T-DASIV 001-2025 科技成果评价规范

ICS01.120CCSS9522T/DASIV001—2025T/DASIV001—2025前言 II 2规范性引用文件 3术语和定义 4评价基本要求 5评价目的与评价原则 6评价形式与评价方法 7评价内容与评价指标 48评价程序与评价材料 附录A（资料性）技术创新度等级表 附录B（资料性）技术先进度等级表 附录C（资料性）技术成熟度等级表 附录D（资料性）科技成果评价五元指标体系 附录E（资料性）科技成果评价流程图 附录F（资料性）科技成果评价委托书 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由长三角钢铁产业发展协会提出、归口并组织实施。本文件由长三角钢铁产业发展协会标准化技术委员会归口。本标准编委单位成员（排名不分先后主编单位：南京钢铁股份有限公司南京大学同济大学上海大学副主编单位：长三角钢铁产业发展协会中国十七冶集团有限公司中冶赛迪信息技术（重庆）有限公司包头钢铁职业技术学院太原科技大学哈尔滨工业大学安徽工程大学江苏大学核工业工程研究设计有限公司山东大学中兴通讯股份有限公司杭州海康威视数字技术股份有限公司上海大学电磁冶金与高温合金叶片研究中心北京盈建科软件股份有限公司中国科技大学编委单位（排名不分先后北京兴云数科技术有限公司浙江大学南京大学江苏科技大学北京大学东北大学安徽工业大学中南大学华为技术有限公司中冶赛迪工程技术股份有限公司上海交通大学西安交通大学北京理工大学广东工业大学上海航天动力技术研究所本标准参编专家成员（排名不分先后主编：祝瑞荣岳健广王彦博毛小东副主编：包忠峰孔炯彭燕华张利文刘金平贾传宝胡继东王雯张晓红玄伟东李保盛秦丰华编委：郑晓清陈春林刘坤孙秋阳李星国陈超越邱厚煌杜涛尹孝辉张立强丁发兴叶郁文刘子彦马靳江徐剑秋杨彬赵军毛凌波乐浩张晓冬1科技成果评价规范本文件规定了科技成果评价的基本要求、评价目的与评价原则、评价形式与评价方法、评价内容与评价指标、评价程序与评价材料、评价追溯等内容。本文件适用于科技成果评价活动。本文件不适用于军工、国防等涉及国家秘密的科技成果评价活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T26162-2021信息与文献文件（档案）管理概念与原则GB/T40148科技评估基本术语3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。科技成果scienceandtechnologyachievement开展各类科学研究和技术开发所产生的具有一定学术价值或应用价值，具备科学性、创造性、先进性、实用性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新工艺、新产品、新品种和新材料等。科技成果评价scienceandtechnologyachievementevaluation依照规定的程序和标准，对科技成果（3.1）的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值等进行评价的活动。基础研究成果fundamentalresearchachievement为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究所产生的科技应用研究成果appliedresearchachievement为了探索并确定基础研究成果（3.3）可能的新用途或为达到预定目标，采用新技术、新方法或新用途而开展的创造性研究所产生的具有实用价值的科技成果（3.1）。2技术开发和产业化成果technologydevelopmentandindustrializationachievement利用在科学与技术研究和实践过程中获取的知识和经验，为产生新的技术、产品、工艺，或改进现有技术、产品、工艺而进行的系统性工作所产生的科技成果（3.1）。委托者consignor提出评价需求和目的，委托评价任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。4评价基本要求4.1项目要求a）参评项目必须严格遵守国家相关法律法规和相关规定，不得有弄虚作假、剽窃他人成果等行为。b）申报材料必须真实、准确、完整，文件资料符合档案管理要求。c）参评项目已完成相关的合同验收、成果权属无争议，涉及国家秘密或商业秘密的，应依法履行保密义务，不得泄露相关信息。