公司内部审计人员工作底稿保密范本合同协议

公司内部审计人员工作底稿保密范本合同协议为规范公司内部审计人员工作底稿的管理，保障审计工作底稿的机密性、完整性与有效性，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《审计法实施条例》以及《中国内部审计准则第2201号——审计事务底稿》等相关法律法规、政策文件及行业标准。并且结合公司内部审计工作实际，明确事务底稿保密管理的责任主体、操作流程、监督机制与奖惩标准，特制定本方案。本方案执行周期为自发布之日起一年，适用范围为公司所有内部审计人员及涉及审计事务底稿管理的相关部门与人员。而且覆盖对象为公司内部审计部门、各业务部门、财务部门及相关第三方审计机构。一、总体要求与工作目标....................3（一）总体要求........................3（二）工作目标........................4二、责任体系与任务分解....................5（一）内部审计部门职责定位与履职标准.............5（二）内部审计人员职责定位与履职标准.............6（三）相关部门职责定位与履职标准...............7（四）追责或奖惩标准.....................8三、重点任务与专项行动....................8（一）建立健全事务底稿保密管理制度体系............9（二）强化事务底稿保密管理培训与宣传............10（三）规范事务底稿编制、使用、保管、传递、归档与销毁等全过程管理....11（四）建立事务底稿保密管理监督机制.............11（五）构建事务底稿保密管理应急机制.............12四、实施步骤与时间安排...................13（一）准备阶段（2024年1月1日至2024年2月29日）....14（二）实施阶段（2024年3月1日至2024年12月31日）....14（三）总结阶段（2025年1月1日至2025年2月29日）....15五、资源统筹与保障部署...................16（一）组织保障.......................17（二）经费保障.......................17（三）监督保障.......................18（四）应急保障.......................19六、考核评价与奖惩机制...................20（一）考核评价标准.....................20（二）考核评价方法.....................21（三）考核评价结果运用...................22（四）奖惩标准.......................23七、附则..........................23（一）本方案自发布之日起施行，有效期一年。.........24（二）未尽事宜，由公司事务底稿保密管理领导小组负责解释。....25（三）公司各部门、各人员应认真学习本方案，并遵照贯彻。....26（四）本方案由公司事务底稿保密管理领导小组负责解释，并负责监督执行。....26（五）公司各部门、各人员应将本方案纳入年度学习计划，并组织学习。....27（六）公司各部门、各人员应将本方案纳入年度考核内容，并作为考核依据。....28（七）公司各部门、各人员应将本方案纳入档案管理，并妥善保管。....29（八）公司各部门、各人员应将本方案纳入信息化管理，并确保信息安全。....29（九）公司各部门、各人员应将本方案纳入制度建设，并不断完善。....30（十）公司各部门、各人员应将本方案纳入文化建设，并积极宣传。....31（十一）公司各部门、各人员应将本方案纳入管理规范，并严格执行。....32（十二）公司各部门、各人员应将本方案纳入绩效考核，并作为考核依据。....32（十三）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩机制，并严格执行。....33（十四）公司各部门、各人员应将本方案纳入监督机制，并接受监督。....34（十五）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急机制，并做好应急准备。....35一、总体要求与工作目标（一）总体要求1.公司内部审计人员事务底稿的编制、使用、保管、传递、归档与销毁等全过程活动。并且必须严格遵守国家法律法规及公司内部管理制度，确保底稿内容真实、准确、完整，并符合保密等级要求。2.内部审计人员应充分认识事务底稿保密工作的重要性，将其作为审计项目管理的基础性工作来抓。同时，通过系统化、规范化的管理措施，防范泄密风险，维护公司合法权益。3.公司建立健全事务底稿保密管理责任制，明确各层级、各岗位的职责权限，形成权责清晰、流程规范、监督有效的管理机制。4.加强对事务底稿保密管理制度的宣贯培训，确保所有相关人员熟知保密要求，掌握操作规范，提高保密意识与技能水平。5.定期开展事务底稿保密管理自查与抽查，及时发现并整改存在的问题，持续优化管理流程，提升保密管理水平。（二）工作目标6.完成公司内部审计人员事务底稿保密管理制度的修订与完善，形成一套覆盖全流程、可操作的保密管理规范。7.构建完善事务底稿保密管理责任体系，明确各部门、各岗位的职责分工，量化履职标准，确保责任落实到位。8.实现事务底稿编制、使用、保管、传递、归档与销毁等环节的规范化管理，保密事件发生率为零。9.发展内部审计人员保密意识和技能水平，保密知识培训覆盖率达到100%，考核合格率达到95%以上。10.建立完善的事务底稿保密管理考核评价与奖惩机制，激励先进，鞭策后进，形成良好的保密管理氛围。11.通过持续改进，使公司内部审计人员事务底稿保密管理水平达到行业先进水平，有效确保公司商业秘密与敏感信息安全。二、责任体系与任务分解（一）内部审计部门职责定位与履职标准1.职责定位：内部审计部门作为事务底稿保密管理的归口管理部门，全面负责事务底稿保密管理制度的制定、修订与解释。同时，组织协调各部门贯彻保密要求，监督指导事务底稿的编制、使用、保管、传递、归档与销毁等全过程管理，牵头启动保密检查与考核评价。2.履职标准：（1）每月至少开展一次事务底稿保密管理培训，培训时长不少于4小时，培训后进行闭卷考核，考核合格率不低于95%。（4）每年12月31日前实现上一年度事务底稿保密管理考核评价，考核结果与部门及个人绩效挂钩。（3）每年至少组织一次事务底稿保密管理抽查，抽查覆盖率达到20%，抽查结果作为年度绩效考核的重要依据。在部分领域中，（5）建立事务底稿保密管理台账，详细记录事务底稿的编制、使用、保管、传递、归档与销毁等情况，台账完整率达到100%。（2）每季度至少开展一次事务底稿保密管理自查，自查覆盖率达到100%，发现问题及时整改，整改率达到100%。（6）与公司法律合规部、信息安全部等部门建立定期沟通机制，及时协调解决事务底稿保密管理中的问题。