矿业安全执行制度

矿业安全执行制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》等法律法规，结合中小型矿业企业生产实际，针对采掘面支护不规范、通风系统维护不及时、员工安全培训流于形式等核心痛点，旨在规范安全作业流程，防控瓦斯、透水、顶板垮塌等重大风险，实现重伤及以上事故为零、隐患整改率100%、员工安全培训覆盖率100%的核心目标，保障企业安全生产持续稳定。

1、落实国家安全生产法规要求，避免因违规操作导致的行政处罚及停产整顿风险。

2、建立覆盖生产全流程的安全管控体系，解决“重生产、轻安全”的管理惯性。

3、强化员工安全意识与操作技能，减少因人为因素引发的安全事故，降低企业运营成本。

(二)适用范围：本制度适用于企业所属矿山生产区域（包括采掘面、运输巷、竖井、选厂等）的所有安全管理活动，覆盖生产部、安全部、设备部、仓储部及各车间正式员工、外包作业人员、临时参观人员。特殊场景包括：短期应急抢险需总经理特批的临时作业，需提前制定专项安全方案并报安全部备案。

1、生产部：负责采掘、运输等生产环节的安全规程执行。

2、安全部：负责安全检查、培训、隐患整改监督及事故调查。

3、外包人员：需签订安全协议，纳入企业统一安全培训管理，遵守本制度全部条款。

4、临时人员：进入矿区需佩戴临时出入证，由陪同人员全程负责安全引导。

(三)核心原则：遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，结合矿业生产特点，确立权责对等、全员参与、分级管控、持续改进四大原则，确保制度落地实效。

1、权责对等原则：各级管理人员对所辖区域安全负直接责任，安全绩效与薪酬、晋升直接挂钩。

2、全员参与原则：从总经理到一线员工均承担安全责任，鼓励员工主动报告隐患并参与安全改进。

3、分级管控原则：按风险等级（重大、较大、一般）划分管控责任，重大风险由总经理亲自督办。

4、持续改进原则：每月召开安全分析会，总结问题优化制度，确保安全管理动态适应生产变化。

(四)层级与关联：本制度为企业专项安全管理制度，层级高于部门级操作规程，与《人事管理制度》《绩效考核制度》《设备维护制度》关联。冲突处理规则：本制度未尽事宜参照国家最新法规执行；与本制度冲突的其他制度条款，以本制度为准，特殊情况需经总经理办公会审批。

1、与《人事管理制度》衔接：安全培训不合格员工不得上岗，安全绩效不合格者不得晋升。

2、与《绩效考核制度》衔接：安全指标权重不低于30%，发生安全事故实行“一票否决”。

3、与《设备维护制度》衔接：设备安全装置缺失或失效的，不得投入使用。

(五)相关概念说明：为统一理解，本制度关键术语定义如下。

1、“三违行为”：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的具体行为，如未按规定支护、瓦斯超限仍作业、酒后上岗等。

2、“隐患排查”：指通过日常检查、专项检查、季节性检查等方式，识别可能导致事故的不安全状态和不安全行为的过程。

3、“重大风险”：指可能导致群死群伤或造成重大经济损失的风险，如瓦斯积聚、透水预兆、顶板来压等。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：根据中小型矿业企业精简高效管理需求，设立三级安全管控架构，明确决策层、执行层、监督层职责边界，确保安全指令畅通无阻。

