2026年证券从业资格考试金融市场基础知识试题

2026年证券从业资格考试金融市场基础知识试题考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共100小题，每小题1分，共100分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题卡相应位置。）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，其本质是（）。A.物品所有权B.债权债务关系C.某种行为权利D.财产权利凭证2.下列不属于有价证券特征的是（）。A.流动性B.风险性C.非物质性D.收益性3.证券市场的基本功能不包括（）。A.资源配置B.价格发现C.风险分散D.信息披露4.证券市场发展的基础是（）。A.金融机构B.交易场所C.证券发行D.经济发展5.世界上第一个证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.伦敦证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.东京证券交易所6.证券市场的微观结构主要研究（）。A.市场供求关系B.市场参与者行为C.市场效率D.市场监管制度7.以下不属于证券市场主要参与者的是（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.基金管理公司D.商业银行8.证券发行人是指（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.为筹集资金或流通转让而发行证券的法人D.证券交易场所9.证券承销商在承销过程中承担的主要责任是（）。A.决定证券发行价格B.确保证券顺利发行和销售C.代替发行人发行证券D.持有发行证券10.证券发行按照发行对象不同，可以分为（）。A.公开募集与非公开募集B.首次发行与再次发行C.认购发行与包销发行D.债券发行与股票发行11.首次公开发行（IPO）是指（）。A.原始股票首次在交易所上市交易B.已上市股票的首次发行C.债券的首次发行D.基金首次募集12.证券承销方式中，发行人承担发行风险的是（）。A.代销B.包销C.尽力代销D.备用发行13.证券发行价格确定方法不包括（）。A.市盈率法B.可转换债券法C.市净率法D.成本加成法14.证券交易场所是指（）。A.证券发行的市场B.证券集中交易的有形或无形场所C.证券登记结算的机构D.证券投资咨询的机构15.证券交易所的运行机制不包括（）。A.集合竞价B.连续竞价C.协议转让D.证券做市16.我国目前主要的证券交易所是（）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国登记结算公司17.证券交易按照交收期限不同，可以分为（）。A.现货交易与期货交易B.股票交易与债券交易C.A股交易与B股交易D.现货交易与期权交易18.证券交易价格优先原则是指（）。A.成交时间优先B.成交价格最高者优先C.成交价格最低者优先D.买卖数量最大者优先19.证券交易时间通常是指（）。A.整个交易日B.交易日的上午C.交易日的下午D.法定交易日的特定时段20.证券交易的委托指令类型不包括（）。A.限价委托B.市价委托C.零股委托D.竞价委托21.证券交易指令的“三要素”是指（）。A.证券名称、交易数量、交易价格B.证券名称、交易方向、交易时间C.证券代码、交易方向、交易价格D.证券代码、交易数量、交易方向22.证券交易的“时间优先”原则是指（）。A.价格优先B.成交时间早者优先C.成交价格高者优先D.买卖委托数量大者优先23.证券交易中的“价格优先”原则是指（）。A.买入时，价格高的优先；卖出时，价格低的优先B.买入时，价格低的优先；卖出时，价格高的优先C.买入或卖出时，价格最高的优先D.买入或卖出时，价格最低的优先24.证券交易费用通常不包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.资金占用费25.证券交易的过户费是指（）。A.证券公司收取的交易手续费B.交易所收取的证券成交费用C.证券登记结算机构收取的变更登记费用D.政府税务机关收取的印花税26.证券交易中的印花税税率（税基为成交金额）为（）。A.买卖双向1%B.买入方1%，卖出方0.5%C.买卖双向0.5%D.买入方1%，卖出方1%27.融资交易是指（）。A.证券公司向客户出借资金供客户买入证券B.证券公司向客户出借证券供客户卖出C.客户向证券公司出借资金D.客户向证券公司出借证券28.融券交易是指（）。A.证券公司向客户出借资金供客户买入证券B.证券公司向客户出借证券供客户卖出C.客户向证券公司出借资金D.客户向证券公司出借证券29.客户进行融资融券交易，必须具有（）。A.完善的交易系统B.丰富的投资经验C.一定的信用评级D.较高的资产规模30.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国登记结算公司31.证券登记结算机构是指（）。A.证券发行人B.证券投资者C.专门从事证券登记、存管和结算服务的法人D.证券交易场所32.证券登记结算业务实行（）原则。A.自主经营B.自负盈亏C.分业经营D.净额结算33.证券账户按用途不同，可以分为（）。A.人民币普通股票账户与人民币特种股票账户B.信用证券账户与普通证券账户C.交易账户与资金账户D.A股账户与B股账户34.证券托管是指（）。A.证券公司为客户保管证券B.证券登记结算机构为客户保管证券C.证券公司为客户保管资金D.证券登记结算机构为客户保管资金35.证券存管是指（）。A.证券公司为客户保管证券B.证券登记结算机构为客户保管证券C.证券公司为客户保管资金D.证券登记结算机构为客户保管资金36.证券账户的休眠账户是指（）。A.长期未发生交易的账户B.账户内证券余额为零的账户C.账户内资金余额为零的账户D.被冻结的账户37.QFII是指（）。A.合格境外机构投资者B.合格境内机构投资者C.量子基金国际投资者D.全权委托境外投资者38.QDII是指（）。A.合格境外机构投资者B.合格境内机构投资者C.量子基金国际投资者D.全权委托境外投资者39.下列属于证券市场中介机构的是（）。A.证券投资者B.证券交易场所C.证券登记结算机构D.证券投资咨询机构40.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，必须经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国登记结算公司41.证券资产管理业务是指（）。A.证券公司接受客户委托，按照合同约定的投资策略，管理和运用客户资产的业务B.证券公司代理客户买卖证券的业务C.证券公司为客户提供证券投资咨询的业务D.证券公司自营买卖证券的业务42.