《进出口业务》-第3章 我国对外贸易管制

学习目标通过本章的教学，使学生了解我国对外贸易管制的目的、特点及法律体系；了解我国货物技术进出口许可制度、出入境检验检疫制度、进出口收付汇制度、对外贸易经营者管理制度的概念、内容和实施方法；了解对外贸易救济措施的内涵；了解我国对外贸易管制主要管理措施及报关规范。教学要求通过本章的学习，需要重点掌握我国对外贸易管制的目的和特点；掌握我国货物、技术进出口许可管理制度含义及内容；掌握对外贸易经营者管理制度、出入境检验、检疫制度、进出口收汇制度的概念及实施方法；了解对外贸易救济措施的含义及我国贸易管制主要管理措施及报关规范。3.1对外贸易管制概述

3.1.1对外贸易管制的目的及特点对外贸易管制是指一国政府为了国家的宏观经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加入国际条约的义务，对本国的外贸易活动实施有效管理的各种对外贸易制度、政策和措施的总称。对外贸易管理制度主要包括对外贸易经营者的登记备案制度；出入境检验、检疫制度；进、出口许可证和出口配额管理制度；外贸外汇管理制度等。3.1.2对外贸易管制的法律体系

在我国施行贸易管制中所遵守的有:法律行政法规部门规章国际条约3.2我国货物、技术进出口许可管理制度

我国对货物、技术进出口实行许可证管理制度。该制度既包括许可证的管理范围，也包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序。许可证管理范围包括禁止进出口货物和技术、限制进出口货物和技术、自由进出口货物和技术及自由进出口中部分实行自动许可管理的货物。3.2.1禁止货物、技术进出口许可管理制度

1.禁止货物、技术进口的管理制度禁止进口货物的管理规定

我国政府明令禁止进口的货物包括：列入由国务院对外经贸主管部门或会同国务院有关部门制定的《禁止进口货物目录》商品、国家有关法律明令禁止进口的商品及其他因各种原因停止进口的商品。禁止进口技术管理规定根据《对外贸易法》、《技术进出口管理条例》以及由原外经贸部、原国家经贸委联合发布的《禁止进口限制进口技术管理办法》的有关规定，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止进口的技术目录。凡列入《中国禁止进口限制进口技术目录》中禁止进口的技术，不得进口。禁止出口的管理制度禁止出口货物的管理规定。目前，我国公布的《禁止出口货物目录》共有5批。根据《中华人民共和国濒危野生动植物进出口管理条例》，禁止出口未定名的或者新发现并有重要价值的野生动植物及其产品以及国务院野生动植物主管部门禁止出口的濒危野生动植物及其产品；依据《中华人民共和国文物保护法》和其他规定禁止出口的文物。其他原因禁止出口的商品。我国规定禁止出口劳改产品、原料血浆以及商业性出口的野生红豆杉及其部分产品以及列入《我国现阶段不对国外交换的水产种质资源目录》的物种，包括成体、幼苗和卵等。禁止出口技术的管理规定。2008年11月1日施行的《中国禁止出口限制出口技术目录》的150项技术中的33项技术被列为禁止出口范围。3.2.2限制货物、技术进出口许可管理制度

国家实行限制进口管理的货物、技术，必须依照国家有关规定取得国务院对外经贸主管部门或者由其会同国务院有关部门许可，方可进口。限制进口货物管理。

目前，我国限制进口货物管理按照其限制方式划分为许可证件管理和关税配额管理。限制进口技术管理。

限制进口技术实行目录管理。根据《对外贸易法》、《技术进出口管理条例》以及《禁止进口限制进口技术管理办法》的有关规定，国务院商务主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布限制进口的技术目录。属于目录范围内的限制进口的技术，实行许可证管理，未经国家许可，不得进口。限制出口管理国家实行限制出口管理的货物、技术，必须依照国家有关规定，经国务院商务主管部门或者经国务院商务主管部门会同国务院有关部门许可，方可出口。限制出口货物管理。

对于限制出口货物管理，《货物进出口管理条例》规定，国家规定有数量限制的出口货物，实行配额管理；其他限制出口货物，实行许可证件管理；实行配额管理的限制出口货物，由国务院商务主管部门和国务院有关经济管理部门按照国务院规定的职责划分进行管理。目前，我国货物限制出口按照其限制方式划分为出口配额限制、出口非配额限制。限制出口技术管理。

