2026科创板股票投资知识题库及参考答案

2026科创板股票投资知识题库及参考答案一、单项选择题（每题5分，共50分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于（）人民币，且参与证券交易满（）个月以上。A.50万元，12B.50万元，24C.100万元，12D.100万元，24答案：B解析：个人投资者开通科创板权限的两大核心条件：一是前20个交易日日均自有资产不低于50万元（不含融资融券融入的资金和证券），二是证券交易经验满24个月。2.科创板上市公司普通股票的涨跌幅限制比例为（），首次公开发行上市的股票上市后前（）个交易日不设涨跌幅限制。A.10%，3B.10%，5C.20%，3D.20%，5答案：D解析：科创板股票涨跌幅限制为20%，新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，波动风险显著高于主板市场。3.投资者通过竞价交易买卖科创板股票，单笔申报数量的最低要求和递增单位分别是（）。A.100股，1股B.100股，100股C.200股，1股D.200股，100股答案：C解析：科创板竞价交易单笔申报数量不小于200股，超过200股的部分可按1股为单位递增，无需按整手申报，是与主板交易规则的核心差异之一。4.科创板新股上市前5个交易日内，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到（）和（）时，交易所将对其实施盘中临时停牌。A.10%，20%B.20%，40%C.30%，60%D.50%，100%答案：C解析：科创板新股上市前5个交易日设两档临停阈值：较开盘价首次涨/跌30%、60%，每档临时停牌10分钟，停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌。5.科创板盘后固定价格交易的交易时间为每个交易日的（）。A.15:00-15:30B.15:05-15:30C.14:57-15:00D.15:15-15:45答案：B解析：盘后固定价格交易是科创板特色交易方式，交易时间为15:05-15:30，按当日收盘价撮合成交，投资者可在全日交易时段内提前提交申报。6.投资者参与科创板新股网上申购，需持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值达到（）以上，每（）市值对应一个申购单位。A.5000元，5000元B.1万元，5000元C.1万元，1万元D.5万元，1万元答案：B解析：科创板新股申购实行沪市市值申购制，持有沪市非限售A股市值1万元以上（含）的投资者方可参与，每5000元市值对应1个申购单位，每个申购单位为500股。7.下列关于科创板交易类强制退市的情形，说法正确的是（）。A.连续10个交易日股票收盘价均低于1元B.连续20个交易日股票市值均低于5亿元C.连续20个交易日股东数量均低于400人D.连续30个交易日股票成交量均低于100万股答案：C解析：科创板交易类退市情形包括：连续20个交易日收盘价低于1元、连续20个交易日市值低于3亿元、连续20个交易日股东数量低于400人等。A选项期限错误，B选项市值阈值错误，D选项不属于交易类退市情形。8.科创板上市公司存在特别表决权股份的，每份特别表决权股份的表决权数量最多为每份普通股份的（）倍。A.2B.5C.10D.20答案：C解析：科创板允许设置表决权差异安排（同股不同权），但每份特别表决权股份的表决权数量不得超过普通股份的10倍，且同类股份其他权利完全相同。9.下列关于科创板做市商制度的说法，错误的是（）。A.做市商应当为取得上市证券做市交易业务资格的证券公司B.做市商应当使用做市专用证券账户开展做市业务C.做市商为股票提供双边报价，有助于提升市场流动性D.做市商开展做市业务的股票，不再适用竞价交易规则答案：D解析：科创板做市商制度与竞价交易并行，做市商提供双边报价提升流动性，但股票仍同时适用竞价交易规则，投资者可通过竞价方式正常交易。10.红筹企业申请在科创板发行股票上市的，预计市值不低于人民币100亿元的，对盈利状况的要求是（）。A.最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元C.最近一年营业收入不低于5亿元D.无盈利要求答案：D解析：红筹企业申请科创板上市的第一套标准为“预计市值不低于人民币100亿元”，该标准无盈利要求；若预计市值不低于50亿元，则需满足最近一年营业收入不低于5亿元的要求。二、多项选择题（每题6分，共30分。多选、少选、错选均不得分）1.科创板上市公司的强制退市类型包括（）。A.