马克思主义政治经济学

马克思主义政治经济学原理

（第二版）张雷声主编导论

关键词

马克思主义政治经济学物质资料生产生产力生产关系经济规律与时俱进马克思主义政治经济学是一门揭示以社会化大生产为基础的社会生产关系及其经济运行客观规律的科学，或者说是研究一定社会经济运行规律的科学。马克思主义政治经济学也是一门随时代、实践和科学的发展而不断发展的科学。0.1研究对象物质资料生产是马克思主义政治经济学研究的出发点，社会生产关系是马克思主义政治经济学研究的对象。但是，马克思主义政治经济学必须在社会基本矛盾运动中研究社会生产关系。0.1.1物质资料生产

物质资料生产作为人类最基本的实践活动，是马克思主义政治经济学研究的出发点。因为：(1)物质资料生产是人类社会存在的基础。(2)物质资料生产又是人类社会发展的基础。人类进行物质资料生产的劳动过程必须具备三个基本要素：第一，人的劳动，即劳动力的支出。第二，劳动资料，即劳动手段。第三，劳动对象，即劳动者在生产过程中所加工的一切物质资料。0.1.2社会生产关系及其系统

马克思主义政治经济学研究的生产关系，是人们在生产资料所有制基础上形成的，并在社会生产过程中发生的生产和分配、交换、消费诸关系的总和。社会生产过程是生产和分配、交换、消费四个环节构成的辩证统一的运动过程。人们在社会生产过程中结成的生产和分配、交换、消费诸方面的经济关系，是以一定的生产资料所有制为基础的。生产资料所有制是生产关系的基础。以生产资料所有制为基础，历史上的生产关系有两种基本类型：一种是以生产资料私有制为基础的生产关系；另一种是以生产资料公有制为基础的生产关系。马克思主义政治经济学对生产关系的研究，包括对经济制度和经济体制的研究。经济制度是不同社会形态中，生产资料所有者根据自身的利益要求及实现增进自身利益的经济目标，对人们在生产资料占有关系、劳动者与生产资料的结合方式、社会物质财富的分配关系等方面的基本规定。经济体制是一定社会组织内部资源配置的机制、方式和结构的总和，是对一定社会经济运行模式的概括。经济体制是经济制度的具体实现形式。0.1.3社会基本矛盾运动马克思主义政治经济学是在一定的社会基本矛盾运动中研究生产关系的。社会基本矛盾包括生产力与生产关系的矛盾、经济基础与上层建筑的矛盾。生产力和生产关系的统一构成生产方式。生产力决定生产关系，具体表现在：(1)生产力的性质决定生产关系的性质。(2)生产力的发展变化决定生产关系的发展和变革。但是，生产关系对生产力也具有反作用，具体表现在：当生产关系适应生产力的性质和状况时，能推动生产力的发展；当生产关系不适应生产力性质和状况时，则阻碍生产力的发展。经济基础和上层建筑的统一构成一定的社会形态。经济基础和上层建筑也是矛盾统一体。经济基础决定上层建筑，有什么样性质的经济基础，就有什么样的与其相适应的上层建筑。上层建筑对经济基础也有反作用，这种反作用主要表现为：适应新的经济基础而建立起来的上层建筑，能够保护和促进新的经济基础的巩固和发展；而旧的上层建筑则维护旧的经济基础，或延缓旧的经济基础的瓦解，阻碍新的经济基础的形成和发展。由于生产关系与生产力、上层建筑有着紧密的联系，因此，马克思主义政治经济学研究社会生产关系，必须在生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动中进行。0.2研究任务

马克思主义政治经济学的研究对象决定其研究任务在于，揭示人类社会各个发展阶段上经济运动过程中的客观经济规律。0.2.1经济规律的客观性

经济规律就是经济现象和经济过程内在的、本质的、必然的联系，它体现着社会经济运动的必然趋势。经济规律具有客观性。原因：(1)任何经济规律都是在一定的客观经济条件的基础上产生，并随着客观经济条件的变化而变化，有什么样的客观经济条件，就会有什么样的经济规律。

(2)任何经济规律都是不以人们的主观意志为转移的，人们既不能消灭、废除或改造它，也不能随意地创造或制定它。不管人们能否认识它，它都会客观存在并发生作用。

(3)人们从事经济活动必须尊重经济规律，按照经济规律的要求办事，否则就会受到经济规律的惩罚。

0.2.2经济规律的类型根据经济规律赖以产生的经济条件的不同，可以把它分为三种类型：第一，一切社会形态共有的经济规律。第二，几个社会形态共有的经济规律。第三，某一个社会形态特有的经济规律。

0.3研究方法马克思主义政治经济学的研究方法很多，包括唯物辩证法、抽象法、逻辑与历史相一致的方法、分析与综合的方法、系统方法、数学方法等。其中，唯物辩证法是根本方法，抽象法、逻辑与历史相一致的方法是唯物辩证法的具体运用。0.3.2抽象法抽象法是唯物辩证法的具体运用。它是运用人的抽象思维能力，从大量的社会经济现象中，排除各种外在的、非本质的联系，抽取某种共同的、本质的联系，从而形成科学的概念和理论体系的方法。马克思主义政治经济学运用抽象法研究社会生产关系及其发展规律，就是运用了这种抽象思维能力。抽象法的运用过程主要有：(1)透过事物的错综复杂现象，撇开次要的、非本质的因素，抽象出特定的研究对象。(2)对抽象出的特定的研究对象进行理论分析，即通过去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的过程，揭示出经济过程发展变化的最本质的东西。

0.3.3逻辑与历史相一致的方法逻辑方法是指思维推理方法，即在研究社会经济现象时，按照经济范畴的逻辑关系，从比较简单的经济范畴逐步上升到比较复杂的经济范畴，以阐明社会经济现象和经济过程的逻辑发展进程。历史方法是指在研究社会经济现象和经济过程时，按照它的历史发展的真实进程来研究。逻辑与历史相一致的方法就是指思维推理过程要符合和反映经济现象的历史发展过程。在逻辑与历史相一致方法的运用中，逻辑与历史并非是绝对一致的。逻辑与历史的一致只能是大体一致。0.4理论品质

马克思主义政治经济学具有与时俱进的理论品质。与时俱进是指马克思主义政治经济学必定能随时代、实践和科学的发展而不断发展。这一理论品质蕴涵在它的创立中，反映在它的特征中，体现在它的发展中。0.4.1在创立中蕴涵主要从三个方面表现出来：第一，马克思主义政治经济学的创立反映了时代发展的客观要求。第二，马克思主义政治经济学的创立以批判地继承前人一切优秀成果为基础。第三，马克思主义政治经济学的创立植根于社会经济实践。0.4.2在特征上反映主要表现是：第一，马克思主义政治经济学是阶级性与科学性的统一。第二，马克思主义政治经济学是制度性、社会性和历史性的统一。0.4.3在发展中体现马克思主义政治经济学与时俱进的理论品质，体现在一个半世纪以来列宁、斯大林、毛泽东、邓小平、江泽民对马克思主义政治经济学的发展之中。马克思主义政治经济学随着时代、实践和科学的发展而发展。马克思主义政治经济学与时俱进理论品质在发展中的体现，是与它的开放性密切联系在一起的。分析与思考1有人认为，马克思主义政治经济学的研究对象在当代已不再是社会生产关系，你认为这种说法正确吗？2生产关系对生产力具有反作用，能不能由此认为只要变革了生产关系就可以促进生产力的发展呢？3“经济活动是人们有意识的自觉的行动，因而经济发展过程是受人、而不是受经济规律支配的”，这一看法正确吗？4怎样认识马克思主义政治经济学研究的根本方法？第十章社会主义经济的宏观调控与保障体系关键词：

