2026年期货从业资格期货法律法规上机练习题（含答案）

2026年期货从业资格期货法律法规上机练习题（含答案）单选题1.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，张某在其他期货公司担任过首席风险官，未被中国证监会及其派出机构采取监管措施，但曾被协会纪律惩戒。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，（）。A.张某不可以担任该期货公司的首席风险官B.该期货公司可以将拟聘任张某的申请报告抄送张某曾任职的期货公司，中国证监会派出机构无异议，可任职C.该期货公司只要聘书即可以聘任张某D.该期货公司应当聘请，中国证监会派出机构不得限制答案：B解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司拟聘请首席风险官，若其曾在其他期货公司担任此职，未被中国证监会及其派出机构采取监管措施，但被协会纪律惩戒的，该期货公司可以将拟聘任的申请报告抄送张某曾任职的期货公司，中国证监会派出机构无异议的，可任职。2.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理答案：B解析：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。它们通过制定行业规范、准则等，引导期货公司合规经营，维护市场秩序。3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60答案：B解析：期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。多选题1.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的有（）。A.副总经理B.首席风险官C.独立董事D.董事长答案：ABCD解析：期货公司的董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和首席风险官，其任职资格自离任之日起自动失效。2.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时不需要签署的文件是（）。A.风险揭示书B.期货经纪合同C.缴纳保证金证明D.客户交易编码申请表答案：CD解析：客户开立期货账户时，需要签署风险揭示书和期货经纪合同。缴纳保证金证明是在开户后进行交易时涉及的，客户交易编码申请表是期货公司或期货市场监控中心进行相关操作使用的，并非客户签署文件。3.期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.按时B.及时C.在催告期限内D.在合理期限内答案：AC解析：期货公司的交易保证金不足，又未能按时、在催告期限内追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。判断题1.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）答案：正确解析：为确保期货公司董事、监事和高级管理人员能够专注于公司业务，客观公正履行职责，规定其不得在党政机关兼职。2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）答案：错误解析：期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。3.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（）答案：正确解析：该描述符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对期货从业人员职业操守和责任的要求，强调了其在执业中的职责和对市场的意义。综合题甲是某期货公司的客户，由于行情急剧变化，甲的账户保证金出现严重不足的情况，甲要求期货公司立即为其强行平仓，由于期货公司在处理上的一些延误，导致甲的损失扩大。甲将期货公司诉至法院。1.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下说法正确的是（）。A.如果甲的账户保证金不足，期货公司未按约定通知甲追加保证金，则期货公司对甲扩大的损失应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.期货公司的行为是否违约，应根据期货经纪合同约定判断C.期货公司的行为应按无效合同处理，甲承担主要责任D.期货公司强制平仓行为是否合法，应根据期货公司执行的交易规则以及期货经纪合同的约定判断答案：ABD解析：根据相关规定，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户扩大的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，A正确。判断期货公司行为是否违约依据期货经纪合同约定，B正确。判断期货公司强制平仓行为合法性要依据交易规则和期货经纪合同约定，D正确。期货公司的行为并非按无效合同处理，C错误。2.对于甲扩大的损失，责任承担的说法正确的是（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期