某汽配厂供应商管理规范

某汽配厂供应商管理规范一、总则

(一)目的本规范依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》及相关行业标准制定，针对汽配厂供应商管理中存在的供应商资质审核不严、来料质量波动大、交付不及时等问题，旨在规范供应商选择、评估、使用、监督流程，防控质量、安全、成本风险，提升供应链协同效率，保障生产稳定运行。

1、建立供应商准入与淘汰机制，确保原材料符合生产标准；

2、强化供应商过程绩效监控，降低来料不合格率；

3、优化交付协同，减少生产停线损失。

(二)适用范围本规范适用于汽配厂所有涉及原材料、零部件采购的供应商管理活动，覆盖采购部、质量部、生产部、仓储部等部门及对应岗位。正式员工、一线操作工、合作供应商均须遵守，例外场景需经采购部负责人审批。

1、采购部负责供应商信息收集、资质审核、合同签订；

2、质量部负责来料检验与供应商质量绩效评估；

3、生产部负责反馈供应商交付异常。

(三)核心原则遵循合规性、择优选择、动态管理、协同共赢原则，结合汽配行业特点补充“质量优先、安全第一”专项原则。

1、供应商选择需符合环保、资质等法律法规要求；

2、建立供应商评分模型，定期评估绩效，优胜劣汰。

(四)层级与关联本规范为专项管理制度，与《企业采购管理办法》《产品质量检验规程》等制度衔接。制度冲突时以本规范为准，特殊情况报总经理审批。

1、采购部主导供应商管理，质量部监督执行；

2、财务部负责付款审核，需供应商资质文件齐全。

(五)相关概念说明

1、合格供应商：通过资质审核并签订合作协议的供应商；

2、关键供应商：提供核心零部件的供应商，需重点监控。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构总经理统筹供应商管理战略，采购部负责执行，质量部监督，生产部、仓储部配合。部门间形成“采购提需求、质量严审核、生产反馈问题、仓储确认入库”的闭环。

