汽车制造厂采购制度

汽车制造厂采购制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》及企业年度经营战略，针对汽车制造厂采购环节存在的供应商选择不规范、价格控制不严、物料到货延迟、质量验收不力等核心管理痛点，设定本制度。旨在规范采购行为，强化供应商管理，控制采购成本，保障物料质量，提升供应链协同效率，防范采购风险。

1、规范采购流程，确保采购活动合法合规；

2、建立供应商评价体系，优化合作伙伴关系；

3、加强价格谈判与成本控制，提升采购效益；

4、强化物料质量验收，降低生产环节质量风险；

5、明确部门职责，提升采购协同效率。

(二)适用范围：本制度适用于汽车制造厂采购部、生产部、质量部、仓储部等相关部门及采购专员、生产主管、质检员、仓管员等岗位。正式员工、一线操作工、外包人员、合作供应商均须遵守。例外适用场景包括紧急采购（价值低于人民币伍万元且非关键物料，由采购部负责人审批）、临时借用（由仓储部负责人审批）。特殊情况需报总经理审批。

1、采购部负责采购计划制定、供应商选择、合同签订、到货跟踪等全流程管理；

2、生产部负责提供物料需求计划，参与供应商评价与物料到货协调；

3、质量部负责供应商资质审核、来料检验与质量反馈；

4、仓储部负责物料接收、存储与发放，参与供应商交期评价；

5、合作供应商须具备合法经营资质，产品质量符合国家标准及企业要求。

(三)核心原则：遵循合规性、权责对等、风险导向、效率优先、持续改进原则，结合采购业务特点补充“比价采购、集中结算、动态管理”专项原则。

1、所有采购活动须符合国家法律法规及行业基础标准；

2、采购决策权与执行责任明确界定，不得越权操作；

3、重点关注供应商质量、交期、价格等风险因素，实施分级管控；

4、优先选择性价比高、服务优质的供应商，优化采购成本；

5、定期评估采购效果，优化采购策略与流程。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，适用于中小型企业管理架构。与《企业人事管理制度》《企业财务报销制度》《企业绩效考核制度》等关联，冲突时以本制度为准，特殊情况报总经理审批。

1、采购活动涉及的人员招聘与培训，参照《企业人事管理制度》执行；

2、采购付款流程与预算控制，参照《企业财务报销制度》执行；

3、采购绩效评估与部门考核，参照《企业绩效考核制度》执行。

(五)相关概念说明。

1、采购计划：指生产部根据生产计划编制的物料需求清单，经采购部审核后作为采购依据；

2、供应商评价：指对供应商质量、交期、价格、服务等方面的综合评估，结果作为合作选择的重要参考；

3、比价采购：指对同一物料至少询价三家供应商，择优选择；

4、动态管理：指定期（每季度）对供应商进行绩效评估，优胜劣汰。

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二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：汽车制造厂设立总经理作为决策层，下设采购部、生产部、质量部、仓储部等执行层部门，各部门负责人为执行层核心。设质量部兼任质量监督职能，设采购部兼任采购监督职能。架构遵循精简高效原则，权责清晰。

1、总经理负责企业重大经营决策，包括关键物料采购策略制定；

2、采购部负责人负责采购部全面管理，包括采购计划制定、供应商选择与合同签订；

3、生产部负责人负责生产计划制定与物料需求确认，参与供应商评价；

4、质量部负责人负责供应商资质审核与来料检验标准制定；

5、仓储部负责人负责物料接收、存储与发放管理，参与供应商交期评价。

(二)决策与职责：总经理负责审批年度采购预算、关键物料采购计划、重大采购合同。采购部负责人负责审批价值低于人民币伍万元的非关键物料采购。简易议事规则为部门负责人参与，总经理决策。

