财咨道合规部2026年7月内部学习考试测试卷及答案

财咨道合规部2026年7月内部学习考试测试卷及答案您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单选题（每题5分，合计50分）1.下列从业人员行为正确的是（）。[单选题]*A俞某在销售基金产品时，接受委托人给予的财物或其他利益B陈某私自推广非所在机构发行、代销的金融产品C翁某在销售基金产品时，采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品D韩某在销售基金产品时，从不采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品(正确答案)2.基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少（）向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。[单选题]*A每月度B每季度C每半年D每年度(正确答案)3.基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据（）设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。[单选题]*A基金销售人员评估B投资人意愿(正确答案)C公司统一评定D客户所在的分支机构评定4.基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将（）等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将（）作为主要考核指标。[单选题]*A投资人定期定额投资金额，投资人长期投资收益B销售保有规模，投资人长期投资收益C投资人定期定额投资金额，基金销售收入D销售保有规模，基金销售收入(正确答案)5.基金销售过程中，不得推介或片面节选少于（）个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。[单选题]*A1B2C6(正确答案)D126.私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。[单选题]*A2B6C12D24(正确答案)7.关于私募投资基金募集，下列做法正确的是（）。[单选题]*A通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站推介B通过未设置特定对象确定程序的微信朋友圈推介C通过未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会推介D未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金(正确答案)8.基金销售过程中，基金销售人员不得（），或者宣传预期收益率。[单选题]*A预测基金未来投资业绩(正确答案)B告知基金管理费费率C告知基金销售服务费费率D介绍基金过往投资业绩9.基金销售机构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果（）基金管理人作出的风险等级评价结果。[单选题]*A不得高于B不得低于(正确答案)C应当高于D应当低于10.关于融资融券业务，以下说法正确的是（）。[单选题]*A为客户进行内幕交易提供便利B为客户操纵市场提供便利C为规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利D以上说法都不对(正确答案)二、多选题（每题5分，合计25分）1.基金销售过程中，不得宣传（）等相关内容。*A预期收益(正确答案)B预计收益(正确答案)C预测投资业绩(正确答案)D基金管理人的管理水平2.不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。*A公开出版资料(正确答案)B面向社会公众的宣传单(正确答案)C海报、户外广告(正确答案)D面向社会公众的手册(正确答案)3.基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的，应当对（）进行专门揭示。*A投资范围(正确答案)B投资策略(正确答案)C风险收益特征(正确答案)D持仓计划4.证券公司参与股票质押式回购交易坚持（）原则。*A自愿平等(正确答案)B诚实守信(正确答案)C公平对待客户(正确答案)D优先保障国有资产5.股票期权经纪业务中不得有以下哪些行为（）。*A与客户约定分享利益(正确答案)B向客户作获利保证(正确答案)C准确评估投资者的风险承受能力D与客户共担风险(正确答案)三、判断题（每题5分，合计25分）1.为尽快达成销售目标，证券期货从业人员可以指导投资者汇集他人资金以突破合格投资者标准。[判断题]*对错(正确答案)2.证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。[判断题]*对(正确答案)错3.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。[判断题]*对错(正确答案)4.证券投资顾问可以以个人名义