根据《对外贸易法》、《技术进出口管理条例》、《中华人民共和国生物两用品及相关设备和技术出口管制条例》、《中华人民共和国核两用品及相关技术出口管制条例》、《中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例》、《中华人民共和国核出口管制条例》以及《禁止出口限制出口技术管理办法》等有关规定，限制出口技术实行目录管理，国务院商务主管部门会同国务院有关部门遵照下列原则制定、调整并公布限制出口的技术目录。属于目录范围内的限制出口的技术，实行许可证管理，未经国家许可，不得出口。自由货物、技术进出口管理制度除禁、限管制的商品、技术外，都属于自由进出口管理商品。但基于监督的需要，我对部分货物实行进出口自动许可管理，对技术进出口则实行合同登记管理。

3.3其他贸易管制制度

3.3.1对外贸易经营者管理制度根据《对外贸易法》规定，对外贸易经营者是指依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易活动的法人、其他组织或个人。我国对对外贸易经营者的管理，实行备案登记制。3.3.2出入境检验检疫制度出入境商品检验检疫制度是指由国家进出口商品检验检疫部门依据我国有关法律、行政法规以及我国政府所缔结的或者参加的国际条约、协定，对出入境的货物、物品及其包装物、交通运输工具、运输设备和人员实施检验检疫和监督管理的法律依据和行政手段的总和。进出口商品的实施检验检疫的范围进出口商品检验动植物检疫食品卫生监督检验出口商品运输包装检验外商投资财产鉴定货物装载和残损鉴定一般原产地证与普惠制产地证签证管理出入境检验检疫机构是签发一般原产地证的官方机构，同时也是我国政府授权签发普惠制产地证的唯一机构。3.3.3进出口货物收付汇管理制度

对外贸经营者进出口货物收付汇管理是我国实施外汇管理的主要手段，进出口货物收付汇管理制度是我国外汇管理制度的重要组成部份。出口货物收汇管理国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局决定联合发布公告2012年第1号（关于货物贸易外汇管理制度改革的公告）。自2012年8月1日起在全国实施货物贸易外汇管理制度改革，并相应调整出口报关流程，优化升级出口收汇与出口退税信息共享机制。改革之日起，取消出口收汇核销单（以下简称核销单），企业不再办理出口收汇核销手续。企业办理出口报关时不再提供核销单。国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）对企业的贸易外汇管理方式由现场逐笔核销改变为非现场总量核查。外汇局通过货物贸易外汇监测系统，全面采集企业货物进出口和贸易外汇收支逐笔数据，定期比对、评估企业货物流与资金流总体匹配情况，便利合规企业贸易外汇收支；对存在异常的企业进行重点监测，必要时实施现场核查。进口货物付汇管理国家外汇管理局于2010年5月1日开始，在全国部分地区开展进口付汇核销制度改革试点。合规企业的正常进口付汇业务无需再办理现场核销手续；取消银行为企业办理进口付汇业务的联网核查手续；外汇局对企业实行名录管理，进口付汇名录信息在全国范围内实现共享，企业异地付汇无需再到外汇局办理事前备案手续；外汇局利用“贸易收付汇核查系统”，以企业为主体进行非现场核查和监测预警，针对异常交易主体进行现场核查，确定企业分类考核等级并实施分类管理。3.3.4对外贸易救济措施

世界贸易组织允许其成员针对倾销、补贴和进口产品激增等给其国内产业造成损害的情况下，使用反倾销、反补贴和保障措施等手段来保护国内产业。

反补贴、反倾销和保障措施属于贸易救济措施。反补贴和反倾销措施针对的是价格歧视这种不公平贸易行为，保障措施针对的则是进口产品激增的情形。3.4我国贸易管制主要管理措施及报关规范

3.4.1进出口许可证管理进出口许可证管理是指由商务部或会同其它部门共同依法制定并调整进出口许可证管理商品目录，并以发放进出口许可证的形式对目录商品进行行政许可管理。商务部授权商务部配额许可证事务局（以下简称“许可证局”）统一管理、指导全国各发证机构的进出口许可证的发放工作。许可证局及商务部驻各地特派员办事处和各省、自治区、直辖市、计划单列市以及商务部授权的其他省会城市商务厅（局）、外经贸委（厅、局）为进出口许可证的发证机构（简称各地方发证机构），在许可证局的统一管理下，负责授权范围内的发证工作。进口许可证管理进口许可证是我国进出口许可证管理制度中具有法律效力，用来证明对外贸易经营者经营列入国家进口许可证管理目录商品进口合法性的证明文件，是海关验放该类货物的重要凭证。2016年进口许可证目录商品包括两类：一类为重点旧机电产品，二类为消耗臭氧层物质。报关规范

