2026年期货从业期货法律法规模拟题及答案

2026年期货从业期货法律法规模拟题及答案一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.下列关于期货公司设立条件的表述，错误的是（）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人C.具备任职条件的高级管理人员不少于3人D.有符合法律、行政法规规定的公司章程，且公司注册资本应当是实缴资本，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于70%【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》规定，期货公司注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%，而不是70%，所以选项D表述错误。选项A、B、C均符合期货公司设立条件的规定。2.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户的保证金B.风险准备金和自有资金C.自有资金和其他客户的保证金.D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。所以选项B正确。3.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】A【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，确保交易的公平性和有序性。所以选项A正确。4.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当对客户进行分类管理C.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用D.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码【答案】C【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。所以选项C表述错误。选项A、B、D均是关于客户账户管理的正确表述。5.期货公司风险监管指标不包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.净资本与境内经纪业务规模的比例D.负债与净资产的比例【答案】D【解析】期货公司风险监管指标包括净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模（以单边计算）的比例、流动资产与流动负债的比例等。而负债与净资产的比例不属于期货公司风险监管指标，所以选项D符合题意。6.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】C【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官任职资格自离任之日起自动失效。而副总经理、总经理、董事长等的任职资格并不会自离任之日起自动失效。所以选项C正确。7.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B【解析】期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。所以选项B正确。8.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。所以选项A正确。9.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得接受客户的全权委托。所以选项D做法错误。10.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》规定，期货公司负责对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规性、真实性和完整性。所以选项C正确。11.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的是（）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用B.期货投资者保障基金由中国期货业协会集中管理、统筹使用C.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则D.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则【答案】B【解析】期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，并非由中国期货业协会集中管理、统筹使用。其管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。所以选项B表述错误。12.对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.90%C.100%D.120%【答案】D【解析】对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的120%时，就属于中国证监会设置的预警标准。所以选项D正确。13.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员可以兼任其子公司的董事C.期货公司高级管理人员可以在其他营利性机构兼职D.期货公司董事、监事可以在其他期货公司兼职【答案】A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，也不能在其他期货公司兼职。期货公司高级管理人员兼任子公司职务需要遵循相关规定，并非可以随意兼任。所以选项A正确。14.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.强行平仓B.及时追加保证金或自行平仓C.由期货交易所补足保证金D.由期货交易所强制减仓【答案】B【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。所以选项B正确。15.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理。所以选项A正确。16.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.股东会会议记录应当真实、完整D.期货公司股东会作出的决议，应当至少提前10日通知全体股东【答案】B【解析】期货公司章程应当明确规定股东会的职责、议事规则、表决程序和会议记录等内容。股东会每年应当至少召开一次会议，会议记录应当真实、完整。股东会会议通知应当提前一定时间送达全体股东，期货公司股东会作出的决议，应当至少提前10日通知全体股东。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司股东应当按照公司章程的规定行使表决权，而不是按照出资比例行使表决权，所以选项B表述错误。17.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.国有商业银行B.股份制商业银行C.专门从事期货保证金存管业务的D.期货保证金存管银行【答案】D【解析】期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货保证金存管银行是指由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务，承担期货保证金安全存管职责的银行。所以选项D正确。18.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D【解析】期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。所以选项D正确。19.下列不属于期货从业人员禁止行为的是（）。A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为谋取不正当利益，损害其他客户的合法权益【答案】A【解析】期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险是其应尽的义务，不属于禁止行为。而以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易、挪用客户的期货保证金或者其他资产、为谋取不正当利益损害其他客户的合法权益等均属于期货从业人员的禁止行为。所以选项A符合题意。20.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查。A.合法合规性和风险管理状况B.合法性和风险管理状况C.合规性和风险管理状况D.合法合规性和内部控制状况【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。所以选项A正确。21.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货公司监督管理办法》C.《期货公司首席风险官管理规定（试行）》D.《期货从业人员管理办法》【答案】A【解析】期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。所以选项A正确。22.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B【解析】期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。所以选项B正确。23.