2026年门店监控调取规范

2026年门店监控调取规范目录1.总则2.职责划分3.具体管理内容4.违规约束与处理5.申诉机制6.附则7.附件1.总则1.1制定目的为规范公司全部门店监控录像资源的调取、使用、管理流程，保障门店财产安全、消费者及全体员工的合法权益，防范个人信息泄露风险，明确监控调取的边界与权责，结合公司实际经营情况制定本规范。1.2制定依据本规范严格遵循《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律法规要求，所有条款均符合国家相关监管规定。1.3适用范围本规范适用于公司所有直营门店、加盟门店、托管合作门店的公共区域监控录像调取管理活动，所有涉及门店监控调取的公司总部及区域工作人员、加盟门店管理人员、第三方驻场服务人员、外部申请单位及个人，均需遵守本规范要求。1.4基本原则本规范执行过程中需遵循四项核心原则：（1）合法合规原则：所有调取行为均需符合法律法规及公司制度要求，严禁侵犯任何主体的合法权益；（2）最小必要原则：调取监控的时间段、点位范围需严格匹配申请事由，不得超出需求范围调取无关内容；（3）全程留痕原则：所有调取、导出、使用监控的行为均需留存完整记录，归档留存备查；（4）隐私保护原则：监控覆盖、调取全过程需严格保护消费者、员工的个人隐私，严禁采集、泄露私密信息。2.职责划分2.1执行部门本规范的执行归口部门为总部行政运维中心，各区域门店管理部配合执行：总部行政运维中心职责：①负责全部门店监控系统的部署、运维、存储管理，定期检查监控点位合规性，严禁在更衣室、卫生间、母婴室、员工私人储物间等私密区域设置监控；②负责监控系统的分级权限设置，统一管理历史录像调取、导出权限；③负责跨区域、超过7天存储期的监控调取申请终审，全程监督调取过程；④负责所有监控调取记录的统一归档存储，定期清理过期的备份录像；⑤负责对接外部有权机关的监控调取需求，核验相关资质。区域门店管理部职责：①负责本区域门店监控调取申请的初审，核实申请事由的真实性、必要性，驳回不合理的调取需求；②负责本区域门店监控系统的日常巡检，发现监控点位异常、存储故障等问题第一时间上报行政运维中心；③负责向本区域工作人员、加盟合作伙伴宣贯本规范要求，监督门店日常监控使用行为。2.2监督部门本规范的监督部门为总部合规审计中心，核心职责包括：①每季度抽取不少于10%的监控调取记录开展合规核查，发现违规行为及时启动处置流程；②负责处理监控调取相关的投诉、申诉，核实违规行为的具体情节，出具处理意见；③负责对接外部监管部门的合规检查，对全公司监控管理的合规性承担监督责任。3.具体管理内容3.1监控存储基础规则门店公共区域监控包括收银台、货品陈列区、出入口、仓储区、公共通道、员工公共休息区点位，所有监控录像存储周期不得少于30天；涉及消费纠纷、员工违纪调查、工伤认定、财产损失的相关录像，需单独备份存储不少于180天，相关事件处置完毕后可按流程删除。3.2监控权限分级管理监控系统设置三级账号权限，严禁超权限使用：一级账号：仅行政运维中心专人持有，可调取全部门店所有历史监控、导出拷贝录像；二级账号：仅区域门店经理持有，可查看本区域门店近7天的历史监控，无导出、拷贝权限；三级账号：仅门店店长持有，仅可查看本门店实时监控，无历史回放、导出权限。3.3内部调取流程内部调取分为日常经营类、人事调查类两类，分别执行不同审批流程：3.3.1日常经营类调取适用场景包括：货品失窃、收银错账、客户投诉核实、门店安全事件调查、公共区域设备损坏溯源等。申请主体：门店店长、区域督导、财务稽核人员、客户服务专员；流程要求：申请人提前填写《门店监控调取申请表》（见附件1），明确标注调取门店、点位、时间段、具体事由，提交区域门店管理部初审；调取时长不超过3天且属于本区域门店的，由区域经理审批后对接行政运维中心调取；调取时长超过3天或跨区域门店的，需报行政运维中心终审后执行；紧急处置规则：当场发生失窃、消费纠纷、人员冲突等紧急事件的，门店店长可向行政运维中心申请临时开通1小时历史回放权限，处置完毕后24小时内必须补填申请资料、走完审批流程，无正当理由逾期未补流程的按违规处理。