GB-T 42681-2023 信息安全技术 数据安全能力成熟度模型 - 副本

GB/T42681-2023信息安全技术数据安全能力成熟度模型前言本文件为中华人民共和国推荐性国家标准GB/T42681-2023《信息安全技术数据安全能力成熟度模型》，由国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会正式发布，2024年3月1日正式实施。本标准立足我国数据安全治理、数据要素流通、数字化转型的产业发展需求，是国内数据安全能力建设、成熟度评估、合规贯标、行业测评的核心基础性国家标准。随着数字经济快速发展，各类政企机构数据资产规模持续扩大，数据处理场景日趋复杂，数据泄露、滥用、篡改、非法流转等安全风险频发。传统合规模式存在重制度轻落地、重技术轻体系、重整改轻迭代、能力建设碎片化等痛点，缺乏统一、量化、分层的能力评估体系。为解决行业数据安全建设标准不统一、能力水平参差不齐、整改落地无标尺、持续优化无路径等问题，规范各类组织的数据安全建设体系，量化数据安全能力水平，引导机构从“被动合规”向“主动防御、体系化治理、持续迭代”转型，特制定本标准。本标准基于数据全生命周期安全管控逻辑，构建了四大能力维度、八大安全域、五级成熟度等级的标准化模型，统一了数据安全能力的建设框架、评估指标、分级判定规则与落地实施流程。标准适用于各行各业政企机构的数据安全体系建设、自查整改、第三方评估、行业监管测评、数字化安全治理体系迭代，同时可作为数据安全服务商能力评价、行业数据安全体系建设的权威依据。本标准与国家《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》等法律法规深度适配，与网络安全等级保护、数据分类分级、个人信息保护等标准体系协同互补，形成完整的数据安全合规与能力建设标准矩阵，是当前国内数据安全能力体系化建设的纲领性规范。1范围1.1本文件规定了数据安全能力成熟度模型的总体架构、成熟度等级划分、能力维度要求、各安全域建设规范、评估判定规则、实施流程与持续改进要求。1.2本文件构建了覆盖组织建设、制度流程、技术工具、人员能力四大维度的全域能力框架，明确了数据采集、传输、存储、使用、共享、销毁、应急处置、合规管理八大安全域的分级能力要求，为各类组织数据安全体系建设提供标准化依据。1.3本文件适用于各类党政机关、企事业单位、互联网平台、金融机构、工业企业、科创企业等开展数据处理活动的组织，可用于机构自查自评、第三方专业化评估、行业主管单位监督测评、数据安全能力贯标建设。1.4本文件同时适用于数据安全产品服务商、安全运营机构、咨询服务机构的能力对标，可为行业数据安全服务标准化、规范化、体系化发展提供统一标尺。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新有效版本（含所有修改单）适用于本文件。GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求GB/T25069-2022信息安全技术术语GB/T35273-2020信息安全技术个人信息安全规范GB/T37973-2019信息安全技术大数据安全管理指南GB/T41479-2022信息安全技术数据安全风险评估方法GB/T39477-2020信息安全技术政务数据分类分级指南3术语和定义3.1数据安全能力组织为保障数据全生命周期安全、防范数据安全风险、落实数据安全主体责任、保障数据合法合规安全利用，所具备的组织治理、制度流程、技术防护、人员素养、运营管控的综合能力总和。3.2数据安全能力成熟度用于量化评价组织数据安全体系建设的规范化、系统化、自动化、常态化、持续优化水平的等级标准，反映组织数据安全从无序被动防护到体系主动治理的进阶程度。3.3数据安全域基于数据全生命周期流转场景与安全管控需求划分的独立安全管控单元，涵盖数据采集、传输、存储、使用、共享、销毁、应急处置、合规管理八大核心领域。3.4能力维度支撑数据安全全域管控的核心支撑体系，包含组织建设、制度流程、技术工具、人员能力四大基础维度，是成熟度定级的核心评价单元。3.5成熟度等级依据各安全域、各能力维度的落地成效，划分的五级进阶等级，从低到高依次为初始级、基础级、规范级、优化级、卓越级。4总体模型架构GB/T42681-2023数据安全能力成熟度模型采用“四级架构、全域覆盖、分级进阶、闭环迭代”的设计思路，整体架构由成熟度等级、四大能力维度、八大安全域、具体实践指标四层构成，实现从宏观能力到微观落地指标的全覆盖。模型核心逻辑为：以五级成熟度等级为进阶目标，以四大能力维度为支撑底座，以八大数据安全域为业务落地场景，以量化实践指标为评价依据，全方位衡量组织数据安全治理的规范化、体系化、自动化、智能化水平。