ISO9001-2026典型模板示例程序文件之9-机遇管理程序（机遇确定、分析、评价与应对控制程序）（雷泽佳编制）

ISO9001-2026典型模板示例程序文件之9：机遇管理程序（机遇确定、分析、评价与应对控制程序）（雷泽佳编制）ISO9001-2026典型模板示例程序文件之9：机遇管理程序（机遇确定、分析、评价与应对控制程序）（雷泽佳编制）1目的为了系统确定、分析和评价可能对××××（组织名称，下同）持续、稳定地提供合格产品和服务以及增强顾客满意的能力产生有利影响的机遇，策划并整合实施应对机遇的措施，评价其有效性，确保质量管理体系能够实现其预期结果、增强有利影响并实现持续改进，确保机遇管理与《质量管理手册》6.1节“应对风险和机遇的措施”的规定保持协调一致，特制定本文件。本文件旨在将基于机遇的思维融入质量管理体系策划、实施、检查和改进全过程，通过“确定—分析—评价—伴随风险研判—决策—策划—整合实施—有效性评价—更新”的闭环管理，避免机遇管理流于形式或脱离组织环境盲目冒进，为内部审核、管理评审（见9.3.2h）应对机遇所采取措施的有效性）提供可追溯的循证输入。2范围本文件规定了机遇的确定、分析、评价、应对措施的策划、措施在质量管理体系过程中的整合与实施、措施有效性评价、机遇清单更新以及相关成文信息的管理要求。本文件适用于××××质量管理体系范围内（见4.3）全部过程、职能部门和工作场所的机遇管理活动。本文件不适用于：a）风险的确定、分析和评价以及应对风险的措施（规避风险、消除风险源、改变风险的可能性或后果、分担风险、接受风险等），该类事项由《风险管理程序》承载；b）质量目标及其实现的策划（6.2）、变更的策划（6.3）和改进（10.1），该类事项分别由《质量目标及其实现的策划管理程序》《变更控制程序》《持续改进控制程序》承载，本文件仅在接口处衔接；c）与质量管理体系无关且与组织战略方向不一致的纯粹商业投机事项。3规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。凡是注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO9001-2026质量管理体系——要求ISO9000-2026质量管理体系——基础和术语GB/T19023-2025质量管理体系成文信息指南GB/T1526-1989信息处理数据流程图、程序流程图、系统流程图、程序网络图和系统资源图的文件编制符号及约定GB/T24353-2022风险管理指南质量管理手册（QSM-A/0）风险管理程序（QP-6.1-01）质量管理体系过程职责和权限分配表（QSM-A/0-附表1）质量职能分配表（QSM-A/0-附表2）成文信息控制程序（QP-7.5-01）变更控制程序（QP-6.3-01）管理评审控制程序（QP-9.3-01）质量目标及其实现的策划管理程序（QP-6.2-01）4术语和定义ISO9000-2026界定的术语和定义适用于本文件。4.1机遇指可能对质量管理体系实现预期结果、持续稳定提供合格产品和服务以及增强顾客满意的能力产生有益效应的情形。机遇与风险性质相区别，本文件不将机遇表述为“正向风险”或风险的对偶面。4.2机遇来源导致机遇产生的内外部条件或触发因素，包括市场条件的变化、新兴技术、法规要求的更新、相关方需求和期望的变化、内部过程改进与创新的可能性等。4.3机遇评估准则事先设定并形成文件的、用于判定机遇价值与可行性的判据组合，包括收益性与可行性、可达成性、紧迫性、资源需求四个维度及机遇处置结论的量化判定线。