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，但是期货公司可以不对研究分析报告的内容和观点负责【答案】D【解析】期货公司提供研究分析服务时，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，期货公司也应当对研究分析报告的内容和观点负责。选项A、B、C均是关于期货公司提供研究分析服务的正确表述。所以选项D符合题意。24.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.明晰职责、明确分工、加强风险管理C.明晰职责、强化制衡、分级管理D.明晰职责、明确分工、分级管理【答案】A【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。所以选项A正确。25.下列关于期货投资者保障基金的筹集的说法，错误的是（）。A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成C.期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳D.期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳【答案】D【解析】期货投资者保障基金的后续资金来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，而不是千分之五至十，所以选项D说法错误。选项A、B、C均是关于期货投资者保障基金筹集的正确说法。26.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.商务部【答案】B【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。所以选项B正确。27.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。所以选项A正确。28.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料不包括（）。A.单位客户有效身份证明文件扫描件B.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件C.个人客户的身份证正反面扫描件D.个人客户的头部侧面照【答案】D【解析】客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。不包括个人客户的头部侧面照，所以选项D符合题意。29.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.营业场所C.中国证监会指定报刊D.本公司网站、营业场所【答案】D【解析】期货公司应当在本公司网站、营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。所以选项D正确。30.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B【解析】期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标。所以选项B正确。31.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。A.敏感性分析B.风险测试C.风险评估D.压力测试【答案】A【解析】期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性分析。所以选项A正确。32.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.15D.30【答案】D【解析】期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。所以选项D正确。33.下列关于期货交易中客户与期货公司关系的表述，错误的是（）。A.客户是委托人，期货公司是受托人B.期货公司接受客户委托从事期货交易，双方形成委托代理关系C.期货公司应向客户作获利保证或分享利益、共担风险D.期货公司在向客户提供服务时应当遵守期货交易相关法律、法规、规章和自律规则的规定【答案】C【解析】期货公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益、共担风险。选项A、B、D表述均正确。客户与期货公司是委托代理关系，客户是委托人，期货公司是受托人，期货公司在为客户服务时需遵守相关规定。所以选项C符合题意。34.期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A.企业会计准则B.中国银保监会C.中国证监会D.期货交易所【答案】A【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。所以选项A正确。35.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.理事长、副理事长、董事长、副董事长B.总经理、副总经理C.监事会主席、监事会副主席D.董事会秘书【答案】B【解析】期货交易所的总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、董事会秘书不得在其他单位兼职。所以选项B正确。36.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.6【答案】B【解析】期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前2个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。所以选项B正确。37.下列关于期货投资者保障基金的使用，说法错误的是（）。A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿D.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿【答案】C【解析】对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿的描述不准确。对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿，但在使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。选项A、B、D均是关于期货投资者保障基金使用的正确说法。所以选项C符合题意。38.期货公司相互之间、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。A.中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会C.中国银保监会D.国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】期货公司相互之间、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。所以选项A正确。39.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.首席执行官C.首席财务官D.首席行政官【答案】A【解析】期货公司应当设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。所以选项A正确。40.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B【解析】期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以客户的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。所以选项B正确。41.下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，错误的是（）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】B【解析】期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作，所以资金和业务都不能混合，选项B表述错误。选项A、C、D均正确。42.期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B【解析】期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。所以选项B正确。43.期货公司首席风险官在履行职责时，享有的职权不包括（）。A.查阅期货公司的相关文件、档案和资料B.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C.参加或者列席与其履职相关的会议D.限制期货公司的业务发展【答案】D【解析】首席风险官享有下列职权：查阅期货公司的相关文件、档案和资料；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；参加或者列席与其履职相关的会议等。首席风险官不能限制期货公司的业务发展，所以选项D符合题意。44.期货公司变更股权，应当经（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国银保监会D.中国证监会或其派出机构【答案】D【解析】期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会或其派出机构批准：（1）变更控股股东、第一大股东；（2）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（3）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。