ISO-IEC 27031-2023 中文版 信息技术 安全技术 信息和通信技术业务连续性管理指南

ISO/IEC27031:2023中文版信息技术安全技术信息和通信技术业务连续性管理指南前言ISO/IEC27031:2023作为国际标准化组织与国际电工委员会联合发布的信息技术安全领域核心配套指南，立足全球数字化转型背景下各类组织信息和通信技术（以下简称ICT）基础设施常态化稳定运行与突发中断应急保障核心需求制定。本标准隶属于ISO/IEC27000系列信息安全管理标准体系，深度衔接ISO22301业务连续性管理体系核心要求，专门聚焦ICT层面业务连续性专属管控场景，弥补了通用业务连续性标准在数字化技术架构、网络通信系统、数据存储流转、线上业务运营等专项领域的管理细则空白。本次2023版标准为修订更新版本，相较于旧版重点适配了云计算、大数据、物联网、远程办公、分布式算力部署、跨境数据传输等新型数字化应用场景，强化了ICT系统韧性建设、网络安全与业务连续性深度融合、供应链ICT风险联动管控、常态化运维与应急恢复协同优化等核心内容。本指南不设置强制性准入考核指标，属于指导性管理规范，适用于各类所有制、不同规模、不同行业的所有组织机构，可为组织搭建、运行、评审、优化ICT业务连续性管理体系提供全流程合规依据、实施方法和实操准则，助力组织有效防范各类内外部突发风险引发的ICT服务中断、数据丢失、系统瘫痪等问题，保障核心业务持续稳定运营，最大限度降低业务中断带来的经济损失、声誉损害及合规风险。1范围本ISO/IEC27031:2023指南明确了信息和通信技术业务连续性管理的整体概念、核心原则、通用框架、实施流程、管控要求及持续改进规范，专门用于指导各类组织构建ICT业务就绪性保障体系（IRBC），确保组织各类ICT基础设施、软硬件系统、网络通信链路、数据资源池、数字化业务应用等核心技术支撑载体，在遭遇自然灾害、人为操作失误、网络攻击、设备故障、供应链中断、公共安全事件等各类disruptivedisruptive事件时，能够快速启动防护、响应、恢复全流程处置工作，持续支撑组织核心业务最低限度运转需求。本指南适用主体覆盖政府机关、事业单位、各类企业、社会组织等所有依托ICT系统开展日常运营、业务办理、数据交互、客户服务及生产经营活动的组织机构，无行业规模、业务类型、地域属性限制。在应用边界方面，本指南聚焦ICT技术层面的业务连续性专项管理工作，不替代组织整体业务连续性管理体系建设工作，需与ISO22301业务连续性管理体系、ISO/IEC27001信息安全管理体系、相关数据安全合规标准协同联动使用。本指南涵盖ICT系统全生命周期内的业务连续性规划、风险识别评估、业务影响分析、策略制定、预案编制、演练测试、应急响应、恢复处置、运维管控、内审评审、持续优化、供应链协同管控等全环节工作，不包含实体物理生产设备、线下办公场地等非ICT范畴的业务连续性管理内容，仅针对数字化、信息化、网络化相关技术支撑体系专项管控。2规范性引用文件下列引用文件为本指南应用过程中不可或缺的配套支撑依据，凡是标注日期的引用文件，仅对应标注版本适用本指南；凡是未标注日期的引用文件，其最新有效版本（包含所有修订增补单）均适用于本指南核心实施要求。主要规范性引用文件包含ISO/IEC27000信息安全管理体系基础与术语、ISO/IEC27001信息安全管理体系要求、ISO22301社会安全业务连续性管理体系要求、ISO22313业务连续性管理体系实施指南、ISO/IEC27035信息安全事件管理指南、ISO/IEC27036信息安全供应链安全管理指南等国际标准。上述配套标准与本指南形成互补衔接，共同构建组织ICT业务连续性与信息安全一体化管控体系，确保各项管理措施实施合规、协同适配、落地有效，避免出现管理要求冲突、管控环节脱节、实施标准不统一等问题。3术语和定义本指南沿用ISO/IEC27000及ISO22301规定的通用信息安全与业务连续性基础术语定义，针对ICT业务连续性专项管理新增专属核心术语，所有术语释义统一适配2023版标准数字化场景应用需求，核心专属术语具体定义如下。