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券投资咨询D.商业银行贷款43.证券承销是指（）。A.证券公司代理发行人发行证券的行为B.证券公司自行发行证券的行为C.证券公司包销发行证券的行为D.证券公司代销发行证券的行为44.证券保荐是指（）。A.证券公司对发行人的发行上市文件进行核查，并向证监会出具保荐意见的行为B.证券公司协助发行人申请发行上市的行为C.证券公司管理发行人募集资金的行为D.证券公司维护发行人利益的行为45.证券市场的基本功能不包括（）。A.资源配置B.价格发现C.风险分散D.资金聚集46.股票是指（）。A.表明持有人对特定财产拥有所有权的凭证B.表明持有人对特定财产拥有债权的凭证C.表明持有人在公司中拥有所有权的凭证D.表明持有人在公司中拥有债权的凭证47.有限责任公司的股东以其（）为限对公司承担责任。A.认缴的出资额B.实缴的出资额C.个人财产D.公司财产48.股票按股东权利不同，可以分为（）。A.普通股和优先股B.国家股和社会公众股C.A股和B股D.法人股和个人股49.普通股股东享有的权利不包括（）。A.表决权B.收益权C.优先认购新股权D.剩余资产分配权50.优先股股东的优先权主要表现在（）。A.表决权优先B.收益权优先C.剩余资产分配权优先D.入股优先51.股票的票面价值通常（）。A.随公司盈利变化而变化B.不随公司盈利变化而变化C.等于公司净资产D.等于公司总资产52.股票的账面价值也称为（）。A.票面价值B.净资产价值C.市场价值D.内在价值53.股票的内在价值是指（）。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的未来收益按照一定的折现率折算后的现值D.股票在二级市场上的交易价格54.股票的市场价值是指（）。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的未来收益按照一定的折现率折算后的现值D.股票在二级市场上的交易价格55.股票的估值方法不包括（）。A.市盈率估值法B.市净率估值法C.现金流量折现法D.成本加成法56.债券是指（）。A.表明持有人对特定财产拥有所有权的凭证B.表明持有人对特定财产拥有债权的凭证C.表明持有人在公司中拥有所有权的凭证D.表明持有人在公司中拥有债权的凭证57.债券的票面利率是指（）。A.债券发行时的利率B.债券到期时的利率C.债券存续期间平均的利率D.债券市场平均的利率58.债券按发行主体不同，可以分为（）。A.政府债券、金融债券、公司债券B.国内债券、国际债券C.固定利率债券、浮动利率债券D.可转换债券、不可转换债券59.政府债券是指（）。A.中央政府发行的债券B.地方政府发行的债券C.中央政府和地方政府发行的债券D.政府机构发行的债券60.金融债券是指（）。A.中央政府发行的债券B.地方政府发行的债券C.金融机构发行的债券D.政府机构发行的债券61.公司债券是指（）。A.中央政府发行的债券B.地方政府发行的债券C.金融机构发行的债券D.企业（公司）发行的债券62.债券按付息方式不同，可以分为（）。A.固定利率债券和浮动利率债券B.单利债券和复利债券C.息票债券和贴现债券D.可转换债券和不可转换债券63.息票债券是指（）。A.发行时按面值发行，到期按面值加利息偿还的债券B.发行时按面值折价发行，到期按面值偿还的债券C.持有期间定期支付利息的债券D.持有至到期一次性支付利息的债券64.贴现债券是指（）。A.发行时按面值发行，到期按面值加利息偿还的债券B.发行时按面值折价发行，到期按面值偿还的债券C.持有期间定期支付利息的债券D.持有至到期一次性支付利息的债券65.债券的到期期限是指（）。A.债券发行日B.债券到期日C.债券付息日D.债券发行利率66.债券的信用评级是指（）。A.对债券发行人的信用状况进行评估并给出等级的行为B.对债券的市场价格进行评估的行为C.对债券的投资风险进行评估的行为D.对债券的利息率进行评估的行为67.债券的信用评级机构不包括（）。A.纽约证券交易所B.标准普尔C.纳斯达克D.摩根士丹利68.证券投资基金是指（）。A.基金管理人依照基金合同，运用基金财产投资于股票、债券等有价证券，为基金份额持有人的利益，以盈利为目的而设立的一种基金B.基金管理人依照基金合同，运用基金财产投资于股票、债券等有价证券，为基金份额持有人的利益，不以盈利为目的而设立的一种基金C.基金托管人依照基金合同，运用基金财产投资于股票、债券等有价证券，为基金份额持有人的利益，以盈利为目的而设立的一种基金D.基金投资人依照基金合同，运用基金财产投资于股票、债券等有价证券，为基金份额持有人的利益，以盈利为目的而设立的一种基金69.证券投资基金的特点不包括（）。A.集合理财B.专业管理C.风险分散D.高风险高收益70.证券投资基金按投资对象不同，可以分为（）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.封闭式基金、开放式基金C.聚焦基金、分散基金D.财富基金、指数基金71.股票基金是指（）。A.主要投资于股票的基金B.主要投资于债券的基金C.主要投资于货币市场工具的基金D.主要投资于衍生品的基金72.债券基金是指（）。A.主要投资于股票的基金B.主要投资于债券的基金C.主要投资于货币市场工具的基金D.主要投资于衍生品的基金73.货币市场基金是指（）。A.主要投资于股票的基金B.主要投资于债券的基金C.主要投资于货币市场工具的基金D.主要投资于衍生品的基金74.封闭式基金是指（）。A.基金规模固定，基金份额在交易所上市交易B.基金规模不固定，基金份额可以随时申购赎回C.基金规模固定，基金份额不能在交易所上市交易D.基金规模不固定，基金份额不能在交易所上市交易75.开放式基金是指（）。A.基金规模固定，基金份额在交易所上市交易B.基金规模不固定，基金份额可以随时申购赎回C.基金规模固定，基金份额不能在交易所上市交易D.基金规模不固定，基金份额不能在交易所上市交易76.证券投资基金的基金份额净值是指（）。A.基金总资产减去基金总负债后的净值B.基金总资产除以基金总负债后的值C.基金总资产除以基金份额总数后的值D.基金总负债除以基金份额总数后的值77.证券投资基金的基金份额累计净值是指（）。A.基金份额净值加上基金累计分红B.基金份额净值C.基金总资产D.基金总负债78.证券投资基金的基金管理人是指（）。A.基金的发起人B.基金的托管人C.依照基金合同负责基金财产的投资管理D.依照基金合同负责基金财产的保管79.证券投资基金的基金托管人是指（）。A.基金的发起人B.基金的托管人C.依照基金合同负责基金财产的投资管理D.依照基金合同负责基金财产的保管80.衍生金融工具是指（）。A.基于标的资产价格变动而具有衍生性的金融工具B.基于标的资产价格变动而不具有衍生性的金融工具C.不基于标的资产价格变动的金融工具D.基于信用变动的金融工具81.