特种行业许可现场复核笔录规范

特种行业许可现场复核笔录规范一、总则1.1目的与依据现场复核笔录是特种行业许可审批与后续监管中唯一能够同时固定“人、物、场、证”四要素的法律文书，其质量直接决定许可决定的合法性基础。一旦笔录记载要素缺失、签名不全或与实地情况矛盾，在行政复议、行政诉讼中可能被认定为证据不足，导致许可决定被撤销甚至引发行政赔偿。本规范依据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国治安管理处罚法》及国务院关于旅馆业、公章刻制业、典当业等特种行业治安管理的相关规定制定，用于统一辖区内特种行业许可现场复核笔录的格式、记录标准与复核流程。1.2适用范围本规范适用于以下情形的现场复核：•新申请特种行业许可证的实地核查；•许可证换发、变更（法定代表人、经营地址、经营范围）时的重新核查；•许可证年度审验或随机抽查时的复核；•群众举报、转办线索涉及的复核。1.3基本原则1.谁复核、谁记录、谁负责：笔录由实际到场的复核人员制作，严禁事后补记或由申请人代写。2.当场记录、当场核对：笔录内容应在复核现场当场记录并当场向被复核方宣读核对，不得回到办公室后凭回忆补写。3.只记事实、不记推断：笔录记载“看到什么、测量结果是多少、证照上写什么”，不记载“大概存在违规”等主观判断，判断写入《复核意见表》而非笔录正文。二、复核准备2.1人员与装备复核组由2名以上取得执法资格的工作人员组成，严禁单人复核（单人笔录在诉讼中无证明力）。出发前逐项核对装备清单：类别物品验收标准证件执法证、工作证2人各1件且在有效期内记录空白笔录纸2份、《复核意见表》1份格式版本为现行有效版本测量激光测距仪、卷尺测距仪电量充足，卷尺刻度清晰取证执法记录仪、相机或手机（带时间水印功能）记录仪存储空间剩余不低于50%文书封条、送达回证备用各1份执法记录仪必须从进入经营场所起连续录制至离开，中途不得关闭——录像与笔录互为印证，笔录被质疑时录像是最直接的补强证据。2.2案卷预审出发前30分钟内完成三项预审，缺一不得进场：1.调取申请材料，摘录申请地址、法定代表人姓名、拟经营场所面积、消防验收文号，作为现场比对基准；2.查询该地址是否有历史许可记录、未结处罚记录；3.核对复核当日是否与申请人电话确认经营方在场——被复核方负责人不在场时，笔录无法完成签字确认程序，应另行预约，不得强行记录。三、现场复核程序3.1进场与表明身份1.到达后先开启执法记录仪，报出时间、地点、复核事项；2.向接待人员出示执法证，口头告知复核事由、依据和其享有的陈述申辩权；3.核对在场负责人的身份证件并记录其姓名、职务、联系方式（用其证件原件核对，不能只听其口述）；4.告知录音录像：“本次复核将全程录音录像，您是否同意？”并记录答复。被复核方不同意录像的，记录其理由后仍可继续复核（行政执法录像不需相对人同意），但笔录中必须记载该异议。3.2核查顺序与记录要点核查按“先外围、后内部，先证照、后实体”的顺序进行，避免遗漏。每一项核查结果当场口述给记录员并即时写入笔录。3.2.1场所与地址核查•核对实际经营地址与申请材料记载是否一致，不一致的精确记录差异（如“申请地址为某路88号，现场门牌为88-2号”）；•用激光测距仪实测经营面积，记录测量起止点位与数据（如“由前台东墙至后墙实测14.6m，宽8.2m，面积119.7m²”），严禁目估算面积后写“约120m²”——面积是核定床位、机台数量的基数，误差直接影响许可条件判断；•记录场所四至与相邻关系（东侧为何单位、是否紧邻学校、居民楼），旅馆业选址邻校等情形须在笔录中如实反映。3.2.2证照与人员核查1.逐一核对营业执照、消防验收（备案）文件原件，抄录证件编号与有效期至笔录；2.核对法定代表人或负责人与申请材料是否一致；变更情形须核对变更登记文件；3.清点从业人员并在笔录附页登记姓名、岗位、身份证号（身份证号可记录前6位与后4位，中间以8个星号脱敏，完整信息录入内部系统）；4.特种行业从业人员的治安背景核查结果（通过系统当场查询）记录查询时间与结论。3.2.3物防技防设施核查按行业逐项核查并记录具体位置与状态，禁止只写“已配备”：行业核查项记录要求旅馆业视频监控记录点位数量、覆盖区域、存储天数（要求不少于30天或按当地规定）、调阅测试1路画面确认可用旅馆业旅客信息登记系统现场录入1条测试信息，确认与治安管理信息系统联网上传成功公章刻制业治安管理信息系统终端现场登录测试，记录能否实时录入刻章信息典当业验当、保管设施记录保险柜数量、存放位置、双人保管制度上墙情况各行业防盗门窗、报警装置记录安装位置与是否处于通电启用状态3.3异常情形的现场处置复核发现以下三类异常时，处置权限与动作不同，不得混同处理：1.轻微不符（判定标准：可当场改正的形式性问题，如制度未上墙、监控时间显示偏差）——由复核人员口头责令限期改正，笔录如实记载问题与责令内容，改正期限一般不超过15日，并在笔录中注明“复核意见：可整改后通过”。2.