1、年度采购预算须经总经理批准后方可执行；

2、关键物料（如发动机、变速器等）采购计划须提交总经理办公会审议；

3、非关键物料采购（价值低于人民币伍万元）由采购部负责人审批即可。

(三)执行与职责：按部门及岗位明确具体职责。

1、采购部：

(1)采购专员：负责询价、比价、合同起草、到货跟踪等具体执行工作；

(2)采购部负责人：负责采购计划审核、供应商谈判、合同签订、采购成本控制；

2、生产部：

(1)生产主管：负责提供物料需求计划，参与供应商评价与物料到货协调；

(2)车间主任：负责生产现场物料需求反馈，参与供应商交期评价；

3、质量部：

(1)质检员：负责供应商资质审核、来料检验与质量反馈；

(2)质量部负责人：负责制定来料检验标准，监督供应商质量表现；

4、仓储部：

(1)仓管员：负责物料接收、存储与发放，记录供应商交期数据；

(2)仓储部负责人：负责物料存储安全，参与供应商交期评价。

(四)监督与职责：质量部负责对供应商质量表现进行监督，采购部负责对供应商价格与服务进行监督。监督方式包括定期走访、来料检验数据分析、供应商绩效评估。

1、质量部每季度对供应商质量表现进行评估，结果反馈采购部；

2、采购部每季度对供应商价格与服务进行评估，结果反馈采购部负责人；

3、监督结果用于供应商分级管理，质量或交期不合格的供应商直接降级或淘汰。

(五)协调联动：建立跨部门协调机制，设置每周采购协调会，聚焦生产环节异常协调。

1、生产部与采购部通过每周采购协调会沟通物料需求变化与到货进度；

2、质量部与采购部通过供应商绩效评估会议，协同管理供应商质量表现；

3、仓储部与采购部通过到货异常反馈机制，协同处理供应商交期问题。

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三、采购流程与标准

(一)采购计划制定：生产部每月十日前根据生产计划编制物料需求清单，经车间主任审核后报送采购部。采购部审核后，形成采购计划，报总经理批准。

1、物料需求清单须明确物料名称、规格型号、数量、需求日期等信息；

2、采购计划须包含供应商建议名单，供总经理决策参考；

3、紧急采购需求须单独说明原因，并附生产部书面申请。

(二)供应商选择：遵循比价采购原则，对同一物料至少询价三家供应商。采购部根据价格、质量、交期、服务等因素综合评估，择优选择。

1、询价过程须记录供应商报价、资质、样品检验结果等信息；

2、供应商选择结果须经采购部负责人审批，重大采购需总经理批准；

3、优先选择已通过质量体系认证（如ISO/TS16949）的供应商。

(三)合同签订：采购部负责起草采购合同，明确双方权利义务。合同内容包括物料名称、规格型号、数量、单价、总价、交货期、质量标准、验收方式、付款方式等。合同须经双方签字盖章后生效。

1、标准采购合同模板由采购部统一管理，重大合同需法律顾问审核；

2、合同签订须在合同签订台账中记录，便于后续跟踪管理；

3、付款方式优先选择银行转账，特殊情况需总经理批准。

(四)到货跟踪与验收：采购部负责跟踪供应商交货进度，确保按时到货。质量部负责来料检验，仓储部负责接收与入库。

1、采购部每周向供应商发送到货提醒，确保按时交货；

2、来料检验须按照质量部制定的标准执行，合格后方可入库；

3、检验不合格的物料须立即通知供应商处理，并记录在案。

(五)付款管理：采购部负责发票审核，财务部负责付款。付款须按照合同约定执行。

1、发票须与合同、验收单等资料核对无误后方可付款；

2、付款进度须按照合同约定执行，特殊情况需总经理批准；

3、采购部每月向财务部提供付款计划，便于资金安排。

四、供应商管理与评价

(一)管理目标与核心指标：设定供应商管理目标为降低采购成本5%，提升物料合格率98%，确保关键物料交期达成率95%。核心KPI包括采购成本控制率、物料合格率、交期达成率、供应商投诉率。统计口径以采购部月度报表为准。

1、采购成本控制率=（预算采购成本-实际采购成本）/预算采购成本×100%；

2、物料合格率=检验合格数量/检验总数×100%；

3、交期达成率=按时到货订单数量/总订单数量×100%；

4、供应商投诉率=年度供应商投诉次数/年度合作次数×100%。

(二)专业标准与规范：制定供应商准入、考核、淘汰标准。准入需供应商提供营业执照、生产许可证、质量体系认证（ISO/TS16949）等资质。考核周期为每季度，考核内容包括质量、交期、价格、服务。淘汰标准为连续两次考核不合格或发生重大质量事故。