4.2评价专家评价专家应具备以下条件：a）遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；b）熟悉科技成果评价相关法律法规和技术标准；c）具有丰富的理论知识和实践经验，熟悉所评价领域国内外技术发展的状况，在该领域具有一定的学术影响力；d）具有副高及以上专业技术职称；e）能够按照评价的要求客观、公正、独立地发表评价意见。5评价目的与评价原则5.1评价目的包括但不限于：a）科技成果转化与应用：判断成果转移转化的前期立项、中期实施、后期效果；b）科技成果投融资：判断技术交易、技术入股、技术并购相关标的价值；c）科技项目与成果管理：为科技项目前期立项、中期检查、后期验收提供依据；为判断科技成果科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值提供依据；d）机构评估与人才评价：为科技成果转化机构绩效评估和人才评价提供依据。5.2评价原则35.2.1科学性原则包括但不限于：a）特征性：符合科技成果基本特征和科研基本规律；b）准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；c）完备性：围绕评价目的，全面反映被评价对象的特征。5.2.2公正性原则对科技成果的客观事实情况进行公平公正的评审和评议，包括流程的合理性、评价机构及评价专家的专业性、材料的完整性、异议处理的合规合法性。5.2.3分类评价原则对基础研究、应用研究、技术开发和产业化科技成果进行分类评价。5.2.4定性评价与定量评价相结合原则将评价指标体系得出的定量评分与评价专家的定性评议结果进行综合，形成评价结论。a）基础研究成果以定性评价为主，定量评价为辅。b）应用研究成果坚持定性评价与定量评价并重的原则。c）技术开发和产业化成果以定量评价为主，定性评价为辅。6评价形式与评价方法6.1评价形式6.1.1会议评价a）将评价材料发给专家审阅，确保专家充分了解项目情况；b）会议期间，合理确定项目汇报时间、考察时间和质询、答疑时间；c）需要进行测试的项目，会前需完成相应的工作；d）会议现场，专家提出评价意见，专家组长综合各位专家意见，经充分讨论后，形成评价结论；e）评价结论经征询评价委托者和评价机构意见，无异议后，专家签字，形成正式评价结论；f）需要进行现场考察才能做出结论的项目，必须进行现场会议评价。6.1.2通讯评价通过审阅评价材料就可以做出判断的项目，可以进行通讯评价，要求包括但不限于：4a）将评价材料发送给专家，确保专家充分了解项目情况；b）评价期间，各位专家通过审查评价材料、查看项目汇报PPT，观看项目视频等，独立提出并签署评价意见；c）专家组长综合各位专家的评价意见，形成评价结论。6.2评价方法6.2.1定性评价评价专家根据掌握的专业理论知识和经验，对科技成果总体情况给出判断。6.2.2定量评价使用科学方法和工具建立评价模型，设置评价指标，根据评价指标进行打分。根据评价目的，将科技成果相关指标与所能检索到的国内外同类技术或产品指标相比较，结合指标体系得出的定量评分与专家组的定性评议结果进行综合，形成评价结论。7评价内容与评价指标7.1评价内容7.1.1科学价值科技成果在新发现、新原理、新方法等科技发展方向的独创性贡献。内容包括：a）创新性：成果在揭示新理论、掌握新规律、创造新事物、建立新技术、新方法、新装置、发现新元素、新路径、新环境中表现出来的优良特性。评价要点包括创新点、原始创新所占的比重、提高行业竞争力和技术跨越。技术创新度等级表参见附录A；b）带动性：成果实施后对社会所做的贡献。评价要点包括对本领域基础研究的贡献、对提高科学技术普及的贡献、对相关学科的影响；c）论著影响及被他人认可情况：主要论文发表刊物、学术专著在国内外学术界的影响和地位，他人正式发表的科技论文、专著、教材中引用完成人提出的学术思想、观点、方法，或被有关实验、实践所证实的情况。评价要点包括发表论文刊物影响度、引用文章的质量、数量、引用文章发表刊物、引用内容及学术界的公开评价。7.1.2技术价值科技成果产生的重大技术发明以及在解决产业关键共性技术问题、企业重大技术创新难题，特别是关键核心技术问题方面的成效。内容包括：a）先进性：成果与国内外同类技术相比其总体技术水平、主要技术（性能、性状、工艺参数）、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境、生态等指标的突破，包括技术优势及领先程度、战略性、前瞻性；技术先进度等级表参见附录B；5b）成熟度：该技术达到实际应用的程度，包括成果的实用性、适用性、实现难易程度等。技术成熟度等级表参见附录C；c）知识产权：成果依法所享有的专项权利，包括：专利、标准、出版专著、集成电路布图设计专有权及软件著作权等。科技成果的推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响。