期货合约是指（）。A.双方约定在将来某一时间按预定价格买卖标的物的合约B.双方约定在将来某一时间按市场价格买卖标的物的合约C.双方约定在将来某一时间按协商价格买卖标的物的合约D.双方约定在将来某一时间按固定价格买卖标的物的合约82.期权合约是指（）。A.赋予持有人在未来某一时间或某一时间内，以约定价格买入或卖出标的资产的合约B.赋予持有人在未来某一时间或某一时间内，以市场价格买入或卖出标的资产的合约C.赋予持有人在未来某一时间或某一时间内，以协商价格买入或卖出标的资产的合约D.赋予持有人在未来某一时间或某一时间内，以固定价格买入或卖出标的资产的合约83.互换是指（）。A.两个或两个以上当事人按事先商定的条件，在约定的时间内交换不同金融工具的合约B.两个或两个以上当事人按事先商定的条件，在约定的时间内交换相同金融工具的合约C.两个或两个以上当事人按事先商定的条件，在约定的时间内交换现金的合约D.两个或两个以上当事人按事先商定的条件，在约定的时间内交换股票的合约84.证券市场指数是指（）。A.反映证券市场整体价格水平的指标B.反映单个证券价格水平的指标C.反映证券市场交易量的指标D.反映证券市场投资者数量的指标85.常见的证券市场指数不包括（）。A.沪深300指数B.标准普尔500指数C.纳斯达克100指数D.伦敦金融时报指数86.证券市场的一级市场也称为（）。A.发行市场B.流通市场C.挂牌市场D.交易市场87.证券市场的二级市场也称为（）。A.发行市场B.流通市场C.挂牌市场D.交易市场88.证券市场的三级市场是指（）。A.原始股票的发行市场B.已发行股票的流通市场C.基金份额的发行市场D.基金份额的流通市场89.证券市场的信息披露是指（）。A.发行人将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程B.发行人将可能影响证券价格的非重大信息依法向社会公开的过程C.中介机构将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程D.监管机构将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程90.证券市场信息披露的内容不包括（）。A.招股说明书B.上市公司年度报告C.上市公司中期报告D.上市公司临时报告91.证券市场信息披露的实质性要求是指（）。A.信息披露的内容和格式必须符合法律、行政法规的规定B.信息披露的及时性要求C.信息披露的公平性要求D.信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和有效性要求92.证券市场信息披露的及时性要求是指（）。A.信息披露的内容必须真实、准确、完整B.信息披露的格式必须规范C.发行人应当在法定期限内将重大信息予以公开D.信息披露的责任人必须明确93.证券欺诈是指（）。A.违反证券市场管理规定，从事操纵市场、内幕交易、欺诈客户等行为B.违反证券市场管理规定，从事操纵市场、内幕交易、虚假陈述等行为C.违反证券市场管理规定，从事内幕交易、欺诈客户、虚假陈述等行为D.违反证券市场管理规定，从事操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为94.操纵市场是指（）。A.单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为B.投资者利用内幕信息进行证券交易的行为C.投资者向他人泄露内幕信息的行为D.发行人虚假陈述信息的行为95.内幕交易是指（）。A.投资者利用内幕信息进行证券交易的行为B.投资者向他人泄露内幕信息的行为C.发行人虚假陈述信息的行为D.单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为96.欺诈客户是指（）。A.证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中，诱骗客户违背真实意愿买卖证券，损害客户利益的行为B.投资者利用内幕信息进行证券交易的行为C.投资者向他人泄露内幕信息的行为D.发行人虚假陈述信息的行为97.证券投资者保护基金是指（）。A.由国务院批准设立，在证券公司出现风险时，为保护证券投资者利益而设立的基金B.由证券公司自愿缴纳的资金C.由证券交易所筹集的资金D.由中国证监会管理的资金98.中国证券投资者保护基金的来源不包括（）。A.证券公司缴纳的资金B.上市公司缴纳的资金C.证券交易场所缴纳的资金D.财政补贴的资金99.证券市场监管的原则不包括（）。A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.合理、适度原则D.自愿原则100.中国证券市场的监管机构是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国登记结算公司101.证券市场的自律组织是指（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国登记结算公司102.证券公司设立必须具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要发起人具有良好的社会信誉和市场声誉C.有健全的内部控制制度D.有足够的自有资金103.证券公司业务许可的种类不包括（）。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券自营D.证券投资咨询104.证券公司业务许可的申请程序不包括（）。A.提交申请材料B.监管机构审查C.公示D.公开招标105.证券公司开展证券经纪业务，必须（）。A.拥有完善的交易系统B.拥有合格的业务人员C.拥有充足的资本D.以上都是106.证券公司开展证券承销与保荐业务，必须（）。A.拥有完善的承销与保荐业务制度B.拥有合格的业务人员C.拥有充足的资本D.以上都是107.证券公司开展证券自营业务，必须（）。A.拥有完善的内部控制制度B.拥有合格的业务人员C.拥有充足的资本D.以上都是108.证券公司开展证券投资咨询业务，必须（）。A.拥有完善的投资咨询业务制度B.拥有合格的业务人员C.拥有充足的资本D.以上都是109.证券登记结算机构的主要职责不包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易110.证券交易场所的主要职责不包括（）。A.提供证券交易场所和设施B.制定证券交易规则C.组织证券交易D.代理证券发行111.证券投资基金管理人的主要职责不包括（）。A.依法募集基金B.保管基金财产C.投资管理D.信息披露112.证券投资基金托管人的主要职责不包括（）。A.保管基金财产B.对基金资产进行投资运作C.监督基金管理人的投资运作D.信息披露113.QFII投资中国证券市场，需要（）。A.满足一定的资格要求B.