4.1四大核心能力维度四大维度为所有安全域的通用支撑能力，是成熟度定级的基础前提，贯穿数据全生命周期安全管控全过程。4.1.1组织建设维度：聚焦数据安全治理架构、岗位职责、权责划分、决策机制、资源保障、监督考核，解决“谁来管、怎么管、权责如何落地”的治理问题。4.1.2制度流程维度：聚焦数据安全制度体系、流程规范、审批机制、管控规程、台账管理、合规闭环，解决“依规管、流程化、标准化”的制度问题。4.1.3技术工具维度：聚焦数据安全防护技术、监测预警工具、审计追溯系统、脱敏加密能力、风险处置技术、自动化管控能力，解决“技术防、工具控、智能防”的技术问题。4.1.4人员能力维度：聚焦从业人员安全素养、岗位技能、专项培训、考核取证、安全意识、违规追责，解决“人会管、能落地、不违规”的人员问题。4.2八大数据安全域基于数据全生命周期流转与合规管理场景，划分八大核心安全域，覆盖数据安全所有业务场景，无死角、无遗漏。包含：数据采集安全、数据传输安全、数据存储安全、数据使用安全、数据共享安全、数据销毁安全、数据安全应急处置、数据合规管理。5数据安全能力五级成熟度等级（核心章节）本标准将数据安全能力成熟度从低到高划分为1级初始级、2级基础级、3级规范级、4级优化级、5级卓越级五个等级，等级逐级递进、能力逐级提升，明确各等级的核心特征、建设要求、能力边界与判定标准，适配不同规模、不同行业、不同发展阶段的机构建设需求。5.11级初始级（被动无序）5.1.1等级核心特征：数据安全工作无体系、无规范、无专职岗位，整体处于被动应急、问题驱动的无序状态，仅在发生安全事件后开展临时整改，无常态化管控机制。5.1.2组织建设：无专职数据安全管理架构，数据安全职责由运维、行政人员兼职承担，权责模糊、无专项资源保障、无考核监督机制。5.1.3制度流程：无完整的数据安全制度体系，仅存在零散的口头要求或简易规定，无标准化审批、管控、整改流程，操作随意性强。5.1.4技术工具：无专业数据安全防护工具，仅依托基础网络安全设备实现粗放防护，无数据监测、审计、脱敏、加密专项能力，风险识别能力缺失。5.1.5人员能力：从业人员无专项数据安全培训，安全意识薄弱，无专业数据安全岗位人员，不具备数据风险识别与处置能力。5.1.6整体能力判定：仅能应对突发数据安全事件，无常态化防护能力，数据泄露、滥用风险极高，完全依赖事后补救。5.22级基础级（被动合规）5.2.1等级核心特征：以满足基本合规底线为目标，建立基础的制度与岗位配置，具备简单的管控流程，能够实现基础风险防控，但管控碎片化、不成体系。5.2.2组织建设：明确兼职数据安全负责人，初步划分部门数据安全职责，具备基础的安全管理机制，可开展基础自查工作，无专职团队与专项预算。5.2.3制度流程：搭建基础数据安全制度框架，覆盖数据采集、存储、使用核心环节，具备简单的审批与台账记录流程，可满足基本监管合规要求。5.2.4技术工具：部署基础的数据安全防护能力，具备基础日志留存、简单权限管控、常规病毒防护能力，可实现基础风险拦截，但无专项数据脱敏、异常监测能力。5.2.5人员能力：定期开展基础安全意识培训，核心岗位具备基础合规认知，能够执行基础安全操作，但无专业深度管控能力。5.2.6整体能力判定：可满足最低合规底线要求，规避一般性合规风险，但无法实现全生命周期管控，高危数据风险依然存在。5.33级规范级（体系标准化，核心达标）5.3.1等级核心特征：建立完整、标准化的数据安全治理体系，四大维度、八大安全域全面落地，流程标准化、管控常态化、操作规范化，是政企机构合规达标、常态化运营的基准等级。5.3.2组织建设：设立专职数据安全管理岗位，明确决策、管理、执行、监督四级权责，建立常态化工作机制、考核机制、资源保障机制，权责清晰、分工明确。5.3.3制度流程：建成覆盖数据全生命周期的完整制度体系，各安全域均有对应的管理规范、审批流程、操作规程、整改闭环机制，所有数据处理活动依规执行。5.3.4技术工具：部署完备的数据安全技术体系，具备数据加密、脱敏、权限管控、操作审计、日志留存、异常告警、基础风险监测能力，可实现全流程技术防护。5.3.5人员能力：建立分层培训体系，管理岗、技术岗、业务岗分层培训、持证上岗，从业人员具备岗位匹配的专业能力，能够常态化开展风险自查与合规管控。5.3.6整体能力判定：全维度、全流程合规达标，风险可控、操作可溯、责任可究，能够稳定应对常规数据安全风险，满足绝大多数行业监管测评要求。5.44级优化级（主动智能、持续迭代）5.4.1等级核心特征：在规范级基础上，实现数据安全能力自动化、智能化、主动化，能够基于风险数据持续优化防护策略，实现风险前置防控、动态管控。