1、决策层：由总经理、安全副总组成，负责安全战略制定、重大风险决策及资源配置。

2、执行层：包括生产部长、设备部长、仓储部长、各车间主任、班组长，负责安全制度在本部门/车间的具体落实。

3、监督层：由安全部长、专职安全员、各车间兼职安全员组成，负责安全检查、监督考核及隐患跟踪。

(二)决策与职责：决策层对安全工作负总责，实行“一把手”负责制，简化议事流程，确保重大安全事项快速响应。

1、总经理：审批年度安全工作计划、重大隐患整改方案，保障安全投入（不低于年度产值的1.5%），组织每月安全例会，决定安全奖惩事项。

2、安全副总：协助总经理管理安全工作，审批日常安全检查报告、特殊作业方案，组织安全培训及应急演练，协调解决跨部门安全问题。

3、生产部长：负责生产过程中的安全协调，确保采掘、运输等环节符合安全规程，参与生产安全事故的调查处理。

(三)执行与职责：执行层按部门及岗位明确具体安全责任，确保每项安全工作有专人负责，避免责任推诿。

1、生产部及车间：生产部长统筹生产安全，车间主任落实本车间安全规程，班组长每日班前会强调安全注意事项，员工按规程操作并及时报告隐患。

2、安全部：安全部长制定安全检查计划，专职安全员每日巡查作业现场，填写《安全检查记录表》，下达《隐患整改通知单》，跟踪整改情况。

3、设备部：设备部长负责设备安全管理，确保安全装置（如瓦斯报警器、通风机）完好有效，操作工每日开工前检查设备安全性能并记录。

4、仓储部：仓储部长负责爆破器材、危险化学品等物资的安全储存，严格执行领用登记制度，确保储存条件符合规范。

(四)监督与职责：监督层采用“日常巡查+专项检查+随机抽查”方式，确保安全制度执行到位，监督结果与绩效直接挂钩。

1、安全部每月组织一次综合安全检查，覆盖所有作业区域，检查结果通报各部门，问题纳入部门绩效考核。

2、专职安全员对采掘面、爆破作业等高风险区域实行重点监督，发现“三违行为”立即制止，情节严重者上报安全副总处理。

3、兼职安全员由班组长兼任，负责本班组安全日志记录，协助专职安全员开展隐患排查，每周向安全部汇报班组安全情况。

(五)协调联动：建立“周例会+隐患通报+应急联动”协调机制，确保跨部门安全信息共享，快速响应突发情况。

1、每周一召开安全例会，由安全副总主持，各部门汇报上周安全情况及隐患整改进度，协调解决跨部门安全问题。

2、建立安全信息共享平台，各部门实时上传隐患及整改情况，安全部每周发布《安全隐患通报》，跟踪整改进度。

3、发生险情时，启动应急联动机制，生产部负责现场处置，安全部负责疏散人员，设备部负责保障应急供电，医疗组负责急救。

三、现场作业安全管控

(一)作业前准备：作业前必须完成风险辨识、安全交底、设备检查三项准备工作，确保作业条件符合安全要求。

1、风险辨识：班组长每日开工前组织作业人员对采掘面、运输巷等区域进行风险辨识，重点辨识瓦斯、顶板、透水、粉尘等风险，填写《作业风险辨识表》，明确防控措施并签字确认。

2、安全交底：技术员向作业人员交底操作规程、应急措施、避灾路线，使用《安全交底记录表》，双方签字确认后方可开工，新员工需单独交底并考核。

3、设备检查：操作工开工前检查设备（如凿岩机、运输车辆、通风机）的安全装置（防护罩、制动器、报警器），确认正常后方可使用，填写《设备安全检查记录》，异常情况立即报告班组长。

(二)作业中监督：作业过程中严格执行操作规程，加强现场监督，及时纠正违规行为，确保作业安全。

1、规程执行：安全员现场监督作业人员按规程操作，发现违规行为（如未按规定支护、瓦斯超限仍作业）立即制止，第一次口头警告并记录，第二次书面通报并扣当月绩效分5分。

2、防护佩戴：作业人员必须佩戴符合标准的劳动防护用品（安全帽、防尘口罩、反光衣、防噪耳塞），未佩戴或佩戴不规范者禁止进入作业区，班组长每日检查并记录。

3、环境监测：通风工每两小时检测采掘面瓦斯浓度，使用便携式瓦斯检测仪，浓度达到0.8%时立即撤离人员并报告调度室；粉尘浓度超标时启动喷雾降尘装置，确保作业环境符合标准。

(三)作业后验收：作业结束后必须完成现场清理、设备复位、记录填写三项工作，确保作业区域安全有序。

1、现场清理：班组长组织作业人员清理作业面工具、杂物、废石，确保通道畅通，无浮石、积水、障碍物，检查支护是否完好，发现问题立即整改。

2、设备复位：操作工将设备停机、断电、放置指定位置，关闭阀门，清理设备表面油污，填写《设备使用记录》，注明异常情况及处理结果。

3、记录填写：安全员填写《作业安全记录》，包括作业时间、人员、风险辨识情况、隐患及整改结果，每日下班前提交安全部，安全部每周汇总分析。

(四)特殊作业管理：爆破、高空、受限空间等特殊作业实行“审批+监护+应急”管理，确保作业安全。

1、审批流程：爆破作业需提前24小时提交《爆破作业申请表》，由生产部长审核、安全副总审批，附爆破设计说明书及安全措施；高空作业（超过2米）需经设备部长审批，检查脚手架、安全带等设施。