（二）内部审计人员职责定位与履职标准3.职责定位：内部审计人员作为事务底稿保密管理的直接责任人，对其编制、使用、保管、传递、归档与销毁的事务底稿负有直接保密责任。并且需要认真遵守保密要求，确保事务底稿的机密性、完整性与显著性。4.履职标准：（1）编制事务底稿时，必须准确记录审计过程、方法、证据及结论，确保内容真实、准确、完整，不得伪造、篡改或隐瞒审计证据。（2）使用事务底稿时，必须妥善保管，不得随意放置或泄露给无关人员，不得将事务底稿用于与审计工作无关的事项。（3）保管事务底稿时，必须设置专用柜锁或加密存储，确保事务底稿的安全。同时，不得遗失、被盗或被unauthorizedaccess。（4）传递事务底稿时，必须通过公司内部邮件系统或加密文件传输工具进行。同时，不得通过公共网络或纸质媒介传递，传递前必须确认接收人身份。（5）归档事务底稿时，必须按照公司档案管理制度的要求进行，确保归档事务底稿的完整性、准确性与可追溯性。（6）销毁事务底稿时，必须按照公司档案管理制度的要求进行，确保销毁事务底稿的安全，不得恢复或泄露事务底稿内容。（7）每年至少参加两次事务底稿保密管理培训，培训后进行书面测试，测试合格率不低于90%。（8）每月至少进行一次事务底稿保密自查，自查覆盖率达到100%，发现问题及时整改，整改率达到100%。（三）相关部门职责定位与履职标准5.职责定位：公司人力资源部、财务部、信息技术部、法律合规部等部门协助内部审计部门执行事务底稿保密管理要求。同时，提供必要的支持与配合。6.履职标准：（1）人力资源部：每年6月30日前完成内部审计人员保密协议的签订工作。并且签订率达到100%；每年12月31日前完成内部审计人员保密培训的考核工作，考核合格率不低于95%。（2）财务部：每月5日前向内部审计部门提供财务相关的事务底稿，提供资料完整率达到100%。（3）信息技术部：每月10日前向内部审计部门提供信息系统相关的事务底稿。并且提供资料完整率达到100%；每年12月31日前完成信息系统安全防护的评估工作，评估结果作为年度绩效考核的重要根据。（4）法律合规部：每年6月30日前完成事务底稿保密管理制度的审核工作。同时，审核通过率100%；每年12月31日前完成事务底稿保密管理事件的调查处理，调查处理率达到100%。（四）追责或奖惩标准7.内部审计部门：（1）未按期完成事务底稿保密管理制度的制定、修订与解释，或制度要素不符合法律法规及公司实际情况。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以5000元罚款，对直接责任人处以3000元罚款，并取消年度评优资格。（3）未按期开展事务底稿保密管理自查或抽查，或自查、抽查不认真，导致泄密事件的。同时，对部门负责人处以3000元罚款，对直接责任人处以1500元罚款，并取消年度评优资格。（4）未按期完成事务底稿保密管理考核评价，或考核评价不公正、不客观，导致泄密事件的。并且对部门负责人处以2000元罚款，对直接责任人处以1000元罚款，并取消年度评优资格。（2）未按期组织事务底稿保密管理培训，或培训效果不佳，导致泄密事件的。同时，对部门负责人处以4000元罚款，对直接责任人处以2000元罚款，并取消年度评优资格。从实践来看，（5）未按期创立或更新事务底稿保密管理台账，或台账记录不完整、不准确，导致泄密事件的。并且对部门负责人处以1000元罚款，对直接责任人处以500元罚款，并取消年度评优资格。（6）未与公司法律合规部、信息安全部等部门建立定期沟通机制，或沟通不及时、不充分。此外，导致泄密事件的，对部门负责人处以800元罚款，对直接责任人处以400元罚款，并取消年度评优资格。8.内部审计人员：在多数场景下，（1）编制事务底稿时，伪造、篡改或隐瞒审计证据，导致泄密事件的，处以5000元罚款，并清退出场。（2）使用事务底稿时，随意放置或泄露给无关人员，导致泄密事件的，处以3000元罚款，并取消年度评优资格。（3）保管事务底稿时，遗失、被盗或被unauthorizedaccess。同时，导致泄密事件的，处以2000元罚款，并取消年度评优资格。（4）传递事务底稿时，通过公共网络或纸质媒介传递，导致泄密事件的，处以1000元罚款，并取消年度评优资格。（5）归档事务底稿时，未按公司档案管理制度的要求进行，导致泄密事件的，处以500元罚款，并取消年度评优资格。（6）销毁事务底稿时，未按公司档案管理制度的要求进行，导致泄密事件的，处以300元罚款，并取消年度评优资格。（7）未参加事务底稿保密管理培训，或培训后测试不合格，导致泄密事件的，处以200元罚款，并取消年度评优资格。（8）未按期进行事务底稿保密自查，或自查不认真，导致泄密事件的，处以100元罚款，并取消年度评优资格。9.相关部门：从行业实践来看，在部分领域中，（1）未按期签订内部审计人员保密协议，或签订率低于95%，导致泄密事件的。并且对部门负责人处以1000元罚款，对直接责任人处以500元罚款。（5）未按期完成事务底稿保密管理制度的审核工作，或审核不认真。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以500元罚款，对直接责任人处以250元罚款。（3）未按期提供信息系统相关的事务底稿，或提供资料不完整，导致泄密事件的。同时，对部门负责人处以700元罚款，对直接责任人处以350元罚款。就当前情形而言，（2）未按期提供财务相关的事务底稿，或提供资料不完整，导致泄密事件的。并且对部门负责人处以800元罚款，对直接责任人处以400元罚款。（4）未按期完成信息系统安全防护的评估工作，或评估结果不客观、不公正。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以600元罚款，对直接责任人处以300元罚款。（6）未按期完成事务底稿保密管理事件的调查处理，或调查处理不公正、不客观。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以400元罚款，对直接责任人处以200元罚款。10.奖惩标准：结合具体情况分析，（1）内部审计部门：（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件。并且对部门负责人奖励5000元，对直接责任人奖励3000元。（2）就事务底稿保密管理而言提出合理化建议，并被公司采纳，有效提升事务底稿保密管理水平的。同时，对提出建议的部门负责人奖励4000元，对直接责任人奖励2000元。（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，对报告人奖励3000元，对部门负责人奖励2000元。（2）内部审计人员：（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件，奖励现金1000元。（2）在事务底稿保密管理方面提出合理化建议，并被公司采纳，有效优化事务底稿保密管理水平的，奖励现金500元。（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，奖励现金300元。