4.4机遇处置结论依据机遇评估准则对机遇作出的分级判定结果，分为“优先追求”“条件成熟后追求”“持续关注”“暂不处理”四类。4.5伴随风险把握某一机遇可能同时引入的、对质量管理体系预期结果产生不利影响的不确定性，其识别与评价仅作为“是否把握该机遇”的决策依据，所形成的风险条目回写《风险管理程序》登记册统一管理。5职责5.1董事会（法人治理机构，适用时）负责审定与组织战略方向契合的重大机遇应对决策（如数字化转型、重大合作关系建立），确保机遇决策符合治理层面的风险偏好与资源限度；负责确保机遇决策兼顾伴随风险，不损害组织持续稳定提供合格产品和服务的能力。5.2最高管理者（最高管理层：总裁/总经理办公会）负责对重大机遇应对方案实施决策承担总体责任，行使重大机遇应对方案的最终批准权和“是否把握机遇”的知情决策权；负责机遇管理所需资源的配置决策，包括资本预算专项资金的审批；负责将经批准的重大机遇应对事项列为组织关键目标并明确完成时限；负责在管理评审中主持评审应对机遇所采取措施的有效性（见9.3.2h），并通过参与关键活动促进基于机遇的思维和主动优化的文化（见5.1.1k）。5.3质量管理委员会负责审议已识别机遇的分析评价结果及《机遇清单》，评审内外部环境评估覆盖的充分性；负责审议应对机遇措施方案与组织环境的适应性及其对实现有利结果的支持性；负责审议机遇伴随风险研判结论，确认“是否把握机遇”决策依据的充分性，行使否决权和退回修订权；负责审议机遇应对措施有效性评价结果，对未达预期的措施提出调整建议。5.4管理者代表（质量管理体系负责人）负责统筹机遇确定、分析、评价及应对措施策划工作的组织协调，行使跨部门机遇信息的调集权；负责统筹机遇应对措施在各质量管理体系过程中的整合与实施；负责统筹机遇应对措施有效性的评价，并将评价结果作为管理评审输入；负责按5.3b)、e)要求向最高管理者报告机遇管理情况及改进机会；负责在措施未有效策划或实施、内外部环境变化导致既定机遇改变时，组织评审并更新《机遇清单》。5.5风险与机遇管理小组（含跨职能环境分析小组）负责归口组织机遇的识别与分析评价，汇集内外部环境评估信息（4.1内外部因素、4.2相关方需求和期望、组织能力、监视测量结果及绩效指标）作为识别输入；负责组织选择和运用机遇识别与分析评价方法（头脑风暴法、SWOT分析、PESTLE分析、标杆管理、市场调研等）；负责组织识别并评价每项拟把握机遇的伴随风险，为“是否把握机遇”的决策提供依据；负责建立和维护《机遇清单》及《机遇应对措施策划表》，组织定期评审和更新；负责跟踪机遇应对措施的实施进度并组织有效性验证，向管理者代表报告机遇管理情况；负责将风险识别过程中发现的机遇条目移交登记，并建立移交记录；将机遇伴随风险评价结果回写《风险管理程序》登记册。5.6质量管理部（归口支撑部门）负责归口组织机遇应对措施与各质量管理体系过程的整合安排，审查措施整合落点（纳入的质量目标、修订的程序文件、新增控制点）的规范性与可追溯性；负责归口汇总机遇应对措施有效性评价数据，准备管理评审输入；负责跟踪措施实施后的过程绩效变化，识别措施失效信号并预警上报；负责对机遇管理相关成文信息的规范性实施审查。5.7市场与客户服务部负责归口收集和分析顾客及其他相关方当前和不断变化的需求与期望，识别新顾客、新市场需求及市场条件变化带来的机遇；负责参与新伙伴关系类机遇的识别与评估，包括合作对象的尽职调查支持；负责跟踪措施投放后顾客反馈的收集与分析，验证措施对增强顾客满意的实际效果，并在措施实施后30日内反馈首轮顾客反应信息。