内容包括：a）推广前景：成果转化为可应用的产品或服务的要素评价，包括市场规模、生产要素依存度、商业化要素依存度；b）经济效益：成果转化后产生的直接经济效益以及带动相关行业发展产生的间接经济效益；c）潜在风险：成果可能存在的技术替代、技术瑕疵带来的风险；成果因环境、政策影响带来的风险。评价要点包括潜在的权益纠纷、潜在的科技发展的风险或危害、产业政策契合度、区域政策契合度。7.1.4社会价值科技成果在解决人民生活、公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。内容包括：a）人民生活：成果对提高人民生活质量、扩大就业和健康水平等方面所取得的效益。包括对生活质量的提升价值、对扩大就业的提升价值、对健康水平的提升价值；b）公共安全：成果对防灾、减灾，保障经济、社会有序、持久发展等方面所取得的效益。包括在防震减灾方面的贡献、在替代进口、保障经济和社会有序发展方面的贡献等；c）生态环境：成果对环境、生态、资源保护与合理利用等方面所取得的效益。包括在环境保护方面的贡献、在生态保护方面的贡献、在资源利用方面的价值。科技成果在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的影响和贡献。内容包括：a）科学家精神：成果在创新精神、求实精神、奉献精神、协同精神、育人精神等方面的贡献；b）创新文化：成果在创新价值观、创新准则、创新制度和规范、创新物质文化环境等方面的贡c）核心价值观：成果在个人、组织、社会核心价值观方面的贡献。7.2评价指标根据科技成果不同类型和评价目的，建立分类评价指标体系，有针对性地评价科技成果的多元价值，包括科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值。科技成果评价五元指标体系参见附录D。67.2.2基础研究成果以同行评议为主，鼓励国际“小同行”评议，推行代表作制度，实行定量评价与定性评价相结合。以研究成果的科学水平、科学价值作为评价重点，评价指标包括但不限于科学性、先进性、论文论著影响及被他人认可情况、社会和文化价值等指标。7.2.3应用研究成果以行业用户和社会评价为主，以研究成果的高质量知识产权产出、促进生产力水平提高、实现经济效益为评价重点。评价指标包括但不限于技术创新性、先进性、成熟度、可行性、知识产权、经济和社会效益、市场应用、技术和政策风险等。7.2.4技术开发和产业化成果以用户评价、市场检验和第三方评价为主，评价指标包括但不限于技术交易合同额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等。8评价程序与评价材料8.1评价程序评价程序包括评价委托、评价受理、评价实施、出具评价报告四个阶段，评价流程图参见附录E。8.1.2评价委托委托者按照评价机构要求，填写评价委托书，编写评价材料及相关附件，提交评价机构，评价委托书模板参见附录F。8.1.3评价受理评价机构对委托者提供的评价委托书和评价材料进行审查，符合评价要求，则接受委托，与委托者签订科技成果评价技术服务合同；对存在知识产权纠纷、弄虚作假、存在安全风险和污染严重、违反公序良俗、严重损害国家利益的成果，则不予受理。8.1.4评价实施评价机构组织评价专家成立评价专家组开展评价活动。评价专家组一般由5～13名（单数）专家组成（专家至少来自5个单位，每个单位不超过2人，符合利益相关方回避原则其中技术专家应占三分之二以上，其余可为经济专家、管理专家、知识产权专家、技术转移专家等，评价结论须经三分之二以上的专家同意。——采用会议评价的，专家组应开展材料审查、听取汇报、质询答疑、打分、讨论、形成评价结论。7——采用通讯评价的，评价专家在审查资料的基础上，独立提出评价意见，专家组长综合各位专家意见，形成评价结论。——评价机构人员应负责组织协调、条件保障等工作。8.1.5出具评价报告评价机构根据项目情况和专家组评价结论，编写评价报告，评价报告经评价机构审查合格，签字盖章后，交付委托者。8.2评价材料8.2.1基础研究成果提供的材料应包括：b）发表的论文或出版的著作；c）专业查新机构出具的有效期内的查新报告；d）评价机构认为评价所必需的其他技术材料。8.2.2应用研究成果提供的材料应包括：a）研制报告：内容包括技术特征、研究内容、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、对社会经济发展和行业科技进步的作用、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b）检测报告：专业检测机构出具的项目实施期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明材料c）技术标准和技术条件；产品或技术进行检验检测的依据。