2026-08-10测试卷及答案

2026-08-10测试卷及答案一、单项选择题以下备选项只有一项符合题目要求，不选，错选均不得分。1．根据《监管规则适用指引——发行类第4号》，下列关于发行人是国有或集体企业改制而来构成出资瑕疵的说法，错误的是（）。[单选题]*A．改制或取得资产过程中法律依据不明确B．改制或取得资产相关程序存在瑕疵C．改制获得有权机关批准且没有造成国有资产流失(正确答案)D．改制或取得资产与有关法律法规存在明显冲突2．根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，以下关于上市公司治理的说法，错误的是（）。[单选题]*A．上市公司控股股东、实际控制人应当维持公司独立性B．上市公司的独立董事，不得由公司高级管理人员担任，可以由部门负责人担任(正确答案)C．上市公司应当根据自身条件和发展阶段，在公司章程中规定现金分红、股份回购等股东回报政策D．上市公司应当在定期报告中持续披露特别表决权安排的情况3．根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，关于科创公司股票应当终止上市情形的说法，正确的是（）。[单选题]*A．科创公司信息披露存在部分缺陷B．科创公司规范运作方面存在部分缺陷C．科创公司损害投资者合法权益D．科创公司严重扰乱证券市场秩序(正确答案)4．根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人申请在北交所公开发行并上市，下列关于发行人经营稳定性的说法，正确的是（）。[单选题]*A．发行人应当保持主营业务、控制权、管理团队的稳定，最近12个月内主营业务未发生重大变化，即满足未对经营稳定性产生重大不利影响标准B．发行人最近12个月内实施重大资产重组，即构成对经营稳定性的重大不利影响C．发行人最近24个月内实际控制人未发生变更，符合未对经营稳定性产生重大不利影响标准(正确答案)D．发行人最近24个月内董事、高级管理人员发生变化即构成对经营稳定性的重大不利影响5．根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司股东持有的首发前股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让。[单选题]*A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月(正确答案)6．根据《证券法》，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一个会计年度的上半年结束之日起（）内，向证券交易所报送中期报告。[单选题]*A．1个月B．2个月(正确答案)C．3个月D．4个月7．根据《上市公司股东会规则》，股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东会结束后（）个月内实施具体方案。[单选题]*A．1B．3C．6D．2(正确答案)8．根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事和高级管理人员签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由（）作见证。[单选题]*A．保荐代表人B．会计师C．律师(正确答案)D．评估师9．根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。[单选题]*A．出资人财产B．股东财产C．经营资产D．全部财产(正确答案)10．根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于股权集中企业的公司治理有效性、内控规范性与独立性的表述，错误的是（）。[单选题]*A．保荐机构及发行人律师应重点关注公司组织机构的合理设置与建立健全情况、决策程序运行情况，是否存在未履行审议程序、未按规定回避表决等问题以及相应规范整改情况B．保荐机构及发行人律师应关注发行人股东、董事、监事（如有）、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系，任职是否符合法律法规、部门规章、业务规则和公司章程等的要求，以及是否影响公司治理的有效性C．对于发行人报告期内存在资金占用、违规担保等性质严重的内控问题，或者多次受到行政处罚或被采取监管措施，或者存在其他内控治理不规范问题未及时有效整改的，保荐机构及发行人律师、申报会计师应当综合判断发行人是否存在内控缺陷D．保荐机构及发行人律师、申报会计师应重点关注发行人的控股股东、实际控制人及其亲属的对外投资情况，但无需发表明确意见(正确答案)11．根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司董事会审议关联交易事项时，（）。[单选题]*A．关联董事可以代理其他董事行使表决权B．关联董事可以委托其他董事代为行使表决权C．关联董事可以行使表决权D．关联董事应当回避表决，并不得代理其他董事行使表决权(正确答案)12．根据《证券法》，发行上市交易公司债券的公司发生下列事项时，不需以临时报告形式公告的是（）。[单选题]*A．债券信用评级发生变化B．发生未能清偿到期债务的情况C．业务部门经理辞职(正确答案)D．生产经营状况发生重大变化13．根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司定期报告披露前，上市公司发现业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达到（）的，应当及时披露更正公告。[单选题]*A．5%以上B．10%以上(正确答案)C．15%以上D．20%以上14．根据《中国共产党廉洁自律准则》，党员领导干部应当廉洁从政，自觉保持人民公仆本色；（），自觉维护人民根本利益；廉洁修身，自觉提升思想道德境界；廉洁齐家，自觉带头树立良好家风。[单选题]*A．廉洁自律B．廉洁用权(正确答案)C．廉洁慎行D．廉洁从业15．根据《证券法》，下列关于证券发行与交易的相关说法，正确的是（）。[单选题]*A．持有公司3%的股东为证券交易内幕信息的知情人B．证券服务机构可以买卖、公开投资者的信息C．因职务可以获取内幕信息的证券交易场所的有关人员为证券交易内幕信息的知情人(正确答案)D．非公开发行证券可以采用广告和公开劝诱方式16．根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（）。[单选题]*A．公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B．公司某项业务微亏C．公司董事会秘书因身体原因无法正常履行职责一个月D．公司在一年内出售资产达到公司资产总额的百分之二十五17．根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司的公司治理的说法，错误的是（）。[单选题]*A．对于股东依法自行召集的股东会，公司董事会和董事会秘书应当予以配合，并视情况决定是否履行信息披露义务(正确答案)B．股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对中小投资者的表决单独计票并披露C．上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东会提供便利D．上市公司审计委员会中独立董事应当过半数，召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士18．根据《中国共产党纪律处分条例》，接受、（）可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。[单选题]*A．替他人隐瞒B．替他人安排C．提供(正确答案)D．建议他人提供19．根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，下列关于科创板上市公司控股股东、实际控制人承诺的说法，错误的是（）。[单选题]*A．控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行B．对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供履约担保C．担保人或履约担保标的物发生变化导致无法或可能无法履行担保义务的，控股股东、实际控制人应当提供新的履约担保D．控股股东、实际控制人应当履行承诺，已完成转让所持公司全部股份的除外(正确答案