2、现场监护：特殊作业时安排专人监护，监护人员需具备相关安全知识，不得擅自离开，发现异常立即启动应急方案（如人员撤离、设备停机），并报告安全部。

3、应急准备：作业现场配备急救箱、灭火器、应急照明，应急通道保持畅通，作业人员熟悉避灾路线及自救方法，安全部每月组织一次特殊作业应急演练。

四、风险分级管控

（一）管理目标与核心指标：针对矿业生产高风险特性，设定可量化管控目标，确保重大风险100%受控，隐患整改率不低于98%，员工安全培训覆盖率100%，考核合格率95%以上。统计口径按月汇总，数据来源为安全部台账及培训记录。

1、重大风险管控目标：采掘面瓦斯、顶板、透水等重大风险100%纳入监控清单，每月风险辨识覆盖率100%，未辨识区域禁止作业。

2、隐患整改目标：一般隐患24小时内整改完成，较大隐患48小时内制定方案并实施，重大隐患72小时内上报总经理，整改率不低于98%。

3、培训目标：年度安全培训不少于24学时，新员工三级教育完成率100%，特种作业人员持证上岗率100%。

（二）专业标准与规范：结合矿业实际制定风险分级标准，标注高/中/低风险点及防控措施，确保一线员工可执行。

1、瓦斯风险管控：高瓦斯区域安装瓦斯报警器，浓度超0.8%立即撤离；低瓦斯区域每班检测两次，记录完整；采掘面回风巷瓦斯浓度达1.0%时停产撤人。

2、顶板风险管控：采掘面每班检查支护情况，发现裂缝立即加固；高风险区域增加临时支护，班组长签字确认；顶板离层超过50mm时必须停产处理。

3、爆破风险管控：爆破前30分钟清场，警戒半径不少于200米；哑炮处理由专人操作，使用安全起爆器；同一工作面一次爆破装药量不得超过300公斤。

（三）管理方法与工具：采用简易适用的管理工具，适配中小型矿业企业实际操作水平。

1、风险矩阵法：按可能性（高/中/低）和后果（严重/较轻/轻微）划分风险等级，每月更新风险清单，张贴于作业区域醒目位置。

2、JSA作业安全分析法：对爆破、高空等高风险作业进行步骤分解，识别每个步骤风险并制定措施，作业前由班组长讲解。

3、安全观察与沟通：班组长每日观察员工操作，纠正不安全行为，每周汇总观察报告，作为员工安全绩效依据。

五、隐患排查治理

（一）主流程设计：文字化描述隐患排查治理全流程，明确各环节责任主体及时限要求。

1、隐患排查发起：安全部每月25日前制定下月计划，覆盖所有作业区域；班组长每日班前会布置当日排查重点，明确检查项目。

2、隐患排查执行：安全员使用《隐患排查记录表》，记录隐患位置、类型、风险等级；员工发现隐患立即报告班组长，不得瞒报。

3、隐患整改落实：责任部门制定整改方案，明确时限和责任人；整改完成后报安全部验收，验收合格签字确认。

4、隐患归档管理：安全部建立隐患台账，每月分析趋势，形成报告存档；同一隐患重复发生三次，启动责任追究程序。

（二）子流程说明：细化复杂环节的专项子流程，确保关键环节可操作。

1、重大隐患处置流程：发现重大隐患立即停产，安全部24小时内上报总经理，48小时内制定整改方案，验收合格后方可恢复生产。

2、重复隐患管理流程：同一隐患三次未整改，安全部约谈部门负责人，扣部门绩效分10分；五次未整改，上报总经理处理。

3、隐患举报奖励流程：员工举报隐患经查实，奖励50-500元；重大隐患奖励1000元，由安全部每月公示，奖金从安全专项经费列支。

（三）流程关键控制点：梳理核心管控标准，高风险点增设双重校验措施。

1、风险辨识环节：采掘面开工前必须进行风险辨识，班组长签字确认，未辨识禁止作业；安全部每周抽查风险辨识记录。

2、整改验收环节：整改完成后由安全部、生产部联合验收，填写《隐患整改验收表》，双方签字；重大隐患需总经理参与验收。

3、闭环管理环节：未整改隐患持续跟踪，超过整改时限未完成，启动责任追究程序；安全部每月通报整改进度。

（四）流程优化机制：明确优化规则，确保流程持续适应生产变化。

1、优化发起条件：连续三个月隐患整改率低于95%，或同类隐患重复发生三次以上，由安全部发起流程优化。