在特定条件下，（3）相关部门：从实际来看，（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件。并且对部门负责人奖励现金800元，对直接责任人奖励现金400元。结合业务实践，（2）在事务底稿保密管理方面提出合理化建议，并被公司采纳，有效提升事务底稿保密管理水平的。并且对提出建议的部门负责人奖励现金600元，对直接责任人奖励现金300元。观察当前态势，（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，对报告人奖励现金500元，对部门负责人奖励现金250元。三、重点任务与专项行动（一）建立健全事务底稿保密管理制度体系1.制定《公司内部审计人员事务底稿保密管理办法》，明确事务底稿保密管理的原则、职责、流程、标准与要求。2.制定《公司内部审计人员事务底稿保密管理操作规程》。并且明确事务底稿编制、使用、保管、传递、归档与销毁等各个环节的具体操作步骤与注意工作。3.制定《公司内部审计人员事务底稿保密管理考核评价措施》，明确事务底稿保密管理考核评价的标准、方法与结果运用。4.制定《公司内部审计人员事务底稿保密管理奖惩办法》，明确事务底稿保密管理奖惩的标准、程序与结果运用。5.制定《公司内部审计人员事务底稿保密管理应急预案》，明确事务底稿保密管理突发事件的处理程序与措施。（二）强化事务底稿保密管理培训与宣传6.每年至少组织两次事务底稿保密管理培训。同时，培训内容包括事务底稿保密管理制度、操作规程、技能技巧、案例分析等，培训时长不少于8小时。7.每季度至少启动一次事务底稿保密管理宣传，宣传内容包括事务底稿保密管理制度、操作规程、技能技巧、案例分析等。同时，宣传形式包括公司内部网站、微信公众号、宣传栏等。8.每年12月31日前完成内部审计人员事务底稿保密管理培训考核，考核合格率不低于95%。9.每年6月30日前完成内部审计人员保密协议的签订事务，签订率达到100%。（三）规范事务底稿编制、使用、保管、传递、归档与销毁等全过程管理10.编制：（1）内部审计人员编制事务底稿时，必须按照《公司内部审计准则第2201号——审计事务底稿》的要求进行。并且确保事务底稿内容真实、准确、完整、清晰。（4）事务底稿必须使用中文编制，特殊情况下可以使用外文编制，但必须附上中文翻译。（3）事务底稿必须使用公司统一的审计事务底稿模板。同时，模板内容包括审计项目名称、审计期间、审计目标、审计程序、审计证据、审计结论等。（2）事务底稿必须包括审计目标、审计程序、审计证据、审计结论等内容，并注明编制人、编制日期、审核人、审核日期等信息。（5）事务底稿必须使用公司统一的编号规则进行编号，编号规则包括审计项目编号、审计事务底稿编号等。11.使用：从行业实践来看，（1）内部审计人员使用事务底稿时，必须妥善保管，不得随意放置或泄露给无关人员。（2）内部审计人员使用事务底稿时，必须确保事务底稿的完整性、准确性与切实性。在特定条件下，（3）内部审计人员使用事务底稿时，必须按照审计程序的要求进行，不得随意更改审计程序。（4）内部审计人员使用事务底稿时，必须按照审计证据的要求进行，不得伪造、篡改或隐瞒审计证据。（5）内部审计人员使用事务底稿时，必须按照审计结论的要求进行，不得随意更改审计结论。12.保管：就当前情况而言，立足于具体工作，（1）内部审计人员保管事务底稿时，必须设置专用柜锁或加密存储，确保事务底稿的安全。（4）内部审计人员保管事务底稿时，必须确保事务底稿的可追溯性，能够及时找到所需的事务底稿。（3）内部审计人员保管事务底稿时，必须确保事务底稿的保密性，不得泄露事务底稿内容。聚焦于核心环节，（2）内部审计人员保管事务底稿时，必须定期检查事务底稿的完好性，发现损坏或丢失及时报告并采取补救措施。（5）内部审计人员保管事务底稿时，必须确保事务底稿的完整性，不得随意删除或修改事务底稿内容。13.传递：围绕这一重点，（1）内部审计人员传递事务底稿时，必须通过公司内部邮件系统或加密文件传输工具进行。就当前情况而言，（2）内部审计人员传递事务底稿时，必须确认接收人身份，确保接收人有权接收事务底稿。（3）内部审计人员传递事务底稿时，必须记录传递时间、传递人、接收人等信息，并妥善保管传递记录。在相当范围内，（4）内部审计人员传递事务底稿时，必须确保传递过程的安全，防止事务底稿泄露。着眼于关键领域，（5）内部审计人员传递事务底稿时，必须确保传递内容的完整性，不得随意删除或修改事务底稿内容。14.归档：从已有经验来看，就一般情况而言，（1）内部审计人员归档事务底稿时，必须按照公司档案管理制度的要求进行。从实践来看，（3）内部审计人员归档事务底稿时，必须记录归档时间、归档人、归档位置等信息，并妥善保管归档记录。紧扣目标任务，（2）内部审计人员归档事务底稿时，必须确保归档事务底稿的完整性、准确性与可追溯性。对标工作要求，（4）内部审计人员归档事务底稿时，必须确保归档过程的安全，防止事务底稿泄露。立足岗位实际，（5）内部审计人员归档事务底稿时，必须确保归档内容的完整性，不得随意删除或修改事务底稿内容。15.销毁：在多数场景下，从操作层面看，（1）内部审计人员销毁事务底稿时，必须按照公司档案管理制度的要求进行。在推进过程中，（2）内部审计人员销毁事务底稿时，必须确保销毁事务底稿的安全，防止事务底稿泄露。从实际来看，（3）内部审计人员销毁事务底稿时，必须记录销毁时间、销毁人、销毁方式等信息，并妥善保管销毁记录。结合业务实践，（4）内部审计人员销毁事务底稿时，必须确保销毁过程的安全，防止事务底稿泄露。观察当前态势，（5）内部审计人员销毁事务底稿时，必须确保销毁内容的完整性，不得恢复或泄露事务底稿内容。（四）建立事务底稿保密管理监督机制16.内部审计部门每季度至少开展一次事务底稿保密管理自查，自查覆盖率达到100%，发现问题及时纠正，整改率达到100%。17.公司审计委员会每年至少开展一次事务底稿保密管理抽查，抽查覆盖率达到20%，抽查结果作为年度绩效考核的重要依据。18.公司法律合规部每年至少开展一次事务底稿保密管理审计，审计结果作为年度绩效考核的重要依据。19.公司信息安全部每年至少开展一次事务底稿保密管理安全检查，检查结果作为年度绩效考核的重要依据。（五）构建事务底稿保密管理应急机制20.制定事务底稿保密管理应急预案，明确事务底稿保密管理突发事件的处理程序与措施。21.建立事务底稿保密管理应急小组，明确应急小组成员及职责分工。22.定期开展事务底稿保密管理应急演练，提高应急处理能力。23.构建事务底稿保密管理应急物资储备，确保应急处理需要。四、实施步骤与时间安排（一）准备阶段（2024年1月1日至2024年2月29日）1.成立事务底稿保密管理领导小组，负责事务底稿保密管理工作的组织协调与监督指导。2.制定事务底稿保密管理方案。并且明确事务底稿保密管理的总体要求、工作目标、责任体系、重点任务、实施步骤、时间安排、资源统筹、考核评价、奖惩机制、保障措施等。3.组织开展事务底稿保密管理培训。并且培训内容包括事务底稿保密管理制度、操作规程、技能技巧、案例分析等，培训时长不少于8小时。