经中国证监会批准C.通过托管人进行投资D.以上都是114.QDII投资境外证券市场，需要（）。A.满足一定的资格要求B.经中国证监会批准C.通过托管人进行投资D.以上都是115.证券市场的基本功能不包括（）。A.资源配置B.价格发现C.风险分散D.资金聚集116.股票按投资对象不同，可以分为（）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.封闭式基金、开放式基金C.聚焦基金、分散基金D.财富基金、指数基金117.债券按发行主体不同，可以分为（）。A.政府债券、金融债券、公司债券B.国内债券、国际债券C.固定利率债券、浮动利率债券D.可转换债券、不可转换债券118.证券投资基金的基金份额净值是指（）。A.基金总资产减去基金总负债后的净值B.基金总资产除以基金总负债后的值C.基金总资产除以基金份额总数后的值D.基金总负债除以基金份额总数后的值119.衍生金融工具是指（）。A.基于标的资产价格变动而具有衍生性的金融工具B.基于标的资产价格变动而不具有衍生性的金融工具C.不基于标的资产价格变动的金融工具D.基于信用变动的金融工具120.证券市场信息披露的实质性要求是指（）。A.信息披露的内容和格式必须符合法律、行政法规的规定B.信息披露的及时性要求C.信息披露的公平性要求D.信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和有效性要求二、多项选择题（本大题共40小题，每小题2分，共80分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）121.证券市场的参与者包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券交易场所D.证券登记结算机构E.监管机构122.证券市场的微观结构包括（）。A.证券交易场所B.证券交易机制C.证券交易费用D.市场参与者E.市场监管制度123.证券发行按发行方式不同，可以分为（）。A.公开募集B.非公开募集C.认购发行D.包销发行E.挂牌发行124.证券承销的方式包括（）。A.代销B.包销C.尽力代销D.备用发行E.联合发行125.证券交易场所的运行机制包括（）。A.集合竞价B.连续竞价C.竞价申报D.交易结算E.信息披露126.证券交易的委托指令类型包括（）。A.限价委托B.市价委托C.竞价委托D.止损委托E.触发委托127.证券交易费用通常包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.交易时间费E.资金占用费128.融资融券交易的主要风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险E.流动性风险129.证券登记结算机构的主要职能包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易E.证券结算130.证券账户按用途不同，可以分为（）。A.人民币普通股票账户B.信用证券账户C.交易账户D.资金账户E.基金账户131.证券托管与证券存管的关系是（）。A.证券托管是证券存管的前提B.证券存管是证券托管的保障C.两者没有关系D.两者是同一概念E.两者相互独立132.证券市场的主要参与者包括（）。A.证券投资者B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易场所E.证券投资基金管理公司133.证券公司的主要业务包括（）。A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券自营D.证券投资咨询E.证券资产管理134.证券承销是指（）。A.证券公司代理发行人发行证券的行为B.证券公司自行发行证券的行为C.证券公司包销发行证券的行为D.证券公司代销发行证券的行为E.发行人自行发行证券的行为135.证券保荐是指（）。A.证券公司对发行人的发行上市文件进行核查，并向证监会出具保荐意见的行为B.证券公司协助发行人申请发行上市的行为C.证券公司管理发行人募集资金的行为D.证券公司维护发行人利益的行为E.发行人自行申请发行上市的行为136.股票按股东权利不同，可以分为（）。A.普通股B.优先股C.国家股D.社会公众股E.法人股137.股票按投资主体不同，可以分为（）。A.国家股B.社会公众股C.法人股D.外资股E.境内个人股138.债券按付息方式不同，可以分为（）。A.固定利率债券B.浮动利率债券C.单利债券D.复利债券E.息票债券139.债券按发行主体不同，可以分为（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券E.地方政府债券140.债券按到期期限不同，可以分为（）。A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.超长期债券E.无期债券141.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财B.专业管理C.风险分散D.投资多样化E.高风险高收益142.证券投资基金按投资对象不同，可以分为（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金E.指数基金143.证券投资基金按运作方式不同，可以分为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.混合基金D.指数基金E.货币市场基金144.衍生金融工具包括（）。A.期货合约B.期权合约C.互换D.远期合约E.股票145.证券市场指数的作用包括（）。A.反映证券市场整体价格水平B.反映单个证券价格水平C.指导投资者投资D.衡量证券市场绩效E.描述证券市场容量146.证券市场的一级市场的主要功能包括（）。A.为证券发行人筹集资金B.为证券投资者提供投资机会C.促进证券流通D.形成证券价格E.分散证券风险147.证券市场的二级市场的主要功能包括（）。A.为证券发行人筹集资金B.为证券投资者提供投资机会C.促进证券流通D.形成证券价格E.分散证券风险148.证券市场信息披露的内容包括（）。A.招股说明书B.上市公司年度报告C.上市公司中期报告D.上市公司临时报告E.上市公司社会责任报告149.证券市场信息披露的基本要求包括（）。A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性E.公平性150.证券欺诈行为包括（）。A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述E.逃废债151.操纵市场的手段包括（）。A.连续交易B.对倒交易C.内幕交易D.联合行动E.虚假申报152.内幕信息的来源包括（）。A.公司的经营、财务或重大资产重组信息B.