所以选项D正确。45.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.日B.周C.月D.季【答案】C【解析】期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。所以选项C正确。46.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于（）的资金。A.期货交易B.鸡精资金取如C.担保期货合约履行D.清退客户保证金【答案】D【解析】期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于清退客户保证金的资金。所以选项D正确。47.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.营业场所C.中国证监会指定报刊D.本公司网站和营业场所【答案】D【解析】期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。所以选项D正确。48.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的是（）。A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，期货公司对研究分析报告的内容和观点不承担责任B.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告谋取不当利益C.研究分析报告应当制作成书面形式，不能以电子文本形式呈现D.研究分析人员应当以个人名义向客户提供研究分析意见【答案】B【解析】期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告谋取不当利益，选项B正确。研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，期货公司也应当对研究分析报告的内容和观点负责，选项A错误；研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，选项C错误；研究分析人员应当以期货公司名义而不是个人名义向客户提供研究分析意见，选项D错误。49.期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成B.期货公司从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成C.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的20%缴纳形成D.期货公司从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的20%缴纳形成【答案】A【解析】期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。所以选项A正确。50.期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A.每周交易闭市B.每年财务结算C.每次交易完成D.每日交易闭市【答案】D【解析】期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。所以选项D正确。51.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】C【解析】期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。所以选项C正确。52.保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。A.中国证监会和财政部B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银保监会【答案】A【解析】保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。所以选项A正确。53.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.专户存储不得挪用C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算担保金，结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员收取的，所以选项C表述错误。选项A、B、D均是关于期货交易所向会员收取保证金的正确表述。54.下列关于期货公司股东会的表述，正确的是（）。A.股东会每年应当至少召开两次会议B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.股东会会议记录应当真实、完整D.期货公司股东会作出的决议，应当至少提前5日通知全体股东【答案】C【解析】股东会每年应当至少召开一次会议，选项A错误；期货公司股东应当按照公司章程的规定行使表决权，而不是按出资比例行使表决权，选项B错误；股东会会议记录应当真实、完整，选项C正确；期货公司股东会作出的决议，应当至少提前10日通知全体股东，选项D错误。55.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是（）。A.中国证监会B.财政部C.中国银保监会D.期货交易所【答案】B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。所以选项B正确。56.期货公司申请设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.拟设立分支机构的决议文件C.分支机构设立方案D.仅负责风险管理的人员配备情况【答案】D【解析】期货公司申请设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：申请书；拟设立分支机构的决议文件；公司治理和内部控制制度运行情况报告；分支机构设立方案；中国证监会规定的其他材料等。仅负责风险管理的人员配备情况不是申请设立境内分支机构需提交的材料，所以选项D符合题意。57.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会相关派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。所以选项B正确。58.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.严格分开，独立经营，独立核算B.统一管理，统一经营，统一核算C.严格分开，统一经营，独立核算D.统一管理，独立经营，独立核算【答案】A【解析】期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。所以选项A正确。59.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料不包括（）。A.个人客户头部正面照B.个人客户身份证正反面扫描件C.单位客户开户代理人头部正面照D.单位客户营业执照副本复印件【答案】D【解析】客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。单位客户营业执照副本复印件不属于需要实时采集并保存的影像资料，所以选项D符合题意。60.下列关于期货公司董事长产生方式的表述，正确的是（）。A.董事长和副董事长由中国证监会提名任免B.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生C.董事长和副董事长由股东会以全体股东的过半数选举产生D.董事长和副董事长由监事会以全体监事的过半数选举产生【答案】B【解析】期货公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。所以选项B正确。二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）1.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有（）。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人【答案】ABCD【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。所以选项A、B、C、D均正确。2.下列属于期货交易所职责的有（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保【答案】ABCD【解析】期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。所以选项A、B、C、D均正确。3.下列关于期货投资者保障基金的表述，正确的有（）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用B.期货投资者保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应C.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定D.期货投资者保障基金的资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳【答案】ABCD【解析】《期货交易管理条例》规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。其规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。期货投