5.8研发设计部负责基于相关方需求和期望的评价洞察，将新产品、新服务类机遇转化为设计开发项目，并在设计开发过程（见8.3）中落实；负责在设计开发策划阶段同步识别机遇伴随的技术可行性与投资回报不确定性等风险，配合风险与机遇管理小组开展伴随风险研判；负责落实利用新兴技术推出新产品或服务时的额外验证要求。5.9持续改进推进小组负责通过水平对比、创新举措、过程再造、顾客调查、市场调研等方式主动识别改进和机遇信息，并移交风险与机遇管理小组登记；负责实施采用新实践方法、运行新过程及实施有关计划类机遇应对措施，跟踪进度与落地效果；负责将经验证有效的做法固化到相应过程和程序文件中。5.10各过程所有者负责在所辖过程策划阶段及日常运行中识别本过程相关机遇，并在识别后5个工作日内上报风险与机遇管理小组；负责将所辖过程的机遇应对措施整合到过程运行控制中并确保实施；负责运用过程绩效指标监视措施效果，验证有效性并于评价完成后3个工作日内报告结论；负责根据过程绩效变化提出《机遇清单》及应对措施的更新建议。5.11内部审核组负责独立审核机遇确定、分析和评价过程的可信度，核实识别输入的完整性与适宜性；负责验证机遇应对措施整合实施及有效性评价的真实性与客观性，开具不符合项并跟踪验证。5.12行政与文控中心负责对《机遇清单》、机遇分析评价记录、决策记录等成文信息实施标识、审批、发放、更改和归档的受控管理；负责在《机遇清单》更新时组织成文信息的更换和作废版本的回收。6管理内容及要求6.1总体要求（静态）6.1.1机遇管理遵循与风险管理（6.1.2）分轨运行的原则：机遇通过独立的过程予以确定、分析和评价，不得仅作为风险的镜像或风险缓解措施的别名；《机遇清单》与风险登记册分设工作表，机遇按“收益—可行性”维度设列，风险按“可能性—后果”维度设列，两套表单结构不得混同。6.1.2机遇评估准则应事先设定并书面化，作为机遇分析与评价活动的先决条件，包括：收益性与可行性：机遇能够实现的价值大小（质量改善或效率提升程度、对持续稳定提供合格产品和服务及增强顾客满意能力的贡献）；可达成性：以组织现有资源和能力实现该机遇的难度；紧迫性：机遇的时间窗口期；资源需求：把握该机遇需投入的人员、资金、设备和技术。6.1.3机遇处置结论按四类判定并附判定依据：优先追求：预期收益高、可达成性高、窗口期内可实施，经最高管理者批准立项，成立专项工作小组，纳入年度质量目标管理；件成熟后追求：预期收益高但当前资源、能力或外部条件尚不具备，纳入《机遇清单》持续跟踪，每季度复评一次；持续关注：预期收益一般或信息尚不充分，列入观察项，每半年复评一次；暂不处理：与战略方向相悖、需组织无法获得的资源或伴随风险不可接受，记录“不把握”的理由，该记录本身即为评价证据。6.1.4应对机遇的措施应与组织环境相适应，支持实现有利结果；措施的程度和范围应与机遇的规模及组织的风险承受能力相匹配，不得脱离组织的资源能力、业务场景实施高风险冒进。6.2策划（P阶段）6.2.1风险与机遇管理小组应于每年12月31日前编制完成下年度机遇管理工作计划，明确年度机遇扫描安排、评估准则复审安排、清单评审频次及各部门职责分工，报管理者代表审核、最高管理者批准后发布。6.2.2风险与机遇管理小组应于每年1月31日前完成机遇评估准则的年度复审，确保准则与组织战略、资源状况和质量目标保持一致；准则变更时按《变更控制程序》管理，并同步更新《机遇清单》中的历史评价口径说明。验收标准：年度计划及评估准则均经批准发布，且早于首轮年度机遇识别活动开展之日。