一是信息和通信技术业务就绪性（IRBC），指组织通过系统化规划、规范化管控、常态化运维、应急化处置等一系列管理活动，保障各类ICT系统及相关服务具备抵御突发中断风险、快速启动应急响应、按时完成业务恢复、持续支撑核心业务运转的综合能力，是ICT业务连续性管理的核心核心管控目标。二是ICT业务连续性，指组织ICT系统及配套服务在遭遇各类突发干扰、故障、灾害、攻击等异常情况时，能够维持最低限度核心运行能力，或在预设恢复时限内快速恢复至既定运行标准，持续保障组织核心业务正常开展的状态与能力。三是业务影响分析（BIA），指组织通过系统化调研、量化评估、优先级排序等方式，识别核心ICT业务功能、关键数据资源、核心系统节点，量化评估ICT中断对组织运营、经济收益、客户服务、合规履约、品牌声誉等维度的负面影响，明确核心业务最低运行需求及恢复优先级的专项分析工作。四是恢复点目标（RPO），指组织ICT系统及业务数据遭遇中断后，可接受的最大数据丢失时间节点阈值，是数据备份与数据恢复工作的核心量化管控指标。五是恢复时间目标（RTO），指组织ICT系统及配套业务服务遭遇中断后，从中断发生到完全恢复至正常运行标准、满足核心业务运转需求的最长可接受恢复时限，是应急恢复工作的核心时效管控指标。六是最小业务连续性目标（MBCO），指组织在ICT系统中断应急处置期间，必须保障的核心业务最低运转规模、基础服务能力及核心数据交互需求，是应急阶段ICT资源调配与运行管控的核心依据。4ICT业务连续性管理核心原则ISO/IEC27031:2023明确组织开展ICT业务连续性管理工作必须遵循七大核心基本原则，所有管理体系建设、流程搭建、措施落地、评审优化工作均需以核心原则为根本遵循，确保管控工作科学合规、贴合实际、长效稳定。第一，业务导向优先级原则，所有ICT业务连续性管理工作必须围绕组织核心主营业务需求开展，以保障核心业务持续运营为首要目标，而非单纯聚焦ICT设备与系统运维，优先保障支撑核心营收、合规履约、客户刚需的关键ICT系统与服务，合理分配人力、物力、财力等管控资源，避免资源过度投入非核心ICT模块或核心保障缺位问题。第二，风险全周期预防管控原则，坚持预防为主、防治结合的管控理念，不仅聚焦ICT中断事件发生后的应急恢复处置，更注重事前风险识别、隐患排查、防护加固等预防性工作，从源头降低ICT系统中断发生概率，同步做好事中应急响应、事后复盘改进，构建事前预防、事中处置、事后优化的全周期风险管控模式。第三，韧性适配动态调整原则，适配组织业务发展、ICT架构升级、外部风险变化等动态情况，持续优化ICT业务连续性管理策略与管控措施，适配云计算、分布式部署、远程运维等新型ICT架构特点，提升ICT系统抗干扰、抗攻击、抗故障的综合韧性能力，杜绝管理策略僵化、措施滞后于技术迭代的问题。第四，一体化协同融合原则，推动ICT业务连续性管理与组织信息安全管理、整体业务连续性管理、供应链安全管理、应急管理工作深度融合，打破各管理体系独立运行、互不衔接的壁垒，实现制度流程协同、资源调配协同、应急处置协同、评审改进协同，形成一体化综合安全管控格局。第五，全员权责明晰履职原则，明确组织决策层、管理层、ICT技术部门、业务运营部门、行政保障部门、外包服务商等所有相关主体的ICT业务连续性管理权责，落实岗位责任制，确保各项管控工作有人管、有人做、有监督、有考核，杜绝权责模糊、履职缺位、责任推诿等问题。第六，基于事实量化管控原则，所有风险评估、业务影响分析、目标设定、策略制定、演练考核、成效评审等工作均以实际业务数据、ICT运行数据、历史中断事件数据为依据，设定可量化、可考核、可校验的管控指标，杜绝主观臆断、形式化管理，确保管理成效可衡量、可检验。第七，持续循环改进原则，遵循策划-实施-检查-改进的循环管理模式，常态化开展ICT业务连续性管理内审、外部评审、演练复盘、事件总结等工作，及时排查管理短板、整改管控漏洞、优化流程措施，持续提升ICT业务连续性保障能力。5ICT业务连续性管理体系整体框架搭建组织需依据ISO/IEC27031:2023标准要求，结合自身业务规模、ICT架构复杂度、风险等级、合规需求，搭建适配自身发展实际的ICT业务连续性管理完整框架，整体框架涵盖顶层规划层、流程执行层、资源保障层、监督改进层四大核心层级，四大层级相互衔接、协同运转，形成闭环管理体系。