市场失灵

宏观调控

社会保障10.1宏观调控是社会主义市场经济的重要内容10.1.1市场失灵市场失灵是指存在着垄断、外部影响、公共物品、不完全信息的情况下，以市场为主配置资源的方式不能对相应的资源实现有效配置。具体表现在：（1）垄断。（2）外部影响。（3）公共物品。（4）不完全信息。10.1宏观调控是社会主义市场经济的重要内容10.1.2宏观调控的必然性宏观调控是指政府从总体上对国民经济运行进行的调节、控制和引导，以保证国民经济均衡发展，实现资源优化配置的过程。在社会主义市场经济条件下，必须建立健全宏观调控体系，其客观必然性是：第一，宏观调控是社会化大生产的客观要求。第二，宏观调控是克服市场失灵和弥补市场缺陷的内在要求。第三，宏观调控是建立和发展社会主义市场经济的必然要求。10.2宏观调控的目标和手段10.2.1宏观调控的主要目标政府实行宏观调控的主要任务是保持经济总量平衡，抑制通货膨胀，促进重大经济结构优化，实现经济稳定增长，推动社会全面进步。宏观经济调控的主要目标是：第一，促进经济增长。经济增长是指一定时期内经济的持续均衡增长，即在一个时期内经济社会所生产的人均产量或者人均收入的增长，通常用一定时期内实际国内生产总值年均增长率来衡量。经济增长是一国综合国力增强和人民生活水平提高的基础。第二，增加就业。各国政府一般都把增加就业作为有效利用和合理配置人力资源，提高居民收入，缓解社会矛盾，维护社会和经济稳定的大事，作为重要的宏观经济调控目标。第三，稳定物价。稳定物价是使物价总水平维持在有利于经济增长的范围内，既防止过高的通货膨胀，又避免严重的通货紧缩。保持物价总水平的基本稳定是国民经济持续、健康发展的重要条件。第四，保持国际收支平衡。国际收支是指一国在一定时期内一切对外经济贸易活动所发生的货币收入和支出，它全面反映一国涉外经济交易情况。将国际收支差额控制在合理范围之内，保持适度的外汇储备，有利于对外经济交往和国内经济的发展。10.2宏观调控的目标和手段10.2.2宏观调控的主要手段社会主义市场经济条件下的宏观经济调控，主要是运用经济手段和法律手段，辅之以必要的行政手段，来实现宏观调控目标。第一，经济手段是政府在自觉依据和运用价值规律的基础上，运用各种宏观经济政策、各种经济杠杆和制定经济计划引导和调节经济活动和经济运行。10.2宏观调控的目标和手段宏观经济政策主要包括财政政策、货币政策以及产业政策、收入分配政策等。财政政策是政府运用国家预算、税收、债券、转移支付等手段来调节经济结构和社会分配，以实现社会总需求和总供给平衡的宏观经济手段。财政政策分为平衡性财政政策、紧缩性财政政策和扩张性财政政策三种类型。平衡性财政政策是根据财政收入来安排财政支出，既不要有大量结余，又不要有较大赤字，保持财政收支基本平衡，从而对总需求不产生扩张或紧缩的影响。紧缩性财政政策是通过增加财政收入，缩减财政支出，来抑制社会总需求的增长，消除需求膨胀，降低通货膨胀率。扩张性财政政策是通过降低财政收入，扩大财政支出，来刺激社会总需求的增长，克服经济停滞，提高就业水平。10.2宏观调控的目标和手段货币政策是政府通过控制和调节货币供应量来影响投资和消费，以保持社会总需求和总供给平衡的宏观经济手段。货币政策的基本目标是保持币值稳定，促进经济增长。货币政策分为均衡性货币政策、紧缩性货币政策和扩张性货币政策三种类型。均衡性货币政策是保持货币供应量与经济发展对货币的需求量的大体平衡，以实现总供给与总需求的基本平衡。紧缩性货币政策是通过提高利率、紧缩信贷规模、减少货币供应量，来抑制社会总需求增长，消除通货膨胀。扩张性货币政策是通过降低利率、扩大信贷规模、增加货币供给量，来刺激社会总需求增长，提高就业率。政府控制和调节货币供给量主要是通过中央银行调整法定存款准备金率、变更再贴现率和公开市场业务三大手段来实现的。10.2宏观调控的目标和手段财政政策和货币政策作为政府进行宏观调控的两大基本政策手段，应根据不同时期的具体情况，遵循“相机抉择”、“松紧搭配”的原则协调使用，以降低宏观经济调控的成本，实现宏观经济调控的目标。产业政策是政府为优化产业结构，促进各产业部门均衡发展而采取的手段和措施的总和。政府运用产业政策对产业结构的调节主要表现在：(1)制定正确的产业政策，扶持和发展主导产业，通过主导产业的发展带动国民经济各产业部门按比例发展。(2)在发展主导产业或新兴产业的同时，促进落后产业的发展，调整优化产业结构。10.2宏观调控的目标和手段收入分配政策是政府根据既定目标而规定的个人收入总量及结构变动方向，以及政府调节收入分配的基本方针和原则。在现阶段，我国收入分配政策应体现效率优先、兼顾公平的原则，把效率和公平统一起来。经济杠杆主要有价格、税收、汇率、信贷等。价格杠杆是政府利用价值规律影响价格，使价格既反映价值，又反映供求关系，成为合理配置资源的手段。税收杠杆是政府通过税收制度的制定、税种设置、税目设计、税率调整、税收增减等，引导和控制经济活动的手段。汇率杠杆是政府通过汇率变动调节经济运行的手段。信贷杠杆是以中央银行为主导的银行体系通过调控信贷资金投向、调整存贷利率和控制贷款规模，引导资金合理运动的手段。由于经济杠杆和各经济主体的经济利益密切相关，政府可以综合利用它们来引导各经济主体的经济活动，将其纳入宏观经济调控的预定轨道。10.2宏观调控的目标和手段经济计划主要包括国民经济与社会发展的总体规划和对国民经济运行中某些重要经济活动进行调节的计划两个层次。在社会主义市场经济条件下，国家计划要以市场为基础，总体上应当是指导性计划，突出其宏观性、战略性和政策性。第二，法律手段是政府通过经济立法和司法，运用法律和法规来规范调整经济关系和经济活动。政府运用法律手段调节经济的核心是按照确定的权利、责任、义务关系，保护公有财产和个人财产，维护各种所有制经济、各个经济组织及其各个社会成员的合法权益，保证市场竞争的正常秩序。10.2宏观调控的目标和手段第三，行政手段是通过国家行政机关，以命令、指示、规定等行政方式来调控经济运行。建立与社会主义市场经济发展要求相适应的宏观调控体系，必须深化财政、税收、金融、投融资体制改革，实现调控模式由直接管理为主向间接管理为主的转变，由以行政手段为主向经济手段、法律手段为主的转变，主要是运用市场经济手段而不是计划经济手段调节经济运行。10.3社会主义市场经济的保障体系10.3.1建立社会保障体系的基本原则社会保障是国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配，为社会成员特别是暂时失去劳动能力及生活发生困难的个人或家庭给予物质帮助，保障其基本生活的制度。