6.3机遇的确定（D阶段）6.3.1机遇确定的输入应包括：4.1所识别的内外部因素（含气候变化相关性判定结果）；4.2所确定的相关方的需求和期望；组织能力、承载能力和人员能力评估结果；监视和测量活动的结果及相关绩效指标（质量目标达成情况、过程能力、顾客满意度等）；SWOT分析的“机会”和“优势”项、审核发现、管理评审输出、顾客反馈、市场调研信息、员工创新建议。6.3.2机遇来源覆盖以下方向：市场条件的变化：发掘新顾客、明确市场对新产品或新服务的需求、市场需求升级；新兴技术：可提升生产效率和质量的新技术（数字化质量管控、智能检测、质量大数据分析、人工智能质量预测等）；法规要求的更新：新法规、新政策带来的有利条件（如新法规淘汰不合规竞争对手后形成的先发优势）；新实践：可实现更优成果的新实践方法或新过程（如精益生产、敏捷管理、流程管理转型）；合作关系：与组织战略方向契合的潜在合作方；内部来源：过程改进、能力提升、创新建议、知识应用。6.3.3机遇确定的方式与要求：机遇确定是组织主动开展的系统化活动，应建立常态化扫描机制，结合战略会议、管理评审、内部审核、质量目标制定会议、新产品和新服务的设计开发策划、生产过程策划等场景开展；识别方法可选择头脑风暴法、调查法、SWOT分析、PESTLE分析、标杆管理、顾客调查、市场调研等，方法应与组织规模、业务复杂程度和资源相适宜；识别范围应关注与质量管理体系范围直接相关、且组织有能力加以利用的有利因素，不得纳入超出体系管控范围的泛化情形；各部门发现的机遇条目应于发现后5个工作日内填报《机遇识别与分析评价表》上报风险与机遇管理小组；风险识别过程中发现的机遇条目由风险与机遇管理小组办理移交登记并留存移交记录。验收标准：每项登记机遇均标注识别来源（可追溯到4.1因素、4.2要求、过程、场所或纠正措施等）及对应6.1.1条a)～d)四项目标领域。6.4机遇的分析（D阶段）6.4.1机遇分析应解构机遇潜在有利影响的性质、范围、程度和可实现性，分析维度包括：对持续稳定提供合格产品和服务能力的潜在贡献程度与作用路径；对增强顾客满意的预期提升效果与影响范围；实现该机遇所需的关键成功条件与前提；组织当前能力、资源与该机遇要求之间的差距；与组织战略方向的一致性程度；把握该机遇的时间窗口时效性要求。6.4.2机遇分析应充分利用监视测量结果、顾客反馈与投诉数据、过程绩效指标、审核发现、市场调研及行业对比数据等信息，可采用趋势分析、可行性研究、成本效益分析、标杆对比分析等方法；不得以管理层直觉或个别经验替代系统的分析。6.4.3机遇分析应覆盖战略、战术、运营三个层级，不同层级对应不同的分析深度：战略层机遇（如新市场开拓、数字化转型）应形成专项分析报告；战术层机遇（如供应链优化）应形成部门级分析结论；操作层机遇（如过程改进）应载明于《机遇识别与分析评价表》。6.5机遇的评价（D阶段）6.5.1机遇评价应围绕6.1.2条所列四个维度准则，综合研判潜在有利影响的大小、影响范围与持续时长、把握的紧迫性、实现的必要条件与充分条件、需投入的资源与预期收益、可能伴随的衍生风险；可对不同准则赋予适当权重形成组织的评价框架。6.5.2风险与机遇管理小组应组织跨职能评审，依据机遇评估准则确定每项机遇的处置结论（优先追求/条件成熟后追求/持续关注/暂不处理）及判定依据，评价结果登记于《机遇清单》。6.5.3处置结论为“优先追求”的机遇，报质量管理委员会审议、最高管理者批准后，转入措施策划（6.7）；“条件成熟后追求”“持续关注”的机遇保持跟踪；“暂不处理”的机遇保留完整的不把握理由记录。验收标准：每项机遇的评价结论均附量化或定性判定依据，不存在无判定依据的处置结论；“不把握”条目完整保留理由。