顶层规划层为框架核心引领层级，主要由组织决策层牵头负责，核心工作包括明确ICT业务连续性管理总体战略目标、贴合组织整体发展战略与业务连续性总目标制定专项管控方针、划定管理工作覆盖范围与适用边界、明确各部门核心管理权责、统筹划拨专项建设运维资金、审批核心管理制度与关键应急预案，确保ICT业务连续性管理工作与组织整体发展同规划、同部署、同落实、同考核，筑牢顶层管理根基。流程执行层为框架核心落地层级，由ICT技术管理部门联合各业务部门协同推进，是ICT业务连续性管理各项实操工作的核心载体，涵盖风险识别与评估、业务影响专项分析、连续性策略制定、应急预案编制与备案、常态化应急演练、突发事件应急响应、ICT系统恢复重建、业务回归常态化运行等全流程实操工作，严格按照标准规范细化各环节工作流程、操作标准、工作时限，确保每一项管控措施都有明确执行步骤、操作规范与工作要求，保障管理工作落地见效。资源保障层为框架基础支撑层级，主要涵盖人力保障、技术保障、物资保障、资金保障、供应链保障五大核心资源，人力保障需组建专职ICT业务连续性管理团队与应急处置专班，开展常态化专业培训与技能考核；技术保障需完善ICT系统备份架构、灾备中心建设、网络安全防护、系统冗余配置等核心技术设施；物资保障需配齐应急运维设备、备用通信链路、应急供电设备、故障抢修工具等硬件物资；资金保障需设立专项预算，足额保障体系建设、设备升级、演练实施、应急处置等工作资金需求；供应链保障需规范ICT服务商、设备供应商、运维外包商等合作方管控要求，防范供应链中断引发的ICT运行风险。监督改进层为框架长效优化层级，由内审部门、合规管理部门联合第三方专业机构负责，核心开展常态化日常监督检查、定期内部审核、年度外部评审、演练成效复盘、中断事件事后总结、管理体系合规性校验等工作，及时发现管理体系运行短板、流程漏洞、执行偏差，针对性制定整改优化方案，闭环落实整改工作，持续优化管理框架与管控措施。6ICT风险评估与业务影响专项分析实施要求风险评估与业务影响分析是ISO/IEC27031:2023标准明确的ICT业务连续性管理前置核心工作，所有后续策略制定、预案编制、资源调配工作均需以两项专项工作结果为核心依据，组织需定期常态化开展，首次体系建设需完成全覆盖专项评估分析，后续每年至少开展一次全面复核更新，组织ICT架构重大升级、核心业务调整、外部风险环境大幅变化时需及时开展专项复核评估。ICT风险评估工作核心目标为全面识别所有可能引发ICT系统中断、故障、瘫痪、数据丢失的内外部潜在风险源，系统分析各类风险发生概率、影响范围、破坏程度，精准排查ICT架构、设备运维、人员操作、网络防护、供应链管理、自然灾害应对等各环节安全隐患，完成风险等级分级分类管控。风险评估需采用现场排查、数据统计、历史事件复盘、专家研判、行业对标相结合的方式，全面梳理硬件设备故障、软件系统漏洞、网络恶意攻击、人员操作失误、断电断网灾害、外包服务商违约、数据泄露损毁等各类风险，针对高等级风险制定专项前置防控措施，降低风险发生概率与潜在破坏影响，针对中低等级风险做好常态化监控与隐患排查，实现风险分级精准管控。业务影响分析工作需聚焦组织核心业务与对应支撑ICT系统，逐一梳理核心业务清单、关键ICT支撑系统清单、核心数据资源清单，精准界定各类ICT服务中断后，对组织生产经营、客户服务、财务收益、合规履约、品牌声誉、合作关系等多维度的短期、中期、长期负面影响，量化测算经济损失规模、业务停滞时长、合规处罚风险等核心指标。基于影响程度高低与业务重要性等级，对ICT系统与对应业务进行优先级排序，明确核心必保业务、重点保障业务、一般常规业务三个层级，差异化设定各层级业务对应的恢复点目标RPO、恢复时间目标RTO及最小业务连续性目标MBCO。核心必保业务需设置最短恢复时限、最小数据丢失阈值，优先调配应急资源保障快速恢复；一般常规业务可适度放宽恢复指标，合理节约管控资源。