2027年股权收益权质押合同范本（证券融资适用附带收益证明）

2027年股权收益权质押合同范本（证券融资适用附带收益证明）1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX控股集团有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街88号XX大厦18层

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式办公电话）手机）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技创新股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路66号XX中心5层

乙方法定代表人/负责人：李明

乙方联系方式办公电话）手机）

合同简介：

本合同由甲方与乙方基于证券融资业务背景签订，旨在明确双方在股权收益权质押及收益分配方面的权利与义务。甲方作为资金融出方，基于对乙方未来股权收益的预期及风险评估，同意通过股权收益权质押的方式为乙方提供融资支持，乙方则根据本合同约定将特定股权的收益权质押给甲方，用于担保融资款项的偿还。双方基于平等、自愿、公平的原则，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，经友好协商达成本合同。本合同项下的股权收益权质押及收益分配安排，是甲方实现融资风险控制及收益保障的重要手段，同时为乙方提供了灵活的融资渠道。双方确认，本合同项下的所有条款均构成双方具有法律约束力的合意，任何一方均应严格履行本合同约定的各项义务。本合同范本的制定，充分考虑了证券融资业务的特点及相关法律要求，旨在为双方提供清晰、规范的操作框架，确保交易安全、高效进行。双方均确认已充分了解本合同项下的权利、义务及风险，并自愿接受本合同约束。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方为乙方提供融资支持的安排，并约定以乙方特定股权产生的收益权作为质押担保。具体范围包括：甲方根据本合同约定向乙方发放融资款项；乙方将特定股权的收益权质押给甲方，作为获得融资款项的担保；双方就股权收益的收取、分配及质权实现等事项作出安排。本合同项下的融资额度、利率（若有）、收益分配方式、质押设立及管理、违约处理及争议解决等均在本合同项下详细约定。双方确认，本合同旨在通过股权收益权质押的法律安排，为甲方提供风险控制与收益保障，同时满足乙方的融资需求，促进资金融通。

第二条定义

1.股权收益权：指乙方就其合法持有的XX科技创新股份有限公司（以下简称“目标公司”）股份所享有的可预期经济利益，包括但不限于分红、配股收益及其他与股权相关的经济权益。

2.质押标的：指乙方在本合同项下质押给甲方的上述股权收益权。

3.融资款项：指甲方根据本合同约定向乙方发放的用于特定目的的资金。

4.收益分配：指目标公司按照其章程规定进行利润分配时，乙方应向甲方分配的部分收益。

5.质权：指甲方基于本合同约定对乙方质押的股权收益权所享有的担保物权。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权根据本合同约定向乙方发放融资款项，并有权要求乙方提供与融资及质押相关的必要文件和资料。

（2）甲方有权对乙方的财务状况、经营情况及目标公司的发展状况进行监督和评估，以维护自身债权安全。

（3）甲方有权要求乙方按照本合同约定及时足额支付收益分配，并有权收取该等收益作为质押物的一部分。

（4）在乙方发生违约行为时，甲方有权根据本合同约定采取保全措施或要求提前实现质权，包括但不限于冻结、处置质押的股权收益权。

（5）甲方应按照本合同约定按时足额向乙方发放融资款项，并应妥善保管乙方提供的质押文件及资料。

（6）甲方应配合乙方完成股权收益权的质押登记手续，并应确保质押的合法有效性。

（7）甲方对乙方提供的除目标公司外的其他资产或权益不承担担保责任。

（8）甲方应按照本合同约定及时向乙方分配收益，并应保证收益分配的透明度和公正性。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本合同约定获得甲方提供的融资款项，并有权使用该等款项用于本合同约定的目的。