1、供应商准入标准：

(1)营业执照有效期；

(2)生产许可证或行业准入资质；

(3)ISO/TS16949质量体系认证；

(4)近三年无重大质量事故记录。

2、考核标准：

(1)质量：来料检验合格率≥98%；

(2)交期：按时到货率≥95%；

(3)价格：同类物料采购价格排名前50%；

(4)服务：响应及时率≥90%。

3、淘汰标准：

(1)连续两次考核不合格；

(2)发生重大质量事故（如客户索赔金额超过人民币伍万元）；

(3)违反合同约定（如连续三次交货延迟超过5天）。

(三)管理方法与工具：采用供应商评分卡、ABC分类管理法。评分卡包含质量、交期、价格、服务四个维度，每个维度满分25分。ABC分类管理法将供应商分为A、B、C三类，A类重点监控，B类常规管理，C类简化管理。

1、供应商评分卡：

(1)质量得分=（季度检验合格率-100%）/2；

(2)交期得分=（季度按时到货率-95%）/5；

(3)价格得分=（同类物料价格排名/50）×25；

(4)服务得分=（季度响应及时率-90%）/10。

2、ABC分类管理法：

(1)A类供应商：年采购额超过人民币伍拾万元，或为关键物料供应商；

(2)B类供应商：年采购额人民币伍万元至伍拾万元；

(3)C类供应商：年采购额低于人民币伍万元。

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五、采购业务流程

(一)主流程设计：采购需求提出-采购计划审核-供应商选择-合同签订-到货跟踪-质量验收-入库付款。各环节责任主体：生产部提出需求，采购部审核计划、选择供应商、签订合同、跟踪到货；质量部负责验收；仓储部负责入库；财务部负责付款。

1、采购需求提出：生产部每月十日前提交物料需求清单，采购部十五日前完成计划审核；

2、供应商选择：采购部每月二十日前完成询价、比价，二十五日前确定供应商；

3、合同签订：采购部每月二十五日前完成合同起草，三十日前签订；

4、到货跟踪：采购部每周三向供应商发送到货提醒；

5、质量验收：质量部收到物料后三日内完成检验；

6、入库付款：仓储部入库后五日内通知采购部，采购部十日内完成付款申请。

(二)子流程说明：供应商管理子流程包括准入、考核、淘汰。准入流程：供应商提交资质文件-采购部审核-质量部实地考察-总经理批准。考核流程：采购部收集数据-质量部评价质量-仓储部评价交期-采购部计算得分-形成考核报告。淘汰流程：采购部发出淘汰通知-供应商十日内撤离。

1、准入流程：

(1)供应商提交资质文件，包括营业执照、生产许可证等；

(2)采购部审核资质文件，必要时要求补充；

(3)质量部进行实地考察，评估生产条件；

(4)总经理批准后签订框架协议。

2、考核流程：

(1)采购部每月收集供应商价格、交期数据；

(2)质量部每月收集来料检验结果；

(3)仓储部每月收集交货及时性数据；

(4)采购部季度计算得分，形成考核报告。

3、淘汰流程：

(1)采购部提前三十日发出淘汰通知；

(2)供应商十日内完成库存清理并撤离；

(3)采购部终止框架协议。

(三)流程关键控制点：供应商准入、合同签订、质量验收为关键控制点。准入环节需双人复核，合同签订需法律顾问参与，质量验收需三人独立检验。

1、供应商准入控制：

(1)采购专员初审资质文件，质量工程师复审；

(2)实地考察由质量部牵头，采购部陪同；

(3)总经理审批前需经采购委员会审议。

2、合同签订控制：

(1)采购部起草合同，法务部审核；

(2)重大合同需总经理办公会审议；

(3)合同签订需双方授权代表签字盖章。

3、质量验收控制：

(1)质检员独立检验，仓储部复核；

(2)不合格物料需隔离存放，并通知供应商；

(3)检验结果记录在案，作为考核依据。

(四)流程优化机制：每年十一月进行流程复盘，优化发起由采购部或生产部提出，总经理审批。简化审批环节，如小额采购（低于人民币伍千元）可直接由采购专员审批。

1、流程复盘：

(1)采购部收集各环节耗时数据；

(2)生产部反馈流程效率问题；

(3)组织跨部门讨论，提出优化建议。

2、优化发起：

(1)采购部每季度提出优化建议；

(2)生产部每月反馈现场问题；

(3)总经理每年十一月在办公会审议。

3、简化审批：

(1)小额采购可直接由采购专员审批；

(2)紧急采购需附书面说明，简化流程；

(3)优化后的流程需修订制度，并组织培训。

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六、权限与审批管理

(一)权限设计：采购权限按业务类型、金额、岗位层级分配。业务类型分为常规采购（物料、辅料）和特殊采购（设备、服务）。金额低于人民币伍千元为常规，高于为特殊。岗位层级分为采购专员（执行、查询）、采购部负责人（审批、查询）、总经理（决策、查询）。