可以是国家标准、行业标准、地方标准、团体标准、企业标准等的一种或几种；d）查新报告专业机构出具的有效期内的查新报告；e）行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交批准证明材料）及特殊要求的相关文件（消防、环保、安全等）；f）评价机构认为评价所必需的其他技术材料。8.2.3技术开发和产业化成果提供的材料应包括：a）研制报告；内容包括技术特征、研究内容、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、对社会经济发展和行业科技进步的作用、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b）经济效益社会效益分析报告：包括投资规模、成本分析、投资回收期及社会效益等内容；8c）检测报告：专业检测机构出具的项目实施期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明材料d）技术标准和技术条件；产品或技术进行检验检测的依据。可以是国家标准、行业标准、地方标准、团体标准、企业标准等的一种或几种；e）查新报告：专业机构出具的有效期内的查新报告；f）行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交批准证明材料）及特殊要求的相关文件（消防、环保、安全等）；g）评价机构认为评价所必需的其他技术材料。9评价追溯9.1过程记录根据评价需要，可采用录像、录音等方式，对评价过程进行记录。9.2材料归档评价结束后，科技成果评价委托书、评价材料、专家签字原件、评价报告等按照GB/T26162的要求归档。归档资料中出现的信息和数据，其来源和计算方法要可溯源。9.3异议处理若委托者或其他责任主体对评价结论有异议时，应由评价机构组织专家对原始材料、评价过程和评价结论进行复核。9附录A技术创新度等级表技术创新度等级表见表A.1。表A.1技术创新度等级表附录B技术先进度等级表技术先进度等级表见表B.1。表B.1技术先进度等级表附录C技术成熟度等级表基础研究、应用研究、技术开发和产业化成果技术成熟度等级表见表C.1、C.2、C.3。表C.1基础研究成果技术成熟度等级表表C.2应用研究成果技术成熟度等级表表C.3技术开发和产业化成果技术成熟度等级表年度总收益-年度运营成本≥0，开始年度盈利累计总收益≥累计总投入的30%累计总收益-累计总投入≥0附录D科技成果评价五元指标体系科技成果评价五元指标体系见表D.1。表D.1科技成果评价五元指标体系·创新点·原始创新所占的比重·提高行业竞争力和技术跨越·对本领域基础研究的贡献·对提高科技普及的贡献·对相关学科的影响·发表论文刊物影响度·引用文章的质量、数量·引用文章发表刊物、引用内容成果相对于其他成果表现出来的优良·技术优势及领先程度·战略性、前瞻性·推动行业进步的贡献该技术已经形成生产能力或达到实际·项目的实用性·适用性·成果实现复杂与难易程度·专利·标准·出版专著及软件著作权等成果转化为可应用的产品或服务的要·市场规模·生产要素依存度·商业化要素依存度成果转化后产生的直接经济效益以及带动相关行业发展可能产生的间接经·直接经济效益·间接经济效益疵带来的风险的能力以及抵御因环境·潜在的权益纠纷·潜在的科技发展的风险或危害·产业政策契合度·区域政策契合度表D.1科技成果评价五元指标体系（续）对提高人民生活质量和健康水平等方·对生活质量的提升价值·对健康水平的提升价值·在防震减灾方面的贡献·在保障经济持续发展方面的效益·在维护社会有序、持久发展方·在环境保护方面的贡献·在生态保护方面的贡献·在资源利用方面的价值·创新精神·求实精神·奉献精神·协同精神·育人精神·创新价值观·创新准则·创新制度和规范·创新物质文化环境·在个人价值观方面的贡献·在组织价值观方面的贡献·在社会价值观方面的贡献科技成果评价流程图科技成果评价流程见图E.1。图E.1科技成果评价流程图科技成果评价委托书科技成果评价委托书见表F.1。表F.1科技成果评价委托书No.________科技成果评价委托书成果名称：完成单位：委托单位：评价机构受理日期：年月日经办人：(签字)二0二五年制5.高技术服务6.新能源与节能7.资源与环境8.先进制造与自动化9.现代农业10.其他委托评价单位4.企业5.个人6.社会组织7.其他1-国家计划；2-省部计划；3.地□会议评价□通讯评价主要研制人员名单文化程度(学位)123