建立符合中国国情和适应社会主义市场经济发展要求的社会保障体系，应遵循以下基本原则：第一，社会保障水平与经济发展水平相适应。第二，社会公平原则与市场效率原则相结合。第三，社会保障的行政管理职能与基金经营职能相分离。第四，社会保险与商品保险相区别。10.3社会主义市场经济的保障体系10.3.2社会保障体系的主要内容我国的社会保障体系主要包括社会保险、社会救济、社会福利、优抚安置等方面。其中，社会保险是社会保障体系的核心部分，社会福利是社会保障的最高层次，社会救济是社会保障的最后防线。10.3社会主义市场经济的保障体系社会保障体系结构图劳动者福利殘疾人福利未成年人福利灾害救济贫困救济社会失业保险社会医疗保险社会养老保险社会保险社会救济社会福利社会保障体系老人福利10.3社会主义市场经济的保障体系第一，社会保险是以国家为主体，对有工资收入的劳动者在暂时或永久丧失劳动能力，或虽有劳动能力而无工作即丧失生活来源的情况下，通过立法手段，运用社会力量，给这些劳动者以一定程度的收入损失补偿，使之能继续享有基本生活水平，从而保证劳动力再生产和扩大再生产的正常运行，保证社会安定的一种制度。社会保险覆盖面广，涉及内容多，承担风险大，是社会保障的核心内容。它具有以下特点：一是强制性，由国家立法推行，要求符合一定条件的劳动者必须参加；二是互济性，参加者先尽到缴费义务，后享受补偿权利，风险分担，互助互济；三是储备性，社会保险基金在风险发生前筹集，在风险发生后使用；四是补偿性，参加者在劳动和收入中断时，才有权得到给付，以保障劳动者基本生活需要。10.3社会主义市场经济的保障体系第二，社会救济是国家通过国民收入的再分配，对因自然灾害或其他经济、社会原因而无法维持最低生活水平的社会成员给予救助，以保障其最低生活水平的制度。社会救济是社会保障体系的最低层次，是保障社会安全的最后防线。它具有以下特点：一是救济对象的选择性，救济对象是生活在法定最低生活水平线和低于这个水平线的国民和家庭；二是救济标准的低层次性，救济目标在于保障公民享有最低生活水平；三是资金来源和流向的单向性，国家和社会向救济者给付救济金，而不要求救济对象缴费；四是救济时间的短期性，除一些长期救济对象外，大部分是应急性的。社会救济的内容一般可分为贫困救济和灾害救济两大类。最低生活保障制度：法律赋予每一个公民在不能维持最低生活水平时，由国家和社会按照法定的标准向其提供满足最低生活需要的物质援助的社会保障。10.3社会主义市场经济的保障体系第三，社会福利是国家和社会面向全体社会成员举办的福利事业和采取的福利措施。社会福利是社会保障的最高层次。它具有以下特点：一是保障对象广泛，面向全体社会成员；二是免费、减费提供生活用品、服务或现金补贴；三是资金来自政府财政预算拨款、社会组织的专项基金、群众集资等。社会福利的内容包括未成年人福利、老人福利、残疾人福利、劳动者福利等多个方面。社会福利的形式既有国家举办的福利项目，又有民间团体和志愿机构举办的福利项目；既有现金、实物援助的福利，又有劳务形态上的福利。10.3社会主义市场经济的保障体系在建立社会主义市场经济体制的过程中，我国高度重视社会保障制度的改革与创新，将构建独立于企业事业单位之外，资金来源多元化、保障制度规范化、管理服务社会化的社会保障体系，确立为社会主义市场经济体制的基本支柱之一，社会保障的制度创新取得了突破性进展。具体表现在：按照“广覆盖、低水平、社会化、可持续”的目标，坚持社会统筹和个人账户相结合的原则，确立了城镇职工基本养老保险制度的基本框架，启动了城镇职工统一的基本医疗保险制度，逐步完善了失业保险制度和城市居民最低生活保障制度，农村养老保障和医疗保障也取得了一定进展，初步建立了具有中国特色的社会保障体系。10.3社会主义市场经济的保障体系10.3.3社会保障的重要作用社会保障是社会发展和社会进步的产物，是伴随生产社会化和市场经济的形成建立起来的。建立健全适合我国国情和市场经济要求的社会保障体系，对保持社会稳定和国家长治久安，创造市场经济正常运行的良好环境，保证国民经济和整个社会机体的协调发展，具有重要的作用。第一，社会保障有利于化解个人风险，维护社会稳定。第二，社会保障有利于调整社会经济关系，维护社会公平。第三，社会保障有利于维持劳动力再生产，保证社会再生产的顺利进行。第四，社会保障有利于调节积累与消费关系，促进经济稳定发展。分析与思考1试对下列所给命题或观点进行辨析：

(1)在社会主义市场经济体制下，国家应该运用经济手段和法律手段实行以间接调控为主要特征的宏观调控，不能采取带有强制性的命令、指示、规定等行政手段。

(2)宏观经济调控就是政府对企业进行调控。

(3)建立和完善社会保障体系就是为了使每个社会成员都能过上小康生活。

(4)社会保障制度是市场经济运行的“减震器”、“安全网”。

2试述宏观经济调控的客观依据，并结合实际说明近年来我国宏观经济调控的基本经验。

3面对“经济过热”或“经济萧条”，政府应如何遵循“相机抉择”的原则，搭配使用财政政策和货币政策，实现既定的宏观经济调控目标？第2章商品经济的基本原理关键词商品货币价值规律劳动价值论2.1商品2.1.1商品的二因素使用价值是商品具有的效用，即能满足人类某种需要的属性。使用价值是商品的自然属性，反映的是人与自然的关系。凝结在商品中的一般人类劳动就是商品的价值，或价值的实体。作为一个历史范畴，价值是商品所特有的本质属性和社会属性，它体现着商品生产者之间相互比较劳动耗费量和交换劳动的社会经济关系。价值是交换价值的基础或内容，交换价值是价值的表现形式。商品是使用价值和价值的矛盾统一体。(1)使用价值和价值统一于商品之中，缺一就不成其为商品。(2)使用价值和价值又是相互排斥的。2.1.2生产商品的劳动二重性商品的二因素是由生产商品的劳动的二重性决定的。生产商品的劳动具有二重属性：从一方面看它是具体劳动，从另一方面看它又是抽象劳动。具体劳动是在一定具体形式下进行的劳动，具体劳动创造商品的使用价值，体现的是人与自然之间的关系，因而是不以任何社会形式为转移的人类生存的条件。抽象劳动是撇开劳动的具体形式的一般人类劳动，抽象劳动形成商品价值，凝结在商品中的抽象劳动是价值实体，体现的是商品生产者之间的社会经济关系。抽象劳动对于生产任何商品的劳动来说都是相同的，只存在量的差别。具体劳动与抽象劳动之间存在着矛盾统一的关系。(1)具体劳动和抽象劳动在时间上和空间上是统一的。(2)具体劳动和抽象劳动又存在差别和矛盾。劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学的枢纽。(1)劳动二重性学说是建立科学的劳动价值论的坚实基础。(2)劳动二重性学说是剩余价值理论建立的重要基础。(3)劳动二重性学说是马克思经济理论体系及其他一系列理论建立的理论基础。2.1.3商品的价值量商品的价值是质和量的统一。既然商品价值的质表现为一般人类劳动的凝结，那么，商品的价值量就由凝结在商品中的一般人类劳动的量来决定。由于衡量劳动量的自然尺度是劳动时间，因而商品的价值量取决于生产商品所耗费的劳动时间。商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间来决定。社会必要劳动时间是指“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间”。社会必要劳动时间是以简单劳动为尺度来计量的，复杂劳动可以换算成倍加的简单劳动。

社会必要劳动时间不是固定不变的，它会随着劳动生产率的变化而变化，从而影响价值量发生相应的变化。劳动生产率是指劳动者生产某种商品使用价值的效率，它通常有两种表示方法：一是单位时间内生产的产品数量，二是生产单位商品所消耗的劳动时间。

决定和影响劳动生产率高低的因素主要有：劳动者的平均熟练程度、生产过程的社会组织形式、科学技术发展及其在生产中的应用、生产资料的质量和效能、自然条件等等。

单位商品的价值量与包含在商品中的社会必要劳动量成正比，与生产该商品的劳动生产率成反比。2.1.4简单商品经济的基本矛盾简单商品经济是以生产资料私有制和社会分工为条件的。这两个条件决定了生产商品的劳动同时具有私人劳动和社会劳动的两重性质。私人劳动和社会劳动的矛盾，是以个体私有制为基础的简单商品经济的基本矛盾。这是因为：(1)私人劳动和社会劳动的矛盾是私有制商品经济中存在的各种内在矛盾的根源。(2)私人劳动和社会劳动的矛盾决定着私有制商品经济产生和发展的全过程。(3)私人劳动和社会劳动的矛盾直接决定着商品生产者的命运。2.2货币2.2.1货币的形成和本质从商品交换的发展历史看，价值形式的发展经历了四个阶段：(1)简单的或偶然的价值形式。(2)总和的或扩大的价值形式。(3)一般价值形式。(4)货币形式。