1、采购部下设供应商管理专员，负责日常事务；

2、质量部设来料检验员，专职检测供应商物料。

(二)决策与职责总经理负责供应商分级审批（年采购额超500万元需总经理审批），采购部制定分级标准。重大事项如核心供应商续约需采购部、质量部会签。

1、总经理审批权限：年度采购计划、关键供应商合作；

2、采购部审批权限：一般供应商合同、月度采购额＜50万元事项。

(三)执行与职责

采购部职责：

1、每月更新合格供应商名录，动态调整；

2、每季度组织供应商访谈，收集改进需求。

质量部职责：

1、制定供应商来料检验标准，月度汇总不合格率；

2、对不合格供应商发出整改通知，跟踪整改效果。

(四)监督与职责质量部每季度抽查供应商生产现场，配合需整改的供应商制定改进计划，与绩效挂钩。

1、整改不合格的供应商，降低其年度评分权重；

2、连续两次整改不合格的，暂停合作。

(五)协调联动每月召开供应商管理联席会，采购部通报交付异常，质量部反馈质量问题，协调解决跨部门事项。

1、生产部发现来料问题需24小时内通知质量部；

2、仓储部需准确记录入库物料，配合质量部追溯问题批次。

三、供应商准入与筛选

(一)资质审核供应商需提供营业执照、生产许可证、行业认证（ISO9001等）、环保批文等材料，采购部审核后交质量部复验。关键供应商需实地考察，核实生产能力。

1、营业执照有效期须在1年以上；

2、核心零部件供应商需通过IATF16949认证。

(二)能力评估采购部组织质量部、生产部对供应商进行打分，满分为100分，60分及格。评估内容包括质量体系、技术能力、交付稳定性、价格竞争力。

1、质量分占比40%，以抽检合格率计分；

2、交付分占比30%，以准时交货率计分。

(三)试用与确定供应商需提供样品送检，连续3次抽检合格后方可正式合作。试用期内采购额不超过年度总采购额的10%。

1、样品检测项目需覆盖关键性能指标；

2、试用期内发生重大质量问题，终止合作。

(四)动态调整每年对所有供应商进行复评，不合格的列入重点关注名单，连续两年不合格的取消合作。

1、重点关注名单的供应商需每月提交改进报告；

2、取消合作的供应商需提前30天通知，并结清所有款项。

四、供应商绩效评估

(一)管理目标与核心指标设定年度供应商绩效评分目标，核心指标包括来料合格率、交付准时率、价格竞争力，每月统计，每季评估。

1、来料合格率目标≥98%；

2、交付准时率目标≥95%。

(二)专业标准与规范制定供应商评分细则，明确各项指标权重，标注高风险控制点及防控措施。

1、质量风险点：批次不合格超2次，防控措施要求供应商立即派员现场支持；

2、交付风险点：延迟交付超5天，防控措施要求采购部提前10天预警。

(三)管理方法与工具采用简易ABC分类法管理供应商，A类（关键）每月评估，B类（一般）每季评估，C类（辅助）每年评估。

1、评估工具为标准化评分表，由质量部、采购部联合填写；

2、评估结果用于年度供应商排名及合作调整。

五、供应商协同与沟通

(一)主流程设计供应商协同流程包括信息共享、问题反馈、改进跟踪三个环节，责任主体分别为采购部、质量部、生产部。

1、信息共享：采购部每月向供应商发送采购计划，供应商需提前15天反馈产能确认；

2、问题反馈：生产部发现异常需2小时内通知质量部，质量部3日内完成验证并通知供应商。

(二)子流程说明拆解质量异常处理流程，明确信息传递时效及责任分工。

1、供应商收到异常通知后需5日内提交整改方案；

2、质量部验证通过后，采购部需在3日内恢复供货。

(三)流程关键控制点设置来料检验、过程巡检、交付确认三个核心控制点，高风险点增设双重校验。

1、来料检验需抽样检测，关键项目需全检；

2、交付确认需仓储部与供应商共同签收。

(四)流程优化机制每半年复盘一次协同流程，由采购部牵头，收集生产部、质量部意见，简化沟通环节。

1、优化方向为减少会议频次，推广线上协同平台；

2、重大流程调整需经总经理审批。

六、供应商关系管理

(一)权限设计采购部负责供应商信息管理，质量部负责绩效评估，生产部负责使用反馈，权限分层为“查看-编辑-审批”。

1、采购部专员可查看所有供应商信息，编辑一般供应商资料；

2、质量部经理可审批B类供应商合作调整。

(二)审批权限标准设定年度采购额20万元以下由采购部审批，20-100万元由部门负责人会签，超100万元报总经理审批。

1、审批节点：需求提报-供应商确认-合同签订；

2、超期未审批视为默认同意，采购部需2日内提醒。

(三)授权与代理采购部授权专人管理供应商日常事务，授权期限不超过1年，临时代理需报备主管。

1、授权需明确权限范围，如仅限询价权限；

2、代理最长不超过7天，交接时需当面核对资料。

(四)异常审批流程紧急订单需采购部负责人特批，补签合同需附书面说明，留存审批记录。

1、加急订单需生产部提供书面需求证明；

2、异常审批单需归档至供应商管理档案。

七、供应商风险防控

(一)执行要求与标准采购部每月核对供应商资质有效期，质量部每季度抽查供应商现场，生产部反馈使用问题。

1、资质过期需立即暂停供货，采购部3日内完成更新；

2、现场问题需拍照留证，质量部5日内反馈。

(二)监督机制设计建立季度例行检查与专项检查，重点监控资质审核、来料检验、交付协同三个环节。

1、例行检查由质量部牵头，每月最后一周执行；

2、专项检查针对高风险供应商，由总经理指定时间。

(三)检查与审计检查内容含供应商档案完整性、过程记录规范性，结果形成简单报告，明确整改期限。

1、档案检查需覆盖合同、认证、整改记录；

2、整改期限不超过30天，逾期需通报批评。

(四)执行情况报告每季度由采购部汇总报告，含供应商评分排名、主要风险点、改进措施，总经理审阅后存档。

1、报告需附核心数据图表，如合格率趋势；

2、重大风险需提出简易整改方案。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标设定年度、季度、月度考核指标，权重分别为40%、30%、30%，考核对象为采购部、质量部、仓储部及相关供应商。

1、年度指标：供应商合格率、交付准时率、价格达成率；

2、月度指标：来料抽检合格率、紧急订单处理率。

(二)评估周期与方法年度考核于次年1月，季度考核于每季末，月度考核由部门负责人每周五完成。

1、年度考核结合KPI与供应商评分；

2、月度考核以数据统计为准。

(三)问题整改机制一般问题整改时限15天，重大问题30天，由责任部门提交方案，质量部复核。

1、整改方案需含具体措施、时间表、责任人；

2、逾期未完成需通报批评，并影响部门绩效。

(四)持续改进流程每半年收集一次改进建议，由采购部评估，总经理审批后执行。

1、建议需明确改进内容、预期效果；

2、执行情况于下季度评估。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序奖励情形包括供应商连续三年评分前五、重大质量问题零发生等，类型为现金奖励或采购额返还。

1、奖励标准：前五名供应商各奖励1万元；

2、申报由采购部每月收集，部门负责人审核，总经理审批。

违规行为界定：一般违规为来料不合格1次，较重违规为延迟交付超10天，严重违规为供应商资质过期。

1、一般违规取消当月评分；

2、严重违规解除合同。

(二)处罚标准与程序对违规行为分级处罚，一般违规罚款500元，较重违规取消当季度评优资格，严重违规解除合同并索赔。

1、处罚流程：调查-告知-审批；

2、员工可陈述申辩，结果需书面通知。

(三)申诉与复议员工可在收到处罚决定后5日内申诉，由人力资源部受理，10日内复议完毕。

1、申诉需书面提交理由；

2、复议结果需通知申诉人。

十、附则

(一)制度解释权本规范由采购部负责解释。

1、涉及具体条款需部门会议讨论；

2、解释结果存档备案。

(二)相关索引

1、索引一：