（2）乙方有权要求甲方按照本合同约定及时足额发放融资款项，并有权就融资款项的发放进度及方式与甲方进行协商。

（3）乙方应保证其提供的股权收益权真实合法，并有权要求甲方对该等收益权进行核实和确认。

（4）乙方应按照本合同约定将质押的股权收益权依法办理登记手续，并将相关权利凭证交付甲方保管。

（5）乙方应按照目标公司章程规定及时获得收益分配，并应将按照本合同约定应向甲方分配的部分收益及时支付给甲方。

（6）乙方应保证目标公司的经营状况和财务状况良好，并应向甲方定期提供目标公司的财务报告、经营数据及其他相关资料。

（7）在目标公司发生重大事项（如并购、重组、章程修改等）时，乙方应及时通知甲方，并应按照本合同约定取得甲方的同意或履行其他义务。

（8）在乙方发生违约行为时，乙方应主动采取措施纠正违约，并应向甲方支付违约金或赔偿损失。

（9）乙方应保证其提供的所有信息真实、准确、完整，并对因信息虚假或不实给甲方造成的损失承担赔偿责任。

（10）乙方应配合甲方完成与本合同相关的各项手续，包括但不限于质押登记、收益分配确认等，并应承担由此产生的所有费用。

（11）在融资款项用途上，乙方应确保符合本合同约定，不得擅自改变用途或挪作他用，否则甲方有权要求提前收回部分或全部融资款项。

（12）乙方应保证其作为目标公司股东的权利不受侵害，并应就目标公司可能发生的诉讼或仲裁事项及时通知甲方，并应代表目标公司履行与甲方相关的义务。

第四条价格与支付条件

1.本合同项下的价格，系指甲方根据乙方提供的股权收益权所进行的融资安排。具体融资金额为人民币壹仟伍佰万元整（¥15,000,000.00），该金额以实际发放为准。

2.融资款项的支付方式为银行转账。甲方应在本合同生效后且乙方完成相关手续（包括但不限于质押登记手续）之日起十（10）个工作日内，将首期融资款项人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）支付至乙方在本合同附件一中指定的银行账户；剩余融资款项人民币壹仟零伍拾万元整（¥10,500,000.00）应于乙方提供目标公司当年度第一季度经审计的财务报告，且报告显示财务状况符合甲方要求的日期之日起十五（15）个工作日内支付。

3.乙方应向甲方支付的费用包括但不限于：因办理质押登记产生的登记费、评估费等，由乙方承担。具体费用标准及支付时间，由双方根据实际发生额在附件中列明。

4.收益分配的支付方式为银行转账。目标公司进行利润分配时，乙方应将按照本合同约定应分配给甲方的收益，于目标公司股东会作出分红决议后三十（30）日内，支付至甲方在本合同附件一中指定的银行账户。

5.支付时间均为工作日，如遇非工作日或法定节假日，应顺延至下一个工作日。

6.所有货币支付均以人民币计价，并应以甲方指定银行的汇率进行折算（若有）。

第五条履行期限

1.本合同的有效期限为自本合同生效之日起至乙方完成全部融资款项本息清偿之日止。但本合同项下的质押关系及甲方对股权收益权的优先受偿权，应持续存在直至质权消灭或甲方实现质权为止。

2.融资款项的发放期限：甲方应在本合同生效后十（10）个工作日内发放首期融资款项，剩余款项的发放条件为乙方提供目标公司当年度第一季度经审计的财务报告，且报告显示财务状况符合甲方要求的日期。

3.收益分配的期限：收益分配应随目标公司的分红实施，乙方应确保在目标公司股东会作出分红决议后的三十（30）日内完成支付。

4.合同的终止：本合同在以下任一情形下终止：（1）乙方按本合同约定清偿全部债务；（2）甲方提前实现质权并完成质押标的的处置；（3）双方协商一致终止本合同；（4）因不可抗力导致合同目的无法实现。

5.关键时间节点：乙方应于每年四月三十日前向甲方提交目标公司上一年度经审计的财务报告；甲方应于收到报告后十（10）个工作日内进行审核。

第六条违约责任

1.乙方违约责任：

（1）若乙方未能按本合同第四条约定按时足额支付融资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过三十（30）日的，甲方有权宣布全部未付融资款项提前到期，并有权立即要求乙方提前清偿全部债务，同时甲方有权立即行使质权。

（2）若乙方未能按本合同第四条约定按时足额支付收益分配，每逾期一日，应按应付未付收益分配金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过六十（60）日的，甲方有权视为乙方根本违约，并有权立即宣布本合同提前终止，并要求乙方承担本合同项下全部债务。

