金融机构投资经理投资效果绩效评定表

金融机构投资经理投资效果绩效评定表考评内容指标类型具体指标分值考核者依据来源投资收益（30%）投资收益增长率衡量投资组合在一定时期内的收益增长情况，以实际增长率与目标增长率之差作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录投资收益（30%）投资回报率评估投资组合的整体盈利能力，以实际回报率与预期回报率之差作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录投资收益（30%）投资组合波动率衡量投资组合的稳定性和风险控制能力，以实际波动率与目标波动率之差作为考核依据。6上级主管主管的感受/记录投资收益（30%）投资收益质量评估投资收益的可持续性和稳定性，以非预期收益占比与目标占比之差作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录投资收益（30%）投资组合配置合理性评估投资组合的配置是否符合市场趋势和风险偏好，以实际配置与目标配置的吻合度作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录风险控制（25%）风险敞口管理评估投资经理对风险敞口的管理能力，以实际风险敞口与目标敞口之比作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录风险控制（25%）信用风险控制评估投资经理对信用风险的识别和控制能力，以信用风险事件发生率与行业平均水平之差作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录风险控制（25%）市场风险控制评估投资经理对市场风险的管理能力，以市场风险指标与目标指标之差作为考核依据。6上级主管主管的感受/记录风险控制（25%）流动性风险控制评估投资经理对流动性风险的管理能力，以流动性风险指标与监管要求之差作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录风险控制（25%）风险预警机制有效性评估投资经理建立和执行风险预警机制的能力，以风险预警机制的有效性作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录投资决策（20%）投资决策效率评估投资经理的投资决策效率，以实际决策周期与目标周期之差作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录投资决策（20%）投资策略合理性评估投资经理制定的投资策略的合理性，以实际策略与目标策略的吻合度作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录投资决策（20%）投资组合调整频率评估投资经理对投资组合调整的频率和时机把握能力，以实际调整频率与目标频率的吻合度作为考核依据。6上级主管主管的感受/记录投资决策（20%）投资决策执行能力评估投资经理对投资决策的执行能力，以决策执行的有效性作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录投资决策（20%）投资决策团队协作评估投资经理在投资决策过程中的团队协作能力，以团队协作的顺畅程度作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录客户关系与市场拓展（25%）客户满意度评估投资经理维护客户关系的能力，以客户满意度调查结果作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录客户关系与市场拓展（25%）客户关系维护评估投资经理对客户关系的维护频率和效果，以实际维护频率与目标频率的吻合度作为考核依据。7上级主管主管的感受/记录客户关系与市场拓展（25%）市场拓展成果评估投资经理的市场拓展能力，以实际拓展成果与预期目标之比作为考核依据。6上级主管主管的感受/记录客户关系与市场拓展（25%）行业影响力评估投资经理在行业内的知名度和影响力，以行业评价和媒体报道作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录客户关系与市场拓展（25%）客户投诉处理评估投资经理处理客户投诉的能力，以投诉处理的有效性和客户满意度作为考核依据。5上级主管主管的感受/记录本考核表旨在对金融机构投资经理的投资效果进行综合评定，以下四个维度将作为评定标准，每个维度包含五个具体指标，指标分值之和等于该维度权重，所有维度权重之和为100%。其他出勤率实际出勤天数/应出勤天数人事主管人事主管主管评语说明：各项分值由考核者在权重的范围内适度打分；出勤率达到99%以上为满分，每降低1%，评分减少分值的10%，直至低于90%为0分；技术服务部的副主任在根据上述的考评量表对调试、维修工进行考核时，应该结合个体排序法或配对比较法和强制比例法对所有此岗位上的员工进行评量考核。注：个体排序法：这种方法也叫排队法，就是把员工按从好到坏的顺序进行排列。配对比较法：把每一位员工与其他员工一一配对，分别进行比较。每一次比较时，给表现好的员工记“+”，另一个员工记“—”。当所有员工都比较完以后，计算每位员工的“+”个数，依次对员工作出评价，谁的“+”多，谁排在前面。强制比例法：要求