2026年科创板开户科创板股票协议转让规则试题含答案

2026年科创板开户科创板股票协议转让规则试题含答案一、单项选择题（共12题，每题3分，共36分）1.根据2025年修订的《科创板投资者适当性管理办法》，个人投资者申请开通科创板交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于（），且不含融资融券融入的资金和证券。A.人民币30万元B.人民币50万元C.人民币100万元D.人民币200万元2.个人投资者申请科创板权限的交易经验要求为，参与证券交易满（）以上，交易经验可涵盖A股、B股、北交所股票、全国股转系统挂牌股票、港股通交易记录。A.12个月B.18个月C.24个月D.36个月3.个人投资者参与科创板交易，风险承受能力评估结果需达到（）及以上，不符合该等级的投资者，证券公司不得为其开通权限。A.C2（谨慎型）B.C3（稳健型）C.C4（进取型）D.C5（激进型）4.普通机构投资者申请开通科创板交易权限，需满足最近一期净资产不低于（），且参与证券交易时间不少于6个月。A.人民币50万元B.人民币100万元C.人民币200万元D.人民币500万元5.根据2025年修订的《科创板上市公司股份协议转让业务办理指引》，普通情形下科创板股票协议转让的单笔申报门槛为（），符合法定豁免情形的除外。A.不低于20万股或转让金额不低于100万元B.不低于30万股或转让金额不低于200万元C.不低于50万股或转让金额不低于300万元D.不低于100万股或转让金额不低于500万元6.已实行20%涨跌幅限制的科创板股票，协议转让的价格区间为（）。A.前收盘价的上下10%B.前收盘价的上下20%C.前收盘价的上下30%D.无价格限制，可自由协商7.科创板上市前5个交易日无涨跌幅限制的股票，协议转让价格需在前收盘价的上下（）区间内，或当日已成交最高、最低价之间协商确定。A.20%B.30%C.50%D.60%8.70周岁及以上的个人投资者申请开通科创板权限，需采取以下哪种办理方式？A.线上自助办理即可B.临柜办理，无需家属陪同C.临柜办理，且需成年家属陪同D.无需主动申请，系统自动开通9.上交所出具的科创板股份协议转让确认意见书的有效期为（），逾期未办理过户登记的需重新提交申请。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月10.科创板股票协议转让的印花税征收标准为（）。A.转让双方各按成交金额的0.1‰缴纳B.转让方按成交金额的1‰缴纳，受让方免征C.转让双方各按成交金额的1‰缴纳D.受让方按成交金额的1‰缴纳，转让方免征11.以下哪种情形下，限售期内的科创板股票可以办理协议转让？A.普通投资者之间的非关联转让B.转让双方为同一实际控制人控制的主体C.大股东为降低股权质押比例的转让D.定向增发股东提前退出的转让12.投资者参与科创板股票协议转让的前置条件为（）。A.仅需开立上海A股证券账户B.已开通科创板股票交易权限C.账户日均资产不低于100万元D.无任何证券市场不良诚信记录二、多项选择题（共10题，每题4分，共40分，多选、少选、错选均不得分）1.个人投资者申请科创板权限时，以下哪些资产可计入50万元的日均资产核算范围？A.客户交易结算资金B.股票、存托凭证、债券、公募REITs份额C.公募基金、已备案的私募基金份额D.港股通持仓市值2.以下哪些资产不得计入科创板权限开通的50万元资产核算范围？A.融资融券融入的资金和证券B.约定购回式交易待购回的证券C.已冻结的交易结算资金D.贵金属、资产管理计划份额3.科创板协议转让的适用情形包括以下哪些？A.转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人控制B.单笔转让数量不低于50万股或转让金额不低于300万元C.因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产导致的股份转让D.上市公司回购股份、股权激励行权导致的股份转让4.以下哪些情形下的科创板股份不得办理协议转让？A.股份处于限售期内且无法定豁免情形B.股份已被司法冻结、查封，或已设置质押且未取得质权人同意C.转让双方涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为D.转让价格不符合规则规定的价格区间5.科创板协议转让的办理流程包括以下哪些环节？A.转让双方协商一致后，委托各自主办券商向上交所提交转让申请材料B.上交所对申请材料进行形式审核，符合条件的出具股份转让确认意见书C.转让双方持确认意见书到中国结算上海分公司办理股份过户登记D.过户完成后2个交易日内，相关方按要求履行信息披露义务6.投资者开通科创板权限后，需履行的义务包括以下哪些？A.每2年至少更新一次风险承受能力评估结果B.遵守科创板交易规则，不得参与异常交易C.持股达到5%及以上时，配合上市公司履行权益变动披露义务D.及时关注监管机构、上市公司发布的风险提示公告7.以下哪些投资者可以豁免科创板权限开通的全程录音录像（双录）要求？A.专业机构投资者B.已开通北交所交易权限满2年的个人投资者C.已参与科创板交易满1年的个人投资者D.经证监会认定的其他专业投资者8.以下哪些协议转让情形可以豁免“单笔不低于50万股或300万元”的门槛要求？A.司法强制执行、继承、遗赠B.同一控制下主体之间的股份转让C.上市公司股权激励行权、员工持股计划份额转让D.股东因履行预披露的减持计划实施的转让9.以下哪些交易经验可以计入科创板权限开通要求的24个月交易经验范围？A.A股主板、创业板股票交易经验B.