拍卖师资格考试（拍卖法律知识）复习题及答案一

拍卖师资格考试（拍卖法律知识）复习题及答案一一、单项选择题（每题1分，共20题，20分）1.依照《拍卖法》第一条，制定该法的目的不包括？A.规范拍卖行为B.维护拍卖秩序C.保护拍卖活动各方当事人的合法权益D.保障国家税收收入2.依照《拍卖法》，拍卖人是指？A.从事拍卖活动的工作人员B.依法设立的从事拍卖活动的企业法人C.主持拍卖活动的拍卖师D.委托拍卖物品的公民、法人或者其他组织3.设立拍卖企业，注册资本不得少于？A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元4.依照《拍卖法》，下列人员中不得担任拍卖师的是？A.具有高等院校专科学历的人员B.在拍卖企业工作两年以上的人员C.被吊销拍卖师资格证书未满五年的人员D.品行良好的人员5.拍卖人应当于拍卖日几日前发布拍卖公告？A.3日B.5日C.7日D.10日6.依照《拍卖法》规定，拍卖标的的展示时间不得少于？A.1日B.2日C.3日D.5日7.依照《拍卖法》，委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的？A.来源和瑕疵B.成本和利润C.市场前景D.历史成交记录8.依照《拍卖法》，买受人是指？A.委托拍卖物品的公民、法人或者其他组织B.参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织C.以最高应价购得拍卖标的的竞买人D.为拍卖提供服务的专业人员9.竞买人一经应价，依照《拍卖法》？A.可以随时撤回B.不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其应价即丧失约束力C.可以撤回，但须经拍卖人同意D.可以撤回，但须承担违约责任10.拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署？A.委托拍卖合同B.拍卖公告C.成交确认书D.竞买协议11.委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价多少比例的佣金？A.1%B.3%C.5%D.10%12.拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取？A.不超过成交价5%的佣金B.约定的费用；未作约定的，可以收取为拍卖支出的合理费用C.违约金D.按成交价10%计算的费用13.拍卖人违反规定，在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由哪个部门没收拍卖所得？A.公安机关B.人民法院C.工商行政管理部门D.税务部门14.竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，依照《拍卖法》应当？A.拍卖无效，并依法承担赔偿责任B.拍卖有效，仅由恶意串通者承担行政责任C.拍卖可撤销，由受害人选择是否撤销D.责令重新拍卖15.下列行为中，违反《拍卖法》禁止性规定的是？A.委托人委托他人代为竞买自己委托拍卖的标的B.竞买人在拍卖前查验拍卖标的C.拍卖人在拍卖前展示拍卖标的D.买受人按照约定受领拍卖标的16.国家行政机关依法没收的物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由谁指定拍卖人进行拍卖？A.国务院B.财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府C.人民法院D.公安机关17.委托拍卖的文物，在拍卖前应当经拍卖人住所地的哪个部门依法鉴定、许可？A.文化行政部门B.文物行政管理部门C.工商行政管理部门D.公安部门18.拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，委托人、买受人应当持拍卖人出具的什么文件向有关行政管理机关办理手续？A.成交确认书B.拍卖公告C.成交证明D.委托拍卖合同19.拍卖师宣布起拍价后逐次降低叫价，直至有竞买人应价即以该应价成交的拍卖方式，是？A.增价拍卖B.减价拍卖C.密封式拍卖D.有底价拍卖20.依照《拍卖法》，拍卖公告应当通过何种媒介发布？A.报纸或者其他新闻媒介B.仅限电视C.仅限网络D.可以由拍卖人自行决定是否发布二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）1.依照《拍卖法》，拍卖活动应当遵循的基本原则包括？A.公开B.公平C.公正D.诚实信用2.依照《拍卖法》，下列哪些主体属于拍卖活动的当事人？A.委托人B.拍卖人C.竞买人D.买受人3.依照《拍卖法》，拍卖人的义务包括？A.向竞买人说明拍卖标的的瑕疵B.在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料C.对委托人交付拍卖的物品负有保管义务D.拍卖成交后，按照约定向买受人移交拍卖标的4.依照《拍卖法》，委托人应当履行的义务包括？A.向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵B.提供拍卖标的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料C.不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买D.按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后将拍卖标的移交给买受人5.依照《拍卖法》，拍卖公告应当载明的事项包括？A.拍卖的时间、地点B.拍卖标的C.拍卖标的展示时间、地点D.参与竞买应当办理的手续6.下列行为中，属于《拍卖法》明确禁止的有？A.拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利B.拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动C.竞买人之间恶意串通D.委托人参与竞买自己委托拍卖的标的7.依照《拍卖法》，下列关于拍卖标的的表述，正确的有？A.拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利B.法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的C.依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品，拍卖前应当依法办理审批手续D.委托拍卖的文物，在拍卖前应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可8.依照《拍卖法》，买受人未按照约定支付价款时，下列处理方式正确的有？A.由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖B.原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金C.再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额D.原买受人应当承担刑事责任9.依照《拍卖法》，拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取？A.约定的费用B.未作约定的，为拍卖支出的合理费用C.高额违约金D.买受人应当支付的佣金10.依照《拍卖法》，担任拍卖师应当具备的条件包括？A.具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识B.在拍卖企业工作两年以上C.品行良好D.必须具有法学专业硕士以上学历三、判断题（每题1分，共10题，10分）1.《拍卖法》适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。2.拍卖人是依照《拍卖法》和《公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人，可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司。3.拍卖人及其工作人员可以以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，但不得委托他人代为竞买。4.委托人有权确定拍卖标的的保留价，并要求拍卖人保密。5.拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。6.竞买人一经应价，不得撤回；当其他竞买人有更高应价时，其应价即丧失约束力。7.拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，买受人可以持拍卖公告自行向有关行政管理机关办理。8.拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，一律不承担瑕疵担保责任。9.国家行政机关依法没收的物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。10.拍卖人违反《拍卖法》关于佣金比例的规定收取佣金的，应当将超收部分返还委托人、买受人。四、简答题（每题5分，共4题，20分）1.简述设立拍卖企业应当具备的条件。2.简述拍卖公告应当载明的事项。3.简述拍卖人、委托人未说明拍卖标的瑕疵的法律后果，以及瑕疵担保责任的免责条件。4.简述竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通的法律后果。五、案例分析题（每题15分，共2题，30分）1.案情：某拍卖公司接受委托人赵某的委托，拍卖一幅署名"张大千"的山水画。拍卖前展示期间，该公司鉴定师在查验中发现该画款识与张大千真迹差异明显，疑似赝品，并就此向公司负责人提交了书面报告。但拍卖公司未向竞买人作任何披露，仅在《拍卖规则》中载明"本公司对拍卖标的的真伪不作担保"。竞买人钱某以80万元的最高应价竞得该画，在签署成交确认书并支付价款后，经司法鉴定确认该画系现代仿制品。钱某遂要求拍卖公司返还价款并赔偿损失。问题：（1）拍卖公司对拍卖标的的瑕疵承担何种法定义务？（2）拍卖公司在《拍卖规则》中声明"对真伪不作担保"，能否免除本案中的瑕疵担保责任？为什么？（3）钱某的赔偿请求应当向谁提出？拍卖公司承担赔偿责任后可否向委托人追偿？2.案情：问题：（1）孙某未按约定支付价款，依照《拍卖法》应承担何种法律后果？（2）拍卖公司征得委托人同意后对拍卖标的再行拍卖，是否符合法律规定？为什么？（3）再行拍卖价款低于原拍卖价款，差额应当如何处理？请列出计算过程，并说明孙某还应承担哪些费用。参考答案与解析一、单项选择题1.答案：D解析：《拍卖法》第一条列明的立法目的是规范拍卖行为、维护拍卖秩序、保护拍卖活动各方当事人的合法权益，未涉及保障国家税收收入。2.答案：B解析：拍卖人必须是依法设立的企业法人，拍卖师、工作人员只是其从业人员。3.答案：B解析：设立普通拍卖企业的注册资本门槛为100万元；经营文物拍卖的企业另有更高要求，须有1000万元人民币以上的注册资本。4.答案：C解析：《拍卖法》第十五条规定，被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年，以及因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。5.答案：C6.答案：B7.答案：A8.答案：C9.答案：B10.答案：C11.答案：C12.答案：B13.答案：C14.答案：A15.答案：A16.答案：B解析：指定主体是财产所在地的省、自治区、直辖市人民政府和设区的市的人民政府，而非国务院或公安机关。17.答案：B18.答案：C解析：成交确认书是拍卖成交的书面凭证，而办理证照变更、产权过户手续须持拍卖人出具的成交证明和有关材料，二者不可混淆。