进口许可证有效期一年，当年使用，跨年使用不得超过3月31日。进口许可证因故在有效期内未使用的，经营者应在许可证有效期内向原发证机关申请展期。每个进口许可证只可展期一次，展期最长不超过3个月。许可证逾期自动失效，海关将不予放行。许可证实行“一证一关”、“一批一证”管理。所谓的“一证一关”指的是进口许可证只能在一个海关报关。“一批一证”指的是进口许可证在有效期内一次报关使用，如想在许可证有效期内多次使用，需要在许可证的“备注”栏注明“非一批一证”，但最多不超过12次。每次报关应由海关在许可证背面“海关验放签注栏”内逐批签注，核减进口数量。出口许可证管理出口许可证是我国进出口许可证管理制度中具有法律效力，用来证明对外贸易经营者经营列入国家出口许可证管理目录商品出口合法性的证明文件，是海关验放该类货物的重要凭证。列入2016出口许可证目录商品有48种货物，分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出口许可证管理。报关规范

出口许可证管理实行“一证一关”制，“一批一证”制和“非一批一证”制。对实行“非一批一证”管理的货物，发证机构在签发出口许可证时必须在许可证“备注””栏内填注““非一批一证”。“非一批一证”的出口许可证可在同一口岸多次报关，但不得超过12次。12次报关后，出口许可证即使尚存余额，海关也停止接受报关

出口许可证的有效期最长不得超过6个月，且有效期截止时间不得超过当年12月31日。商务部可视具体情况，调整某些货物出口许可证的有效期。出口许可证应当在有效期内使用，逾期自行失效。3.4.2自动进口许可证管理

中华人民共和国商务部（以下简称商务部）根据监测货物进口情况的需要，对部分进口货物实行自动许可管理，并至少在实施前21天公布其目录。商务部授权配额许可证事务局、商务部驻各地特派员办事处、各省、自治区、直辖市、计划单列市商务（外经贸）主管部门以及部门和地方机电产品进出口机构（以下简称发证机构）负责自动进口许可货物管理和《自动进口许可证》的签发工作。

进口属于自动进口许可管理的货物，收货人（包括进口商和进口用户）在办理海关报关手续前，应向所在地或相应的发证机构提交自动进口许可证申请，并取得《自动进口许可证》。凡申请进口法律法规规定应当招标采购的货物，收货人应当依法招标。报关规范

商务部对《自动进口许可证》项下货物原则上实“一批一证”管理，对部分货物也可实行“非一批一证”管理。

对“非一批一证”进口实行自动进口许可管理的大宗散装商品，每批货物进口时，按其实际进口数量核扣自动进口许可证额度数量；最后一批货物进口时，其溢装数量按该自动进口许可证实际剩余数量并在规定的允许溢装上限内计算。海关对散装货物溢短装数量在货物总量正负5%以内的予以免证验放。对原油、成品油、化肥、钢材四种大宗货物的散装货物溢短装数量在货物总量正负3%以内予以免证验放。

《自动进口许可证》在公历年度内有效，有效期为6个月。《自动进口许可证》需要延期或者变更，一律在原发证机构重新办理，旧证同时撤销，并在新证备注栏中注明原证号。

实行“非一批一证”的自动进口许可证需要延期或者变更，核减原证已报关数量后，按剩余数量发放新证。3.4.3纺织品临时出口许可管理

纺织品的临时出口许可证适用于有关国家或地区对我实行限制的纺织产品；双边协议规定需要临时进行数量管理的纺织产品。《管理商品目录》所列纺织品的临时出口许可数量，通过业绩分配、协议招标等方式配置到各经营者。《管理商品目录》所列的纺织品，实行临时出口管理制度。商务部授权许可证事务局统一管理、指导各地商务主管部门的《纺织品临时出口许可证》（以下简称许可证）发证工作。发证机构名单、许可证样式和专用章由商务部、海关总署、质检总局另行公布。报关规范纺织品临时出口许可证实行“一批一证”、“一关一证”，在公历年度内有效，有效期为6个月，逾期作废。

逾期未出口的，可以到原发证机构办理延期手续，最长延期不超过3个月。延期或更改许可证内容的，均应重新换发新证。3.4.4进口废物管理

废物系指《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》管理范围内的废物，即在生产建设、日常生活和其他生活中产生的污染环境的废弃物资。包括：工业固体废物、城市生活垃圾、危险废物、液态废物、置于容器中的气态废物。国家禁止进口不能用做原料的固体废物，限制进口可以用做原料的固体废物。对未列入《限制进口类可用作原料的废物目录》及《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的固体废物，禁止进口。报关规范外贸经营者向环境保护部提出废物进口申请获取《废物进口许可证》后才能组织进口。进口废物运抵口岸后，口岸检验检疫机构凭环保部签发的废物进口许可证受理报检，经检验合格后，向报检人出具《入境货物通关单》。海关凭《废物进口许可证》、《入境货物通关单》办理通关手续。废物进口许可证实行“非一批一证”管理。进口废物不能转关，只能在口岸海关办理申报进境手续（废纸除外）。3.4.5濒危物种进出口管理