1、常规采购权限：

(1)采购专员：执行低于人民币伍千元采购，查询所有采购记录；

(2)采购部负责人：审批低于人民币伍万元采购，查询所有采购记录；

(2)总经理：决策年度采购预算，查询所有采购记录。

2、特殊采购权限：

(1)采购专员：执行低于人民币伍万元特殊采购，需采购部负责人审批；

(2)采购部负责人：审批低于人民币伍拾万元特殊采购，需总经理备案；

(3)总经理：决策人民币伍拾万元以上特殊采购。

(二)审批权限标准：常规采购低于人民币伍千元直接执行，低于人民币伍万元需采购部负责人审批。特殊采购低于人民币伍万元需采购部负责人审批，低于人民币伍拾万元需总经理备案。审批时限：常规采购一日内，特殊采购三日。

1、常规采购审批：

(1)低于人民币壹千元：采购专员直接执行；

(2)低于人民币伍千元：采购部负责人审批；

(3)低于人民币伍万元：采购部负责人审批，需附采购计划。

2、特殊采购审批：

(1)低于人民币壹万元：采购部负责人审批，需总经理备案；

(2)低于人民币伍万元：采购部负责人审批，需总经理签字；

(3)低于人民币伍拾万元：总经理办公会审议，需法务部参与。

3、审批时限：

(1)常规采购：提交申请后一日内完成审批；

(2)特殊采购：提交申请后三日内完成审批。

(三)授权与代理：授权需书面形式，明确授权范围、期限及被授权人。临时代理最长不超过三日，需报备采购部负责人。授权书需留存采购部备案。

1、授权条件：

(1)采购专员临时出差或休假；

(2)采购部负责人临时开会或培训。

2、授权范围：

(1)授权范围明确为常规采购或特殊采购；

(2)授权金额明确，如低于人民币壹万元。

3、代理要求：

(1)临时代理需书面报备，注明代理期限；

(2)代理期间需向采购部负责人汇报；

(3)代理结束后需交还授权书。

(四)异常审批流程：紧急采购需加急通道，特殊采购权限外需书面说明。异常审批需附简单说明，留存痕迹。紧急采购需采购部负责人签字，特殊采购需总经理签字。

1、紧急采购：

(1)需附书面说明，注明紧急原因；

(2)采购专员签字，采购部负责人审批；

(3)财务部加急付款。

2、权限外采购：

(1)需附书面说明，注明超出权限原因；

(2)采购部负责人审批，需总经理签字；

(3)法务部审核，确保合规。

3、审批留存：

(1)异常审批需附书面说明，签字留存；

(2)采购部每月整理异常审批记录，存档备查；

(3)财务部核对异常审批，确保资金安全。

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七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：采购专员须按制度执行采购流程，记录所有操作，留存电子痕迹。质量部须按标准进行来料检验，记录检验结果。仓储部须按流程接收、入库、发放物料。财务部须按合同付款。

1、采购专员执行要求：

(1)每月提交采购计划，按计划执行采购；

(2)记录所有询价、比价、合同签订等操作；

(3)定期整理采购数据，形成月度报表。

2、质量部执行要求：

(1)制定来料检验标准，按标准检验；

(2)记录检验结果，不合格物料隔离存放；

(3)每月提交检验报告，分析质量问题。

3、仓储部执行要求：

(1)按入库单接收物料，核对数量、型号；

(2)按先进先出原则存储物料；

(3)按领料单发放物料，记录领料时间。

4、财务部执行要求：

(1)按合同约定付款，核对发票、验收单；

(2)每月核对采购付款数据，确保准确；

(3)每月提交付款报告，分析付款情况。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制。日常监督由采购部负责人每日抽查，专项监督由总经理每月组织。嵌入三个关键内控环节：供应商准入审核、合同签订复核、质量验收独立检验。

