工艺试验工作管理制度

——工艺试验工作管理制度第一章总则第一条目的与依据为规范公司新技术、新工艺、新材料（以下简称“三新”）工艺试验管理，管控试验全过程风险，保障试验安全、数据真实可靠，促进技术成果转化落地，提升产品质量与生产效率，保护公司技术知识产权。依据《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》、GB/T19001—2016《质量管理体系要求》，结合公司实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有工艺试验项目，包含公司立项的科研攻关、新产品配套工艺试验、各分厂自主提出的小型工艺验证试验、新工艺／新材料／新装备验证试验；涵盖试验立项、方案策划、现场实施、成果鉴定、推广应用、资料归档、知识产权保密全流程管理。第三条术语定义工艺试验：指为验证新工艺、新材料、新工装、新设备的可行性、稳定性、安全性，通过设计验证方案开展试验，获取技术参数，确认能否满足产品质量、生产效率、安全环保要求的技术活动。第二章职责分工第四条技术部（一）作为工艺试验归口管理部门，负责编制公司年度“三新”试验项目计划；组织重大工艺试验项目立项评审、过程监督、成果内部鉴定；（二）监督试验资料收集、整理、归档；负责试验成果分级、知识产权管理，组织成果转化纳入工艺文件；（三）负责跨部门资源协调，对接外部科研项目上报工作。第五条生产管理部负责将批准后的工艺试验项目纳入公司年度生产科研计划，协调生产场地、设备资源，统筹试验与正常生产冲突管控。第六条试验实施单位（各分厂／专业技术组）（一）项目负责人编制试验实施方案，现场组织试验实施，如实记录原始数据；（二）落实试验现场安全、环保措施，开展试验风险辨识；（三）负责小型试验项目内部审批、过程管控，试验资料整理，成果落地应用。第七条总工程师负责重大工艺试验项目立项审批；审批公司级试验成果转让；主持重大工艺试验成果评审。第八条质量、安全、仓储等相关部门参与重大工艺试验方案评审，对试验过程质量、安全、环保风险进行监督。第三章试验立项与计划管理第九条项目分类立项管理（一）重大工艺试验项目：公司下达的科研攻关、新产品关键工艺、“三新”验证项目。由技术部编制立项报告提交总工程师审批。立项报告包含：试验目的、国内外技术现状、预期技术指标、经济效益分析、试验研究内容、实施进度计划、资源需求（设备、仪器、物料）、参试部门及分工、风险分析与防控措施。立项批准后由生产管理部纳入公司年度计划。（二）小型工艺试验项目：分厂、技术人员自主提出的工艺优化小试验。由项目负责人编写试验实施方案，本部门负责人审批，报技术部、生产管理部备案后方可实施。第十条试验方案要求所有工艺试验项目实施前必须编制试验方案，明确试验参数、取样方法、判定准则、风险点、应急处置措施。涉及危险作业、有毒有害物质的试验，必须增加专项安全方案。第四章试验实施管控第十一条试验准备项目负责人组织参试人员进行方案交底，确认试验工装、设备、检测仪器状态完好，计量器具在检定有效期内，试验物料准备到位。第十二条现场试验管理（一）试验全过程项目负责人牵头，参试人员深入现场，如实、完整留存原始试验记录（纸质或电子台账），严禁篡改、删减试验数据；（二）试验过程严格按照试验方案执行，如需变更试验条件，必须履行方案变更审批手续；（三）试验中如出现试验失败、未达到预期指标，采用PDCA循环开展原因分析，制定改进措施，重新开展验证；存在安全、质量隐患时应立即终止试验。第十三条试验报告试验完成后，项目负责人编制正式试验报告，以实测数据为支撑，形成试验结论。报告经全体参试人员研讨确认后提交归口部门。报告内容：试验概况、原始数据、对比分析、结论、存在问题、后续改进建议。第十四条试验现场管理工艺试验和正式生产同等管理，严格遵守公司安全、环保、工艺纪律制度。各相关部门应保障试验资源，严控试验周期，杜绝无故拖延。第五章成果鉴定、推广应用第十五条成果鉴定（一）上级主管下达的科研项目：试验完成后，由技术部按上级规定，报请主管单位组织成果鉴定，按科技成果管理条例逐级上报；（二）公司内部立项试验：由技术部组织内部鉴定会议，邀请工艺、质量、生产、分厂相关人员参与评审，形成鉴定意见。第十六条成果转化应用鉴定通过、具备推广价值的试验成果，技术部应及时将技术参数、工艺要求纳入工艺规程、图纸、技术标准，在公司内推广落地。未完成验证鉴定的成果，不得直接用于批量产品生产。第十七条成果分级管理技术部对工艺试验成果划分为公司级、分厂级两级管理，制定分级保密要求，明确资料借阅、对外披露管控规则，保护公司技术秘密。第六章试验成果、资料与知识产权管理第十八条知识产权归属所有在岗员工在本职工作范围内完成的工艺试验成果，属于公司职务技术成果，知识产权归公司所有。未经公司审批，任何个人、部门不得私自向外部单位或个人提供试验资料、技术方案、试验成果。第十九条成果转让审批（一）公司级工艺试验成果对外转让、技术许可，需总工程师批准；（二）分厂级试验成果对外技术输出，由实施部门负责人审核，报技术部复核后审批。第二十条资料归档项目鉴定／验收完成后，项目负责人对全套资料（立项报告、试验方案、原始记录、检测报告、试验总结、鉴定材料）整理，移交技术档案室归档，电子资料同步存入公司文档管理系统，长期留存。第七章风险管控、考核与持续改进第二十一条风险管控工艺试验实施前必须开展风险辨识，识别质量、安全、环保风险，制定防控及应急措施。重大试验项目，必要时先行小批量预试验，降低批量验证风险。第二十二条考核管理对按期完成、取得显著经济效益的工艺试验项目，按公司科技奖励制度给予奖励；对试验过程弄虚作假、违规操作、资料遗失、泄露技术秘密，造成公司损失的，追