6.6机遇伴随风险研判（D阶段，决策闸门）6.6.1每项拟把握的机遇，均应同步识别并评价其伴随风险及其对质量管理体系预期结果的潜在影响，作为“是否把握该机遇”的决策依据；未经伴随风险研判的机遇不得进入措施策划环节。6.6.2伴随风险的识别与评价采用与《风险管理程序》相一致的评价流程和方法（可运用FMEA、SWOT分析、后果-可能性矩阵等工具），风险与机遇管理小组应在收到拟把握机遇后10个工作日内完成伴随风险研判并形成《机遇伴随风险研判记录》。6.6.3伴随风险评价结果按《风险管理程序》的登记要求回写风险登记册统一管理，本程序仅保留研判结论与决策记录；经研判决定不把握的机遇，连同理由一并归档。验收标准：每一项“优先追求”机遇均有对应的伴随风险研判记录及最高管理者“是否把握”的知情决策记录。6.7应对机遇措施的策划（D阶段）6.7.1对经决策把握的机遇，风险与机遇管理小组应组织策划应对措施。应对措施可单独或组合选用以下方向：采用新实践：导入新的质量管理模式（如六西格玛、精益生产）、新业务模式、优化业务流程，采用能够实现更优成果的新实践方法或运行新过程；推出新产品或服务：基于相关方需求和期望的评价洞察开展研发工作，推出新产品或增值服务，并在设计开发过程（见8.3）中落实；建立新的伙伴关系：识别与战略方向契合的潜在合作方，开展尽职调查并签订正式协议，建立联合研发、战略联盟等合作关系；利用新兴技术：应用能够提升生产效率和质量的新技术（数字化管控、智能检测、工业互联网等）；实施有关计划及其他措施：QC小组活动、质量改进项目、流程优化专项、合理化建议，以及满足顾客和其他相关方当前和不断变化的需求与期望的其他措施。6.7.2每项应对措施的策划应明确以下要素，登记于《机遇应对措施策划表》：预期收益与成功判据（目标值，指标侧重正向改善，如合格率提升幅度、周期缩短幅度、顾客满意提高幅度）；整合途径：转化为的质量目标编号（6.2）、拟修订的程序文件版本、新增过程或控制点、纳入的运行策划（8.1）安排；责任人（具体岗位）、协同部门；完成时限（具体日期与里程碑）；所需资源及批准记录；有效性评价指标定义与评价时点；措施实施可能伴随的次生风险及应对安排。6.7.3重大机遇（处置结论为“优先追求”且需跨部门资源投入或资本预算的机遇）的应对措施应形成专项方案，经质量管理委员会审议、最高管理者批准后实施。验收标准：每项措施均具备可验证的目标值、明确的责任岗位和具体完成日期，无“加强”“提升”等无量化标准的表述。6.8措施的整合与实施（D阶段）6.8.1应对机遇的措施应在质量管理体系过程中整合并实施，不得作为脱离业务过程的独立额外活动。整合路径包括：设计开发策划阶段：将新技术应用或新产品研发机遇纳入项目计划与评审节点；生产与服务提供过程：通过工艺改进或设备升级落实效率提升机遇；供应链管理：将战略合作机遇融入供方选择与评价机制；持续改进活动：将市场拓展或模式创新机遇纳入改进项目的目标管理；质量目标：将机遇应对的预期收益转化为对应过程或部门的质量目标（6.2）。6.8.2各过程所有者负责将所辖过程的措施落实到过程运行控制中；质量管理部负责审查措施整合落点的规范性；措施涉及文件变更时按《变更控制程序》执行。6.8.3措施实施过程中，风险与机遇管理小组按月跟踪进度，与风险管理过程联动，持续监控伴随风险的变化，实现“策划—实施—检查—处置”的动态管控。验收标准：每项措施均可追溯到其在体系中的整合落点（目标编号、文件编号、控制点名称），进度跟踪记录完整。6.9措施有效性的评价（C阶段）6.9.1机遇应对措施的有效性评价应于措施计划到期日后15个工作日内完成，其后按措施策划确定的频次定期复审；评价由措施责任人自评、风险与机遇管理小组组织验证、质量管理部汇总。