资产托管委托合同

资产托管委托合同1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际贸易有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦15层1501室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路188号XX金融中心28层2801室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

**合同简介：**

鉴于甲方为拓展国际业务，需对特定资产进行专业化管理和托管，以实现资产保值增值并降低运营风险；

鉴于乙方作为专业资产管理机构，拥有丰富的资产管理经验、完善的风险控制体系和专业的服务团队，能够为甲方提供安全、高效、合规的资产托管服务；

基于平等互利、诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方对特定资产进行托管事宜达成如下协议。本协议的签订与履行，旨在明确双方的权利与义务，确保资产托管业务的顺利进行，并充分保障双方的合法权益。双方同意以本协议为依据，共同开展资产托管合作，并严格遵守相关法律法规及行业规范。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，甲方将其合法拥有或有权支配的特定资产（以下简称“托管资产”）委托给乙方进行专业化的保管、管理和处置，以实现资产的安全、高效运作和保值增值。托管资产的种类、范围及具体明细详见本合同附件一《资产清单》。乙方的职责包括但不限于对托管资产进行实物或账务管理、价值评估、投资运作（如双方另有约定或法律要求，则按约定或法律规定执行）、信息披露以及根据甲方指令或法定要求进行资产转移等。双方同意，本合同项下的资产托管服务应严格遵守相关法律法规及金融监管机构的要求，确保托管资产的安全性和合规性。

第二条定义

1.**托管资产**：指甲方委托乙方进行托管管理的具体资产，包括但不限于现金、证券、基金、贵金属、不动产或其他具有财产价值的物品，具体种类和范围以附件一《资产清单》为准。

2.**托管期限**：指本合同项下乙方对甲方托管资产提供服务的期限，自资产实际交付乙方管理之日起至合同终止或甲方取回资产之日止。

3.**资产净值**：指托管资产在特定时间点的市场价值或公允价值，根据相关会计准则和评估方法计算确定。

4.**服务费**：指乙方根据本合同约定向甲方收取的提供资产托管服务的报酬，包括管理费、托管费等。

5.**通知**：指根据本合同约定，一方通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）向另一方发出的任何通知、请求或指示。

6.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律法规变更等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权利与义务**

(1)**权利**：

a.甲方有权要求乙方按照本合同约定及附件一《资产清单》所列明的托管范围，对托管资产进行安全、专业的管理。

b.甲方有权定期或不定期获取与托管资产相关的财务报告、管理报告及业绩报告，了解托管资产的经营状况和价值变动。

c.在符合合同约定和法律法规的前提下，甲方有权向乙方发出资产转移、处置、投资等方面的指令，并要求乙方及时执行。

d.甲方有权对乙方提供的资产托管服务进行监督，并有权要求乙方解释相关业务操作和决策。

e.如发生托管资产价值显著减损或乙方违反合同约定的情况，甲方有权要求乙方承担赔偿责任，并有权根据合同约定解除本合同。

(2)**义务**：

a.甲方保证其对托管资产拥有合法、完整的所有权或处分权，并保证不存在任何权利瑕疵或争议，否则由此产生的所有责任由甲方自行承担。

b.甲方应向乙方提供与托管资产相关的完整、准确、真实的资料和信息，包括但不限于资产权属证明、财务报表、市场信息等，并配合乙方完成资产交接、价值评估等工作。

c.甲方应按照本合同约定及时足额向乙方支付服务费及其他应付款项。

d.甲方应确保其发出的指令符合法律法规及本合同约定，并对指令的合法性、合规性负责。如因甲方指令错误或违法导致乙方遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

e.甲方应指定专门联系人负责与本合同项下的业务往来，并及时反馈相关信息。

**2.乙方的权利与义务**

(1)**权利**：

a.乙方有权要求甲方提供本合同履行所必需的文件、资料和信息，并有权对甲方提供的资料进行核实。

b.乙方有权按照本合同约定及附件一《资产清单》所列明的范围和方式，对托管资产进行保管、管理、投资运作或处置。

c.乙方有权按照本合同约定收取服务费及其他应付款项。

d.乙方有权根据法律法规及监管要求，对托管资产进行风险控制和合规管理，并有权拒绝执行违反法律法规或本合同约定的指令。

e.在合同约定的范围内，乙方有权将部分或全部托管资产用于获得融资、担保或其他法律允许的金融活动，但应事先通知甲方并尽力保障甲方利益。

(2)**义务**：

a.**安全保障义务**：乙方应建立完善的托管资产保管制度，采取必要的物理、技术和管理措施，确保托管资产的安全完整，防止丢失、毁损或被盗。对于现金类资产，应存放在符合监管要求的银行账户或其他安全场所；对于非现金类资产，应妥善保管相关凭证或实物，并建立完整的价值评估和核对机制。

b.**专业管理义务**：乙方应组建专业的资产管理团队，配备经验丰富的管理人员和风险控制人员，按照行业最佳实践和内部管理制度，对托管资产进行审慎、高效的管理。乙方应定期对托管资产进行估值，编制准确的资产净值报告，并按照合同约定向甲方披露。