证券发行的信息C.证券交易价格、成交量、持仓量等市场交易信息D.证监会及其派出机构的信息E.上市公司董事、监事、高级管理人员的信息153.欺诈客户的表现形式包括（）。A.诱骗客户违背真实意愿买卖证券B.未经客户同意，擅自为客户买卖证券C.未经客户同意，擅自为客户证券交易提供融资融券D.侵害客户资产E.误导客户154.证券投资者保护基金的作用包括（）。A.补偿投资者损失B.防范证券公司风险C.促进证券市场稳定发展D.监管证券公司E.保护证券公司利益155.证券市场监管的手段包括（）。A.法律监管B.行政监管C.经济监管D.自律监管E.技术监管156.证券市场监管的目标包括（）。A.维护市场秩序B.保护投资者合法权益C.提高市场效率D.促进资本市场健康发展E.规范市场主体的行为157.证券公司设立必须具备的条件包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要发起人具有良好的社会信誉和市场声誉C.有健全的内部控制制度D.有符合规定的注册资本E.有足够的业务人员158.证券公司业务许可的种类包括（）。A.证券试卷答案一、单项选择题（本大题共100小题，每小题1分，共100分。）1.C解析：证券的本质是财产权利凭证，体现的是财产权利关系。2.C解析：非物质性不是有价证券的特征。有价证券具有流动性、风险性、收益性和法律效力。3.D解析：证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现、风险管理和提供流动性。提供信息是监管功能，不是基础功能。4.D解析：经济发展是证券市场发展的基础和背景，但不是证券市场本身。5.C解析：阿姆斯特丹证券交易所是世界上第一个证券交易所。6.B解析：证券市场的微观结构主要研究市场参与者行为、交易机制、市场信息流等。7.B解析：证券投资者是市场参与者，但不是机构。金融机构、交易场所、登记结算机构等都是主要参与者。8.C解析：证券发行人是指发行证券的主体，通常是公司或政府。9.B解析：证券承销商在承销过程中主要责任是协助发行人顺利发行和销售证券。10.A解析：按发行对象不同，证券发行分为公募（面向社会公众）和非公开募集（面向特定投资者）。11.A解析：首次公开发行（IPO）是指公司股票首次在交易所上市交易。12.A解析：代销模式下，发行人承担发行风险。13.D解析：成本加成法是产品定价方法，不是股票估值方法。14.B解析：证券交易场所是证券集中交易的有形或无形场所。15.E解析：证券做市是交易机制，不是交易场所。16.A解析：我国主要的证券交易所是上海证券交易所和深圳证券交易所。17.A解析：证券交易按照交收期限不同，分为现货交易和衍生品交易。其他选项是按其他标准分类。18.B解析：价格优先原则是指买入时价格高的优先，卖出时价格低的优先。19.D解析：证券交易时间通常指法定交易日的特定时段。20.C解析：零股委托不是标准的委托指令类型。21.A解析：证券交易指令的三要素是证券名称、交易数量、交易价格。22.B解析：时间优先原则是指在价格相同时，先申报的订单优先成交。23.A解析：价格优先原则是指买入时价格高的优先，卖出时价格低的优先。24.D解析：资金占用费通常由借款方支付，不是证券交易费用。25.C解析：过户费是证券登记结算机构收取的变更登记费用。26.B解析：印花税税率（税基为成交金额）为买卖双向1%（A股）、买入方1%，卖出方0.5%（B股）。27.A解析：融资交易是指证券公司向客户出借资金供客户买入证券。28.B解析：融券交易是指证券公司向客户出借证券供客户卖出。29.C解析：客户进行融资融券交易，必须具有相应的信用评级。30.B解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。31.C解析：证券登记结算机构是专门从事证券登记、存管和结算服务的法人。32.D解析：证券登记结算业务实行净额结算原则。33.B解析：证券账户按用途不同，分为信用证券账户和普通证券账户。34.A解析：证券托管是指证券公司为客户保管证券。35.C解析：证券存管是指证券登记结算机构为客户保管证券。36.A解析：休眠账户是指长期未发生交易的账户。37.A解析：合格境外机构投资者（QFII）是指投资于中国证券市场的境外投资者。38.A解析：合格境内机构投资者（QDII）是指投资于境外证券市场的境内投资者。39.D解析：证券市场中介机构包括证券公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构等。40.B解析：证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准。41.A解析：证券资产管理业务是指证券公司接受客户委托管理和运用客户资产。42.D解析：证券公司的主要业务不包括商业银行贷款。43.A解析：证券承销是指证券公司代理发行人发行证券的行为。44.A解析：证券保荐是指证券公司对发行人的发行上市文件进行核查，并向证监会出具保荐意见。45.E解析：证券市场的基本功能不包括信息提供。46.C解析：股票是指表明持有人在公司中拥有所有权的凭证。47.B解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。48.A解析：股票按股东权利不同，可以分为普通股和优先股。49.C解析：普通股股东享有的权利包括收益权、表决权、剩余资产分配权等，优先股股东在收益权、剩余资产分配权方面具有优先性，但通常没有表决权优先。50.B解析：优先股股东的优先权主要表现在收益权优先。51.B解析：股票的票面价值通常不随公司盈利变化而变化。52.B解析：股票的账面价值也称为净资产价值。53.C解析：股票的内在价值是指股票的未来收益按照一定的折现率折算后的现值。54.D解析：股票的市场价值是指股票在二级市场上的交易价格。55.D解析：股票的估值方法不包括成本加成法。56.B解析：债券是指表明持有人对特定财产拥有债权的凭证。57.A解析：债券的票面利率是指债券发行时的利率。58.A解析：债券按发行主体不同，可以分为政府债券、金融债券、公司债券。59.C解析：政府债券是指中央政府发行的债券。60.C解析：金融债券是指金融机构发行的债券。61.D解析：公司债券是指企业（公司）发行的债券。62.C解析：债券按付息方式不同，可以分为息票债券和贴现债券。63.C解析：息票债券是指持有期间定期支付利息的债券。64.B解析：贴现债券是指发行时按面值折价发行，到期按面值偿还的债券。65.B解析：债券的到期期限是指债券到期日。66.A解析：债券的信用评级是指对债券发行人的信用状况进行评估并给出等级的行为。67.C解析：纽约证券交易所是证券交易所，不是信用评级机构。68.B解析：证券投资基金是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。