2、优化评估流程：安全部组织各部门讨论，提出改进建议，经总经理审批后实施；优化方案需明确责任部门和完成时限。

3、优化时限要求：每年12月进行全流程复盘，次年1月前完成优化方案制定；优化后流程需组织员工培训。

六、应急响应管理

（一）权限设计：按业务类型和风险等级分配应急权限，确保快速响应。

1、现场处置权限：班组长有权指挥本班组人员撤离险区，使用应急设备；超过班组范围立即报告调度室，不得擅自扩大处置范围。

2、资源调用权限：安全部长有权调用急救箱、灭火器等应急物资；超过5000元物资调用需总经理批准；调用后24小时内补办手续。

3、信息上报权限：一般险情由安全部长上报；重大险情（如瓦斯爆炸）由总经理直接上报当地应急管理部门；上报内容需包含事故概况、伤亡情况、已采取措施。

（二）审批权限标准：细化应急审批层级，明确不同场景审批路径。

1、应急预案审批：专项应急预案由安全部长编制，安全副总审批；综合应急预案由总经理审批；预案修订需重新履行审批程序。

2、应急演练审批：每季度演练计划由安全部长制定，安全副总审批；特殊演练需总经理批准；演练后3日内提交总结报告。

3、应急资金审批：5000元以下由安全部长审批；5000-2万元由安全副总审批；2万元以上由总经理审批；资金使用需专款专用。

（三）授权与代理：规范应急授权管理，确保关键岗位不空缺。

1、代理条件：应急负责人离岗超过24小时，需指定代理人，报安全部备案；代理人需具备相应资质和应急处置能力。

2、代理期限：代理期限不超过7天，到期需重新授权；紧急情况下可延长至15天，但需总经理批准；代理期满后及时收回授权。

3、交接要求：离岗前向代理人交接应急物资清单、联系方式，填写《应急交接记录》；交接双方签字确认，安全部留存备案。

（四）异常审批流程：明确紧急场景处理路径，确保险情快速处置。

1、紧急避险审批：险情发生时，现场负责人有权先组织避险，后补办《紧急避险审批表》；补办时限不超过24小时。

2、跨部门支援审批：需其他部门支援时，由调度室协调，超过1小时支援需总经理批准；支援部门不得以任何理由推诿。

3、事后补批：应急结束后3个工作日内，补办《应急事件审批表》，说明事件经过、处理结果及改进措施；补批材料需完整真实。

七、考核与持续改进

（一）执行要求与标准：明确安全执行规范，设定清晰判定标准。

1、操作规范执行：员工必须按规程操作，违规行为按情节轻重扣绩效分5-20分；三次违规者停工培训，培训合格后方可上岗。

2、信息录入要求：安全检查、隐患整改等信息需在24小时内录入系统，延迟录入扣责任人绩效分2分；虚假录入按重大违规处理。

3、痕迹留存要求：安全培训、应急演练等需保留签到表、照片、记录，缺失一项扣部门绩效分5分；重要记录保存期限不少于2年。

（二）监督机制设计：建立双重监督体系，确保制度执行到位。

1、日常监督：安全员每日巡查，重点检查高风险区域，填写《日常安全检查记录》；巡查覆盖率100%，记录完整率100%。

2、专项监督：每季度开展一次专项检查，如瓦斯管理、爆破安全等，由安全部长带队；检查结果纳入部门绩效考核。

3、内控环节：隐患整改验收需双人签字；应急演练需视频记录；安全培训需闭卷考试；内控缺失项扣部门绩效分10分。

（三）检查与审计：明确检查方法及频次，确保问题及时发现。

1、安全检查：采用现场查看、员工访谈、资料核查等方式，每月形成《安全检查报告》；报告需包含问题描述、责任部门、整改时限。

2、内部审计：每年6月和12月各进行一次安全审计，覆盖所有部门，出具审计意见书；审计发现的问题限期整改，跟踪验证。

3、整改跟踪：检查发现问题明确整改时限，到期未整改启动问责程序；重大隐患整改需总经理签字确认。

（四）执行情况报告：规范报告流程，为决策提供依据。

1、周报：安全部每周一提交《安全周报》，包含隐患数量、整改率、培训情况等核心数据；报告发送至各部门负责人及总经理。

2、月报：每月5日前提交《安全月报》，分析风险趋势，提出改进建议；月会专题讨论月报内容，形成决议。