4.完成事务底稿保密管理制度的修订与完善，形成一套覆盖全流程、可操作的保密管理规范。5.完成事务底稿保密管理台账的建立，详细记录事务底稿的编制、使用、保管、传递、归档与销毁等情况。（二）实施阶段（2024年3月1日至2024年12月31日）6.内部审计部门按照事务底稿保密管理方案的要求，组织开展事务底稿保密管理工作。7.内部审计人员按照事务底稿保密管理制度、操作规程的要求，编制、使用、保管、传递、归档与销毁事务底稿。8.相关部门按照事务底稿保密管理方案的要求，协助内部审计部门落实事务底稿保密管理要求，提供必要的支持与配合。9.公司审计委员会、法律合规部、信息安全部按照事务底稿保密管理方案的要求，启动事务底稿保密管理监督与检查。10.内部审计部门按照事务底稿保密管理方案的要求，组织开展事务底稿保密管理考核评价与奖惩。（三）总结阶段（2025年1月1日至2025年2月29日）11.内部审计部门总结事务底稿保密管理工作经验，提出完善意见。12.公司审计委员会、法律合规部、信息安全部总结事务底稿保密管理监督与检查经验，提出改进意见。13.公司根据事务底稿保密管理工作经验，修订与完善事务底稿保密管理制度、操作规程、考核评价办法、奖惩办法、应急预案等。五、资源统筹与保障部署（一）组织保障1.成立事务底稿保密管理领导小组，负责事务底稿保密管理工作的组织协调与监督指导。2.明确内部审计部门、内部审计人员、相关部门的职责分工，确保责任落实到位。3.建立事务底稿保密管理沟通协调机制，确保各部门之间信息畅通、协调高效。（二）经费保障4.公司每年预算安排事务底稿保密管理经费不少于10万元，用于事务底稿保密管理培训、宣传、检查、考核、奖惩等。5.内部审计部门每年预算安排事务底稿保密管理经费不少于5万元，用于事务底稿保密管理设备、材料、软件等。6.内部审计人员每年预算安排事务底稿保密管理经费不少于2万元，用于事务底稿保密管理培训、学习、交流等。（三）监督保障7.公司审计委员会每年至少开展一次事务底稿保密管理监督，监督结果作为年度绩效考核的重要依据。8.公司法律合规部每年至少开展一次事务底稿保密管理合规排查，检查结果作为年度绩效考核的重要依据。9.公司信息安全部每年至少开展一次事务底稿保密管理安全审视，检查结果作为年度绩效考核的重要依据。10.内部审计部门每季度至少开展一次事务底稿保密管理自查，自查结果作为年度绩效考核的重要依据。（四）应急保障11.制定事务底稿保密管理应急预案，明确事务底稿保密管理突发事件的处理程序与措施。12.建立事务底稿保密管理应急小组，明确应急小组成员及职责分工。13.定期开展事务底稿保密管理应急演练，提高应急处理能力。14.建立事务底稿保密管理应急物资储备，确保应急处理需要。六、考核评价与奖惩机制（一）考核评价标准1.事务底稿保密管理制度健全性：事务底稿保密管理制度是否覆盖全流程、可操作、符合法律法规及公司实际情况。2.事务底稿保密管理责任落实情况：内部审计部门、内部审计人员、相关部门是否明确职责分工，责任是否落实到位。3.事务底稿保密管理操作规范性：事务底稿编制、使用、保管、传递、归档与销毁等各个环节是否规范操作。4.事务底稿保密管理监督切实性：公司审计委员会、法律合规部、信息安全部、内部审计部门是否有效开展监督与检查。5.事务底稿保密管理应急能力：事务底稿保密管理应急预案是否完善，应急处理能力是否较强。（二）考核评价方法6.公司审计委员会每年至少开展一次事务底稿保密管理考核评价，考核评价结果作为年度绩效考核的重要依据。7.公司法律合规部每年至少开展一次事务底稿保密管理合规检查，检查结果作为年度绩效考核的重要依据。8.公司信息安全部每年至少组织一次事务底稿保密管理安全检查，检查结果作为年度绩效考核的重要依据。9.内部审计部门每季度至少开展一次事务底稿保密管理自查，自查结果作为年度绩效考核的重要依据。（三）考核评价结果运用10.考核评价结果与部门及个人绩效挂钩，考核评价结果优秀的，给予奖励；考核评价结果不合格的，给予处罚。11.考核评价结果作为年度评优评先的重要依据，考核评价结果优秀的，优先评优评先；考核评价结果不合格的，取消评优评先资格。12.考核评价结果作为干部选拔任用的重要依据，考核评价结果优秀的，优先提拔使用；考核评价结果不合格的，不予提拔使用。（四）奖惩标准13.内部审计部门：从发展趋势看，立足于具体工作，（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件。并且对部门负责人奖励5000元，对直接责任人奖励3000元。聚焦于核心环节，（4）未按期完成事务底稿保密管理制度的制定、修订与解释，或制度内容不符合法律法规及公司实际状况。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以5000元罚款，对直接责任人处以3000元罚款。围绕这一重点，（6）未按期推行事务底稿保密管理自查或抽查，或自查、抽查不严格，导致泄密事件的。并且对部门负责人处以3000元罚款，对直接责任人处以1500元罚款。据相关数据显示，（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，对报告人奖励3000元，对部门负责人奖励2000元。着眼于关键领域，（2）就事务底稿保密管理而言提出合理化建议，并被公司采纳，有效提升事务底稿保密管理水平的。同时，对提出建议的部门负责人奖励4000元，对直接责任人奖励2000元。（7）未按期完成事务底稿保密管理考核评价，或考核评价不公正、不客观。并且导致泄密事件的，对部门负责人处以2000元罚款，对直接责任人处以1000元罚款。（8）未按期建立或更新事务底稿保密管理台账，或台账记录不完整、不准确。并且导致泄密事件的，对部门负责人处以1000元罚款，对直接责任人处以500元罚款。（5）未按期组织事务底稿保密管理培训，或培训效果不佳，导致泄密事件的。并且对部门负责人处以4000元罚款，对直接责任人处以2000元罚款。（9）未与公司法律合规部、信息安全部等部门建立定期沟通机制，或沟通不及时、不充分。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以800元罚款，对直接责任人处以400元罚款。14.内部审计人员：从发展趋势看，紧扣目标任务，（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件，奖励现金1000元。对标事务要求，（2）就事务底稿保密管理而言提出合理化建议，并被公司采纳，有效提升事务底稿保密管理水平的，奖励现金500元。立足岗位实际，（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，奖励现金300元。（4）编制事务底稿时，伪造、篡改或隐瞒审计证据，导致泄密事件的，处以5000元罚款，并清退出场。（5）使用事务底稿时，随意放置或泄露给无关人员，导致泄密事件的，处以3000元罚款，并取消年度评优资格。结合具体情况分析，（6）保管事务底稿时，遗失、被盗或被unauthorizedaccess。