（3）若乙方提供虚假财务信息或隐瞒重大经营风险，导致甲方利益受损，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部直接经济损失，包括但不限于评估费用、费用、损失金额等。

（4）若乙方擅自改变融资款项用途，甲方有权要求乙方立即纠正，并有权宣布部分或全部融资款项提前到期，同时按该部分款项逾期日数计算违约金，并保留追究乙方违约责任及赔偿责任的权利。

（5）若乙方在目标公司出现重大负面事件（如重大诉讼、破产、章程重大变更未经甲方同意等）时未能及时通知甲方，导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。

（6）若乙方违反本合同关于信息披露的义务，未能按约定向甲方提供财务报告或其他资料，每逾期提供一日，应向甲方支付人民币伍万元整（¥50,000.00）的违约金。逾期超过三十（30）日的，甲方有权解除本合同并要求乙方赔偿损失。

2.甲方的违约责任：

（1）若甲方未能按本合同第四条约定按时足额发放融资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十（30）日的，乙方有权宣布全部未付融资款项提前到期，并有权立即要求甲方支付全部融资款项，同时甲方应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（2）若甲方在应支付收益分配时未能及时支付，每逾期一日，应按应付未付收益分配金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过六十（60）日的，乙方有权视为甲方根本违约，并有权立即宣布本合同提前终止，并要求甲方承担本合同项下全部债务。

（3）若甲方因自身原因导致质押登记手续延迟办理，并因此给乙方造成损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

（4）若甲方无正当理由拒绝支付乙方应得的收益分配，乙方有权要求甲方立即支付，并有权向甲方收取相当于应付未付金额百分之二十的违约金。

3.不可抗力导致的违约：若因不可抗力导致任何一方未能履行本合同项下的义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后合理期限内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担。

4.违约金的限制：本合同项下的任何违约金条款，均不超过实际损失的百分之三十（30%）。若违约金不足以弥补实际损失，违约方应赔偿超出部分。

5.损失赔偿：除本合同另有约定外，任何一方违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费等合理费用。

6.根本违约：若发生本合同项下任何一方根本违约的情形，守约方有权解除本合同，并要求违约方承担全部违约责任及赔偿责任。

第七条不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、禁令、政策调整等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。

2.任何一方因不可抗力导致未能履行或不能完全履行本合同项下义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七（7）日内通知对方，并提供相关证明文件。

3.双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。若不可抗力影响持续超过三十（30）日的，双方均有权解除本合同，并应根据实际情况返还已获得的利益，互不承担违约责任。

4.因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，任何一方不得向对方索赔。双方应尽合理努力减少不可抗力带来的损失。

5.若不可抗力消除后，受影响方应立即恢复履行本合同项下的义务，并应就不可抗力期间已产生的费用进行合理分摊。

6.本合同所称不可抗力不包括任何一方预见到的或因疏忽未能避免的情况。

第八条争议解决

1.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第（1）种或第（2）种方式解决：

（1）将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

（2）将争议提交至中国国际贸易促进委员会/中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）按照其届时有效的仲裁规则在北京进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2.仲裁程序中，仲裁庭应适用中华人民共和国法律。若涉及香港、澳门、台湾地区或外国法律的，则适用该等法律的有关系列规定。

3.诉讼或仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同项下其他未受争议影响的义务。

4.发生争议时，未经对方书面同意，任何一方不得单方面中止履行本合同项下的义务，但法律另有规定或双方另有约定的除外。

5.双方应将争议解决期间产生的所有费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费等）由败诉方承担，仲裁庭或法院另有规定的除外。

6.若一方就本合同项下的权利或义务向任何第三方作出转让或承诺，该转让或承诺的效力以最终解决争议的法院或仲裁机构裁定为准。

第九条其他条款

1.通知：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七（7）日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，发送成功时视为送达；通过邮寄发送的，挂号信发出后三（3）日视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。任何一方不得单方面修改本合同。

3.合同转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或本合同约定可以转让的除外。

4.法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方均受中华人民共和国法律的管辖并受其约束。

5.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双