濒危物种进出口管理是指中华人民共和国濒危物种进出口管理办公室会同国家其他部门，依法制定或调整《进出口野生动植物种商品目录》并以签发“濒危野生动植物种国际贸易公约允许进出口证明书”（简称公约证明）、“中华人民共和国濒危物种进出口管理办公室野生动植物允许进出口证明书”（简称非公约证明）或“非《进出口野生动植物种商品目录》物种证明”（简称非物种证明）的形式，对该目录列明的依法受保护的珍贵、濒危野生动植物及其产品实施的进出口限制管理。报关规范向海关申报进出口列入《进出口野生动植物种商品目录》中属于我国自主规定管理的野生动植物及其产品，报关单位应主动向海关提交有效的非公约证明及其他有关单据。非公约证明实行“一批一证”制度。向海关申报进出口列入《进出口野生动植物种商品目录》中属于《濒危野生动植物种国际贸易公约》成员国（地区）应履行保护义务的物种，报关单位应主动向海关提交有效的公约证明及其他有关单据。公约证明实行“一批一证”制度。非物种证明按时效分为“当年使用”和“一次性使用”。“当年使用”的证明，用于未列入《进出口野生动植物种商品目录》的动植物物种的进出口，以及列入《进出口野生动植物种商品目录》的非《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录植物物种的进口。在不涉及《进出口野生动植物种商品目录》调整时，证面注明的使用单位在本关区、本年度内（截至当年12月31日）进出口相同物种时有效。进出口企业使用“当年使用”的证明报关时，应向海关出具证明正本及复印件。海关接受报关后，将复印件连同报关单据一并存档，正本交还进出口企业后续报关使用，直至证明失效。“一次性使用”的证明，用于列入《进出口野生动植物种商品目录》的非《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录人工培植植物物种的进口。出口企业持“一次性使用”的证明正本向海关报关。3.4.6进出口药品管理

由国家食品药品监督管理局负责对属于国家限制进出口管理范畴，实行分类和目录管理。进出口药品从管理角度分为：进出口精神药品、进出口麻醉药品、进出口兴奋剂、进口一般药品。报关规范向海关申报进出口精神药品管理范围内的药品，报关单位应主动向海关提交有效的精神药品进出口准许证及其他有关单据。精神药品的进出口准许证仅限在该注明的口岸海关使用，并实行“一批一证”制度。麻醉药品进口准许证、麻醉药品出口准许证实行“一批一证”制度，证面内容不得自行更改。如需更改，应到国家食品药品监督管理局办理换证手续。海关验放进出口麻醉药品时，应在麻醉药品进口准许证、麻醉药品出口准许证的指定位置签注盖章。药品必须经由国务院批准的允许药品进口的口岸进口，进口麻醉药品的口岸必须与麻醉药品进出口准许证核准的口岸一致。兴奋剂进出口，进出口单位应事先向国家食品药品监督管理局申领“进口准许证”和“出口准许证”，海关凭此证验放。“进口许可证”有效期1年。“出口许可证”有效期不超过3个月(有效期时限不跨年度)。“进出口准许证”实行“一证一关”。个人因医疗需要携带或邮寄，凭医疗机构处方予以验放。向海关申报进口列入《进口药品目录》中的药品，应向海关提交《进口药品通关单》。进口药品通关单仅限在该单注明的口岸海关使用，并实行“一批一证”制度。一般药品出口目前暂无特殊规定。3.4.7黄金及其制品进出口管理

我国对黄金及黄金制品进出口实行准许证制度。中国人民银行会同海关总署制定、调整并公布《黄金及黄金制品进出口管理商品目录》。列入《黄金及黄金制品进出口管理目录》的黄金及黄金制品进口或出口通关时，应当向海关提交由中国人民银行及其分支机构签发的《中国人民银行黄金及黄金制品进出口准许证》。报关规范

《中国人民银行黄金及黄金制品进出口准许证》实行一批一证，自签发日起40个工作日内使用。被许可人有正当理由需要延期的，可以在凭证有效期届满5个工作日前持原证向发证机构申请办理一次延期手续。

中国人民银行及其分支机构有权对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查，被许可人应当予以配合。

3.4.8两用物项和技术进出口许可证管理

两用物项和技术进出口许可证管理是指为维护国家安全和社会公共利益，履行我国在缔结或者参加的国际条约、协定中所承担的义务，依据《对外贸易法》、《海关法》和有关行政法规的规定，国家对两用物项