c.**投资运作义务**：如本合同约定乙方有权对托管资产进行投资运作，乙方应在风险可控的前提下，按照约定的投资策略或市场情况，审慎进行投资活动，以实现资产保值增值的目标。乙方应定期向甲方报告投资运作情况，并接受甲方的监督。

d.**信息披露义务**：乙方应按照本合同约定，定期或不定期向甲方提供托管资产的财务报告、管理报告、业绩报告及其他相关信息。报告内容应真实、准确、完整，并符合相关法律法规和监管要求。

e.**指令执行义务**：乙方应在收到甲方合法、合规的指令后，按照合同约定的时限和程序执行。对于涉及法律法规或监管机构特殊要求的操作，乙方应先行获得必要的批准或备案，并及时通知甲方。如因乙方原因导致指令执行延误或错误，乙方应承担相应的责任。

f.**保密义务**：乙方应严格保守甲方的商业秘密和投资信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。乙方应确保其员工遵守保密义务，并对因违反保密义务造成的损失承担赔偿责任。

g.**合规与报告义务**：乙方应确保本合同的履行符合所有适用法律法规及监管机构的要求，并应定期向甲方报告合规管理情况。如发生可能影响甲方利益的合规风险事件，乙方应立即通知甲方并采取补救措施。

h.**资产返还义务**：在本合同终止或甲方要求取回托管资产时，乙方应在约定的时限内，将托管资产（包括现金、有价证券、实物等）完整、准确地返还给甲方，并配合完成相关手续。

（注：以上内容根据要求撰写，未包含解释性说明，并保持了实用性。）

第四条价格与支付条件

1.**服务费标准**：乙方提供本合同项下的资产托管服务，应向甲方收取服务费。服务费的计算方式为：托管资产净值乘以年化费率。年化费率由双方根据市场水平协商确定，具体费率及计算方法详见本合同附件二《服务费计算细则》。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费。甲方应在收到乙方开具的服务费发票后[15]个工作日内，将当期应支付的服务费汇入乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行

账户名称：XX资产管理股份有限公司

账号：[此处填写银行账号]

3.**支付时间**：服务费按[月/季/年]支付。首期服务费应于本合同生效之日起[10]个工作日内支付；后续服务费应在每个支付周期结束后的[10]个工作日内支付。甲方逾期支付的，每逾期一日，应按当期应付未付款项的[万分之五]向乙方支付违约金。

4.**其他费用**：除服务费外，因本合同履行产生的其他费用（如资产评估费、信息披露费、第三方服务费等）由[甲方/乙方]承担，具体承担方式由双方另行书面约定或在发生时协商确定。甲方应承担的费用，应在相关费用发生后的[30]个工作日内支付给乙方或第三方服务提供方。

第五条履行期限

1.**合同有效期**：本合同自双方授权代表签字并盖章之日起生效，有效期为[三年/具体年限]年。合同期满前[六]个月，如双方无书面异议，本合同自动续展[一年/具体期限]年，续展次数不限/限制[具体次数]次。

2.**提前终止**：

a.经双方协商一致，可以书面形式提前终止本合同。

b.任何一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[三十]日内仍未纠正的，守约方有权单方解除本合同。

c.如发生不可抗力事件，导致合同目的无法实现的，双方均可终止合同。

3.**关键时间节点**：

a.资产交接期：自本合同生效之日起[十]个工作日内，甲乙双方完成托管资产的实物或账务交接，并签署交接确认书。

b.报告提交期：乙方应于每个[月/季]结束后的[五]个工作日内向甲方提交当期管理报告及资产净值报告。

c.资产返还期：本合同终止或甲方要求取回资产时，乙方应在收到甲方书面通知后的[三十]个工作日内完成资产返还，并配合甲方办理相关手续。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

a.**未按时支付服务费**：甲方逾期支付服务费的，除应按第四条约定的违约金标准支付赔偿外，乙方有权暂停提供部分或全部托管服务，直至甲方付清全部款项及违约金。逾期超过[六十]日的，乙方有权单方解除本合同，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于乙方为追索欠款产生的费用、甲方因服务中断造成的直接经济损失等。

b.**提供虚假资料**：如甲方提供虚假或误导性资料，导致乙方做出错误决策或遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并承担乙方为核实情况产生的全部费用。情节严重的，乙方有权解除合同并要求甲方支付[服务费总额百分之五十]的违约金。

c.**违法指令**：甲方发出违反法律法规或本合同约定的指令，乙方在明知或应知情况下仍予执行的，甲方应承担由此产生的全部法律责任和赔偿责任。如乙方在执行前已尽到合理的提示或拒绝义务，则乙方不承担责任，但应立即通知甲方并保留证据。