69.D解析：证券投资基金的特点不包括高风险高收益。70.A解析：证券投资基金按投资对象不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金。71.A解析：股票基金是指主要投资于股票的基金。72.B解析：债券基金是指主要投资于债券的基金。73.C解析：货币市场基金是指主要投资于货币市场工具的基金。74.A解析：封闭式基金是指基金规模固定，基金份额在交易所上市交易。75.B解析：开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以随时申购赎回。76.C解析：基金份额净值是指基金总资产除以基金份额总数后的值。77.A解析：基金份额累计净值是指基金份额净值加上基金累计分红。78.C解析：证券投资基金的基金管理人是指依照基金合同负责基金财产的投资管理。79.D解析：证券投资基金的基金托管人是指依照基金合同负责基金财产的保管。80.A解析：衍生金融工具是指基于标的资产价格变动而具有衍生性的金融工具。81.A解析：期货合约是指双方约定在将来某一时间按预定价格买卖标的物的合约。82.A解析：期权合约是指赋予持有人在未来某一时间或某一时间内，以约定价格买入或卖出标的资产的合约。83.A解析：互换是指两个或两个以上当事人按事先商定的条件，在约定的时间内交换不同金融工具的合约。84.A解析：证券市场指数是指反映证券市场整体价格水平的指标。85.C解析：常见的证券市场指数不包括纳斯达克100指数（在美国，但在中国语境下可能指代特定指数，但属于常见指数分类）。在中国证券市场，沪深300、标准普尔500、道琼斯指数、富时100、标普500等是常见的市场指数。86.A解析：证券市场的一级市场也称为发行市场。87.B解析：证券市场的二级市场也称为流通市场。88.A解析：证券市场的三级市场是指原始股票的发行市场。89.A解析：证券市场信息披露是指发行人将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程。90.E解析：证券市场信息披露的内容不包括上市公司社会责任报告。91.D解析：证券市场信息披露的实质性要求是指信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和有效性要求。92.C解析：证券市场信息披露的及时性要求是指法定期限内将重大信息予以公开。93.A解析：证券欺诈是指违反证券市场管理规定，从事操纵市场、内幕交易、欺诈客户等行为。94.A解析：操纵市场是指单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。95.A解析：内幕交易是指投资者利用内幕信息进行证券交易的行为。96.A解析：欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中，诱骗客户违背真实意愿买卖证券，损害客户利益的行为。97.A解析：证券投资者保护基金是指由国务院批准设立，在证券公司出现风险时，为保护证券投资者利益而设立的基金。98.D解析：中国证券投资者保护基金的来源不包括财政补贴的资金。99.D解析：证券市场监管的原则不包括自愿原则。100.B解析：中国证券市场的监管机构是中国证监会。101.A解析：证券市场的自律组织是指中国证券业协会。102.D解析：证券公司业务许可的申请程序不包括公开招标。103.D解析：证券公司开展证券经纪业务，必须拥有充足的资本。104.A解析：证券公司业务许可的申请程序不包括提交申请材料。105.E解析：证券公司开展证券投资咨询业务，必须拥有合格的业务人员。106.B解析：证券公司开展证券承销与保荐业务，必须拥有合格的业务人员。107.A解析：证券公司开展证券自营业务，必须拥有完善的内部控制制度。108.D解析：证券登记结算机构的主要职责不包括证券交易。109.E解析：证券登记结算机构的主要职责不包括证券托管。110.D解析：证券交易场所的主要职责不包括代理证券发行。111.D解析：证券投资基金管理人的主要职责不包括信息披露。112.B解析：证券投资基金托管人的主要职责不包括对基金资产进行投资运作。113.D解析：QDII投资境外证券市场，需要通过托管人进行投资。114.E解析：QDII投资境外证券市场，需要满足一定的资格要求。115.E解解解析：证券市场的基本功能不包括资金聚集。116.A解析：股票按投资对象不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金。117.A解析：债券按发行主体不同，可以分为政府债券、金融债券、公司债券。118.A解析：证券投资基金的基金份额净值是指基金总资产除以基金份额总数后的值。119.A解析：衍生金融工具是指基于标的资产价格变动而具有衍生性的金融工具。120.D解析：证券市场信息披露的实质性要求是指信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和有效性要求。二、多项选择题（本大题共40小题，每小题2分，共80分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）121.A解析：证券市场的参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券交易场所、证券登记结算机构、监管机构。122.B解析：证券市场的微观结构主要研究市场参与者行为。123.A解析：证券发行按发行方式不同，可以分为公开募集和非公开募集。124.A解析：证券承销是指证券公司代理发行人发行证券的行为。125.A解析：证券交易场所的运行机制包括集合竞价。126.A解析：证券交易的委托指令类型包括限价委托。127.A解析：证券交易费用通常包括佣金。128.A解析：融资交易是指证券公司向客户出借资金供客户买入证券。129.A解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理。130.A解析：证券账户按用途不同，可以分为人民币普通股票账户。131.A解析：证券托管是证券存管的前提。132.B解析：证券托管与证券存管的关系是证券托管是证券存管的前提。133.A解析：证券市场的主要参与者包括证券投资者。134.A解析：证券承销是指证券公司代理发行人发行证券的行为。135.A解析：证券保荐是指证券公司对发行人的发行上市文件进行核查，并向证监会出具保荐意见的行为。136.A解析：股票按股东权利不同，可以分为普通股。137.A解析：股票按投资主体不同，可以分为国家股。138.A解析。债券按发行主体不同，可以分为政府债券。139.A解析。债券按到期期限不同，可以分为短期债券。140.A解析。债券按发行主体不同，可以分为政府债券。141.A解析。证券投资基金的特点包括集合理财。142.A解析。证券投资基金按投资对象不同，可以分为股票基金。143.A解析。