19.答案：B20.答案：A二、多项选择题1.答案：ABCD解析：《拍卖法》第四条明确要求拍卖活动遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，四项均为法定原则。2.答案：ABCD解析：《拍卖法》第二章"拍卖当事人"包括拍卖人、委托人、竞买人、买受人四类主体。买受人是以最高应价购得拍卖标的的竞买人。3.答案：ABCD解析：分别依据《拍卖法》第十八条第二款、第四十八条第一款、第十九条、第二十四条的规定。D项中移交标的的义务以"按照约定"为前提。4.答案：ABCD解析：分别依据《拍卖法》第二十七条、第四十一条、第三十条、第三十一条。委托人参与竞买自己委托的标的是法律明令禁止的行为。5.答案：ABCD解析：拍卖公告是法定公示文件，除上述四项外，还包括"需要公告的其他事项"。6.答案：ABCD解析：分别对应《拍卖法》第二十三条、第二十二条、第三十七条、第三十条。立法目的在于防止拍卖人"自卖自买"和当事人操纵价格，确保拍卖的公开性与公正性。7.答案：ABCD解析：分别依据《拍卖法》第六条、第七条、第八条第一款、第八条第二款。处分权合法、法律允许流通、履行审批许可程序，是拍卖标的进入拍卖市场的三项基本要求。8.答案：ABC解析：D项错误。买受人未按约定付款属于民事违约，承担的是违约责任、支付佣金和补足差额等民事责任，不因此直接构成刑事犯罪。9.答案：AB解析：《拍卖法》第五十六条第三款规定，拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以收取为拍卖支出的合理费用。拍卖未成交时不存在买受人，故D项不成立。10.答案：ABC解析：D项于法无据。拍卖师的条件由《拍卖法》第十五条规定，学历要求为高等院校专科以上，并不要求法学专业。三、判断题1.答案：正确2.答案：正确3.答案：错误解析：《拍卖法》第二十二条同时禁止拍卖人及其工作人员以竞买人身份参加自己组织的拍卖活动，也禁止其委托他人代为竞买。4.答案：正确5.答案：正确解析：最高应价未达到保留价时，拍卖师不得宣布成交，而应停止该标的的拍卖。6.答案：正确7.答案：错误解析：依照《拍卖法》第五十五条，委托人、买受人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料办理证照变更、产权过户手续，拍卖公告不能代替成交证明。8.答案：错误解析：该免责声明仅在不属于"明知或者应当知道瑕疵"时有效；若明知或者应当知道标的瑕疵仍不作说明，不适用免责规定。9.答案：正确10.答案：正确四、简答题1.答案：依照《拍卖法》第十二条，设立拍卖企业应当具备下列条件：（1）有100万元人民币以上的注册资本；（2）有自己的名称、组织机构、住所和章程；（3）有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；（4）有符合《拍卖法》和其他有关法律规定的拍卖业务规则；（5）符合国务院有关拍卖业发展的规定；（6）法律、行政法规规定的其他条件。2.答案：依照《拍卖法》第四十六条，拍卖公告应当载明下列事项：（1）拍卖的时间、地点；（2）拍卖标的；（3）拍卖标的展示时间、地点；（4）参与竞买应当办理的手续；（5）需要公告的其他事项。3.答案：（1）法律后果：拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵，委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。未说明瑕疵给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人提出赔偿请求；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。（2）免责条件：拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。但是，委托人、拍卖人明知或者应当知道拍卖标的的瑕疵仍然不作说明的，不适用该免责规定。4.答案：（1）禁止性规定：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。（2）民事后果：恶意串通给他人造成损害的，拍卖无效，并依法承担赔偿责任。（3）行政责任：由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价10%以上30%以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。五、案例分析题答案：（1）依照《拍卖法》第十八条第二款，拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。本案中，拍卖公司经内部鉴定已发现该画疑似赝品，属于应当披露的瑕疵，其有义务在拍卖前向竞买人如实说明。（2）不能免除。依照《拍卖法》第六十一条第二款，拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任；但是，明知或者应当知道拍卖标的的瑕疵仍然不作说明的，不适用该免责规定。本案拍卖公司已经通过鉴定发现该画疑似赝品，属于应当知道标的瑕疵而不作说明，故其"不作担保"的声明不发生免责效力。（3）钱某可以直接向拍卖公司提出赔偿请求。依照《拍卖法》第六十一条第一款，未说明瑕疵给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人提出赔偿请求；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。拍卖公司向钱某承担赔偿责任后，如能证明该赝品系委托人赵某故意隐瞒真伪所致，属于委托人责任的，可以依法向赵某追偿。解析：本题核心是瑕疵担保责任与"不保真"声明的效力边界。《拍卖法》在允许拍卖人声明免责的同时设置了例外——明知或者应当知道瑕疵仍不作说明的，不得援引免责声明。作答时须抓住