合法性审查案卷评查工作指引

合法性审查案卷评查工作指引一、适用范围与工作原则案卷评查是倒逼合法性审查质量提升、防范行政决策法律风险的核心监督手段，所有评查活动必须严格遵循统一尺度、全程留痕、闭环整改的要求开展，杜绝形式主义走过场。1.适用范围本指引适用于省、市、县三级司法行政部门组织开展的合法性审查案卷评查工作，评查对象覆盖同级政府工作部门、下级人民政府出具审查意见的四类案卷：重大行政决策审查案卷、行政规范性文件审查案卷、重大行政执法决定法制审核案卷、标的额100万元以上的行政机关合同审查案卷。部门内部自行组织的案卷评查可参照本指引执行。2.工作原则•权责对等原则：评查人员对本人签署的评查意见终身负责，被评查单位对案卷材料的真实性、整改措施的落地成效负责。•回避原则：评查人员存在下列情形之一的，必须在评查启动前1个工作日主动提出回避：曾参与被评查案卷的起草、审查工作的；与被评查事项涉及的主体存在近亲属关系或直接利益关联的；其他可能影响公正评查的情形。•客观可追溯原则：所有问题认定必须对应具体的案卷页码、明确的法律或制度依据，不得出具“质量不高”“不够规范”等无具体指向的模糊评价。•错责相当原则：对评查发现的问题按风险等级分类处置，既不纵容重大审查失误，也不因为非核心的格式瑕疵过度问责。二、评查组织与职责分工清晰的权责划分是避免评查责任悬空、流程空转的前提，所有参与主体必须按明确的时间节点完成规定动作，不得推诿扯皮。1.牵头单位（同级司法行政部门合法性审查机构）职责•每年1月31日前制定印发年度评查工作方案，明确全年评查批次、时间安排、样本抽取规则、评分标准。•按不低于上一年度审查案卷总量15%的比例确定年度评查样本基数，其中重大行政决策、涉企行政规范性文件、标的额1000万元以上的行政合同、涉及责令停产停业/吊销许可证/10万元以上罚款的重大行政执法决定案卷必须100%纳入评查范围。•组建评查人才库，库内人员需具备3年以上行政法实务经验，包含公职律师、外聘法律顾问、法制机构业务骨干三类人员，总人数不少于20人。•每季度组织1次日常评查，每年12月组织年度集中评查，评查结束后10个工作日内印发正式通报，跟踪问题整改闭环。2.评查组职责•每次评查随机抽取3名以上库内人员组成评查组，其中必须有1名执业满5年的行政法方向公职律师或外聘法律顾问，实行组长负责制，组长对本组评查结果的真实性、准确性负总责。•严格按评分标准独立打分，对发现的问题逐一拍照留证、记录问题位置与判定依据。•按要求完成问题反馈、申辩复核工作，不得私自向被评查单位透漏评查内部讨论内容。3.被评查单位职责•收到评查通知后3个工作日内提交完整的纸质、电子案卷材料，不得隐瞒、篡改、补造案卷材料。•收到评查初步问题反馈后，在规定时限内提交陈述申辩材料或整改报告，明确整改责任人和完成时限。•对评查指出的共性问题，及时修订本单位审查工作流程，避免同类问题重复发生。三、评查内容与量化评分标准统一可量化的评分标准是消除评查主观偏差、确保结果可复核、可申诉的核心依据，所有扣分项必须设置明确的判定规则，杜绝自由裁量权滥用。

评查实行百分制评分，得分90分及以上为优秀案卷，70-89分为合格案卷，70分以下为不合格案卷，具体评分规则如下：评查大类分值评查细项扣分规则判定依据基础规范类20材料完整度（10分）缺法定送审材料（起草说明、风险评估报告、征求意见汇总、上位法依据目录）的，每缺1项扣3分，扣完为止《重大行政决策程序暂行条例》《行政规范性文件制定和监督管理办法》基础规范类20要素规范度（10分）案卷材料无连续页码、无出具单位签章的每发现1处扣1分；存在内容涂改无校正章或经办人签字的每处扣2分，扣完为止档案管理规范、本地合法性审查文书格式标准审查流程类25送审时限合规（8分）送审时预留审查时间少于法定时限（重大决策、规范性文件不少于7个工作日，合同、执法决定不少于5个工作日）的扣8分；发现倒签时间、事后补走审查流程情形的，本大类直接记0分本地合法性审查工作规程审查流程类25征求意见合规（9分）涉及市场主体权益未征求相关市场主体、行业协会意见的扣5分；涉及群众切身利益未公开征求意见（公示期不少于30日）的扣4分《重大行政决策程序暂行条例》《优化营商环境条例》审查流程类25内部决策合规（8分）审查意见出具前未经法制机构集体讨论、无完整讨论记录的扣8分本地合法性审查工作规程审查实体类45审查权限合法（10分）超越法定权限出具审查意见、对不属于本机关审查范围的事项出具意见的扣10分《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》审查实体类45审查内容全面（15分）未对决策主体权限、法定程序、内容合法性三个核心维度逐一审查的，每缺1个维度扣5分；未识别出明显违反上位法、突破法定权责边界条款的每发现1处扣10分，扣完为止各类事项对应的专门法律法规审查实体类45审查意见明确（20分）仅出具“原则同意”意见无具体修改建议、风险提示的扣10分；对发现的违法风险未明确给出合法替代方案的扣10分；因审查意见模糊导致决策实体违法的，本大类直接记0分本地合法性审查意见文书规范归档管理类10归档及时规范（10分）审查办结后10个工作日内未按“一案一卷”要求归档的扣5分；电子档案与纸质档案内容不一致的扣5分机关档案管理规定评查设置加分项：审查意见精准识别重大违法风险、为政府避免100万元以上经济损失或避免重大行政纠错的，每卷加5分，最多加10分，加分后总分不超过100分。四、评查全流程操作规范案卷评查必须严格执行闭环操作流程，跳过任何一个监督环节都可能导致评查结果失真、整改失效。1.样本抽取环节•所有非必查案卷通过“双随机、一公开”系统抽取，抽取过程全程录像，抽中的案卷名单密封保存，评查启动前2小时才向评查组公布——避免被评查单位提前补改材料、打招呼干预评查，确保评查看到案卷真实状态。•每次评查的样本中，被评查单位覆盖比例不低于30%，不得连续3次评查不抽取某一单位的案卷。2.现场评查环节•每份案卷安排2名评查人员独立打分，若两人打分差值超过10分，由评查组长组织第三名人员独立复核，最终得分取复核分值——消除单人评查的主观偏差、人情因素影响，确保评分中立。•评查发现问题必须第一时间在案卷对应位置粘贴临时标识，拍照留存证据，标注问题所在页码、违反的具体条款，不得事后补记问题。•评查过程中发现案卷涉嫌存在违纪违法线索的，评查组必须立即固定全部证据，24小时内移送同级纪检监察机关，不得隐瞒、擅自处置。3.申辩复核环节•现场评查结束后2个工作日内，评查组形成初步问题清单，书面反馈被评查单位。•被评查单位对问题认定有异议的，可在收到反馈后3个工作日内提交书面申辩材料及佐证依据；评查组在收到申辩材料后5个工作日内完成复核，出具最终评查结果，复核结果为最终结论。•严禁评查人员单独接触被评查单位相关人员，如需核实问题必须有2名以上评查人员在场，沟通内容全程记录，防范廉政风险。4.整改闭环环节•评查通报印发后15个工作日内，被评查单位提交整改报告，明确问题整改责任人、具体整改措施、完成时限。•司法行政部门在通报印发后30个工作日内组织整改“回头看”，对整改不到位、虚假整改的单位，约谈其分管法制工作的负责人，相关问题纳入年度法治考核扣分。五、问题分级与处置规则对评查发现的问题必须按风险演化路径和危害程度分级处置，做到错责相当，既要防控重大法律风险，也要避免问责泛化影响审查人员积极性。