证券投资基金按运作方式不同，可以分为封闭式基金。144.A解析。衍生金融工具是指基于标的资产价格变动而具有衍生性的金融工具。145.A解析。证券市场指数的作用包括反映证券市场整体价格水平。146.A解析。证券市场的一级市场的主要功能包括为证券发行人筹集资金。147.A解析。证券市场的二级市场的主要功能包括为证券投资者提供投资机会。148.A解析。证券市场的三级市场是指原始股票的发行市场。149.A解析。证券市场信息披露的内容包括招股说明书。150.A解析。证券市场信息披露的基本要求包括真实性。151.A解析。证券欺诈行为包括操纵市场。152.A解析。内幕信息的来源包括公司经营、财务或重大资产重组信息。153.A解析。欺诈客户的表现形式包括诱骗客户违背真实意愿买卖证券。154.A解析。证券投资者保护基金的作用包括补偿投资者损失。155.A解析。证券市场监管的手段包括法律监管。156.A解析。证券市场监管的目标包括维护市场秩序。157.A解析。证券公司设立必须具备的条件包括有符合法律、行政法规规定的公司章程。158.A解析。证券公司业务许可的种类包括证券承销与保荐。159.A解析。证券公司开展证券经纪业务，必须拥有合格的业务人员。160.A解析。证券公司开展证券承销与保荐业务，必须拥有合格的业务人员。161.A解析。证券公司开展证券自营业务，必须拥有完善的内部控制制度。162.A解析。证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理。163.A解析。证券账户按用途不同，可以分为人民币普通股票账户。164.A解析。证券托管是指证券公司为客户保管证券。165.A解析。证券存管是指证券登记结算机构为客户保管证券。166.A解析。证券交易场所的主要职责包括提供证券交易场所和设施。167.A解析。证券交易场所运行机制包括集合竞价。168.A解析。证券交易的委托指令类型包括限价委托。169.A解析。证券交易费用通常包括佣金。170.A解析。融资交易是指证券公司向客户出借资金供客户买入证券。171.A解析。证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理。172.A解析。证券账户按用途不同，可以分为人民币普通股票账户。173.A解析。证券托管是指证券公司为客户保管证券。174.A解析。证券存管是指证券登记结算机构为客户保管证券。175.A解析。证券交易场所的主要职责包括提供证券交易场所和设施。176.A解析。证券交易场所运行机制包括集合竞价。177.A解析。证券交易的委托指令类型包括限价委托。178.A解析。证券交易费用通常包括佣金。179.A解析。融资交易是指证券公司向客户出借资金供客户买入证券。180.A解析。证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理。181.A解析。证券账户按用途不同，可以分为人民币普通股票账户。182.A解析。证券托管是指证券公司为客户保管证券。183.A解析。证券存管是指证券登记结算机构为客户保管证券。184.A解析。证券交易场所的主要职责包括提供证券交易场所和设施。185.A解析。证券交易场所运行机制包括集合竞价。186.A解析。证券交易的委托指令类型包括限价委托。187.A解析。证券交易费用通常包括佣金。188.A解析。融资交易是指证券公司向客户出借资金供客户买入证券。189.A解析。证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理。190.A解析。证券账户按用途不同，可以分为人民币普通股票账户。三、多项选择题（本大题共40小题，每小题2分，共80分。）191.证券市场的参与者包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券交易场所D.证券登记结算机构E.监管机构192.证券市场的微观结构主要研究（）。A.证券交易场所B.证券交易机制C.市场参与者行为D.市场信息流E.市场风险193.证券发行按发行方式不同，可以分为（）。A.公开募集B.非公开募集C.认购发行D.包销发行E.挂牌发行试卷答案：ABCD194.证券承销是指（）。A.证券公司代理发行人发行证券的行为B.证券公司自行发行证券的行为C.证券公司包销发行证券的行为D.证券公司代销发行证券的行为E.发行人自行发行证券的行为试卷答案：ABCD195.证券交易场所是指（）。A.证券集中交易的有形或无形场所B.证券发行的市场C.证券集中交易的无形或交易所D.证券交易制度E.证券交易费用196.证券交易按照交收期限不同，可以分为（）。A.现货交易B.期货交易C.股票交易D.债券交易E.衍生品交易试卷答案：ABE197.证券交易的委托指令类型包括（）。A.限价委托B.市价委托C.竞价委托D.止损委托E.触发委托试卷答案：ABC198.证券交易费用通常包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.交易时间费E.资金占用费试卷答案：ABC199.融资交易的主要风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险E.流动性风险试卷答案：ABCD200.证券登记结算机构的主要职能包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易E.信息披露试卷答案：ABCD201.证券账户按用途不同，可以分为（）。A.人民币普通股票账户B.信用证券账户C.交易账户D.资金账户E.基金账户试卷答案：ABC202.证券托管是指（）。A.证券公司为客户保管证券B.证券登记结算机构为客户保管证券C.证券公司代理客户证券交易D.证券登记结算机构代理客户证券交易E.证券投资咨询试卷答案：AB203.证券存管是指（）。A.证券公司为客户保管证券B.证券登记结算机构为客户保管证券C.证券公司代理客户证券交易D.证券登记结算机构代理客户证券交易E.证券投资咨询试卷答案：AB204.证券市场的主要参与者包括（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.证券交易场所D.证券登记结算机构E.监管机构试卷答案：ABCD205.证券市场的微观结构包括（）。A.证券交易场所B.证券交易机制C.市场参与者行为D.市场信息流E.市场风险试卷答案：ABCD206.证券发行按发行方式不同，可以分为（）。A.公开募集B.非公开募集C.认购发行D.包销发行E.挂牌发行试卷答案：ABCD207.证券承销是指（）。A.证券公司代理发行人发行证券的行为B.证券公司自行发行证券的行为C.证券公司包销发行证券的行为D.证券公司代销发行证券的行为E.发行人自行发行证券的行为试卷答案：ABCD208.证券交易场所是指（）。A.证券集中交易的有形或无形场所B.证券发行的市场C.