2.2.2货币的职能(1)价值尺度。(2)流通手段。(3)贮藏手段。(4)支付手段。(5)世界货币。2.2.3货币流通规律它的基本内容是：商品流通过程中需要的货币量由流通中的商品价格总额和货币流通的平均速度来决定。按照这个规律，商品流通中需要的货币量取决于三个因素：(1)待流通的商品数量；(2)商品的价格水平；(3)货币流通速度。货币流通规律用公式表示为：一定时期内商品流通中所需要的货币量＝商品价格总额/同一单位货币的流通速度（次数）纸币流通规律的内容是：纸币的发行量以流通中需要的金属货币量为限。如果纸币发行量超过流通中所需的金属货币量，就会出现纸币贬值，物价上涨，这就是通货膨胀。反之，如果货币供应量少于流通中所需的货币量，引起货币价值含量上升，物价普遍下降，这就是通货紧缩。2.3价值规律2.3.1价值规律的内容和表现形式商品价格固然要以商品价值为基础，但价格还要受到其他一些因素的影响，其中主要是受市场供求关系的影响。商品供求关系的不平衡，使得商品的价格与价值经常不相一致。商品价格与价值的不相一致，但这不仅不违背价值规律，相反正是价值规律发生作用的表现形式。在商品交换中，受供求关系的影响，商品价格围绕价值自发地上下波动既不是无限地上涨，也不是无限地下跌，商品价格归根到底是要受价值制约的；只有通过商品价格的波动，商品按照社会必要劳动时间决定的价值量进行交换，才成为现实。

2.3.2价值规律的作用

在商品经济中，价值规律的作用主要表现在以下三个方面：

(1)调节资源配置和经济活动。

(2)刺激商品生产者改进技术，提高劳动生产率，促进社会生产力的发展。

(3)促使商品生产者在市场竞争中实现优胜劣汰。2.4深化对劳动和劳动价值论的认识2.4.1马克思劳动价值论的时代性2.4.2深化对创造价值的劳动的认识2.4.3正确认识价值创造与财富生产的关系分析与思考1.“价值是凝结在商品中的一般人类劳动，一切劳动产品都具有价值”，这一论断能成立吗？2.市场上商品供不应求，价格上涨；供大于求，价格下降。能不能由此认为价格是由供求关系决定的？3.试用马克思主义政治经济学中的货币流通规律原理阐述社会主义自觉调节货币流通的意义。4.结合时代的变化，谈谈如何深化对创造价值的劳动的研究和认识。第三章剩余价值的生产与分割关键词资本剩余价值资本主义生产过程生产价格利润平均利润3.1货币转化为资本3.1.1货币转化为资本作为货币的货币和作为资本的货币具有根本不同的性质和内容，这种差别通过简单商品流通（W—G—W）和资本流通（G—W—G）的对比表现出来。马克思主义政治经济学原理（第二版）教育部马克思主义理论学科重点教材3.1货币转化为资本从流通形式来看，二者的区别在于：(1)买卖的顺序不同。简单商品流通是先卖后买，资本流通则是先买后卖。(2)流通的起点和终点不同。简单商品流通的起点和终点都是商品，而资本流通的起点和终点都是货币。(3)流通中的媒介物不同。简单商品流通的媒介是货币，而资本流通的媒介是商品。从流通的性质和内容来看，二者也有着根本的不同。(1)两种流通的目的不同。简单商品流通的目的是为了消费，是为了取得一定数量的使用价值。资本流通的目的则是交换价值本身，是为了获取更多的货币。3.1货币转化为资本两种流通的内容不同。简单商品流通的两极是价值量相等而使用价值不同的商品，不同使用价值之间的交换是这一运动的实际内容。资本流通的两极是同质的货币，流通终点的货币数量必须要大于起点的货币，即价值增殖是这一运动的实际内容。因此，资本流通的完整形式应该为G—W—G′。两种流通在运动上的限度不同。简单商品流通的目的是为了获取某种使用价值，一旦商品生产者交换到自己所需要的商品，这一流通过程也就结束了。资本流通的目的是获取剩余价值，资本就是能够带来剩余价值的价值。由于资本只有在不断更新的运动中才能不断增殖自己的价值，因此，资本的运动是没有限度的。3.1货币转化为资本简单的商品流通资本的流通流通形式商品—货币—商品（W—G—W）货币—商品—货币（G—W—G）流通媒介货币（G）商品（W）流通目的为买而卖，为了使用价值为卖而买，为了更大的价值流通内容不同使用价值之间的交换价值的增殖流通限度有限无限3.1货币转化为资本资本总公式的矛盾从形式上来看，资本总公式中的价值增殖同价值规律是矛盾的。因为按照价值规律的要求，在流通过程中，无论是G—W，还是W—G，商品的价值量都不发生变化。但是，资本总公式呈现出来的现象是，经过流通过程，资本的价值发生了增殖。这就是资本总公式的矛盾。3.1货币转化为资本要解决资本总公式的矛盾，就要说明剩余价值是怎样产生的。首先，剩余价值不能从流通领域产生。在商品流通中，无论是等价交换，还是不等价交换，都不会产生剩余价值。其次，离开流通领域，剩余价值也不能产生。在流通领域之外，商品所有者只同他自己的商品发生关系，这种关系表明，商品生产者只能由自己的劳动形成商品的价值，而不能在形成价值时又形成剩余价值。3.1货币转化为资本解决资本总公式矛盾的条件：剩余价值不能从流通领域产生，但又离不开流通领域。按照这个条件，剩余价值不能发生在G—W阶段的货币上，也不能发生在W—G阶段上。因此，剩余价值只能发生在第一阶段所购买的商品上，但又不是发生在这种商品的价值上，因为根据等价交换的原则，商品是按价值购买的，而只能发生在这种商品的使用价值上。这种商品的使用价值在创造自身价值的同时，能够创造比自身价值更大的价值。这种特殊的商品就是劳动力，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。3.1货币转化为资本3.1.2劳动力成为商品劳动力成为商品必备的两个条件：第一，劳动者必须有人身自由，可以自由地支配自己的劳动力。第二，劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，只能靠出卖劳动力为生。劳动力商品的价值，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间决定的。3.1货币转化为资本生产劳动力所必需的劳动时间可以归结为生产生活资料所必需的劳动时间。具体来看，包括以下三个部分：劳动者本人所必需的生活资料的价值，用于维持他的劳动力的再生产；劳动者养育子女所必需的生活资料的价值，用于延续劳动力的供给劳动者接受教育和训练的费用，用于培训适合资本主义再生产所需要的劳动力劳动力价值的决定还包括历史和道德的因素。3.1货币转化为资本劳动力商品最主要的特点表现在它的使用价值上。

一般商品在消费或使用后，它的使用价值就会消失，其价值也随之消失或转移到新产品中去。劳动力的使用价值是劳动者进行生产劳动的能力，它的使用或消费过程就是工人的劳动过程。工人的劳动作为具体劳动创造使用价值，作为抽象劳动形成价值，因此，劳动力商品的使用价值就是一般商品价值的源泉。劳动力的使用不仅能创造新价值，而且还能创造出比自身价值更大的价值。资本家购买劳动力商品，看中的正是劳动力商品的这种特殊使用价值。3.2剩余价值的生产