同时，导致泄密事件的，处以2000元罚款，并取消年度评优资格。（7）传递事务底稿时，通过公共网络或纸质媒介传递，导致泄密事件的，处以1000元罚款，并取消年度评优资格。（8）归档事务底稿时，未按公司档案管理制度的要求进行，导致泄密事件的，处以500元罚款，并取消年度评优资格。（9）销毁事务底稿时，未按公司档案管理制度的要求进行，导致泄密事件的，处以300元罚款，并取消年度评优资格。（10）未参加事务底稿保密管理培训，或培训后测试不合格，导致泄密事件的，处以200元罚款，并取消年度评优资格。（11）未按期进行事务底稿保密自查，或自查不认真，导致泄密事件的，处以100元罚款，并取消年度评优资格。15.相关部门：从实践来看，（1）未按期签订内部审计人员保密协议，或签订率低于95%，导致泄密事件的。同时，对部门负责人处以1000元罚款，对直接责任人处以500元罚款。（2）未按期提供财务相关的事务底稿，或提供资料不完整，导致泄密事件的。同时，对部门负责人处以800元罚款，对直接责任人处以400元罚款。从操作层面看，结合具体情况分析，（3）未按期提供信息系统相关的事务底稿，或提供资料不完整，导致泄密事件的。同时，对部门负责人处以700元罚款，对直接责任人处以350元罚款。在推进过程中，（4）未按期完成信息系统安全防护的评估工作，或评估结果不客观、不公正。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以600元罚款，对直接责任人处以300元罚款。据相关数据显示，（5）未按期完成事务底稿保密管理制度的审核工作，或审核不认真。并且导致泄密事件的，对部门负责人处以500元罚款，对直接责任人处以250元罚款。从实际来看，（6）未按期完成事务底稿保密管理事件的调查处理，或调查处理不公正、不客观。同时，导致泄密事件的，对部门负责人处以400元罚款，对直接责任人处以200元罚款。16.奖惩标准：从行业实践来看，结合业务实践，（1）内部审计部门：观察当前态势，（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件。并且对部门负责人奖励5000元，对直接责任人奖励3000元。立足于具体工作，（2）在事务底稿保密管理方面提出合理化建议，并被公司采纳，有效跃升事务底稿保密管理水平的。并且对提出建议的部门负责人奖励4000元，对直接责任人奖励2000元。着眼于核心环节，（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，对报告人奖励3000元，对部门负责人奖励2000元。围绕这一重点，（2）内部审计人员：着眼于关键领域，（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件，奖励现金1000元。紧扣目标任务，在特定条件下，（2）就事务底稿保密管理而言提出合理化建议，并被公司采纳，高效提升事务底稿保密管理水平的，奖励现金500元。对标工作要求，（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，奖励现金300元。（3）相关部门：立足岗位实际，（1）连续两年事务底稿保密管理考核评价结果为优秀，且未发生泄密事件。并且对部门负责人奖励现金800元，对直接责任人奖励现金400元。从操作层面看，（2）就事务底稿保密管理而言提出合理化建议，并被公司采纳，高效提高事务底稿保密管理水平的。并且对提出建议的部门负责人奖励现金600元，对直接责任人奖励现金300元。在推进过程中，（3）及时发现并报告事务底稿保密管理隐患，避免泄密事件的，对报告人奖励现金500元，对部门负责人奖励现金250元。七、附则（一）本方案自发布之日起施行，有效期一年。（二）未尽事宜，由公司事务底稿保密管理领导小组负责解释。（三）公司各部门、各人员应认真学习本方案，并遵照贯彻。（四）本方案由公司事务底稿保密管理领导小组负责解释，并负责监督执行。（五）公司各部门、各人员应将本方案纳入年度学习计划，并组织学习。（六）公司各部门、各人员应将本方案纳入年度考核内容，并作为考核依据。（七）公司各部门、各人员应将本方案纳入档案管理，并妥善保管。（八）公司各部门、各人员应将本方案纳入信息化管理，并确保信息安全。（九）公司各部门、各人员应将本方案纳入制度建设，并不断完善。（十）公司各部门、各人员应将本方案纳入文化建设，并积极宣传。（十一）公司各部门、各人员应将本方案纳入管理规范，并严格执行。（十二）公司各部门、各人员应将本方案纳入绩效考核，并作为考核依据。（十三）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩机制，并严格执行。（十四）公司各部门、各人员应将本方案纳入监督机制，并接受监督。（十五）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急机制，并做好应急准备。（16）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并定期培训。（17）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（18）公司各部门、各人员应将本方案纳入执行计划，并认真执行。从已有经验来看，（19）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并严格考核。（20）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（21）公司各部门、各人员应将本方案纳入监督计划，并强化监督。（22）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（23）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并增强培训。（24）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。（25）公司各部门、各人员应将本方案纳入执行计划，并狠抓执行。（26）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（27）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（28）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。从实际来看，在特定条件下，（29）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（30）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（31）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并整体宣传。