的监理工作台帐有（台帐样式见附件）：（1）钢筋原材料与焊接品质试验结果汇总表（2）砂品质试验结果汇总表（3）碎石品质试验结果汇总表（4）水泥品质试验结果汇总表（5）混凝土抗渗试验结果汇总表（6）混凝土抗压试验结果汇总表（7）水泥混凝土抗压强度试验结果汇总表（8）监理工程师通知单/回复单台帐（9）施工安全检查台帐(10)混凝土养护预控台帐(11)隐蔽工程检查登记台帐(12)工程变更及洽商台帐(一三)材料质量情况台帐(14)验工计价台账（合同内）(一五)验工计价台账（合同外）(16)验工计量台账(17)验工计价汇总表(一八)已批准的变更工程数量对照表(19)图书管理台账目录(20)图书借用登记册(21)工程监理项目部设备管理台账(22)设备档案卡(23)施工测量管理台帐3、监理项目部可以根据现场管理具体需要从以上项目中选择建立本项目的管理台帐，可以增加项目，但以上6个黑体字的台帐必须有；4、监理工作台帐由项目总监理工程师指定专人负责记录和管理，若不设专人可由专业监理工程师或监理员兼任，要保证台帐的及时性、完整性和真实性，由项目总监理工程师定期检查指导。5、监理台帐作为重要的监理技术文件，在现场工地以纸制或电子文档形式内部留存备查。3质量控制3.1质量保证体系质量保证体系见图2.3施工方案(方法,手段,流程)施工进度计划施工平面图施工进度计划现场管理环境监督检查施工生产要素配置质量审查施工方案(方法,手段,流程)施工进度计划施工平面图施工进度计划现场管理环境监督检查施工生产要素配置质量审查机械设备质量控制原材料、半成品及构配件控制测量标桩审核、检查工程技术环境监督检查质量管理体系、施工管理及作业人员资质审查质量控制系统组织施工措施施工进度计划审查开工申请把好开工关设计交底和图纸会审作业技术交底三新审查把关施工准备控制施工进度计划中间产品质量控制专业施工交接检查工程验收施工过程质量控制巡视、旁站、检查隐蔽工程质量控制施工过程控制施工进度计划质量保证体系工程变更的审查竣工文件审核竣工质量检验工程质量评定竣工检查联合调试技术质量文档审核竣工验收过程控制施工进度计划质量目标实现施工组织设计审查查3.2施工图审核管理办法1、相关法律法规:（1）建设部《建设工程质量管理条例》第三十六条:“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。”（2）建设部《建设工程质量管理条例》第二十三条“设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明。”（3）《中华人民共和国建筑法》第三十二条“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。”2、本办法根据国家法律法规和公司ISO9000质量体系文件的有关规定，制定本办法。适用于公司各现场监理项目部施工图审核工作。3、本办法所称施工图审核，是指现场监理项目部在收到建设单位发来的,由设计单位完成的施工图后、交付施工单位施工前，组织对施工图进行审核的行为。4、施工图会审是施工阶段监理的前期准备工作之一，应在监理项目部收到施工图纸之后，设计交底之前完成。监理项目部应认真做好施工图审核工作。5、施工图审核的程序：总监理工程师组织专业监理工程师熟悉施工图纸，了解工程特点，以及关键部位的质量要求，并将对施工图纸进行认真的审查与校核。对发现的问题进行汇总，填写《施工图审核意见单》,书面提交建设单位转给设计单位，在图纸会审时由设计单位统一答复。6、施工图审核的依据：（1）国家有关法律、法规；（2）地方有关规章和规范性文件；（3）国家和建设部有关规程规范；（4）工程建设强制性标准；（5）初步设计或招标图设计文件。7、施工图审核的要点（1）图纸审批签认手续是否齐全；是否符合现行有关法规、制度的规定；是否经过有关主管部门的审查，签字、图章是否齐全；（2）图纸与说明文件是否完整，是否与图纸目录相符；（3）图纸是否满足设计基本条件的要求（抗震设防烈度、风压值、防火等级等）；（4）地基与基础的设计是否与工程地质、水文地质勘察资料相适应；（5）图纸中所用材料、构配件、设备等的来源有否保证，有否代替品；（6）对新材料、新技术、新工艺的采用有无主管部门的鉴定和确认批准文件；（7）施工图纸说明文件中指定使用的规范、规程、标准图册是否现行有效；（8）图纸规定的施工工艺是否合理，是否符合实际，是否存在不便施工及不能保证工程质量之处；（9）图纸中有无遗漏、差错或相互矛盾之处（如各部分尺寸、标高、位置、地上地下之间、上下层之间、各专业之间等）；（10）建筑、结构及其它专业的设计是否符合各专业设计规范的规定，是否符合现行政策、法令、法规的规定（如环保、消防、人防、保卫、绿化等）；（11）各种使用功能能否满足建设单位的要求，是否满足工程建设强制性条文的要求；（12）对涉及“三新”或特殊工艺的设计，监理项目部可向公司提出技术支持申请，由公司组织有关人员和监理项目部进行图纸审核。（一三）其它需要审查的内容。8、会审纪要由监理项目部负责汇