1、日常监督：

(1)采购部负责人每日抽查采购流程执行情况；

(2)检查采购计划、询价记录、合同签订等文件；

(3)发现问题及时纠正，并记录在案。

2、专项监督：

(1)总经理每月组织专项监督，采购部、质量部、仓储部参与；

(2)检查供应商资质、来料检验记录、入库数据；

(3)形成监督报告，提交总经理办公会。

3、关键内控环节：

(1)供应商准入审核：采购专员初审，质量工程师复审；

(2)合同签订复核：采购部起草，法务部审核；

(3)质量验收独立检验：质检员独立检验，仓储部复核。

(三)检查与审计：每季度进行一次检查，方法为文件查阅、现场观察。检查内容包括采购计划、询价记录、合同签订、来料检验、入库数据。检查结果形成简单报告，明确整改要求及责任人。

1、检查方法：

(1)文件查阅：查阅采购计划、询价记录、合同签订等文件；

(2)现场观察：观察供应商现场、仓库存储、领料流程；

(3)人员访谈：访谈采购专员、质检员、仓管员。

2、检查内容：

(1)采购计划完整性；

(2)询价记录真实性；

(3)合同签订合规性；

(4)来料检验规范性；

(5)入库数据准确性。

3、检查结果：

(1)形成简单报告，注明检查发现问题；

(2)明确整改要求及责任人；

(3)采购部一个月内完成整改，并提交整改报告。

(四)执行情况报告：每月提交执行情况报告，内容包括采购成本、物料合格率、交期达成率、供应商投诉次数、存在问题、改进建议。报告简化，核心数据用数字表述，问题用简短文字说明。

1、报告内容：

(1)采购成本：实际采购成本、预算采购成本、成本控制率；

(2)物料合格率：检验合格数量、检验总数、合格率；

(3)交期达成率：按时到货订单数量、总订单数量、达成率；

(4)供应商投诉次数：本月投诉次数、年度投诉次数；

(5)存在问题：本月发现的主要问题，如供应商交期延迟、质量问题等；

(6)改进建议：针对问题的改进措施，如加强供应商考核、优化验收流程等。

2、报告要求：

(1)报告简化，核心数据用数字表述；

(2)问题用简短文字说明，不超过三行；

(3)改进建议具体可行，便于执行；

(4)报告提交总经理办公会，作为考核依据。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定采购部、生产部、质量部、仓储部相关岗位绩效考核指标。采购部指标包括采购成本控制率（权重30%）、物料合格率（权重30%）、交期达成率（权重20%）、供应商投诉率（权重10%）、采购流程合规性（权重10%）。生产部指标包括生产计划达成率（权重30%）、物料需求准确性（权重20%）、现场物料管理规范性（权重20%）、生产异常处理及时性（权重20%）、生产流程合规性（权重10%）。质量部指标包括来料检验准确率（权重30%）、质量问题发现率（权重30%）、质量问题处理及时性（权重20%）、检验流程合规性（权重10%）、客户质量投诉次数（权重10%）。仓储部指标包括物料入库及时性（权重20%）、物料存储安全性（权重30%）、物料发放准确性（权重20%）、仓储流程合规性（权重10%）、库存盘点准确率（权重20%）。评分标准采用百分制，指标得分相加为总分。考核对象为部门负责人及关键岗位员工。