3.2.1劳动过程与价值增殖过程资本主义生产具有两重性：一方面是生产使用价值的过程，另一方面又是生产剩余价值的价值增殖过程。因此，资本主义生产过程是劳动过程与价值增殖过程的统一。资本主义生产过程首先表现为生产各种物质资料的劳动过程。资本主义劳动过程具有两个特点：工人在资本家的监督下劳动，工人的劳动要服从资本家的安排。人的劳动产品全部归资本家所有。3.2剩余价值的生产资本主义生产过程又是生产剩余价值的价值增殖过程，这是资本主义生产的根本目的。为了实现由价值形成过程向价值增殖过程的转变，资本家必须把工人的劳动时间延长。由此可见，价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程，这个一定点就是工人补偿劳动力价值所需要的劳动时间。工人的劳动时间分为两部分：一是再生产劳动力价值的时间，叫做必要劳动时间；二是无偿为资本家生产剩余价值的时间，叫做剩余价值时间。剩余价值就是由雇佣工人在剩余劳动时间内创造的、被资本家所占有的超过劳动力价值的那部分新价值。3.2剩余价值的生产3.2.2不变资本与可变资本在资本主义生产过程中，根据资本家的预付资本在剩余价值生产过程中所起的作用不同，可以区分为不变资本和可变资本。不变资本：以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不改变自己的价值量。可变资本：以劳动力形式存在的资本，在生产过程中发生了价值增殖。3.2剩余价值的生产资本区分为不变资本与可变资本的意义：进一步揭露了剩余价值的来源和资本主义生产关系的实质，说明了剩余价值只是由可变资本产生的。为考察资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据。正确反映劳动力剥削程度的是剩余价值率，即剩余价值和可变资本的比率。用公式表示为：m′=m/v工资的本质就是劳动力的价值或价格。3.2剩余价值的生产资本在价值形式上区分为不变资本和可变资本，二者的比例称作资本的价值构成。资本在物质形态上区分为生产资料和劳动力，二者的比例是由生产的技术水平决定的，因此，这种反映生产技术水平的生产资料和劳动力之间的比例，叫做资本的技术构成。两者关系：资本的价值构成以资本的技术构成为基础，资本的技术构成决定资本的价值构成。由资本的技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成。3.2剩余价值的生产3.2.3剩余价值的生产方法在雇佣工人必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长而进行的剩余价值生产，叫做绝对剩余价值生产。相对剩余价值生产是指在工作日长度不变时，由于缩短必要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而进行的剩余价值生产。相对剩余价值生产是以社会劳动生产率提高为条件的。超额剩余价值就是个别资本家由于提高企业的劳动生产率，使自己商品的个别价值低于社会价值而多得的那部分剩余价值。3.2剩余价值的生产生产剩余价值两种方法的联系：从资本对雇佣劳动的关系来看，绝对剩余价值生产与相对剩余价值生产在本质上是一致的。不论是延长工作日，还是提高劳动生产率，结果都延长了工人的剩余劳动时间，提高了对工人的剥削程度，增加了剩余价值量。绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。因为任何资本主义生产，都必须把工作日绝对地延长到必要劳动时间之上，否则就不能产生剩余价值。同时，只有以工作日分割为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分为出发点，才能缩短必要劳动时间，延长剩余劳动时间，进行相对剩余价值生产。3.2剩余价值的生产生产剩余价值两种生产方法的区别：它们的物质技术基础不同。绝对剩余价值生产是与生产技术不变，或生产技术发展缓慢相适应的；而相对剩余价值生产是以生产技术的不断变革为条件的。它们在资本主义发展的各个历史阶段上所起的作用不同。在资本主义生产所经历的简单协作阶段，资本家主要采用绝对剩余价值生产方法提高对工人的剥削程度；在资本主义工场手工业阶段，劳动生产率的提高为相对剩余价值生产创造了条件；机器大工业出现以后，资本主义生产的物质技术基础发生了根本性的变化，相对剩余价值生产的意义越来越大。由于资本主义生产的目的是为了最大限度地获取剩余价值，因而这两种方法在现实中尽可能被同时使用。3.3价值向生产价格的转化3.3.1剩余价值转化为利润商品价值(W)不变资本（C）

可变资本（V）剩余价值（m）

生产成本（k）W=CW=c+v+m=W=k+m3.3价值向生产价格的转化剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的表现形态或转化形式。无论在量上还是在质上，利润率与剩余价值率都存在差别。剩余价值率：剩余价值与可变资本的比率，即m/v。利润率：剩余价值与预付总资本的比率，即m/c+v。从量上来看，由于c+v总是大于v，因此利润率总是低于剩余价值率，从而掩盖了资本家对工人的剥削程度。从质上来看，剩余价值率表明了剩余价值的真正来源是可变资本，而在利润率的计算中，剩余价值似乎是由预付总资本产生的，这就掩盖了剩余价值的真正来源。3.3价值向生产价格的转化影响利润率高低的因素剩余价值率的高低资本有机构杨的高低不变资本的节约资本周转速度的快慢3.3价值向生产价格的转化3.3.2利润转化为平均利润平均利润的形成是部门之间竞争的结果，是以平均利润率的形成为前提的。资本家为了获得更多利润，就会把资本从利润率低的生产部门撤出，转移到利润率高的生产部门。通过资本转移，那些利润率高的生产部门，资本数量增加，生产规模扩大；那些利润率低的生产部门，资本数量减少，生产规模缩小。这种资本的转移和投入，会引起各生产部门供求关系及商品价格的变动，在市场需求不变的情况下，利润率高的生产部门商品供给增加，导致供过于求，商品价格下降，利润率也随之下降；而利润率低的生产部门由于资本向外转移，商品供给减少，导致供不应求，商品价格上涨，利润率也随之上升。资本的这种转移以及由此引起的利润率的变动，一直要持续到各生产部门的利润率大致相等时才会停止。3.3价值向生产价格的转化平均利润率是社会各部门各个生产部门不同利润率的平均数，即剩余价值总量与社会总资本的比率。用公式表示为：平均利润率=剩余价值总量/社会总资本。平均利润率的形成不是各部门利润率的简单平均，它只是一种利润率平均化的发展趋势。各个生产部门的资本家按照平均利润率所获得的利润，就是平均利润。利润转化为平均利润后，更加掩盖了资本主义经济关系的实质。3.3价值向生产价格的转化3.3.3生产价格的形成随着利润转化为平均利润，商品价值也就转化为生产价格。生产价格是由商品的生产成本（k）加平均利润（p）构成的价格，用公式表示：生产价格=k+p。生产价格的形成，实际上是商品价值中的剩余价值部分在不同生产部门进行平均分配的结果。生产价格是由价值转化来的，是商品价值的转化形式。但是，二者在量上却经常是不一致的。资本有机构成高的生产部门，平均利润大于剩余价值，从而生产价格高于价值；资本有机构成低的生产部门，平均利润小于剩余价值，从而生产价格低于价值；只有资本有机构成中等的生产部门，平均利润和剩余价值才大体相等。3.3价值向生产价格的转化生产价格是由价值转化来的，是商品价值的转化形式。但是，二者在量上却经常是不一致的。资本有机构成高的生产部门，平均利润大于剩余价值，从而生产价格高于价值；资本有机构成低的生产部门，平均利润小于剩余价值，从而生产价格低于价值；只有资本有机构成中等的生产部门，平均利润和剩余价值才大体相等。生产价格形成后，价值规律作用的表现形式发生了变化。生产价格形成前，商品价格围绕价值上下波动。生产价格形成后，商品价格就围绕生产价格上下波动。这一差别的存在，使生产价格与价值产生了一定程度的背离。但是，这种背离并不意味对价值规律的否定，相反，它是以价值规律为基础的。因为：3.3价值向生产价格的转化从个别部门看，资本家获得的平均利润可能与工人创造的剩余价值有量的差异；但从全社会来看，被资本家阶级所占有的全部平均利润的总和等于全部工人所创造的剩余价值总额。从个别部门看，价值与生产价格在量上有差异；但从全社会来看，生产价格总额等于价值总量。生产价格的变动，最终取决于生产商品的社会必要劳动时间的变化。生产商品的社会必要劳动时间减少，商品价值量就降低，从而生产价格也会下降。由此可见，生产价格只不过是价值的转化形式，生产价格与价值的背离，并不是对价值规律的否定，而只是价值规律实现形式的改变。3.4剩余价值的分割剩余价值分割框图剩余价值产业利润商业利润利息银行利润地租3.4剩余价值的分割3.4.1商业利润商业资本是在流通领域专门从事商品买卖，以获取剩余价值为目的的职能资本。它从产业资本中分离出来，独立地在流通领域发挥作用，执行着商品资本的职能，即通过商品的销售，实现商品的价值和剩余价值。商业利润是商业资本家投资于商业经营活动所获得的利润。从表面上来看，商业利润是商品销售价格高于商品购买价格的差额，这只是表明商业资本家获得商业利润的途径。因为商业资本是在流通领域运行的，商品买卖中的包装、保管、运输等活动是生产过程在流通领域的继续，因而能创造价值和剩余价值，但是，单纯的商品买卖活动属于流通领域，只会使价值形式发生变化，既不创造价值，更不创造剩余价值。商业利润的本质就是产业工人所创造的剩余价值的转化形式，体现了商业资本家和产业资本家共同剥削雇佣工人的关系。3.4剩余价值的分割3.4.2利息借贷资本是借贷资本家为了获取利息而暂时借给职能资本家（包括工业资本家、农业资本家、商业资本家）使用的闲置货币资本。借贷资本是生息资本的一种具体形式，是从职能资本运动中游离出来的货币资本转化而来的特殊资本形式。利息就是借贷资本家由于让渡资本使用权而取得的报酬，是由职能资本家支付的。但是，利息在本质上是产业工人所创造的剩余价值，是剩余价值的转化形式。利息率就是以百分数表示的一定时期内的利息量与借贷资本量之间的比例，用公式表示为：

