拍卖师资格考试（拍卖实务）复习题及答案五

拍卖师资格考试（拍卖实务）复习题及答案五一、单项选择题（每题1分，共20分）1.拍卖活动应当遵循的基本原则不包括（）。A.公开B.公平C.强制D.诚实信用2.拍卖标的有瑕疵的，拍卖人应当（）。A.在拍卖公告中详细披露B.向竞买人说明拍卖标的的瑕疵C.由委托人自行负责，拍卖人无须过问D.在拍卖成交后告知买受人3.关于拍卖保留价，下列说法正确的是（）。A.保留价应当向所有竞买人公开B.保留价由拍卖师确定C.最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力D.保留价就是起拍价4.下列拍卖方式中，属于"减价拍卖"的是（）。A.英格兰式拍卖B.荷兰式拍卖C.密封递价拍卖D.有声拍卖5.拍卖人接受委托后，未经（）同意，不得再委托其他拍卖人拍卖。A.买受人B.委托人C.竞买人D.公证机构6.拍卖成交后，买受人应当当场与拍卖人签署（）。A.委托拍卖合同B.拍卖成交确认书C.拍卖公告D.竞买协议书7.委托人在拍卖开始前可以（），这是《拍卖法》赋予委托人的权利。A.单方提高保留价B.撤回拍卖标的C.擅自取回已交付的标的D.要求拍卖人先行垫付价款8.拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，展示时间不得少于（）。A.一日B.两日C.三日D.五日9.下列哪类人员可以担任拍卖师？（）A.被开除公职未满五年的人员B.因故意犯罪受过刑事处罚的人员C.具有大专以上学历、在拍卖企业工作两年以上且品行良好的人员D.被吊销拍卖师资格证书后立即申请再执业的人员10.竞买人委托代理人参加竞买的，应当（）。A.口头通知拍卖人即可B.出具授权委托书并办理相关手续C.由拍卖师当场决定是否允许D.无须征得拍卖人同意，直接入场11.拍卖人违反规定向买受人收取超过成交价5%的佣金，依法应当（）。A.将超收部分上缴国库B.将超收部分退还买受人C.予以没收D.作为拍卖人正常收入12.人民法院委托拍卖查封财产的，拍卖成交后，拍卖人应当将拍卖价款（）。A.直接交付被执行人B.直接支付申请执行人C.交由人民法院处理D.扣除全部费用后自行处理13.国有资产依照法律规定需要评估的，应当经依法设立的（）评估。A.拍卖机构B.评估机构C.审计机构D.价格认证中心14.委托人参与竞买自己委托拍卖的标的的，工商行政管理部门可以对委托人处（）以下的罚款。A.拍卖成交价30%B.拍卖成交价20%C.最高应价30%D.最高应价20%15.竞买人A以100万元竞得标的，但其后拒绝支付价款，拍卖人征得委托人同意后将该标的再次拍卖，仅以80万元成交。对此，原买受人A应当（）。A.不承担任何责任B.补足差额20万元C.只承担违约责任，支付违约金D.由拍卖人与A分担差额损失16.拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，委托人、买受人应当持（）和有关材料办理。A.拍卖人出具的成交证明B.委托拍卖合同C.拍卖公告D.竞买登记表17.下列物品中，属于依法可以委托拍卖的是（）。A.珍稀野生动物制品B.经依法批准上市交易的文物C.海洛因D.非法所得的名人字画18.拍卖人及其工作人员（）以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动。A.可以B.不得C.经委托人同意可以D.经全体竞买人同意可以19.关于拍卖笔录，下列说法正确的是（）。A.拍卖笔录由买受人制作B.拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名C.拍卖笔录无须保存D.拍卖笔录只在发生争议时制作20.拍卖无保留价的拍卖标的，拍卖师应当在拍卖前（）。A.予以说明B.保密C.临时确定一个保留价D.征询竞买人意见二、多项选择题（每题2分，共20分）1.拍卖法律关系的主体包括（）。A.委托人B.拍卖人C.竞买人D.买受人E.公证机构2.依据《拍卖法》，下列哪些人员不得参与竞买？（）A.拍卖人B.拍卖师C.拍卖人的工作人员D.委托人（就自己委托拍卖的标的）3.常见的拍卖方式包括（）。A.增价拍卖B.减价拍卖C.密封递价拍卖D.招标拍卖4.下列关于拍卖佣金的说法，正确的有（）。A.委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金比例B.拍卖成交的，拍卖人可向委托人、买受人各收取不超过成交价5%的佣金C.收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定D.拍卖未成交且未约定费用的，拍卖人不得收取任何费用5.下列哪些情形下，买受人有权向拍卖人主张瑕疵担保责任？（）A.拍卖人未声明标的瑕疵，买受人成交后发现瑕疵B.拍卖人已在拍卖前声明不保证真伪，且无故意隐瞒C.拍卖人明知标的系赝品仍按真品宣传并成交D.委托人在展示期已书面披露瑕疵，拍卖人转告竞买人6.人民法院委托拍卖物品，拍卖人应当注意的事项包括（）。A.查验法院的委托拍卖文书B.妥善保管查封财产C.将成交价款及时交由法院处理D.按被执行人要求确定保留价7.