基金公司委托理财合同范本

基金公司委托理财合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式：010-XXXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX基金管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式：021-XXXXXXX

**合同简介**

甲方作为具备投资能力的机构投资者，为寻求专业化的资产管理服务，基于对乙方基金管理能力的充分了解和信任，拟委托乙方运用其专业知识和经验，对甲方提供的资金进行投资管理。乙方作为专业的基金管理公司，具备相应的资质和丰富的投资管理经验，同意接受甲方的委托，按照本合同约定，为甲方提供基金管理服务。双方基于平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。本合同范本的制定旨在明确双方的权利与义务，确保投资管理活动的规范进行，并依据相关法律法规及行业监管要求，为委托理财关系的建立提供法律保障。双方合作的前提条件是甲方提供的资金来源合法，且乙方具备合法的基金管理业务资质，能够按照合同约定履行其职责。双方均确认已充分阅读并理解本合同所有条款，并同意受其约束。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方委托乙方作为其投资管理人，对甲方提供的资金进行专业化、规范化的投资管理，以实现资产保值增值。具体范围包括：乙方根据本合同约定及甲方授权，运用甲方的资金在中国内地及乙方依法可投资的其他地区，投资于股票、债券、货币市场工具、衍生金融工具及其他经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的金融资产，并按照合同约定的投资策略、风险控制和业绩基准进行管理和运作。合同项下的投资管理活动严格遵循中国证监会及相关监管机构的规定，确保投资行为合法合规。甲方通过本合同获得约定的投资管理服务，乙方通过提供专业的投资管理服务获取相应的管理费及业绩报酬。

第二条定义

1.**委托财产**：指甲方根据本合同约定，向乙方投入用于投资管理的全部资金；

2.**基金管理人**：指乙方作为依法注册的基金管理公司，依据本合同及中国证监会规定，对委托财产进行投资管理的主体；

3.**投资管理人**：指乙方在受托管理期间，依据合同约定及市场情况，对委托财产进行投资决策、执行及风险控制的专业职能；

4.**业绩基准**：指本合同约定的投资目标收益率，作为衡量投资管理业绩的参考标准；

5.**管理费**：指乙方根据本合同约定，向甲方收取的基金管理费用，按日计算并按月支付；

6.**业绩报酬**：指乙方在实现约定业绩目标时，依据合同约定从甲方收益中提取的额外报酬；

7.**投资报告**：指乙方定期向甲方提供的关于委托财产的投资运作情况、资产配置、收益表现及风险状况的书面或电子文件；

8.**监管机构**：指中国证监会及其他依据法律法规对基金管理活动进行监管的政府机构。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定及投资策略，对委托财产进行独立、专业的投资管理，并监督其履行情况；

（2）甲方有权定期获取乙方提供的投资报告，了解委托财产的运作状况及业绩表现，并有权要求乙方就特定事项进行说明或解释；

（3）甲方有权根据市场变化或自身需求，在提前XX日书面通知乙方的条件下，调整投资范围、策略或业绩基准，但调整不得违反法律法规或损害乙方利益；

（4）甲方应确保其提供的资金来源合法合规，并配合乙方完成必要的资金划拨及合规审查手续；

（5）甲方应按照本合同约定及时足额向乙方支付管理费、业绩报酬及其他应付款项，逾期支付应承担违约责任；

（6）甲方应避免从事可能影响乙方正常投资管理的关联交易，并保证其提供的投资指令不违反法律法规或本合同约定；

（7）甲方应指定唯一的资金监管账户，确保所有款项的划拨符合监管要求，并对资金使用承担最终责任。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方有权依据本合同约定，获得甲方的委托财产及管理费、业绩报酬等应得收益，并有权要求甲方配合完成资金划拨及授权手续；