交易类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市答案：ABCD解析：科创板退市制度较主板更严格，共分为四大类：交易类、财务类、规范类、重大违法类，退市流程简化，退市效率更高。2.科创板股票的法定交易方式包括（）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外协议交易答案：ABC解析：根据上交所科创板交易规则，科创板股票的交易方式包括三类：竞价交易、盘后固定价格交易、大宗交易，所有交易均需通过交易所交易系统进行，不允许场外协议交易。3.下列关于科创板融资融券及转融通业务的说法，正确的有（）。A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的B.科创板股票上市首日即可作为转融通证券出借标的C.战略投资者配售的股份在限售期内不得通过转融通出借D.融券交易的卖出申报价格不得低于最新成交价答案：ABD解析：A、B选项正确，科创板股票上市首日即可纳入两融标的和转融通出借标的，规则较主板更宽松；C选项错误，战略投资者配售的股份在限售期内可按规定参与转融通出借，出借期限不得超过限售期限；D选项正确，融券卖出申报价格不得低于最新成交价，禁止以低于市价的价格融券砸盘。4.下列关于科创板盘中临时停牌的说法，正确的有（）。A.仅适用于无涨跌幅限制的股票B.临时停牌的触发阈值为较当日开盘价首次上涨或下跌30%、60%C.每次临时停牌的持续时间为10分钟D.停牌期间投资者可以提交申报，也可以撤销申报答案：ABCD解析：四个选项均符合科创板盘中临时停牌规则：临停适用于无涨跌幅限制的股票（新股前5个交易日、退市整理期股票等），触发阈值为较开盘价涨/跌30%、60%，每次停牌10分钟，停牌期间可申报、可撤单，复牌时对已接受的申报进行集合竞价撮合。5.科创板上市公司可能被实施其他风险警示（ST）的情形包括（）。A.最近一个会计年度财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告B.主要银行账号被冻结C.董事会、股东大会无法正常召开会议并形成有效决议D.最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性答案：BCD解析：A选项属于退市风险警示（*ST）的情形，而非其他风险警示（ST）；B、C、D选项均为科创板上市公司被实施其他风险警示的常见情形。三、判断题（每题2分，共20分）1.个人投资者申请开通科创板交易权限时，其证券账户及资金账户内的资产包括通过融资融券交易融入的资金和证券。答案：错误解析：50万元日均资产要求仅计算投资者自有资产，不含融资融券融入的资金和证券。2.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样。答案：正确解析：根据上交所2023年修订的科创板上市规则，科创板股票与主板一致，实施退市风险警示时冠以“*ST”标识，实施其他风险警示时冠以“ST”标识。3.投资者参与科创板盘后固定价格交易，只能在每个交易日的15:05-15:30之间提交申报。答案：错误解析：盘后固定价格交易的申报时间为9:30-11:30、13:00-15:30，交易时间为15:05-15:30，投资者可在全日交易时段内提前提交申报。4.科创板股票交易实行T+0回转交易制度，投资者当日买入的股票当日可以卖出。答案：错误解析：科创板与主板A股一致，实行T+1交易制度，当日买入的股票次一交易日方可卖出。5.科创板新股申购的每个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍。答案：错误解析：科创板新股申购的每个申购单位为500股，申购数量应为500股或其整数倍，与沪市主板1000股/申购单位的规则不同。6.科创板特别表决权股份的持有人，可以通过委托他人行使表决权的方式提高其实际控制的表决权比例。答案：错误解析：特别表决权持有人不得通过表决权委托、表决权征集等方式变相提高所控制的表决权比例，不得滥用特别表决权损害中小股东利益。7.科创板做市商开展做市业务时，应当使用做市专用证券账户持有和交易用于做市的股票。答案：正确解析：做市商需开立专门的做市专用证券账户，与自营账户分离管理，专门用于做市业务的股票持有和交易。8.投资者购买科创板股票，无需专门签署科创板股票投资风险揭示书。答案：错误解析：根据投资者适当性管理要求，投资者开通科创板权限前，必须充分了解科创板相关风险，并书面签署《科创板股票交易风险揭示书》。9.科创板红筹企业发行的存托凭证，与普通股一样适用20%的涨跌幅限