6.9.2有效性评价应对照预期有利结果，验证措施的落地程度、收益达成情况及对体系绩效的提升作用，采用客观证据（数字、目标值、实际值和日期）确认，评价指标可包括机遇转化率、预期收益实现程度、市场份额变化率、新技术应用覆盖率、顾客满意度提升幅度等；不得仅以“有效”二字作为评价结论。6.9.3评价结论分为“有效”“部分有效”“无效”三类并附证据：a）结论为“有效”的，登记评价结果并保持监视；b）结论为“部分有效”或“无效”的，由风险与机遇管理小组在评价完成后10个工作日内组织重新策划应对方案或予以关闭，未在策划周期内产生可测量效果的措施不得无限期挂起；c）评价结果经管理者代表确认后，作为管理评审输入（9.3.2h）及9.1.3分析与评价（f）项输入。验收标准：全部已到期措施均形成带目标值、实际值和评价日期的书面评价结论，无空白待评项。6.10机遇清单的评审与更新（A阶段）6.10.1风险与机遇管理小组应至少每年随管理评审对《机遇清单》组织一次全面评审，核实机遇的持续适用性、处置结论的适宜性及措施状态。6.10.2发生下列情形之一的，风险与机遇管理小组应在情形发生后10个工作日内组织触发式复评：4.1内外部因素发生重大变化；4.2相关方需求和期望发生变化；纠正措施实施后需要更新机遇（10.2.1e））；变更策划（6.3）实施后影响已识别机遇；新产品、新设备导入或新法规发布；措施有效性评价结论为“部分有效”或“无效”。6.10.3评审和更新结果经管理者代表审核后更新《机遇清单》，由行政与文控中心实施版本更换和作废版本回收。6.11监督检查、考核与持续改进（A阶段）6.11.1质量管理部应每半年对各部门机遇上报及时性、措施实施进度和有效性评价落实情况开展一次监督检查，形成监督检查报告，对未按期完成的事项发出整改通知，责任部门应在收到通知后10个工作日内完成整改并由质量管理部验证。6.11.2内部审核组在年度内审中对机遇确定、分析、评价过程及措施整合实施、有效性评价的真实性实施独立审核，发现的不符合项按《风险管理程序》及不合格与纠正措施的有关规定执行。6.11.3机遇管理绩效（机遇按期评价率、措施有效率和收益达成率）纳入部门质量考核，考核细则由质量管理部会同人力资源部门制定。6.12异常与例外处置6.12.1措施实施中出现下列情形之一的，实施部门应在2个工作日内向风险与机遇管理小组报告：里程碑延误超过10个工作日；预期收益趋势明显偏离目标值；伴随风险等级升高超出策划时的评级。6.12.2收到报告后，风险与机遇管理小组应在5个工作日内组织原因分析，视情形提出措施调整、伴随风险应对升级或终止实施的处置建议；涉及重大机遇的，报质量管理委员会审议、最高管理者决策。6.12.3异常处置的全过程记录（上报、原因分析、处置决定、验证）纳入《机遇应对措施策划表》状态栏管理，确保可追溯。6.13成文信息管理6.13.1本程序保持和保留的成文信息见表7-1。成文信息的详略程度取决于活动复杂程度、机遇等级与影响范围、组织规模与人员能力、法律法规要求及相关方要求，以“过程可追溯、要求可落地、责任可明确、合规可证明”为原则。6.13.2《机遇清单》现行版本长期保存并持续受控；其余记录保存期限见表7-1；空白表单为需保持的成文信息，完成的记录为需保留的成文信息，均按《成文信息控制程序》（7.5）管理。6.13.3电子形式记录统一存储于质量管理体系系统“机遇管理模块”，与《风险管理程序》的风险登记表分设工作表。6.14资源配置6.14.1人员能力：风险与机遇管理小组成员应接受机遇管理方法（SWOT分析、机遇评估准则应用、伴随风险评价工具）培训，培训由质量管理部于每年第一季度组织一次，培训记录按表7-1管理。