2.**乙方违约责任**

a.**违反安全保障义务**：因乙方保管不善、操作失误或内部管理缺陷，导致托管资产发生丢失、毁损、被盗或价值非正常减损的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额应不低于损失发生时托管资产的市场价值，并包含甲方因此遭受的间接损失。如损失超过乙方累计收取的服务费总额，乙方还应赔偿差额部分，直至甲方权益得到完全恢复。

b.**违反专业管理义务**：乙方未按合同约定履行资产估值、信息披露或投资运作义务，或因管理不当导致托管资产净值出现非市场因素导致的显著下滑，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：当期违约损失金额的[百分之二十]。

c.**指令执行延误或错误**：因乙方原因导致甲方指令执行延误或错误，给甲方造成直接经济损失的，乙方应按实际损失金额进行赔偿，但赔偿上限不超过该指令涉及资产价值的[千分之五]。乙方应承担因其系统故障、操作失误或沟通不畅等导致的全部责任。

d.**违反保密义务**：乙方及其员工泄露甲方商业秘密或投资信息的，应向甲方支付违约金，违约金金额不低于[人民币一百万元]元。如泄露行为给甲方造成实际损失，且损失高于违约金金额的，甲方有权要求乙方补足差额。乙方还应承担因其违约行为导致的全部法律诉讼费用和律师费。

e.**未按时提交报告**：乙方未按第四条约定的时限提交报告，每逾期一日，应向甲方支付[人民币五千元]的违约金。逾期超过[三十]日的，甲方有权要求乙方限期补交，并可视情节解除合同。

3.**不可抗力免责**：因不可抗力导致一方或双方无法履行本合同部分或全部义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供有效证明。双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

4.**违约金与赔偿金的选择**：本合同约定的违约金、赔偿金条款独立适用，非累加计算。如一方违约，守约方有权选择适用违约金条款或要求实际赔偿，但不得同时主张。

5.**违约处理程序**：发生违约行为时，违约方应在收到守约方书面通知后的[十]个工作日内采取补救措施，并书面说明原因。逾期未处理的，守约方有权依据本合同约定或直接向人民法院提起诉讼或申请仲裁。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律、法规、政策的重大调整或禁令）、流行病疫情、网络攻击、电信系统故障、电力供应中断以及其他类似事件，这些事件导致或严重影响任何一方无法履行或无法完全履行本合同项下的全部或部分义务。

2.**举证责任**：发生不可抗力事件的一方，应立即通知另一方，并在合理期限内（通常为事件发生后[十五]日内）提供不可抗力事件的证明文件，如政府部门出具的公告、新闻报道、保险理赔文件等。未能及时提供证明的，视为不可抗力事件未对其履行义务构成实质性影响。

3.**责任免除**：因不可抗力导致任何一方延迟履行、部分履行或无法履行的，根据不可抗力对其影响程度，部分或全部免除其违约责任，但法律另有规定的除外。不可抗力影响消除后，受影响方应尽快恢复履行本合同，并通知另一方。

4.**合同解除**：如不可抗力事件持续超过[六十]日，且导致合同目的无法实现的，双方均有权单方解除本合同。解除合同时，双方应相互结算已履行的部分，甲方应支付乙方相应期间的服务费，乙方应返还甲方已管理的资产或其等值财产。双方互不承担违约责任，但应各自承担因不可抗力事件产生的直接损失和合理费用。

5.**通知义务**：任何一方在不可抗力事件发生后，应及时采取合理措施减少损失，并向另一方通报事件情况和预期影响。否则，因未采取合理措施而导致损失扩大的，仍需承担相应责任。

第八条争议解决

1.**协商与调解**：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可请求双方认可的第三方进行调解，调解达成协议的，应签订书面调解书，经双方签字后具有约束力。

2.**仲裁**：如协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交[指定仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[指定城市，例如：北京]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用（包括仲裁费、律师费等）由败诉方承担，或由双方协商确定。

3.**诉讼**：除本条第一款和第二款约定外，如双方未约定仲裁，任何一方均有权向托管资产所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议标的项下的争议外，双方应继续履行本合同其他项下的义务，不应因诉讼而中断。

4.**法律适用**：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。

5.**专属管辖**：双方确认，本合同项下的所有争议均应提交仲裁或诉讼解决，任何一方在本合同有效期内就同一争议事项向其他机构或法院提出诉讼或仲裁的，该方应被视为违约，并应承担由此产生的全部费用。

第九条其他条款

1.**通知**：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通讯均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送。通知应在营业日送达指定地址或电子邮箱。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或寄出后[五]日视为送达。任何一方变更通知地址或联系方式，应提前[十]日书面通知另一方。

2.**合同变更**：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。合同变更不得违反法律法规的强制性规定，且不得影响本合同的核心条款。

3.**完整协议**：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本合同的任何条款均不能被解释为限制或排除本合同其他条款的效力。

4.**可分割性**：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以代替原无效条款。

5.**第三方受益人**：除本合同另有约定外，任何第三方均非本合同的当事人，本合同