实质不符（判定标准：不满足许可条件且无法当场改正，如实际面积低于法定最低面积、选址不符合禁设区域要求、未取得消防验收）——复核组当场合议，笔录完整记载不合格事实，复核意见写“不符合许可条件”，报审批机构作不予许可决定。严禁为“照顾”申请人将实测数据写高、将不合格项略去——此类行为构成行政过错，笔录本身即追责证据。3.涉嫌违法（判定标准：发现无证经营、使用虚假材料申领等情形）——立即停止许可复核程序，笔录记载初步事实，2小时内移交办案部门处理，移交时笔录原件复印留存。3.4笔录宣读与签署1.复核结束后，记录员将笔录全文向被复核方逐条宣读，重点核对面积、点位、异常事项记载；2.被复核方要求更正的，当场用横线划改，由其在改处签名或按指印，严禁使用涂改液；3.被复核方逐页签名并注明“以上笔录我看过，与我说的/现场情况相符”，末页写明日期；4.被复核方拒绝签名的，由2名复核人员在笔录上注明拒签情况并签名，可邀请场所外第三方见证人签名，同时执法记录仪须完整拍到宣读与拒签过程；5.笔录一式两份，一份交被复核方，一份随许可案卷归档。四、笔录文书制作标准4.1结构要素笔录必须包含以下十项要素，缺一即为格式不合格：1.标题（某局特种行业许可现场复核笔录）；2.复核时间（精确到分钟）与地点；3.复核人员姓名、执法证号；4.被复核方名称（个人写姓名+身份证号，单位写全称+统一社会信用代码）；5.在场负责人姓名、职务；6.告知事项记录（复核事由、权利告知、录音录像告知）；7.核查过程与结果（按3.2条顺序记载）；8.被复核方陈述意见（必须给其陈述机会并记录原话，哪怕是“没有意见”）；9.复核结论；10.签署栏（被复核方逐页签名、复核人员签名、日期）。4.2记录用语规范•数量、尺寸、时间用阿拉伯数字，精确到实际测量精度（面积保留1位小数，时间精确到分钟）；•引用证照抄录编号原文，不缩写、不省略校验位；•被复核方原话用引号并标注“（被复核方陈述）”，禁止转述改写；•严禁出现“大致”“基本符合”“应该没问题”等模糊表述；模糊量词一律替换为实测值或明确判定结论。4.3电子记录要求采用电子笔录系统的，现场用移动终端录入后打印，打印稿与系统电子稿一致方可归档；打印稿须逐页手写签名，仅打印签名无效。五、质量控制与归档5.1三级审核层级责任人时限审核重点自审复核记录人离场前要素齐全、数据与录像一致复审复核组长归队当日异常事项记载完整、用语合规终审法制审核人员归档前3个工作日内与申请材料比对、结论合法性终审发现问题的，退回复核组2个工作日内补正；严禁在原笔录上事后增改，补正须另附书面说明并由全体复核人员签名。5.2归档与追溯•笔录原件、执法记录仪录像（保存期限不少于6个月）、照片、附页登记表一并归入许可案卷；•案卷编号规则按本单位档案管理规定执行，笔录页码连续编号，骑缝处加盖核对章；•因笔录缺失导致复议诉讼败诉的，按“谁记录、谁负责”倒查记录人与审核人责任。5.3PDCA持续改进每季度末由法制部门抽取不少于10%的已归档笔录开展质量评查，评查维度包括要素完整性、数据可验证性、用语规范性三项，按百分制评分；评查发现的共性问题在下一季度首月组织1次全员培训，培训后15日内进行闭卷测试，测试不合格者不得独立担任记录人。六、附则1.本规范自印发之日起施行，由法制部门负责解释；2.各分局可结合本地行业特点制定细化核查表，但不得删减本规范规定的笔录要素；3.上级机关另有规定的，从其规定。附件附件1：特种行业许可现场复核笔录（样表）××局特种行业许可现场复核笔录

复核时间：____年__月__日__时__分至__时__分

复核地点：______________________________

复核人员：________（执法证号：________）、________（执法证号：________）

被复核方：________________（统一社会信用代码/身份证号：______________）

在场负责人：________职务：________联系电话：__________

告知记录：我们依法对你单位申领特种行业许可证进行现场复核，全程录音

录像，你享有陈述申辩权。被复核方答复：□同意□不同意，理由：________

核查记录：

一、地址与面积：____________________________________

二、证照核对：____________________________________

三、人员核查：____________________________________

四、物防技防设施：____________________________________

五、异常事项：____________________________________

被复核方陈述：____________________________________

复核结论：□符合条件□整改后通过（限期__日）□不符合条件

以上笔录我已看过，与现场情况相符。

被复核方签名（逐页）：____________日期：________

复核人员签名：________________________日期：________附件2：复核装备检查表序号检查项标准检查结果