（32）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并坚决执行。结合业务实践，就当前情况而言，（33）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（34）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。（35）公司各部门、各人员应将本方案纳入监督计划，并严格监督。（36）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（37）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（38）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。观察当前态势，在特定条件下，（39）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并有效执行。（40）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（41）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（42）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并加强监督。（43）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（44）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（45）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深化宣传。（46）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并狠抓执行。（47）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（48）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（49）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。（50）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（51）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（52）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并全面宣传。（53）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并坚决执行。（54）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（55）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。（56）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（57）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（58）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（59）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（60）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（61）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（62）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（63）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并强化监督。在实际应用中，（64）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（65）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（66）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。（67）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并狠抓执行。（68）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（69）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（70）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。（71）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（72）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（73）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并全面宣传。（74）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并坚决执行。从发展趋势看，（75）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（76）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。（77）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（78）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（79）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（80）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（81）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（82）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（83）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（84）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并强化监督。（85）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（86）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（87）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。（88）公司各部门、各人员应将本方案纳入落地计划，并狠抓执行。（89）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（90）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（91）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。（92）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（93）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（94）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并整体宣传。（95）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并坚决执行。（96）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（97）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。（98）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（99）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（100）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（101）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（102）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（103）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（104）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（105）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并强化监督。在相当范围内，（106）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（107）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（108）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。（109）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并狠抓执行。（110）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（111）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。在实际应用中，（112）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。立足于具体工作，在部分领域中，（113）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（114）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（115）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并全面宣传。（116）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并坚决执行。（117）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（118）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。（119）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（120）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（121）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（122）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（123）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（124）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（125）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（126）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并强化监督。（127）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（128）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（129）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。就一般情况而言，（130）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并狠抓执行。（131）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（132）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（133）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。