业务影响分析完成后需形成专项书面报告，明确风险管控重点、业务保障优先级、核心恢复指标阈值，经组织决策层审批后作为后续所有ICT业务连续性管理工作的核心基准依据，严禁随意更改核心指标与保障优先级。7ICT业务连续性策略制定与落地执行组织基于风险评估与业务影响分析结果，结合自身资源禀赋、业务发展需求、合规管控要求，按照ISO/IEC27031:2023标准规范制定适配的ICT业务连续性专项策略，策略需具备针对性、可行性、适配性、长效性，覆盖预防防护、应急保障、恢复重建、长效运维四大核心维度，明确总体管控方向、核心工作目标、关键实施路径与资源调配规划。预防防护策略核心聚焦源头风险防控，重点完善ICT系统安全加固、数据常态化备份、网络边界防护、设备定期运维检修、人员安全操作培训、风险隐患常态化排查等工作，搭建本地备份与异地灾备相结合的数据备份体系，完善服务器、网络设备、通信链路等核心ICT设施冗余配置，强化网络攻击、病毒入侵、非法访问等安全防护措施，从源头减少ICT系统中断事件发生概率，筑牢事前防护屏障。应急保障策略核心聚焦中断发生后的短期基础运转保障，针对核心必保ICT业务与系统，明确应急状态下最小运行配置、核心资源调配方案、临时替代技术路径、应急值守工作机制，确保ICT系统中断后，无需等待全面恢复即可快速支撑最小业务连续性目标落地，保障核心基础业务不全面停滞。恢复重建策略核心聚焦ICT系统中断后的全量恢复工作，按照业务优先级排序，明确分阶段恢复实施计划、技术恢复流程、人员分工安排、恢复时限要求，严格按照既定RTO、RPO指标完成核心数据恢复、系统重启调试、网络链路恢复、业务功能复原等工作，确保ICT系统快速恢复至正常运行标准，全面支撑组织各项业务常态化运营。长效运维策略核心聚焦恢复后的稳定运行与风险规避，完善ICT系统常态化运维管理制度、定期巡检机制、故障台账管理、运维人员考核机制，持续优化系统架构与防护措施，总结中断事件处置经验，杜绝同类故障与风险重复发生。策略制定完成后需分解为各部门专项实施细则，明确每项策略的责任部门、责任人、完成时限、考核标准，常态化跟踪落地执行情况，定期核查策略实施成效，根据业务与风险变化动态调整优化策略内容。8ICT业务连续性应急预案编制与演练管理应急预案是ICT业务连续性策略落地实操的核心执行文件，组织需严格依据ISO/IEC27031:2023要求，结合自身ICT架构与业务特点，编制专项综合应急预案及自然灾害、网络攻击、设备故障、数据丢失、供应链中断等各类专项单项应急预案，所有预案需内容完整、流程清晰、分工明确、实操性强，杜绝形式化、模板化编制。综合应急预案明确总体应急工作原则、组织架构、应急权责、响应分级、处置总体流程、资源统筹调配规则等通用基础内容；各类专项应急预案针对单一特定中断风险，细化风险场景预判、预警触发条件、应急启动流程、现场处置步骤、技术恢复操作、人员协同分工、信息上报流程、对外沟通机制等专项实操内容，精准适配不同突发中断场景处置需求。预案编制完成后需组织各业务部门、ICT技术部门、应急管理专班联合评审，评审通过后正式发布备案，发放至所有相关岗位人员，定期组织全员预案培训，确保相关人员熟练掌握应急处置流程与自身岗位职责。常态化应急演练是检验预案可行性、锤炼应急处置能力、排查预案漏洞、磨合协同机制的核心关键工作，组织需按照标准要求建立常态化演练机制，定期开展不同类型、不同规模的ICT业务连续性应急演练，演练类型涵盖桌面推演、模拟实操演练、全流程实战演练三大类别。桌面推演每季度至少开展一次，主要针对应急流程分工、预案衔接、信息上报等环节开展模拟推演，成本低、见效快，重点磨合人员协同配合能力；模拟实操演练每半年至少开展一次，针对单一专项中断场景开展实操处置演练，实操测试ICT系统恢复、数据备份调取、应急设备启用等技术环节；全流程实战演练每年至少开展一次，模拟重大突发ICT中断事件全场景处置，全链条检验预警、响应、处置、恢复、复盘全流程工作成效，全面校验管理体系运行有效性。每次演练完成后需第一时间开展复盘总结工作，形成演练复盘专项报告，梳理演练过程中暴露的预案漏洞、人员履职短板、技术处置不足、资源保障缺口等问题，针对性制定整改优化措施，明确整改时限与责任人，闭环完成整改工作，同步更新完善应急预案与相关管理制度，实现以练促改、以练提质。