3、年报：每年1月提交《安全年报》，总结年度安全绩效，制定下年目标；年报作为企业年度经营会议重要议题。

八、安全绩效管理

(一)绩效考核指标：设定专项安全绩效指标，权重不低于部门总绩效30%，采用定量与定性结合，适配中小型矿业企业考核需求。

1、隐患整改率：月度隐患整改率不低于98%，重大隐患整改率100%，由安全部统计考核，未达标扣部门绩效分5-10分。

2、培训达标率：员工年度安全培训不少于24学时，考核合格率95%以上，特种作业人员持证率100%，人力资源部每月统计，未达标扣部门负责人绩效分3分。

3、事故控制指标：重伤及以上事故为零，轻伤事故不超过2起/年，直接经济损失不超过10万元，发生事故实行"一票否决"。

4、风险管控成效：重大风险辨识覆盖率100%，防控措施落实率100%，安全部季度评估，每降低10%扣部门绩效分5分。

(二)评估周期与方法：采用月度、季度、年度三级评估，简化操作流程，确保考核实效。

1、月度评估：各部门自查，安全部抽查，重点检查隐患整改和培训情况，每月5日前提交《安全绩效自评表》。

2、季度评估：安全部组织跨部门联合检查，覆盖所有作业区域，形成季度评估报告，评估结果与季度奖金挂钩。

3、年度评估：结合全年安全绩效，由总经理办公会评定，作为部门评优和干部晋升重要依据，评估过程留存完整记录。

(三)问题整改机制：建立"发现-整改-复核-销号"闭环管理，按问题等级分类处理。

1、一般问题整改：24小时内制定整改方案，48小时内完成整改，班组长签字确认，安全部抽查。

2、重大问题整改：立即停产，72小时内上报总经理，制定专项方案，验收合格后恢复生产，整改过程全程记录。

3、问题复核销号：安全部对整改结果进行复核，合格后销号；未达标重新制定整改计划，启动问责程序。

4、重复问题处理：同一问题三次未整改，约谈部门负责人，扣部门绩效分10分；五次未整改，上报总经理处理。

(四)持续改进流程：基于考核结果优化安全管理，确保制度动态适应生产变化。

1、改进建议收集：每月安全例会收集各部门改进建议，设置安全意见箱，员工可通过线上平台提交。

2、简易评估流程：安全部对建议进行分类，评估可行性和成本，形成改进方案，报安全副总审批。

3、实施跟踪机制：改进方案明确责任部门和时限，每月跟踪进度，完成后组织效果评估。

4、年度优化机制：每年12月开展制度全面复盘，结合政策变化和事故案例，次年1月前完成修订。

九、奖惩管理

(一)奖励标准与程序：明确奖励情形和标准，规范申报审批流程，激励员工主动参与安全管理。

1、奖励情形：发现重大隐患避免事故、提出安全改进建议被采纳、应急处置得当减少损失、全年无违章记录等。

2、奖励标准：一般隐患奖励50-200元，重大隐患奖励500-1000元，避免重大事故奖励1000-5000元，安全标兵奖励500-1000元。

3、申报流程：员工填写《安全奖励申请表》，部门负责人审核，安全部核实，安全副总审批，每月公示后发放。

4、发放方式：奖励当月计入工资发放，特殊贡献可单独发放，留存发放记录备查。

(二)处罚标准与程序：对应违规行为设定分级处罚，规范调查执行流程，保障员工合法权益。

1、一般违规：未按规定佩戴防护用品、操作记录不完整等，口头警告并扣绩效分2-5分，班组长监督记录。

2、较重违规：违章作业、瞒报隐患、培训不合格上岗等，书面警告并扣绩效分5-10分，停工培训1-3天。

3、严重违规：冒险作业、破坏安全设施、重大隐患未整改等，记过处分并扣绩效分10-20分，调离岗位或解除劳动合同。

4、处罚流程：安全部调查取证，告知当事人事实和依据，听取陈述申辩，形成处罚决定书，部门负责人执行，结果存档。

(三)申诉与复议：建立简易申诉机制，确保处罚公平公正，维护员工合法权益。

1、申诉条件：员工对处罚决定有异议，可在收到决定书3个工作日内提出书面申诉。

2、申诉流程：人力资源部受理申诉，5个工作日内组织调查，安全部、当