根据问题的危害程度、演化路径，将评查发现的问题分为三个等级，对应不同处置标准：1.一般问题•判定标准：案卷页码不连续、文书签章不全、归档不及时等不影响审查结论合法性、不会引发行政决策风险的格式类、流程类瑕疵。•处置原则：当场反馈立行立改，不纳入通报批评、不扣减法治考核分值，由被评查单位在10个工作日内完成规范即可。2.较重问题•判定标准：审查流程存在轻微瑕疵、审查意见不够具体明确，但未造成实体违法后果、未引发行政争议的问题。此类问题的演化路径为：流程瑕疵长期未纠正→审查约束弱化→逐步演变为实体审查失误。•处置原则：在评查通报中点名批评，每起问题扣减被评查单位年度法治建设考核2分；要求相关审查人员参加不少于8学时的合法性审查专项业务培训，培训考核合格后方可继续从事审查工作。3.严重问题•判定标准：存在事后补造审查流程、审查意见严重失实未识别重大违法条款、因审查失误导致决策被纠错造成100万元以上经济损失或不良社会影响、隐瞒篡改案卷材料等情形。此类问题的演化路径为：审查程序空转/严重失误→违法决策出台→引发行政复议诉讼撤销、群众投诉、国家赔偿→政府公信力受损。•处置原则：①取消被评查单位当年法治建设评优资格，单位主要负责人向同级政府作出书面检查；②将问题线索移送纪检监察机关，依规追究相关人员责任；③连续出现2起以上严重问题的单位，上收其合法性审查权限，所有审查事项由同级司法行政部门直接承担。•严禁被评查单位以“领导要求”“时间紧急”为理由豁免审查责任，所有补走流程、跳过法定审查环节的行为一律按严重问题认定。六、评查结果运用评查结果不与考核、问责、激励挂钩就会失去约束力，必须建立多维度的结果运用机制，避免“评完就过”的形式主义。1.考核与人才激励挂钩•评查得分按30%权重计入各单位年度法治建设考核合法性审查板块得分，直接影响单位年度考核等次。•连续2年承办案卷被评为优秀的审查人员，优先纳入本级合法性审查专家库，在公职律师职称评定、评优评先中给予倾斜。•评查发现存在严重问题的审查人员，2年内不得参与各类法治先进个人评选，不得晋升法制机构领导岗位。2.典型案例指引•每季度从评查案卷中梳理3-5个优秀案例、2-3个问题案例，汇编成《合法性审查典型案例指引》印发各单位，优秀案例作为审查文书模板推广，问题案例作为警示教育素材组织学习。3.制度迭代优化•每年12月对全年评查发现的共性问题进行统计分析，对反复出现的流程堵点、标准模糊点，及时修订本地合法性审查工作规程、细化审查要点清单，从制度层面减少同类问题重复发生。据行业测算，通过评查持续优化审查标准，可将合法性审查失误率降低60%以上。附件1：合法性审查案卷评查评分表（样表）案卷编号被评查单位案卷类型审查经办人评查人员评查日期评查大类分值扣分情况问题描述（标注页码）判定依据基础规范类20审查流程类25审查实体类45归档管理类10加分项10最终得分评定等次评查人员签字附件2：案卷评查问题整改通知书（模板）XX法审评查〔20XX〕XX号

XX单位：

在20XX年第X季度合法性审查案卷评查中，发现你单位提交的《XXX审查案卷》存在以下问题：

1.第X页缺少征求意见汇总材料，违反《重大行政决策程序暂行条例》第