依据《拍卖法》及相关规定，下列哪些情形可能导致拍卖无效？（）A.竞买人之间恶意串通，给他人造成损害B.竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害C.拍卖标的为禁止流通物D.拍卖人未按约定向委托人交付价款8.文物拍卖中，拍卖人应当做到（）。A.依法报请文物行政部门审核B.查验文物来源的合法性C.对文物真伪作出专业鉴定并如实说明D.保证拍出文物可自由出境9.拍卖人在拍卖活动中的义务包括（）。A.保管委托人交付的拍卖标的B.向竞买人说明标的瑕疵C.应买受人要求为其保守身份秘密D.按规定制作拍卖笔录并保存10.下列关于竞买保证金的说法，正确的有（）。A.保证金应当交给委托人保管B.竞买成交的，保证金可以抵作拍卖价款C.竞买未成交的，保证金应当如数退还D.竞买人违约的，拍卖人可以依约不予返还保证金三、判断题（每题1分，共10分）1.拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。2.委托人可以委托他人代为竞买自己委托拍卖的物品。3.竞买人的最高应价未达到保留价时，拍卖师应当停止拍卖。4.拍卖标的有保留价的，拍卖人应当在拍卖前向竞买人公开保留价的具体数额。5.委托人撤回拍卖标的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当支付为拍卖支出的合理费用。6.买受人未按约支付价款，拍卖人征得委托人同意再行拍卖，再行拍卖价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。7.拍卖人明知拍卖标的有瑕疵仍故意隐瞒的，即使声明"不保真"，仍应承担瑕疵担保责任。8.拍卖公告发布后，委托人可以随时撤回拍卖标的，不承担任何责任。9.竞买人之间恶意串通给他人造成损害的，拍卖无效。10.拍卖师资格证书被吊销后，可以立即重新申请参加拍卖师资格考试。四、简答题（每题5分，共20分）1.简述《拍卖法》规定的基本原则。2.简述拍卖活动的基本程序。3.简述瑕疵声明与瑕疵担保责任的关系。4.简述保留价的作用及《拍卖法》关于保留价的主要规定。五、案例分析题（每题15分，共30分）1.张某委托某拍卖公司拍卖一幅古画，双方约定保留价为60万元。预展期间，拍卖师发现该画右下角有明显修补痕迹，但拍卖公司在拍卖前既未向竞买人说明，也未在拍卖中作任何声明。竞买人李某以68万元竞得该画。成交后，李某经专业鉴定发现画作存在多处修补，认为拍卖公司隐瞒瑕疵，要求退还画作、返还价款并赔偿损失。拍卖公司辩称，委托人张某在委托时曾口头表示"画没问题"，且成交价高于保留价，故公司不承担责任。问题：(1)拍卖公司对李某是否应承担瑕疵担保责任？为什么？(2)李某要求退还画作、返还价款的请求能否成立？(3)拍卖公司承担责任后，能否向张某追偿？2.某市人民法院依法查封了被执行人某公司名下的一处商业房产，委托甲拍卖公司进行拍卖。拍卖公告发布后，竞买人王某与赵某私下商议，约定由赵某放弃竞买，让王某以较低价格竞得房产，事成后王某支付赵某8万元"好处费"。拍卖会上，无人与其他竞买人竞争，王某最终以保留价120万元竞得该房产。后因赵某未按时收到好处费，向法院举报了此事。问题：(1)王某与赵某的行为属于什么性质？违反了《拍卖法》的哪项原则？(2)依据《拍卖法》，该行为应承担哪些法律责任？(3)该次拍卖结果应如何处理？为什么？参考答案与解析一、单项选择题1.答案：C解析：《拍卖法》第四条规定了公开、公平、公正、诚实信用的原则，"强制"不属于拍卖活动的基本原则。2.答案：B解析：《拍卖法》第十八条明确规定了拍卖人的瑕疵告知义务，且告知应当在拍卖前、拍卖过程中以适当方式作出，而非成交后。3.答案：C解析：《拍卖法》第五十条规定，有保留价的标的，最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力。保留价由委托人确定，无须公开具体数额，也不等同于起拍价。4.答案：B5.答案：B解析：《拍卖法》第二十条规定，拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖。6.答案：B7.答案：B8.答案：B解析：《拍卖法》第四十八条规定，拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看标的的条件及有关资料，展示时间不得少于两日。9.答案：C解析：《拍卖法》第十五条规定了拍卖师的三项条件，A、B、D均为法定禁止担任拍卖师的情形。10.答案：B解析：委托代理人竞买须有书面授权，代理人应提交委托人和代理人的身份证明，并办理竞买登记手续。11.答案：B解析：《拍卖法》第六十六条规定，对超收佣金可处超收部分一定倍数的罚款，并责令将超收部分退还委托人、买受人。12.答案：C13.答案：B14.答案：A解析：《拍卖法》第六十五条针对委托人参与竞买的行为，规定了拍卖成交价30%以下罚款的处罚幅度。15.答案：B解析：《拍卖法》第三十九条规定，再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。16.答案：A17.答案：B18.答案：B19.