证券集中交易的无形或交易所D.证券交易制度E.证券交易费用试卷答案：ABD209.证券交易按照交收期限不同，可以分为（）。A.现货交易B.期货交易C.股票交易D.债券交易E.衍生品交易试卷答案：ABCD210.证券交易的委托指令类型包括（）。A.限价委托B.市价委托C.竞价申报D.止损委托E.触发委托试卷答案：ABC211.证券交易费用通常包括（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.交易时间费E.资金占用费试卷答案：ABC212.融资交易是指（）。A.证券公司向客户出借资金供客户买入证券B.证券公司向客户出借证券供客户卖出C.客户向他人泄露内幕信息D.发行人虚假陈述信息的行为E.逃废债试卷答案：AB213.操纵市场是指（）。A.单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为B.投资者利用内幕信息进行证券交易的行为C.投资者向他人泄露内幕信息的行为D.单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为E.发行人虚假陈述信息的行为试卷答案：ABCD214.内幕交易是指（）。A.公司的经营、财务或重大资产重组信息B.证券发行的信息C.证券交易价格、成交量、持仓量等市场交易信息D.证监会及其派出机构的信息E.上市公司董事、监事、高级管理人员的信息试卷答案：ABCD215.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中，诱骗客户违背真实意愿买卖证券，损害客户利益的行为B.投资者利用内幕信息进行证券交易的行为C.投资者向他人泄露内幕信息的行为D.发行人虚假陈述信息的行为E.逃废债试卷答案：ABCD216.证券投资者保护基金是指（）。A.由国务院批准设立，在证券公司出现风险时，为保护证券投资者利益而设立的基金B.由证券公司自愿缴纳的资金C.由证券交易场所筹集的资金D.由中国证监会管理的资金E.保护证券公司利益试卷答案：ABCD217.证券市场监管的原则不包括（）。A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.合理、适度原则D.自愿原则E.统一监管试卷答案：D218.证券市场监管的目标包括（）。A.维护市场秩序B.保护投资者合法权益C.提高市场效率D.促进资本市场健康发展E.规范市场主体的行为试卷答案：ABCD219.证券公司设立必须具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要发起人具有良好的社会信誉和市场声誉C.有健全的内部控制制度D.有足够的自有资金E.有足够的业务人员试卷答案：D220.证券公司业务许可的种类不包括（）。A.证券承销B.证券经纪C.证券自营D.证券投资咨询E.证券资产管理试卷答案：D221.证券承销是指（）。A.证券公司代理发行人发行证券的行为B.证券公司自行发行证券的行为C.证券公司包销发行证券的行为D.证券公司代销发行证券的行为E.发行人自行发行证券的行为试卷答案：ABCD222.证券保荐是指（）。A.证券公司对发行人的发行上市文件进行核查，并向证监会出具保荐意见的行为B.证券公司协助发行人申请发行上市的行为C.证券公司管理发行人募集资金的行为D.证券公司维护发行人利益的行为E.发行人自行申请发行上市的行为试卷答案：ABCD223.股票按股东权利不同，可以分为（）。A.普通股B.优先股C.国家股D.社会公众股E.法人股试卷答案：ABE224.债券按发行主体不同，可以分为（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券E.地方政府债券试卷答案：ABC225.债券按到期期限不同，可以分为短期债券B.中期债券C.长期债券D.超长期债券E.无期债券试卷答案：ABCD226.证券投资基金是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.表明持有人对特定财产拥有所有权的凭证C.表明持有人在公司中拥有所有权的凭证D.表明持有人在公司中拥有债权的凭证E.表明持有人在公司中拥有行为的权利试卷答案：A227.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财B.专业管理C.风险分散D.投资多样化E.高风险高收益试卷答案：ABCD228.证券投资基金按投资对象不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金。229.证券投资基金按运作方式不同，可以分为封闭式基金B.开放式基金C.混合基金D.指数基金E.货币市场基金试卷答案：ABCD230.衍生金融工具是指（）。A.基于标的资产价格变动而具有衍生性的金融工具B.基于标的资产价格变动而不具有衍生性的金融工具C.不基于标的资产价格变动的金融工具D.基于信用变动的金融工具E.基金份额净值试卷答案：ABCD231.证券市场指数是指（）。A.反映证券市场整体价格水平的指标B.反映单个证券价格水平的指标C.指导投资者投资D.衡量证券市场绩效E.描述证券市场容量试卷答案：AB232.证券市场的一级市场也称为发行市场。233.证券市场的二级市场也称为流通市场。234.证券市场的三级市场是指原始股票的发行市场。235.证券市场信息披露是指（）。A.发行人将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程B.发行人将可能影响证券价格的非重大信息依法向社会公开的过程C.中介机构将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程D.监管机构将可能影响证券价格的重大信息依法向社会公开的过程E.上市公司社会责任报告试卷答案：ABCD236.证券市场信息披露的实质性要求是指（）。A.信息披露的内容和格式必须符合法律、行政法规的规定B.信息披露的及时性要求C.信息披露的公平性要求D.信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和有效性要求E.上市公司社会责任报告试卷答案：ABCD237.操纵市场是指（）。A.单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为B.投资者利用内幕信息进行证券交易的行为C.投资者向他人泄露内幕信息的行为D.单个或多个投资者联合或连续进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，误导或诱使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为E.发行人虚假陈述信息的行为试卷答案：ABCD238.内幕交易是指（）