（134）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（135）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（136）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并综合宣传。（137）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并坚决执行。（138）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（139）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。聚焦于核心环节，在特定条件下，（140）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（141）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（142）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（143）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（144）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（145）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（146）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。（147）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并强化监督。（148）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（149）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（150）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。（151）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并狠抓落实。（152）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（153）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（154）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。（155）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（156）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（157）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并全面宣传。（158）公司各部门、各人员应将本方案纳入践行计划，并坚决执行。（159）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（160）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。围绕这一重点，在部分领域中，（161）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（162）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。（163）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（164）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（165）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（166）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并量化考核。（167）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严肃奖惩。着眼于关键领域，在部分领域中，（168）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并强化监督。（169）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（170）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并强化培训。（171）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并深入宣传。（172）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并狠抓执行。（173）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并精准考核。（174）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并严格奖惩。（175）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并有效监督。一定程度上，（176）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并做好应急。（177）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并系统培训。（178）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并全面宣传。（179）公司各部门、各人员应将本方案纳入落地计划，并坚决执行。（180）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并科学考核。（181）公司各部门、各人员应将本方案纳入奖惩计划，并公正奖惩。（182）公司各部门、各人员应将本方案纳入监管计划，并严格监督。（183）公司各部门、各人员应将本方案纳入应急计划，并完善应急。紧扣目标任务，结合具体情况分析，（184）公司各部门、各人员应将本方案纳入培训计划，并持续培训。（185）公司各部门、各人员应将本方案纳入宣传计划，并广泛宣传。（186）公司各部门、各人员应将本方案纳入落实计划，并高效执行。（187）公司各部门、各人员应将本方案纳入考核计划，并