答案：B20.答案：A解析：《拍卖法》第五十条规定，拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。二、多项选择题1.答案：ABCD解析：公证机构只是拍卖活动的服务或监督机构，不是拍卖法律关系的主体。2.答案：ABCD解析：《拍卖法》第二十二条禁止拍卖人及其工作人员参与自己组织的拍卖；第三十条禁止委托人参与竞买自己委托拍卖的标的。3.答案：ABC4.答案：ABC解析：D错误。未成交且未作约定的，拍卖人可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。5.答案：AC解析：B属于依法声明后的免责情形；D中拍卖人已履行告知义务。A、C均为拍卖人违反瑕疵告知义务或故意隐瞒的情形。6.答案：ABC解析：司法拍卖的保留价由人民法院依法确定，而非按被执行人要求确定。7.答案：ABC解析：D属于拍卖人违约，应承担违约责任，除另有约定外不影响拍卖行为的效力。8.答案：ABC解析：文物的出境受《文物保护法》严格限制，拍卖人不得作出"自由出境"的承诺。9.答案：ABD解析：《拍卖法》未规定拍卖人为买受人保守身份秘密的义务，C错误。10.答案：BCD解析：保证金是竞买人参加竞买的担保，一般由拍卖人收取并保管，A错误。三、判断题1.答案：正确2.答案：错误解析：《拍卖法》第三十条禁止委托人参与竞买，也不得委托他人代为竞买。3.答案：正确4.答案：错误解析：委托人有权确定保留价并要求拍卖人保密，拍卖人只需说明标的有无保留价，无须公开具体数额。5.答案：正确6.答案：正确7.答案：正确8.答案：错误解析：委托人撤回标的应按约定支付费用或赔偿拍卖人的合理支出。9.答案：正确10.答案：错误解析：被吊销拍卖师资格证书未满五年的，不得担任拍卖师。四、简答题1.答案：(1)公开原则：拍卖活动应当公开进行，拍卖人应提前发布拍卖公告，公开展示标的，公开竞价，公开成交；(2)公平原则：拍卖当事人法律地位平等，竞买机会均等，任何人不得享有特权或受歧视；(3)公正原则：拍卖人应当依法、客观、公正地组织拍卖活动，不偏袒任何一方；(4)诚实信用原则：各方当事人应当诚实守信，如实披露标的状况，不得欺诈、串通、损害他人利益。解析：四个原则是拍卖法律制度的基石，答题时须逐一展开并结合行为表现说明，每个原则1分，表述完整得满分。2.答案：(1)委托与受理：审查委托人资格及标的权属，签订委托拍卖合同，确定保留价；(2)公告与展示：发布拍卖公告，展示拍卖标的并提供查看条件；(3)竞买登记：受理竞买申请，审查竞买人资格，收取保证金，发放竞买号牌；(4)拍卖实施：拍卖师主持拍卖，竞买人应价，落槌成交，签署成交确认书及拍卖笔录；(5)结算交割：收付价款与佣金，交付拍卖标的，协助办理证照变更、产权过户手续。解析：按"委托—公告—登记—拍卖—交割"五个阶段作答，缺一环节扣1分，顺序颠倒酌情扣分。3.答案：(1)拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵，未声明瑕疵致使买受人遭受损失的，买受人有权向拍卖人提出赔偿要求，此即拍卖人的瑕疵担保责任；(2)拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任；(3)但拍卖人明知标的有瑕疵而故意隐瞒的，即使作出"不保真"声明，仍不能免除瑕疵担保责任。解析：答题须包含"未声明的责任""声明免责""故意隐瞒不免责"三个层次，每层1至2分。4.答案：(1)作用：保留价又称底价，是委托人确定的拍卖标的最低成交价格，其核心作用在于保护委托人的利益，防止拍卖标的以过低价格成交；(2)主要规定：①委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密；②拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖；③拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。解析：本题共三个采分点，作用2分，法定规则3分，能答出"保密""停止拍卖""无保留价应说明"即可得满分。五、案例分析题答案：(1)拍卖公司应当承担瑕疵担保责任。《拍卖法》第十八条规定，拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。拍卖师在预展时已发现画作有明显的修补痕迹，属于"明知瑕疵"，但拍卖公司既未在展示时说明，也未在拍卖中声明，违反了法定的瑕疵告知义务。拍卖公司不能以委托人张某口头表示"画没问题"为由免责，因为拍卖人负有独立核验并向竞买人如实说明标的状况的义务。(2)李某的请求能够成立。依据《拍卖法》第六十一条，拍卖人未说明拍卖标的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人提出赔偿要求。李某可以主张解除拍卖合同，退还画作并返还价款，同时有权要求赔偿由此造成的损失，如鉴定费用、资金占用利息等。(3)可以追偿。若画作的修补瑕疵源于委托人张某隐瞒真实情况，拍卖公司向李某承担赔偿责任后，可以依据委托拍卖合