5.4.2组织建设：组建专职数据安全治理团队，建立专项数据安全运营机制，定期开展全域风险评估、策略复盘、体系优化，形成常态化运营闭环。5.4.3制度流程：制度流程动态适配业务迭代与监管新规，建立流程自动化审批、风险分级处置、问题闭环整改机制，杜绝制度滞后、流程冗余问题。5.4.4技术工具：搭建数据安全态势感知平台，具备自动化风险监测、智能异常识别、高危行为自动阻断、批量数据管控、溯源取证能力，实现从被动防御向主动防御转型。5.4.5人员能力：具备专业化数据安全研判、风险分析、策略优化、应急处置能力，团队可独立开展体系优化、风险治理、合规深化工作。5.4.6整体能力判定：具备主动风险治理能力，可提前识别、处置潜在高危风险，体系可动态迭代适配业务发展，安全与业务高度协同。5.55级卓越级（行业引领、全域最优）5.5.1等级核心特征：数据安全治理体系高度成熟，实现智能化、精细化、前瞻化、生态化管控，具备行业示范引领能力，可应对复杂新型数据安全风险，适配数据要素流通、跨境数据、大数据融合等高阶场景。5.5.2组织建设：建立企业级数据安全治理委员会，实现安全与业务深度融合，具备战略级数据安全规划、生态合作管控、行业风险研判能力。5.5.3制度流程：制度体系前瞻适配法规与技术迭代，实现全流程自动化、智能化管控，建立数据安全创新优化机制、风险预判机制、零信任管控体系。5.5.4技术工具：构建全域智能数据安全防护体系，融合零信任、脱敏加密、隐私计算、态势感知、AI风控等前沿技术，实现风险预判、智能处置、全域可控。5.5.5人员能力：拥有复合型、专家级数据安全团队，具备体系创新、技术研发、风险研判、应急攻坚、合规引领的综合能力。5.5.6整体能力判定：数据安全能力达到行业领先水平，安全体系支撑数据要素安全流通、业务创新发展，实现安全赋能业务、安全驱动发展。6八大安全域分级能力规范6.1数据采集安全能力覆盖数据采集授权、最小必要、源头合规、采集接口安全、采集校验、隐私保护等能力。低等级仅实现基础采集合规，规范级需完成采集审批、授权留存、字段最小化、违规采集拦截，优化级实现自动化合规校验、超范围采集预警，卓越级实现智能采集风控、动态授权管理。6.2数据传输安全能力覆盖传输加密、链路隔离、完整性校验、重放防护、异常传输监测等能力。基础级实现常规加密传输，规范级实现全链路加密、传输日志留存，优化级实现传输行为智能分析、高危传输自动阻断，卓越级实现全域传输态势感知、动态链路防护。6.3数据存储安全能力覆盖分级存储、加密留存、备份恢复、权限隔离、介质管理、超期清理等能力。规范级需实现分级分域存储、敏感数据加密、定期备份，优化级实现智能备份、漏洞自动巡检、残留数据清理，卓越级实现零信任存储管控、全域数据资产可视化。6.4数据使用安全能力覆盖数据脱敏、权限管控、操作审计、场景合规、数据复用管控、测试环境安全等能力。规范级实现脱敏使用、全程审计，优化级实现动态脱敏、越权使用告警，卓越级实现智能场景适配、精准权限管控、反向脱敏风险预判。6.5数据共享安全能力覆盖共享审批、合作方管控、脱敏共享、权限生命周期、共享溯源、跨境管控等能力。规范级实现审批制共享、第三方管控，优化级实现共享风险动态监测、权限自动回收，卓越级实现隐私计算安全共享、生态化共享风控。6.6数据销毁安全能力覆盖逻辑销毁、物理销毁、介质销毁、销毁台账、残留检测、闭环追溯等能力。规范级实现标准化销毁流程、台账留存，优化级实现自动超期销毁、残留扫描检测，卓越级实现全域销毁管控、销毁风险智能核验。6.7数据安全应急处置能力覆盖应急预案、事件分级、响应处置、溯源复盘、演练优化、舆情管控等能力。规范级实现预案完备、定期演练、闭环处置，优化级实现快速应急响应、智能研判，卓越级实现事前预警、快速熔断、全域应急协同。6.8数据合规管理能力覆盖分类分级、风险评估、合规自查、监管对接、制度迭代、追责考核等能力。规范级实现常态化合规自查、分级落地，优化级实现动态风险评估、合规自动校验，卓越级实现前瞻合规研判、体系持续创新。7成熟度评估实施流程7.1前期准备组织成立评估专项小组，梳理全域数据资产、制度体系、技术防护、人员配置现状，对照本标准完成指标拆解，明确评估范围、评估周期、整改目标。7.2自查自评对照四大维度、八大安全域、五级等级指标开展逐项自查，梳理能力短板、合规缺口、体系漏洞，形成自查报告与问题整改台账。7.3整改优化针对自查问题逐项闭环整改，完善组织架构、制度流程、技术工具、人员能力，补齐能力短板，对标目标成熟度等级完成体系升级。7.4正式评估可委托第三方权威评估机构开展专业化测评，通过资料审核、现场核查、技术检测、人员访谈等方式，综合判定组织成熟度等级。7.5持续迭代成熟度评估并非一次性工作，需建立年度复盘、季度优化、动态升级机制，持续提升数据安全治理能力，实现等级稳步进阶。8成熟度等级判定规则8.1等级判定遵循就