（2）乙方应组建专业的投资管理团队，严格按照合同约定的投资策略、风险控制标准及业绩基准执行投资决策，并定期向甲方提交合规的投资报告；

（3）乙方应建立健全的投资风险管理体系，对委托财产进行充分的风险评估和分散配置，确保投资行为符合中国证监会及相关监管机构的规范要求；

（4）乙方应保证其投资管理人员的资质符合法律法规及行业规范，并对其投资行为承担法律责任；

（5）乙方应妥善保管甲方的投资信息及商业秘密，未经甲方书面同意不得向第三方泄露，但法律法规另有规定的除外；

（6）乙方应建立完善的内部监督机制，定期对投资管理活动进行合规审查，并主动向甲方披露潜在风险及应对措施；

（7）乙方在实现业绩基准或约定的业绩目标时，有权按照本合同约定提取业绩报酬，并应提供业绩计算明细供甲方核查；

（8）乙方应配合甲方完成监管机构要求的报送工作，并及时处理甲方提出的合理诉求，但乙方不承诺满足所有非合同约定的要求。

第四条价格与支付条件

1.**管理费**：乙方管理甲方委托财产的管理费，按日计算，年化费率不超过XX%。管理费自甲方资金实际进入乙方指定账户之日起计收，按月支付，于次月XX日之前由甲方将当月应缴管理费划至乙方指定账户。甲方未按约定支付管理费的，每逾期一日，应按当月应付管理费总额的XX%向乙方支付滞纳金，逾期超过XX日的，乙方有权暂停投资管理活动，直至甲方付清欠款及滞纳金。

2.**业绩报酬**：在甲方委托财产实现约定的业绩基准XX%以上的部分，乙方有权按实现收益的XX%提取业绩报酬，业绩报酬的计算基数扣除管理费、业绩报酬及其他已扣除费用后确定。业绩报酬于每个会计年度结束后XX日内，根据年度业绩报告计算并支付，支付时间为次年XX日之前。

3.**支付方式**：所有款项均通过双方共同认可的银行账户进行划转。甲方指定收款账户为：户名XX，开户行XX，账号XX；乙方指定收款账户为：户名XX，开户行XX，账号XX。任何一方变更收款账户须提前XX日书面通知对方并完成变更确认。

4.**税费承担**：与支付相关的税费，若法律法规规定由甲方承担的，由甲方负责缴纳；由乙方承担的，由乙方负责缴纳。双方另有约定的除外。

第五条履行期限

1.**合同期限**：本合同自双方签署之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。合同期满前XX个月，如双方无书面异议，本合同自动续展XX年，续展次数不限。

2.**提前终止**：

（1）经双方协商一致，可书面提前终止本合同；

（2）甲方在合同有效期内，因自身原因无法继续履行本合同的，可提前XX日书面通知乙方终止合同，甲方应结清所有应付费用；

（3）乙方因违反法律法规或本合同约定，导致无法继续履行投资管理职责的，应立即停止管理活动，并提前XX日书面通知甲方终止合同，乙方应退还已收取但未提供服务的费用，并承担相应责任。

3.**关键时间节点**：

（1）资金划拨：甲方应于乙方发出资金划拨指令后XX小时内完成资金划转；

（2）报告提交：乙方应于每月结束后XX日内提交月度投资报告，每年结束后XX日内提交年度投资报告；

（3）业绩计算：每个会计年度结束后XX日内完成业绩数据核对及业绩报酬计算。

第六条违约责任

**1.甲方的违约责任**

（1）甲方未按约定支付管理费的，除按第四条约定支付滞纳金外，乙方有权要求甲方在XX日内补足款项，逾期仍未支付的，乙方有权单方面解除合同，甲方应承担违约金，违约金为未支付管理费总额的XX%。

（2）甲方提供的资金来源非法或存在欺诈行为，导致乙方承担法律责任的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、罚金及第三方索赔，乙方有权解除合同并要求甲方赔偿损失。

（3）甲方擅自变更投资指令或干预乙方正常投资决策，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任，赔偿金额不超过实际损失金额的XX%。

（4）甲方未按时提供必要资料或配合乙方完成合规审查的，每延误一日，应向乙方支付XX元的违约金，延误超过XX日的，乙方有权暂停投资管理或解除合同，甲方应承担相应责任。