9ICT业务中断应急响应与恢复处置实操规范当组织发生ICT系统故障、网络中断、数据损毁、网络攻击等各类突发异常事件，触发应急预警条件后，需严格按照ISO/IEC27031:2023标准及既定应急预案要求，启动分级应急响应与标准化恢复处置工作，全程遵循快速响应、优先保核心、科学处置、减少损失的核心处置原则，确保处置工作规范有序、高效推进。第一步为事件预警与初步研判，ICT运维值班人员第一时间发现ICT运行异常后，立即核查异常情况影响范围、故障严重程度、波及业务范围、风险发展态势，快速上报应急管理专班，按照事件等级划分标准，精准判定应急响应等级，发布对应级别应急预警信息，同步做好初期现场管控，防止风险扩散蔓延。第二步为应急启动与人员集结，应急管理专班接到上报信息后，按照预案规定流程快速审批启动对应等级应急响应，第一时间集结应急处置专班全体人员，明确各岗位实时处置分工，快速调配应急运维设备、备用通信链路、应急供电设施、备份数据资源等应急保障资源，全面进入应急处置工作状态。第三步为现场应急处置与核心业务保障，处置人员按照专项应急预案实操步骤，快速开展故障隔离、风险阻断、隐患排查工作，针对网络攻击及时切断恶意访问链路、清除病毒木马；针对设备故障快速启用备用设备、切换冗余运行架构；针对数据丢失快速调取异地备份数据，同步聚焦核心必保业务，落实最小业务连续性保障措施，通过临时运维、替代系统运行、人工辅助办公等方式，保障核心业务不中断运转，最大限度降低业务停滞损失。第四步为ICT系统分阶段恢复重建，按照业务恢复优先级排序，严格遵循既定RTO、RPO指标要求，依次完成核心ICT系统、重点业务系统、一般常规系统的恢复调试工作，同步做好数据校验、系统安全检测、业务功能测试等工作，确保恢复后的ICT系统运行稳定、数据完整、功能正常，无安全隐患与运行漏洞。第五步为应急终止与业务常态化回归，待所有ICT系统全面恢复正常运行、风险彻底消除、业务回归常态化运营后，经应急管理专班核查确认，审批终止应急响应状态，同步做好应急处置过程全程记录，留存各类处置台账、数据资料、现场影像，为后续复盘总结提供依据。10常态化运维管控与管理体系持续改进常态化运维管控是保障ICT业务连续性管理体系长期稳定有效运行的基础支撑，组织需按照ISO/IEC27031:2023长效管理要求，建立ICT系统全生命周期常态化运维管理机制，细化日常运维、定期巡检、故障台账管理、版本升级维护、安全补丁更新等核心工作规范。ICT运维人员需每日开展系统运行状态实时监控、网络链路流量监测、数据备份有效性核查等日常工作，每周开展核心设备定期巡检，每月开展系统安全漏洞扫描与补丁升级，每季度开展灾备系统切换测试与备份数据恢复校验，及时发现并整改轻微运行隐患，避免小隐患演变为重大中断事件。同时建立ICT故障台账管理制度，对所有ICT系统故障、异常事件、处置情况逐一登记备案，定期统计故障发生规律、高频故障类型、处置耗时等数据，针对性优化运维工作重点，强化薄弱环节运维管控，提升ICT系统常态化稳定运行水平。持续改进是ISO/IEC27031:2023标准管理体系闭环运行的核心关键，组织需严格遵循策划-实施-检查-改进循环管理模式，建立常态化持续改进工作机制。定期开展内部审核工作，每年至少组织一次全体系内部内审，核查ICT业务连续性管理制度执行情况、流程落地情况、预案有效性、演练成效、指标达标情况，排查管理体系运行短板与合规漏洞；定期开展外部评审工作，按需聘请第三方专业合规机构开展外部审核，对照标准合规要求校验体系建设符合性，出具专业评审整改意见。针对应急演练复盘、内审核查、外评审审、实际中断事件处置过程中发现的各类问题，逐一建立整改台账，明确整改措施、整改责任人、整改完成时限，闭环落实整改工作，整改完成后及时核验整改成效，确保问题彻底解决不反弹。同时结合组织业务发展、ICT技术架构升级、外部网络安全风险变化、合规政策更新等动态情况，每年定期修订优化ICT业务连续性管理策略、应急预案、实施流程、管控指标，持续适配新形势、新需求、新风险，不断提升ICT业务连续性综合保障能力。11ICT业务连续性供应链专