利息率=一定时期的利息量/借贷资本总量马克思主义政治经济学原理（第二版）教育部马克思主义理论学科重点教材3.4剩余价值的分割3.4.3银行利润资本主义银行是专门经营货币资本的企业。银行的主要职能有两个：一方面专门从事货币资本经营业务，在货币借贷关系中充当借贷双方的中介；另一方面经营与货币流通有关的技术性业务，如货币保管与兑换、结算与支付等。银行资本由银行资本家的自有资本和通过各种途径筹集到的货币资本构成。资本家经营银行所获得的利润叫银行利润。银行利润是存款利息和贷款利息的差额，再扣除经营银行的业务费用后形成的。从量上来看，银行利润相当于银行资本家自有资本所获得的平均利润。银行利润的本质是产业工人在生产过程中创造的剩余价值的转化形式。3.4剩余价值的分割3.4.4资本主义地租资本主义地租是租地的农业资本家作为使用土地的报酬支付给土地所有者的、超过平均利润以上的那部分剩余价值，它体现了大土地所有者和农业资本家共同剥削农业工人的经济关系。资本主义地租主要有两种形式：级差地租和绝对地租。级差地租是与土地等级相联系的地租形式，是租种较优土地的农业资本家获得的、归土地所有者占有的农业超额利润，是农产品的个别生产价格低于社会生产价格的差额。土地自然条件的差别是级差地租产生的条件。土地的资本主义经营垄断是级差地租产生的原因。3.4剩余价值的分割绝对地租则是由于土地私有权的垄断，租种任何土地的农业资本家都要向土地所有者缴纳的地租，它是农产品价值超过生产价格的余额。农业部门资本有机构成低于工业部门，是绝对地租形成的条件。土地私有权的垄断是绝对地租形成的原因。绝对地租与级差地租在本质上是一致的，都是由农业工人创造的、被土地所有者占有的超过平均利润的那部分剩余价值。

分析与思考资本总公式的矛盾是价值增殖与价值规律的矛盾。解决这一矛盾的关键和前提是什么？怎样理解马克思所说的“黑人就是黑人。只有在一定的关系下，他才成为奴隶。纺纱机是纺棉花的机器。只有在一定的关系下，它才成为资本”？如何认识资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一？辨析“由于生产价格经常与价值相背离，因此，生产价格是对价值和价值规律的否定”这一观点的正误。“利息是借贷资本家凭借资本所有权获得的收入，是资本自身的产物，因此，利息与雇佣工人的劳动无关”。这一看法正确吗？

第四章剩余价值的流通过程关键词资本循环资本周转社会资本经济危机资本主义基本矛盾4.1资本循环4.1.1产业资本循环的三个阶段产业资本的循环必须依次经过购买、生产和销售三个阶段，并相应地采取货币资本、生产资本和商品资本三种职能形式。第一阶段是购买阶段。资本家用货币资本购买一定数量的生产资料和劳动力，为剩余价值生产准备条件。这一过程可以表示为：（其中，G代表货币，W代表商品，Pm代表生产资料，A代表劳动力）货币资本的职能就是购买生产资料和劳动力，为剩余价值生产创造

马克思主义政治经济学原理（第二版）教育部马克思主义理论学科重点教材4.1资本循环第二阶段是生产阶段。资本家把购买到的生产资料和劳动力投入生产过程，劳动力对生产资料进行加工，结果生产出一定数量的、包含着剩余价值的新商品。这一过程可以表示为：（其中，P代表生产过程，虚线代表流通过程的中断和生产过程的进行，W′代表包含着剩余价值的商品。）生产资本的职能就是生产出剩余价值。4.1资本循环第三阶段是销售阶段。资本家把生产出来的包含着剩余价值的商品销售出去，换回一定数量的货币。但这时的货币量要大于最初资本家预付的货币数量，等于预付资本的价值和剩余价值之和。这一过程可以表示为：（其中G′代表包含着剩余价值的货币。）商品资本的职能就是实现剩余价值。资本循环就是指资本顺序经过三个阶段即购买阶段、生产阶段和销售阶段，并相应地采取三种职能形式即货币资本、生产资本和商品资本，使价值得到增殖，最后回到原来出发点的运动过程。资本循环的完整公式是：4.1资本循环4.1.2三种循环形式的统一产业资本有三种循环形式，即货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环。产业资本的循环实际上是这三种循环形式的统一。用公式表现如下：G—W…P…W′—G′•G—W…P…W′—G′…就货币资本循环而言，其起点和终点都是货币，但作为终点的货币（G'）是包含着剩余价值的货币量，因此该循环将资本主义生产目的是获取剩余价值这一特征表现得最为明显。但是，由于这种循环的起点和终点都是货币，生产过程只表现为两个流通过程的中间环节，因而容易造成一种假象，好像货币自身具有增殖能力，剩余价值是从流通中产生的。4.1资本循环就生产资本循环而言，其起点和终点都是生产资本，流通过程仅表现为生产资本循环过程的媒介，它揭示了剩余价值的真正来源，消除了货币自行增殖的错觉。但是，生产资本的循环却造成一种新的假象，即仿佛资本主义生产目的不是追求剩余价值，而是生产本身，这就掩盖了资本主义生产目的。就商品资本循环而言，占首要地位的是流通过程，是商品的售卖和消费，生产过程成为商品流通的条件，这就造成了资本主义生产是为了满足社会需要的假象。由于资本的三种职能形式的循环都有着各自的不足，因而只有把它们统一起来进行分析，才能对资本的运动及实质作出完整科学的说明。4.1资本循环产业资本的循环要连续不断，就必须使货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环连续地、并列地进行。因此，必须具备两个条件：产业资本三种职能形式在空间上具有并存性。产业资本三种职能形式在时间上具有继起性。4.2资本周转4.2.1资本周转速度资本周转速度可以用周转时间和周转次数两个方面来表示。周转时间是影响资本周转速度快慢的一个重要因素。资本周转时间是指资本周转一次所需要的时间，也就是资本循环一次所需要的时间。资本周转时间由生产时间和流通时间构成。生产时间是指资本停留在生产领域的时间。它由四部分组成：劳动时间；自然力独立作用于劳动对象的时间；生产资料的储备时间；正常的停工时间。资本流通时间是指资本处于流通领域的时间。它包括购买时间和销售时间。流通时间的长短主要取决于市场的供求状况，产地距离市场的远近，交通、通讯和运输条件的方便程度等。4.2资本周转资本周转次数是指在一定时间内(通常为一年)资本周转的次数。如果以U表示“年”（12个月），用u表示资本周转一次所需时间，用n表示资本的周转次数，则一年内资本周转次数的公式为：n＝U/u。资本周转速度与资本周转次数成正比，而与资本周转时间成反比。资本周转次数越多，资本周转速度越快；资本周转时间越长，资本周转速度越慢。4.2资本周转4.2.2固定资本和流动资本生产资本是以生产要素形式存在的资本形态。生产资本的构成，根据其价值周转方式的不同，可分为固定资本和流动资本两个部分。固定资本是指以厂房、机器设备等形式存在的那部分生产资本。流动资本是指以原料、燃料、辅助材料等形式存在的，以及购买劳动力的那部分生产资本。资本周转速度与固定资本的磨损密切相关。4.2资本周转固定资本的磨损包括有形磨损和无形磨损。有形磨损又称物质磨损，是指固定资本由于在生产过程中的使用以及自然力的作用而造成的磨损。无形磨损又称精神磨损，是指固定资本在其使用期内，由于科学技术进步而引起的价值上的损失。造成无形磨损的原因主要有两个：一是由于劳动生产率的提高，生产同样的固定资本所需要的社会必要劳动时间减少，从而使原有的价值相应降低；二是由于科学技术的进步，制造出效率更高和更加先进的机器设备，从而使原有的机器设备提前报废。4.2资本周转资本家根据固定资本有形磨损的程度，把逐步转移到新产品中去的固定资本价值，从出售商品的收入中提取并积累起来，以便将来进行设备更新。这就是固定资本折旧。折旧是指固定资本在使用过程中因磨损而转移到新产品中的那部分价值的补偿方式。以货币形式提取的补偿金，叫做折旧费。折旧费与固定资本原始价值的比率叫做折旧率。无形磨损所造成的固定资本价值上的损失，是不能转移到新产品中去的。在科学技术发展迅速的时代，固定资本的折旧会加快。4.2资本周转固定资本和流动资本的划分，与不变资本和可变资本的划分是有区别的。主要区别在于：划分的依据不同。划分的内容不同。划分的目的不同。4.2资本周转4.2.3预付资本的总周转预付资本的总周转速度，就是指预付资本各个组成部分的平均周转速度。其公式表示为：