3.3.2人事调查类调取适用场景包括：员工违纪核实、工伤认定取证、劳动纠纷举证等，禁止无明确线索以日常抽查、抓考勤等名义调取员工行动轨迹相关监控。申请主体：仅总部人力资源部劳动关系专员、合规调查专员可申请；流程要求：申请人填写《门店监控调取申请表》，明确标注调查事项、涉及人员、需调取的范围，由人力资源部负责人签字确认后提交行政运维中心、合规审计中心双审批，审批通过后方可调取；隐私保护要求：调取内容涉及员工非工作场景的私人行为时，需做脱敏处理，无关内容不得留存、传播。3.4外部调取流程外部单位或个人申请调取门店监控的，统一按以下规则执行：个人申请调取的：一律引导申请人向公安机关报案，由公安机关按法定流程调取，公司不直接向个人提供任何监控录像；有权机关申请调取的：公检法、市场监管、消协等有权机关申请调取的，需核验执法人员工作证件、单位出具的协助调查函，报行政运维中心、合规审计中心双审批，必要时报公司相关领导审批后配合调取；仅可向对方提供与调查事项相关的指定片段，严禁提供超出需求范围的录像，导出过程由行政运维中心专人操作，严禁外部人员私自拍摄、拷贝监控内容，所有交接资料需留存复印件归档。3.5调取后管理要求所有导出的监控录像仅可用于申请事由对应的用途，严禁转发、传播给无关人员，使用完毕后7天内必须彻底删除，不得私自留存；作为案件证据、劳动仲裁证据留存的监控录像，需统一存储到行政运维中心加密存储设备，不得存储在个人电脑、私人移动存储介质中；所有调取申请、审批记录、交接记录、删除记录统一归档，留存期限不少于3年。4.违规约束与处理4.1奖励规则符合以下情形的，由合规审计中心核实后给予相应奖励：严格执行本规范，及时制止违规调取行为，避免公司面临合规风险、隐私纠纷的，给予通报表扬，单次奖励500-2000元，年度评优优先考虑；发现监控系统隐私漏洞、流程缺陷并提出有效优化方案，经落地后效果显著的，给予专项奖励1000-3000元。4.2违规处置规则针对不同违规情节，按以下标准处置：轻度违规：包括紧急调取后24小时内未补走审批流程、超范围调取但未造成不良后果、未按要求删除过期监控等，首次违规给予口头警告，扣当月绩效10%；二次违规给予书面记过，扣当月绩效30%，取消季度评优资格；中度违规：包括越权调取监控、私自向无关人员展示监控内容、未按要求保护隐私导致信息泄露但未造成恶劣影响等，给予记大过处分，扣当月绩效50%，视情节给予调岗、降薪处理，涉及侵权纠纷的由违规人承担相应赔偿责任；重度违规：包括私自拷贝、售卖监控录像、故意泄露消费者或员工隐私造成恶劣影响、伪造申请事由调取监控用于非法用途、因违规调取导致公司被监管部门处罚或被起诉等，属于严重违反公司规章制度行为，公司有权直接解除劳动合同且无需支付经济补偿，同时保留追究违规人法律责任、要求赔偿公司损失的权利；审批人未核实申请事由真实性、违规审批的，与申请人承担同等责任。5.申诉机制5.1申诉受理范围员工对违规处理决定不服、或发现自身权益因违规调取监控受到侵害的，均可提起申诉。5.2申诉流程申请人需在收到处理决定或发现权益受损之日起7个工作日内，向合规审计中心提交书面申诉材料，明确申诉事由、相关证据，合规审计中心需对申诉人信息严格保密；合规审计中心收到申诉材料后10个工作日内完成调查核实，出具书面答复意见；申请人对答复意见仍不服的，可在收到答复后5个工作日内向公司工会提交复核申请，工会15个工作日内组织三方核查，出具最终处理结论；申诉期间原处理决定不停止执行，最终结论出具后按最终结果调整。6.附则6.1本规范自2026年1月1日起正式生效，此前发布的相关规定与本规范不一致的，以本规范为准。6.2本规范由总部行政运维中心负责解释，每年12月由合规审计中心牵头开展一次执行效果评估，结合实际情况调整优化条款。6.3所有加盟门店、托管合作门店需将本规范纳入门店管理要求，执行情况纳入年度合作考核指标。7.附件附件1：《门店监控调取申请表》模板申请日期申请人所属部门申请调取门店需调取点位调取时间段申请事由（需明确具体事件、调取必要性）申请用途□经营核查□人事调查□纠纷处置□其他：区域门店管理部初审意见签字：日期：行政运维中心审批意见签字：日期：合规审计中心审批意见（人事调查/外部调取必填）签字：日期：调取记录调取人：导出内