6.14.2信息系统：质量管理体系系统“机遇管理模块”承载《机遇清单》与措施策划、评价记录的电子化管理，具备版本控制、状态跟踪和到期提醒功能。6.14.3重大机遇应对所需的资金、设备和技术资源，由最高管理者按5.2b)行使资源配置决策权，在年度预算中予以安排。7相关记录本程序运行形成的记录见表7-1。表7-1记录清单记录编号记录名称对应条款保存期限保存部门QE-O0-001机遇清单6.5.2、6.10现行版本长期保存风险与机遇管理小组QE-O0-002机遇识别与分析评价表6.3、6.45年风险与机遇管理小组QE-O0-003机遇伴随风险研判记录6.65年风险与机遇管理小组QE-O0-004机遇应对措施策划表6.7、6.125年质量管理部QE-O0-005机遇应对措施有效性评价表6.95年质量管理部QE-O0-006机遇清单评审报告6.105年风险与机遇管理小组QE-O0-007机遇管理监督检查报告及整改验证记录6.115年质量管理部QE-O0-008机遇管理培训记录6.14.15年质量管理部QE-O0-009重大机遇应对专项方案及审批记录6.7.35年行政与文控中心QE-O0-010机遇移交记录6.3.3d)5年风险与机遇管理小组8附件本程序附件包括：附件A（规范性）机遇管理工作流程表；附件B（规范性）机遇清单（表样）；附件C（规范性）机遇应对措施策划与有效性评价表（表样）。附件A（规范性）机遇管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程关键活动步骤责任部门/岗位输入输出输出接收方主要风险绩效控制与检查点P策划机遇管理机制策划年度计划编制编制年度机遇管理工作计划并报批风险与机遇管理小组4.1内外部因素、4.2相关方要求、上年度机遇管理绩效年度机遇管理工作计划管理者代表、最高管理者计划与战略脱节每年12月31日前完成编制，最高管理者批准机遇管理机制策划评估准则确定制定/复审机遇评估准则与处置判定线风险与机遇管理小组组织战略、资源状况、质量目标机遇评估准则（书面化）质量管理委员会准则含糊不可判定每年1月31日前完成复审，判定线量化D实施机遇的确定机遇扫描与上报多来源收集机遇条目，5个工作日内填报上报各部门、过程所有者、持续改进推进小组环境分析、相关方需求、绩效数据、审核发现、顾客反馈机遇条目（机遇识别与分析评价表）风险与机遇管理小组机遇漏识、来源不可追溯覆盖6.3.2全部来源方向；识别来源可追溯机遇的确定机遇登记与移交登记机遇条目；办理风险轨道移交风险与机遇管理小组各部门上报条目、风险程序移交条目机遇清单（增补）质量管理部机遇混入风险清单机遇与风险分表登记，移交留痕机遇的分析与评价分析、评价与分级按评估准则分析评价，确定处置结论风险与机遇管理小组（跨职能评审）机遇条目、评估准则机遇评价结论（四类处置）质量管理委员会无判定依据的评价每项结论附量化/定性依据伴随风险研判决策闸门评审识别评价伴随风险，形成是否把握决策建议风险与机遇管理小组拟把握机遇条目机遇伴随风险研判记录、风险回写登记册管理者代表、最高管理者未研判即实施拟把握后10个工作日内完成研判机遇决策审议与批准重大机遇方案审议、批准与资源配置质量管理委员会、最高管理者、董事会（适用时）评价结论、研判记录、措施专项方案批准决定、关键目标与预算各责任部门冒进决策未经批准不得实施重大机遇措施措施策划与整合措施策划明确5W1H、目标值、整合途径、次生风险风险与机遇管理小组、各过程所有者批准的机遇应对决定机遇应对措施策划表质量