北交所股票交易经验C.全国股转系统挂牌股票交易经验D.港股通、存托凭证交易经验10.科创板股份协议转让完成后，相关方需履行的信息披露义务包括以下哪些？A.持股5%以上的股东减持比例达到1%的，需在事实发生之日起2个交易日内披露B.持股5%以上的股东减持后持股比例低于5%的，需在事实发生之日起2个交易日内披露C.转让导致上市公司控制权发生变更的，转让双方及上市公司需及时披露权益变动报告书D.转让触发要约收购义务的，转让方需按规定履行要约收购的相关披露义务三、判断题（共10题，每题1分，共10分，正确打√，错误打×）1.个人投资者开通科创板权限后，若连续20个交易日日均资产低于50万元，证券公司会直接取消其科创板交易权限。（）2.科创板协议转让申请经上交所审核通过后，转让双方可单方面撤销转让申请。（）3.风险承受能力为C2的投资者主动申请开通科创板，且签署风险自担承诺书的，证券公司可以为其开通权限。（）4.机构投资者参与科创板协议转让，无需满足单笔50万股或300万元的门槛要求。（）5.科创板存托凭证的协议转让规则，参照科创板股票协议转让规则执行。（）6.未开通科创板交易权限的投资者，也可以参与科创板股票协议转让。（）7.投资者通过协议转让受让的科创板股份，受让后6个月内一律不得转让。（）8.科创板协议转让的申报时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30，收盘后半小时仍可接受申报。（）9.个人投资者科创板权限开通后，风险承受能力降至C2的，证券公司应当直接关闭其科创板交易权限。（）10.科创板协议转让的过户登记，可在中国结算任意分公司办理。（）四、案例分析题（共3题，每题14分，共42分）1.投资者张某2026年3月向证券公司申请开通科创板权限，其提交的材料显示：①2024年6月开始参与北交所股票交易，累计交易经验21个月；②申请前20个交易日账户日均资产55万元，其中包含10万元融资融券融入的证券市值；③风险承受能力评估结果为C3（稳健型）；④科创板基础知识测试得分75分。要求：（1）判断张某是否符合科创板开通条件，列明不符合的具体情形；（2）说明张某需满足哪些条件才能成功开通科创板权限。2.甲为科创板上市公司A的控股股东，持股比例12%，2026年5月计划通过协议转让向无关联关系的乙转让部分股份，双方初步约定：①转让股份数量45万股，转让金额270万元；②转让价格为当日收盘价的130%，当日A股票涨跌幅限制为20%；③转让标的包含20万股2025年10月认购的定增股份，限售期12个月，截至转让时尚未解除限售；④甲未提前披露减持计划。要求：（1）判断本次转让是否符合科创板协议转让规则，列明不符合的具体情形；（2）说明双方需做出哪些调整才能符合规则要求。3.普通机构投资者丙2026年4月申请开通科创板权限，计划通过协议转让受让科创板上市公司B的60万股股份，转让金额360万元。丙公司的资质如下：①最近一期净资产85万元；②成立时间18个月，无任何证券交易经验；③风险承受能力评估结果为C3（稳健型）。要求：（1）判断丙是否符合科创板开通条件，说明理由；（2）若丙后续符合科创板开通条件，本次拟实施的协议转让是否符合规则要求，说明理由。参考答案一、单项选择题1.B2.C3.B4.B5.C6.B7.B8.C9.C10.B11.B12.B二、多项选择题1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AD8.ABC9.ABCD10.ABCD三、判断题1.×解析：权限开通后资产不达标的，投资者仍可正常参与科创板交易，不会被直接取消权限。2.×解析：上交所出具确认意见书后，未经转让双方共同申请并提交撤销材料，不得单方面撤销转让申请。3.×解析：科创板风险等级为R3，仅接受C3及以上风险承受能力的投资者参与，不适用风险不匹配的豁免安排。4.×解析：普通机构参与非豁免情形的协议转让，同样需满足单笔50万股或300万元的门槛要求。5.√6.×解析：参与科创板协议转让的双方均需先开通科创板交易权限。7.×解析：仅受让大股东减持的5%以上股份时，受让方才需遵守6个月限售要求，普通转让无该限制。8.√9.×解析：风险承受能力降至C2后，证券公司需向投资者充分揭示风险，投资者主动要求继续参与的，签署特别风险告知书后可保留权限。10.×解析：科创板股票登记在中国结算上海分公司，仅可在上海分公司办理协议转让过户登记。四、案例分析题1.（1）张某不符合科创板开通条件，不符合情形包括：①交易经验不足，科创板要求24个月以上交易经验，张某仅21个月；②日均资产不达标，资产核算需扣除融资融券融入的资金和证券，扣除后张某日均资产仅45万元，不足50万元；③基础知识测试未达标，要求得分不低于80分，张某仅75分。（2）张某需满足的条件：①继续等待3个月，交易经验满24个月；②补充账户资产，确保扣除融资融券部分后连续20个交易日日均资产不低于50万元；③重新参加科创板基础知识测试，得分达到80分及以上。2.（1）本次转让不符合规则，不符合情形包括：①转让规模未达门槛，普通协议转让需单笔不低于50万股或300万元，本次仅45万股、270万元，不符合要求；②转让价格超出区间，有涨跌幅限制的股票协议转让价格需在当日涨跌幅范围内，130%超出20%的涨幅上限；③转让标的包含限售股，非豁免情形下限售期内股份不得转让，本次20万股定增股份仍在限售期；④未履行减持预披露义务，持股5%以上的大股东减持需提前15个交易日披露减持计划。（2）调整方案：①增加转让规模至50万股以上，或提高转让金额至300万元以上；②调整转让价格至当日收盘价的80%-120%区间内；③剔除20万股限售股，