1、采购部考核指标：

(1)采购成本控制率=（预算采购成本-实际采购成本）/预算采购成本×100%；

(2)物料合格率=检验合格数量/检验总数×100%；

(3)交期达成率=按时到货订单数量/总订单数量×100%；

(4)供应商投诉率=年度供应商投诉次数/年度合作次数×100%；

(5)采购流程合规性=（检查合格次数/检查总次数）×100%。

2、生产部考核指标：

(1)生产计划达成率=（实际完成工时/计划工时）×100%；

(2)物料需求准确性=（需求准确次数/总需求次数）×100%；

(3)现场物料管理规范性=（检查合格次数/检查总次数）×100%；

(4)生产异常处理及时性=（处理完成时间/规定时间）×100%；

(5)生产流程合规性=（检查合格次数/检查总次数）×100%。

3、质量部考核指标：

(1)来料检验准确率=（检验准确次数/检验总次数）×100%；

(2)质量问题发现率=（发现问题次数/总检查次数）×100%；

(3)质量问题处理及时性=（处理完成时间/规定时间）×100%；

(4)检验流程合规性=（检查合格次数/检查总次数）×100%；

(5)客户质量投诉次数=（投诉次数/年度检查次数）×100%。

4、仓储部考核指标：

(1)物料入库及时性=（及时入库次数/总入库次数）×100%；

(2)物料存储安全性=（检查合格次数/检查总次数）×100%；

(3)物料发放准确性=（发放准确次数/总发放次数）×100%；

(4)仓储流程合规性=（检查合格次数/检查总次数）×100%；

(5)库存盘点准确率=（盘点准确次数/总盘点次数）×100%。

(二)评估周期与方法：考核周期为每月、每季、每年。每月考核由各部门负责人组织，每季考核由总经理组织，每年考核由总经理办公会审议。评估方法为数据统计、文件查阅、现场观察。数据统计以系统记录为准，文件查阅以制度执行记录为准，现场观察以实际操作为准。

1、月度考核：

(1)采购部、生产部、质量部、仓储部每月最后一日完成上月考核；

(2)各部门负责人组织，部门员工参与；

(3)考核结果用于当月绩效工资发放。

2、季度考核：

(1)采购部、生产部、质量部、仓储部每季度第三个月完成当季考核；

(2)总经理组织，各部门负责人参与；

(3)考核结果用于季度绩效奖金发放。

3、年度考核：

(1)采购部、生产部、质量部、仓储部每年十二月完成年度考核；

(2)总经理办公会审议，全体员工参与；

(3)考核结果用于年度绩效奖金发放及岗位调整。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理。一般问题整改时限为五日，重大问题整改时限为十五日。整改责任人须在整改期限内完成整改，并提交整改报告。总经理对重大问题进行复核，确认整改效果后销号。

1、问题发现：

(1)日常监督发现问题；

(2)专项检查发现问题；

(3)员工举报发现问题。

2、问题整改：

(1)一般问题由责任人五日内完成整改；

(2)重大问题由责任人十五日内完成整改；

(3)整改措施具体可行，便于执行。

3、问题复核：

(1)一般问题由部门负责人复核；

(2)重大问题由总经理复核；

(3)复核结果形成记录，存档备查。

4、问题销号：

(1)复核合格后，在问题台账中销号；

(2)整改效果不佳的，重新启动整改流程；

(3)销号后，责任人三个月内不得再出现同类问题。

(四)持续改进流程：基于考核、检查、业务变化及政策调整优化制度。建议收集通过每月部门会议、每季总经理办公会进行。简易评估由采购部、生产部、质量部、仓储部负责人组织，总经理审批。跟踪机制由采购部、生产部、质量部、仓储部负责人负责，总经理监督。

1、建议收集：

(1)每月部门会议收集员工建议；

(2)每季总经理办公会收集部门建议；

(3)业务变化及政策调整及时记录。

2、简易评估：

(1)采购部、生产部、质量部、仓储部负责人组织评估；

(2)评估内容包括可行性、必要性、经济性；

(3)评估结果形成报告，提交总经理审批。

3、审批与跟踪：

(1)总经理审批优化方案；

(2)采购部、生产部、质量部、仓储部负责人负责跟踪落实；

(3)总经理每季度检查优化效果，确保可落地。

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九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括重大质量改进、成本节约、流程优化等。奖励类型包括奖金、荣誉证书。奖励标准按贡献大小分级，一般贡献奖励奖金人民币壹千元至人民币伍千元，较大贡献奖励奖金人民币伍千元至人民币壹万元，重大贡献奖励奖金人民币壹万元以上。申报程序为员工提交申请，部门负责人审核，总经理审批，公示三天后发放。违规行为界定为一般违规（如违反操作规程）、较重违规（如违反制度规定）、严重违规（如违反法律法规）。判定标准结合风险等级，一般违规直接处罚，较重违规需写检查，严重违规解除劳动合同。

1、奖励情形：

(1)重大质量改进：如连续三个月物料合格率提升超过2%；

(2)成本节约