预付资本的总周转次数=（固定资本年周转价值总额+流动资本年周转价值总额）/预付资本总额生产资本的构成对预付资本总周转的影响主要有两个方面：一是固定资本和流动资本在生产资本总额中所占的比重。二是固定资本和流动资本各自的周转速度。4.2资本周转4.2.4资本周转速度对剩余价值生产的影响资本周转速度快慢对剩余价值生产产生着重要影响。其主要表现是：加快资本周转，可以节约预付资本。加快资本周转，可以增加年剩余价值量，提高年剩余价值率。可变资本周转速度的快慢与年剩余价值量的多少成正比关系。年剩余价值量（M）的计算公式是：M＝m′·v·n。年剩余价值率（M′）是年剩余价值量与预付可变资本的比率，它的计算公式是：M′＝m′·v·n/v=m′·n4.3社会资本再生产4.3.1社会资本再生产的核心问题考察社会资本的运动应以社会总产品为出发点。社会总产品是指社会各个物质生产部门在一定时期(通常为一年)内所生产出的全部物质资料的总和。从价值形式上看，社会总产品是由不变资本、可变资本和剩余价值组成的；从实物形式上看，它是由生产资料和消费资料构成的。以社会总产品为出发点来研究社会资本再生产，核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品的各个部分如何在价值上得到补偿，在实物上得到替换。4.3社会资本再生产社会总产品在价值上的补偿，是指社会总产品各个组成部分的价值，如何通过商品出售以货币形式回流，用于补偿在生产中预付的不变资本和可变资本，并取得剩余价值。社会总产品在实物上的替换，是指社会总产品各个组成部分转化为货币以后，如何再进一步转化为再生产所需要的物质产品，即资本家如何在社会总产品中购买到所需要的生产资料，以及资本家和工人如何在社会总产品中购买到所需要的消费资料。4.3社会资本再生产整个社会生产划分为两大部类：生产生产资料的第一部类，用“Ⅰ”表示；生产消费资料的第二部类，用“Ⅱ”表示。社会总产品的价值构成和实物构成，以及社会生产划分为两大部类，是研究社会资本再生产的两个理论前提。它为科学地揭示社会资本再生产和流通规律奠定了理论基础。4.3社会资本再生产4.3.2社会资本简单再生产社会资本简单再生产得以顺利进行。因此，社会资本简单再生产的基本实现条件是：Ⅰ（v+m）=Ⅱc，即第一部类的可变资本与剩余价值之和，必须等于第二部类的不变资本。它表明了社会生产两大部类之间存在着基本的比例关系：第一部类所能提供给第二部类的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，以及第二部类为第一部类提供的消费资料同第一部类对消费资料的需求之间必须保持一定的比例关系。只有这样，社会资本简单再生产才能正常进行。4.3社会资本再生产从基本实现条件可以引申出两个条件：(1)Ⅰ（c+v+m）=Ⅰc+Ⅱc；(2)Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ（v+m）+Ⅱ(v+m)。

这两个条件表明，第一部类所生产的生产资料同两大部类对生产资料的需求之间，以及第二部类所生产的消费资料同两大部类对消费资料的需求之间必须保持一定的比例关系。这也就是我们今天所说的总供给与总需求要保持基本平衡。4.3社会资本再生产4.3.3社会资本扩大再生产把剩余价值作为资本来使用，或者说剩余价值的资本化，就是资本积累。要进行扩大再生产就必须有资本积累，必须将剩余价值的一部分作为追加资本投入生产过程。这部分追加的资本分为追加的不变资本和追加的可变资本。扩大再生产必须具备两个前提条件：一是要有追加的生产资料。第一部类所生产的生产资料，除了满足两大部类为了维持简单再生产所需要的生产资料外，还必须有一定的余额，以满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要，用公式表示：Ⅰ（c+v+m）＞Ⅰc+Ⅱc，简化为Ⅰ（v+m）＞Ⅱc。4.4资本主义经济危机4.4.2资本主义经济危机的周期性资本主义基本矛盾始终存在于资本主义社会，但经济危机并非始终存在。资本主义经济危机是每隔若干年才爆发一次，因而被称为周期性的经济危机。经济危机周期性地爆发，使资本主义社会再生产也呈现出明显的周期性。从一次危机开始到下一次危机开始，构成资本主义再生产的一个周期。资本主义再生产周期一般包括危机、萧条、复苏和高涨四个阶段。资本主义再生产周期的物质基础是固定资本更新。4.3社会资本再生产二是要有追加的消费资料。第二部类生产的消费资料，除了满足两大部类原有工人和资本家所需要的消费资料外，也必须有一定的余额，以满足两大部类扩大再生产对追加消费资料的需要，用公式表示：Ⅱ（c+v+m）＞Ⅰv+m/x+Ⅱv+m/x，简化为Ⅱc+m-m/x＞Ⅰv+m/x。公式中m/x表示资本家用于个人消费的剩余价值，m-m/x表示资本家用于积累的剩余价值。4.3社会资本再生产社会资本扩大再生产的两个前提条件要变为现实条件，还必须使社会生产的两大部类之间保持适当的比例关系。社会资本扩大再生产的基本实现条件是：Ⅰv+Δv+mx=Ⅱ(c+Δc)，即第一部类的可变资本加上追加的可变资本，再加上资本家用于个人消费的剩余价值，这三者之和必须等于第二部类的不变资本与追加的不变资本之和。从基本实现条件，可以引申出另外两个实现条件：

Ⅰ(c+v+m)=Ⅰ(c+Δc)+Ⅱ(c+Δc)

Ⅱ(c+v+m)=Ⅰv+Δv+mx+Ⅱv+Δv+mx4.4资本主义经济危机4.4.1资本主义经济危机产生的根源资本主义经济危机的实质是生产相对过剩。经济危机产生的根源是资本主义基本矛盾，即生产社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾。经济危机是资本主义基本矛盾激化的必然结果。4.4资本主义经济危机4.4.3资本主义经济危机的作用经济危机的周期性爆发，既是资本主义基本矛盾激化的集中表现，又是资本主义基本矛盾在资本主义范围内的解决形式。它对资本主义经济的发展具有双重作用。一方面，经济危机造成了社会生产力的极大破坏和社会财富的巨大浪费。另一方面，经济危机对经济发展具有强制的暂时的调节作用。分析与思考马克思指出：“连续性是资本主义生产的特征”。为了保持生产的连续性，产业资本循环需要具备什么样的条件？

