两用物项出口管制专业学习

20XX/XX/XX两用物项出口管制专业学习汇报人:XXXCONTENTS目录01

两用物项出口管制内涵02

我国两用物项出口管制规则03

两用物项出口合规要求04

两用物项出口管制风险案例两用物项出口管制内涵01军民两用核心定义指既可用作民用目的，又可用于军事武器研制或国防建设的相关物项。受管制类别范围包含核材料、先进电子元器件、生物制剂等多类，我国《管制清单》明确划定范围。典型物项案例可用于芯片制造的高精度光刻机，既满足民用生产也可用于军事芯片加工。两用物项的定义与范围出口管制的核心目的维护国家安全通过限制敏感物项出口，防止先进技术被用于军事项目，规避他国军事威胁，保障本国领土安全。保障战略经济利益管控紧缺战略物项流出，维持本国技术产业优势，防止核心技术外流，保障本国产业链供应链稳定。履行国际责任义务遵守国际防扩散体系规定，防止大规模杀伤性武器扩散，维护全球地区和平稳定与国际秩序。出口管制的发展背景

冷战格局催生雏形二战后冷战对峙时期，美苏为维持军事技术优势，率先建立针对战略物资的出口管制体系。

全球化推动规则完善冷战结束后，瓦森纳安排等多边机制建立，逐步将军民两用物项纳入全球出口管制框架。

国家安全需求推动升级近年地缘冲突加剧，各国为防范技术扩散、维护自身安全，不断更新出口管制的规则范围。维护全球战略稳定防止大规模杀伤性武器扩散，防止冲突升级，像美国管制先进半导体对华出口就是典型实例。维护国际公义秩序反对霸权国家随意破坏国际规则，防止核生化武器流入不法分子手中，维护全球安全。促进全球经济良性发展规避因违规出口引发贸易摩擦，推动各国合规开展高科技领域贸易，保障供应链安全。应对全球非传统安全挑战防止恐怖分子获取危险物项制造袭击，减少国际安全风险，维护各国人民生命安全。出口管制的国际意义我国两用物项出口管制规则02管制主管部门与职责

国家商务部职责商务部牵头统筹两用物项出口管制，负责出口许可审批、管制清单调整制定等核心工作。

海关监管职责海关负责对两用物项出口活动实施监管，核查出口许可，依法查处违规出口行为。

国防科技工业局职责国防科技工业局参与核、航天等领域两用物项出口评审，提供专业技术意见支持。现行管制法律法规体系

法律层级核心规范《中华人民共和国出口管制法》是我国出口管制领域的基础性法律，明确了两用物项出口管制的基本框架。

行政法规配套规定《两用物项和技术出口管制条例》细化了出口许可、清单管理等核心管制制度，规范出口经营行为。

部门规章具体细则商务部等部门出台管制清单更新、许可办理的配套规章，每年动态调整管制物项范围适配管控需求。

地方性实施指引部分外贸大省结合本地产业特点出台落地指引，指导企业合规开展两用物项出口经营活动。制定依据与核心原则以《出口管制法》为根本依据，围绕国家安全和利益，结合国际通用规则设定目录框架。目录调整的触发情形因国际形势变化或技术迭代，如新兴生物技术扩散，启动对目录内物项的动态调整。目录制定调整的流程规范由国家出口管制管理部门牵头，征求行业与专家意见，向社会公开后正式公布调整结果。管制目录的制定与调整出口许可审批流程

申请材料提交出口经营者需在两用物项和技术出口管制平台填写申请表，按要求上传许可证书等纸质材料扫描件。

行政受理审查各级商务主管部门接收申请后，核查材料完整性，符合要求予以受理，缺少材料一次性告知补正。

最终复核批复商务部结合国家出口管制政策、物项类别做最终复核，批复通过后发放出口许可证件。违规行为的法律责任

行政法律责任海关会暂扣或吊销货物许可证，没收违法所得，并处以不同倍数的违法所得罚款，比如2023年某违规企业被处罚120万。

刑事法律责任情节严重构成犯罪的会追究刑事责任，常见涉及走私罪、非法经营罪，2022年某企业责任人被判处有期徒刑三年。

民事法律责任违规出口造成他人损害或违反合同约定的，需承担赔偿损失、继续履行合同等相应的民事赔偿责任。两用物项出口合规要求03企业内部合规体系建设合规管理组织架构搭建明确各层级权责，设立专门出口合规管理部门，国内华为已搭建成熟的对应管理架构。合规风险识别与评估机制建设定期梳理出口业务风险点，对高风险业务重点监测，中芯国际已建立常态化风险排查机制。内部合规审计与监督机制完善设立独立内审部门定期核查合规执行情况，及时整改问题，保障体系持续有效运行。出口前物项分类鉴别流程

梳理物项基础信息企业需收集出口物项的成分、功能、用途、技术参数等核心资料，为分类提供基础依据。对照管制清单核对对照国家发布的两用物项管制清单，逐一匹配物项特征，判断是否属于管制范畴。提交专业机构复核若企业无法自行判定，可将材料提交相关主管部门进行专业复核，获取官方分类结论。留存分类记录存档分类完成后，需将整个鉴别过程的所有资料记录存档，以备后续监管核查。事前资质真实性核查出口商需核验最终用户提供的营业执照、出口许可文件，确认其资质真实有效，比如对中东化工企业资质核验。事中使用场景实地核查主管部门或出口企业会赴最终用户场地核查，确认物项使用场景与申报一致，我国曾对微电子企业开展过此类核查。事后定期合规回溯核查相关部门会定期对已出口物项的实际使用情况回访，防止物项转用，每年会抽查多个进口项目合规情况。最终用户和最终用途核查出口许可申请材料规范

申请表格填写规范需要如实填报完整准确的物项信息、最终用户信息等，官方制式表格不能擅自修改格式。最终用户证明材料要求必须提供由最终用户出具的原厂证明，我国企业出口时还需经相关机构公证确认。技术资料提交规范需提交两用物项完整的技术参数说明，标注清楚物项的实际用途与应用领域。资质证明文件要求需提供企业进出口经营权证书、法人身份证明，确保申请主体具备合法出口资质。合规档案管理要求

档案留存期限要求两用物项出口企业需至少留存出口合规档案十年，覆盖从申请到完成出口的全流程文件。

档案内容完整性要求需完整保存出口申请材料、技术审查记录、审批文件，不得遗漏任何环节的核心资料。

档案保密管理要求企业需对合规档案采取分级加密存储，防止涉及管控物项的敏感技术信息泄露。

档案调阅审批要求企业内部调阅两用物项合规档案需经风控部门审批，禁止无关人员随意查阅调取。两用物项出口管制风险案例04违规出口行政处罚案例

稀土违规出口行政处罚案例某贸易公司违规出口未申报稀土产品至欧洲，被海关罚款128万元，没收违法所得并暂停报关业务。

无人机违规出口行政处罚案例深圳某电子公司未经许可出口民用无人机至中东国家，被处以86万元罚款，相关货物被退运。

光刻胶违规出口行政处罚案例江苏某化工企业瞒报出口光敏光刻胶，被海关查实后处罚款72万元，企业信用等级被下调。

高性能芯片违规出口行政处罚案例上海某货代公司为客户虚报货物品名出口高端AI芯片，被查获后罚款65万元，吊销报关资质。走私出口刑事处罚案例未经许可出口硅晶