**2.乙方的违约责任**

（1）乙方未按约定履行投资管理职责，导致甲方财产损失的，应承担赔偿责任，赔偿金额不超过实际损失金额的XX%。损失计算以实际投资收益与同类产品平均收益的差额为准。

（2）乙方违反投资策略或风险控制标准，造成重大损失的，应承担违约金，违约金为损失金额的XX%。重大损失指单笔投资损失超过委托财产总额的XX%或累计损失超过XX%。

（3）乙方泄露甲方商业秘密或投资信息的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币XX万元，并承担相应的法律责任。

（4）乙方未按时提交投资报告或提供虚假报告的，应向甲方支付违约金，违约金为人民币XX万元，并承担相应的行政或刑事责任。

（5）乙方擅自挪用甲方资金或从事利益冲突交易的，应立即停止违约行为，退还全部违法所得，并支付违约金，违约金为挪用金额的XX%或违法所得的XX倍，最高不超过人民币XX万元。

**3.违约金与赔偿的适用**

若一方违约，守约方除要求其承担违约金外，还有权要求其实际赔偿损失。若违约金不足以弥补损失的，守约方有权要求补充赔偿。双方约定的违约金条款具有同等法律效力，任何一方不得以未造成实际损失为由拒绝履行。

**4.合同解除后的责任**

合同解除后，乙方应立即停止投资管理活动，并配合甲方完成资金清算，甲方应结清所有应付费用。因一方违约导致合同解除的，违约方应承担全部违约责任，包括但不限于返还财产、赔偿损失及支付违约金。双方应在本合同解除后XX日内完成财产返还及费用结算，逾期未处理的，守约方有权向人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律变更、政策调整、行政命令等）、流行病疫情以及无法预见的技术故障（如系统瘫痪、网络中断等）。

2.**影响范围**：不可抗力事件影响合同履行时，受影响方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

3.**责任免除**：因不可抗力导致合同无法履行或延迟履行的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失，并在事件结束后XX日内恢复履行。若不可抗力持续超过XX日，双方有权解除合同，已产生的费用按实际服务比例结算，双方互不承担赔偿责任。

4.**不可免除的责任**：若一方因不可抗力未能履行保密义务或其他非核心义务，仍需承担相应责任，但可减免其违约金。双方应尽到合理注意义务，避免不可抗力事件扩大化。

5.**通知义务**：任何一方在不可抗力事件发生后XX日内未通知对方的，视为放弃免责权利，但应及时提供证明文件。若对方有异议，可要求补充说明或重新认定。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方在履行合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决，协商期限为XX日。双方应指定专门联系人，积极沟通，寻求达成书面和解协议的方案。

2.**调解程序**：若协商未果，双方可共同申请中国证监会认可的基金行业协会或第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、保密原则，调解协议经双方签字后具有约束力。

3.**仲裁选择**：调解不成的，或双方直接选择仲裁的，应提交北京仲裁委员会或中国国际经济贸易仲裁委员会，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

4.**诉讼管辖**：若双方未选择仲裁，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。仲裁或诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款，但不影响争议解决的权利。

5.**证据规则**：双方应保留所有与争议相关的证据材料，包括书面文件、电子数据、往来记录等，并按对方要求提交仲裁庭或法院。仲裁或诉讼费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。

6.**适用法律**：争议解决适用中华人民共和国法律，解释以最高人民法院司法解释为准。双方应遵守法律强制性规定，不得以违反法律为由拒绝履行仲裁或诉讼义务。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方所有通知、文件均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后XX日视为送达。

2.**合同变更**：本合同的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件方为有效。口头约定不作为合同变更依据。变更内容与本合同原条款有冲突的，以书面变更为准。

3.**终止条件**：除本合同另有约定外，任何一方在合同有效期内单方面解除合同，应向对方支付违约金，违约金为管理费总额的XX%，并承担由此产生的实际损失。

4.**保密义务**：双方应对本