俗话说：“时间就是金钱”。试分析怎样通过缩短生产时间和流通时间，加快资本周转速度。

按照资本在剩余价值生产中的不同作用，将其划分为固定资本与流动资本。这一说法对不对？为什么？

社会资本简单再生产和扩大再生产的实现条件是什么？进一步说明其含义及实践意义。

在1929—1933年和1973—1975年资本主义经济危机期间，发生过这样一些奇怪的现象：1933年，美国有1040万亩棉花在棉田中被铲倒毁掉，有640万头猪被抛进密西西比河；英国的大批鲜橘子、巴西有2200万袋咖啡被倒进了大海。1974年7月，美国加利福尼亚州的阿特西亚牛奶公司，把38000多加仑的新鲜牛奶倒进了大海。请问：资本家为什么要把牛奶倒进海里，毁掉棉花、粮食等，而不把它们便宜一点卖出去呢？第五章资本主义发展的历史阶段关键词：

自由竞争

垄断

金融资本

国家垄断资本主义5.1资本主义由自由竞争向垄断的过渡5.1.1资本主义发展的历史阶段新的生产关系萌芽资本原始积累自由竞争阶段产业革命，确立资本主义制度

垄断竞争阶段5.1资本主义由自由竞争向垄断的过渡5.1.2私人垄断资本的形成自由竞争必然引起生产集中。而生产高度集中，必然会产生垄断。这是因为：第一，当一个或几个部门的生产集中于少数大企业手中时，生产和市场就很容易控制，这些大企业之间也就容易达成协议形成垄断；第二，为了避免激烈竞争所带来的两败俱伤的后果，少数大企业不得不谋求暂时的妥协而联合起来形成垄断。5.1资本主义由自由竞争向垄断的过渡垄断不仅是竞争的自然结果，还有其它原因：首先，它是第二次产业革命发展的必然要求。其次，股份公司的发展加速了生产集中的速度。最后，经济危机的频繁爆发促进了生产集中和垄断的形成。5.2垄断资本主义的基本经济特征5.2.1垄断资本的统治垄断组织就是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，居于垄断地位的大企业或大企业联合。垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。垄断组织比较典型的形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。5.2垄断资本主义的基本经济特征垄断组织的建立，实质在于获取高额垄断利润。垄断利润是指垄断组织凭借垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。它主要是通过垄断价格来实现的。垄断价格是指垄断组织为获得垄断利润，凭借其垄断地位，在购买生产资料或销售产品时规定的一种市场价格。它又包括垄断高价和垄断低价两种形式。5.2垄断资本主义的基本经济特征垄断价格形成后，一些商品价格高于价值或生产价格，但并没有违背价值规律。这是因为：第一，垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础，同时它还要受到市场竞争和供求关系等客观条件的制约；第二，垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，整个社会的商品价格总额和价值总额仍然是一致的；第三，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。5.2垄断资本主义的基本经济特征垄断组织通过垄断价格实现的垄断利润，其来源主要有：一是垄断组织内部工人创造的剩余价值；二是存在于垄断组织外部但通过价格等机制转移到垄断组织中的价值和剩余价值。在垄断资本主义阶段，垄断与竞争并存。但这一时期的竞争又具有以下新特点：一是垄断竞争与非垄断竞争并存。二是经济竞争与政治、军事竞争并存；三是国内竞争与国际竞争并存。5.2垄断资本主义的基本经济特征垄断统治确立后，价值规律、剩余价值规律都发生了新的变化。垄断资本条件下垄断价格的形成，只是价值规律运动新的表现形式。由于剩余价值在垄断资本主义条件下转化为垄断利润的特殊形式，从而剩余价值规律也就表现为垄断利润规律。垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律。5.2垄断资本主义的基本经济特征5.2.2金融寡头的统治在工业生产集中并形成垄断的同时，银行业也在集中并走向垄断。银行垄断形成以后，银行的作用发生了根本的变化，银行由普通的中介人变成了万能的垄断者。银行作用的新变化，使银行和工业之间的关系日益密切，进而形成了工业垄断资本和银行垄断资本的融合，即金融资本。金融资本形成的主要途径是：（1）“资本渗透”，即银行企业和工业企业相互购买对方的股票，成为对方的股东，或者银行投资办工业企业，工业企业投资办银行。（2）“人事结合”，双方互派人员进入对方的管理机构担任要职，从而相互控制。5.2垄断资本主义的基本经济特征金融寡头是指掌握着庞大金融资本的少数最大的垄断资本家或资本家集团，又叫财团，是资本主义国家政治、经济和社会生活等各个方面的实际统治者。金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”来实现的。“参与制”是指金融寡头通过掌握股票控制额的办法来层层控制企业的制度。金融寡头在政治上的统治，主要是通过同政府的“个人联合”实现的。金融寡头还通过掌握的巨额财富，控制新闻、出版、广播和教育等上层建筑领域，成为垄断资本主义国家真正的统治者。5.2垄断资本主义的基本经济特征5.2.3垄断资本的国际化资本输出主要是指资本主义国家的政府、资本家或资本家集团，为获取高额利润或利息，以及谋取其他经济利益，而对国外进行投资或贷款。资本输出是垄断资本对外扩张的重要手段。资本输出的形式主要有两种：一是借贷资本输出，即把货币资本贷给其他国家的政府或企业，又称间接投资；二是生产资本输出，即通过对外直接投资，在其他国家兴办企业，又称直接投资。5.2垄断资本主义的基本经济特征资本输出的意义：第一，大量“过剩资本”的形成和国内有利的投资场所不足之间的矛盾使资本输出成为必要。第二，世界资本主义经济的发展使资本输出成为可能。第三，资本的本性使资本输出成为必然。5.2垄断资本主义的基本经济特征对输出国和输入国来说，资本输出的作用的后果是不同的。对输出国来说，可以从国外获取高额垄断利润或利息，可以带动商品输出，倾销剩余产品获取暴利，可以掠夺当地廉价原料和剥削廉价劳动力，还可以从经济、政治、军事等方面控制其他国家和人民，从而形成以金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强其对世界的统治。对输入国来说，在坚持独立自主、平等互利条件下，吸收外资可以缓解经济建设资金短缺的困难，可以引进先进技术和管理经验，还有利于调整工业结构，提高本国工业水平，扩大对外贸易，增加就业机会等，可以促进本国经济发展；但也容易产生经济结构单一、对外依赖性强的弊端，从而又会延缓经济发展，甚至造成金融危机。5.2垄断资本主义的基本经济特征国际垄断同盟是指垄断资本主义各国一些大的垄断组织，为了保证其国际垄断地位，通过订立协定，划分世界市场，而结成的国际性垄断经济联盟。第二次世界大战以前，国际垄断同盟的形式主要有国际卡特尔、国际辛迪加和国际托拉斯，其中国际卡特尔是其主要形式。第二次世界大战后，国际垄断同盟的发展出现了两个重要特点：第一，跨国公司得到广泛而迅速的发展，并取代国际卡特尔成为私人国际垄断组织的主要形式。第二，出现了由国家出面组成的国际垄断同盟，如自由贸易区、共同市场。5.3国家垄断资本主义5.3.2国家垄断资本主义的主要形式及实质从资本主义国家和私人垄断资本相结合的方式来看，国家垄断资本主义有以下三种主要形式：第一，国有企业，即国家直接掌握的国有垄断资本。第二，国家与私人垄断资本在企业内部的结合，即国家与私人共有的垄断资本。第三，国家与私人垄断资本在企业外部的结合，即国家对社会经济活动进行的各种干预和调节措施。

国家垄断资本主义的实质，就是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。5.3国家垄断资本主义5.3.1国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。国家垄断资本主义的发展大体经历了五个阶段：第一阶段即第一次世界大战